1Справа № 335/5360/18 3/335/917/2018
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 травня 2018 року м. Запоріжжя

Суддя Орджонікідзевського районного суду м. Запоріжжя Крамаренко І.А., розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду м. Запоріжжя справу за протоколом №43, про адміністративне правопорушення, що надійшла з державної служби фінансового моніторингу України, про притягнення до адміністративної відповідальності:

ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, інн. НОМЕР_1, працюючої в АКБ «Індустріалбанк», зареєстрована за адресою: м Запоріжжя, бул. Центральний, буд. 10/79,

за вчинення адміністративного правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 166-9 КУпАП, -

ВСТАНОВИВ:

Згідно до протоколу про адміністративне правопорушення серія ЦА № 000136 від 10.05.2018 року, ОСОБА_1, на яку наказом від 30.12.2016 №924-к покладено обовязки відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу АКБ «Індустріалбанк» (місцезнаходження - вул. Незалежної України, 39-д, м. Запоріжжя, 69037; код ЄДРПОУ - 13857564; МФО - 313849), до повноважень якої відповідно до частини першої статті 17 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», належить обовязок зупиняти фінансову операцію, якщо її учасником або вигодоодержувачем є особа, яку включено до переліку осіб, повязаних з провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції. Держфінмоніторингом, 28.02.2018, отримано повідомлення від ПАТ «ПУМБ» про зупинення фінансової операції, що повязана із спробою зарахування коштів на рахунок фізичної особи, яку включено до переліку осіб, повязаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, затвердженого наказом Держфінмоніторингу від 07.10.2010 №183 із змінами, за порядковим номером 1466. Зазначений переказ було здійснено фізичною особою, яку включено до Переліку, через .АКБ «Індустріалбанк». Враховуючи вищенаведену інформацію, згідно частини першої статті 17 відповідальний працівник АКБ «Індустріалбанк» зобовязаний був зупинити дану фінансову операцію. Тобто, Держфінмоніторингом виявлено здійснення фінансової операції особою, ідентифікаційні дані якої співпадають з даними особи, включеної до Переліку за №1466. Держфінмоніторингом, 01.03.2018, засобами електронної пошти Національного банку України було направлено файл-запит ХС0СЛЗ 1.801 до АКБ «Індустріалбанк» про надання додаткової інформації стосовно надання додаткової інформації про фінансову операцію, яку здійснила фізична особа, яку включено до Переліку за №1466. АКБ «Індустріалбанк», 06.03.2018 року, надано файл-відповідь XD0GJI35.801 та файл-додаток XE0GJI35.801, де зазначено, що операцію з переказу коштів без відкриття рахунку, 27.02.2018, за рахунок власних коштів здійснила фізична особа, яку включено до Переліку за №1466, у відділенні №1 АКБ «Індустріалбанк» у м. Попасна. Держфінмоніторингом до АКБ «Індустріалбанк» надіслано лист від 23.03.2018 №1176/461-07-1 з вимогою надати пояснення особи, яка, 27.02.2018, виконувала обовязки відповідального працівника з питань фінансового моніторингу банку, щодо порушення порядку зупинення вищезазначеної фінансової операції, а також завіреної копії діючого наказу про призначення відповідальної особи банку за проведення фінансового моніторингу. Відповідно до пояснень відповідального працівника ОСОБА_1, наданих листом від 10.04.2018 №07-1/2309, АКБ «Індустріалбанк» зазначено, що 28 лютого 2018 року АКБ «Індустріалбанк» здійснив фінансову операцію з переказу коштів без відкриття рахунку від імені фізичної особи, яку включено до Переліку за порядковим номером 1466. Зазначений переказ здійснено через касу відділення №1 АКБ «Індустріалбанк» у м. Попасна, розташованого за адресою 93301, Луганська обл., м. Попасла, вул. Першотравнева, 50 (раніше ГІопаснянське відділення АБ «Експрес-Банк»). З 01.04.2017 АБ «Експрес-Банк» було реорганізовано шляхом приєднання до АКБ «Індустріалбанк». Платіж від вказаної особи був здійснений через касу відділення №1 АКБ «Індустріалбанк» у м. Попасна з використанням програмного забезпечення розробника «ОСОБА_2 Сервис», яке не забезпечувало автоматичного виявлення та зупинення в установлених законодавством випадках фінансової операції до її проведення. Зазначене програмне забезпечення використовувалось в АБ «Експрес-Банк». Після реорганізації АКБ «Індустріалбанк» запровадив у більшості відокремлених підрозділів банку використання іншого програмною забезпечення для прийому платежів від населення, яке дозволяє виконати вимоги щодо автоматичного виявлення та зупинення в установлених законодавством випадках фінансової операції до її проведення. Разом з тим, оскільки АКБ «Індустріалбанк» вже в момент реорганізації мав намір закрити збиткові відділення, серед яких значилось також відділення №1 АКБ «Індустріалбанк» у м. Попасна, доопрацьовувати існуюче програмне забезпечення, або здійснювати заходи щодо запровадження нового програмного забезпечення, включаючи низку заходів, що з цим повязані (встановлення програмного забезпечення, налаштування, навчання працівників тощо), було недоцільно. У своїх поясненнях щодо причин порушення порядку зупинення фінансової операції. Таким чином, відповідальний працівник АКБ «Індустріалбанк» ОСОБА_1, 27.02.2018, порушила вимоги щодо порядку зупинення фінансової операції чим вчинила дії, які містять ознаки адміністративного правопорушення, за що передбачена відповідальність за ч1 ст. 166-9 Кодексу України про адміністративні правопорушення.

В судове засідання від представника ОСОБА_1 - ОСОБА_3 надійшло клопотання, в якому зазначено, що згідно протоколу про адміністративне правопорушення серія ЦА № 000136 від 10.05.2018 року, вбачається, що порушення не триваюче, було вчинено 27.02.2018 року. На момент розгляду справи у суді сплинули строки притягнення ОСОБА_1 до адміністративної відповідальності, тобто з дня вчинення правопорушення до надходження справи про адміністративне правопорушення до суду пройшло понад 3 місяці, таким чином провадження по справі підлягає закриттю. Просить суд закрити провадження по справі про адміністративне правопорушення у відношенні ОСОБА_1

Як вбачається з матеріалів справи на день розгляду справи з дня вчинення правопорушення минуло три місяці, так як виявлене правопорушення вчинено 27.02.2018 року.

Відповідно до ч.2 ст.38 КУпАП України, якщо справи про адміністративні правопорушення відповідно до цього Кодексу чи інших законів підвідомчі суду (судді), стягнення може бути накладено не пізніш як через три місяці з дня вчинення правопорушення, а при триваючому правопорушенні - не пізніш як через три місяці з дня його виявлення.

Згідно п. 7 ст. 247 КУпАП, провадження у справі про адміністративне правопорушення не може бути розпочато, а розпочате підлягає закриттю у разі закінчення на момент розгляду справи строків, передбачених ст. 38 КпАП України.

За таких обставин, суд вважає, що провадження у справі необхідно закрити у звязку із спливом строків накладення адміністративного стягнення.

Керуючись ст. 38, ч. 1 ст. 166-9 ст. 247 КУпАП, -

П О С Т А Н О В И В:

Провадження у справі про адміністративне правопорушення про притягнення до адміністративної відповідальності ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, за вчинення правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 166-9 КпАП України, закрити у звязку із закінченням на момент розгляду справи про адміністративне правопорушення строків накладення адміністративного стягнення.

Постанова може бути оскаржена до апеляційного суду Запорізької області через Орджонікідзевський районний суд м. Запоріжжя протягом десяти днів з дня винесення постанови.

Суддя І.А.Крамаренко