Справа № 357/6043/18
П ОС Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

14.06.2018 року суддя Білоцерківського міськрайонного суду Київської області Бобкова Н. В. розглянувши матеріали, що надійшли з Національної комісії, що здійснює Державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг України, про притягнення до адміністративної відповідальності:

ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, громадянина України, не працюючого, зареєстрованого та проживаючого за адресою: ІНФОРМАЦІЯ_2, РНОКПП:НОМЕР_1,

на підставі ст. 166-9ч.1 КУпАП,

В С Т А Н О В И В:

До Білоцерківського міськрайонного суду Київської області 04.06.2018р. надійшла адміністративна справа відносно ОСОБА_1., про вчинення ним адміністративного правопорушення, передбаченого ч.1ст.166-9 КУпАП.

З протоколу про адміністративне правопорушення № 21/ФМ від 21.05.2018 р. вбачається, що директором ПТ «ОСОБА_1 і компанія ломбард «Партнер» ОСОБА_1, порушено порядок подання інформації центральному органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (Держфінмоніторинг), а саме; протягом, трьох робочих днів не повідомив спеціально уповноважений орган про зміну відомостей про субєкта первинного фінансового моніторингу, протягом 20 робочих днів не звернувся до Держфінмоніторингу, для зясування причин не отримання повідомлення за формою № 3-ФМ., чим вчинив адміністративне правопорушення, передбачене ч.1ст.166-9 КУпАП.

В суді гр. ОСОБА_1, визнав вину у вчиненні правопорушення, передбаченого ч.1ст.166-9 КУпАП, також його вина підтверджується матеріалами адміністративної справи.

Відповідно до ст.166-9ч.1 КУпАП порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації клієнта (представника клієнта), вивчення клієнта, уточнення інформації про клієнта; неподання, несвоєчасне подання, порушення порядку подання або подання центральному органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, недостовірної інформації у випадках, передбачених законодавством; порушення вимог щодо зберігання офіційних документів, інших документів (у тому числі створені субєктом первинного фінансового моніторингу електронні документи), їх копії щодо ідентифікації осіб (клієнтів, представників клієнтів), а також осіб, яким субєктом первинного фінансового моніторингу було відмовлено у проведенні фінансових операцій, вивчення клієнта, уточнення інформації про клієнта, а також усіх документів, що стосуються ділових відносин (проведення фінансової операції) з клієнтом (включаючи результати будь-якого аналізу під час здійснення заходів щодо верифікації клієнта/поглибленої перевірки клієнта), а також даних про фінансові операції; порушення порядку зупинення фінансових (фінансової) операцій (операції), - тягнуть за собою накладення штрафу на посадових осіб субєктів первинного фінансового моніторингу, громадян - субєктів підприємницької діяльності, членів ліквідаційної комісії, ліквідаторів або уповноважену особу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від ста до двохсот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно із Законом України №889-ІV від 22 травня 2003 року розмір неоподатковуваного мінімуму доходів громадян в Україні становить 17 грн.

Призначаючи стягнення враховуються характер та обставини скоєного правопорушення, дані про особу правопорушника, який вперше притягується до адміністративної відповідальності, обставини, що обтяжують і помякшують його відповідальність.

Керуючись ст.ст. 221, 284КУпАП та відповідно до ст. 166-9 ч.1 КУпАП,

П О С Т А Н О В И В:

Визнати ОСОБА_1 винним у вчиненні правопорушення, передбаченого ст.166-9ч.1 КУпАП, та накласти на нього адміністративне стягнення у вигляді штрафу в розмірі ста неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 1700 грн.

Стягнути з ОСОБА_1 на користь держави судовий збір в сумі 352 грн. 40 коп.

Постанова судді у справі про адміністративне правопорушення може бути оскаржена особою, яку притягнуто до адміністративної відповідальності, її законним представником, захисником, потерпілим, його представником протягом десяти днів з дня винесення постанови до апеляційного суду Київської області через Білоцерківський міськрайонний суд.

СуддяОСОБА_2