Справа№ 640/4157/17
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"12" квітня 2017 р. Суддя Київського районного суду м. Харкова Ніколаєнко І.В., розглянувши матеріали, які надійшли з Державної служби Фінансового моніторингу про притягнення до адміністративної відповідальності:

ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, іпн НОМЕР_1, громадянки України, працюючої головним економістом сервісного центру супроводження операцій по рахунках клієнтів департаменту супроводження операцій по рахунках клієнта центру операційної діяльності та банківських технологій ПАТ «Укрсоцбанк», зареєстрованої за адресою: ІНФОРМАЦІЯ_2, б. 238, кв. 186,

за ч. 1 ст. 166-9 КУпАП, -

ВСТАНОВИВ:

20.01.2017 року Держфінмоніторингом, керуючись ч. 3 ст. 17 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» було прийнято рішення про зупинення видаткових фінансових операції за рахунком клієнта ПАТ «Укрсоцбванк» на строк 5 робочих днів та засобами електронної пошти НБУ було направлено рішення № 23-РЗ/2017, файл рішення ХМ0ІСК1К.702.

Відповідно до ч. 3 ст. 17 Закону ПАТ «Укрсоцбанк» зобовязаний в день отримання, але не пізніше 11 годин наступного робочого дня після отримання відповідного рішення повідомити Держфінмоніторинг про залишок коштів на рахунку клієнта, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені.

При цьому, у разі спроби здійснення клієнтом видаткових фінансових операцій ПАТ «Укрсоцбанк» був зобовязаний повідомити про такий факт Держфінмоніторинг (ч. 4 ст. 17 Закону).

20.01.2017 року Держфінмоніторингом від ПАТ «Укрсоцбанк» за №14.301-14/380 було отримано інформацію про залишок коштів на рахунку клієнта.

За результатами проведеного аналізу фінансових операцій, керуючись ч. 5 ст. 17 Закону 26.01.2017 Держфінмоніторингом було прийнято рішення про продовження зупинення видаткових фінансових операцій по рахунку клієнта банку на строк 25 робочих днів та засобами електронної пошти НБУ було направлено рішення № 35-РЗ/2017, файл рішення ХМ0ІСК1Й.702.

26.01.2017 року Держфінмоніторингом від ПАТ «Укрсоцбанк» за № 14.301-14/537 було отримано інформацію про залишок коштів на рахунку клієнта.

Після отримання від ПАТ «Укрсоцбанк» інформації щодо залишку коштів по рахунку після продовження зупинення видаткових фінансових операцій по рахунку клієнта банку, Держфінмоніторингом виявлено розбіжність у залишках коштів станом на 20.01.2017 та станом на 26.01.2017, що свідчить про проведення видаткових фінансових операцій та порушення вимог ст. 17 Закону.

Листом від 01.02.2017 № 387/0422-07-1 Держфінмоніторинг звернувся до ПАТ «Укрсоцбанк» з метою надання пояснення щодо причин проведення видаткової фінансової операції по рахунку клієнта банку, який було заблоковано, інформацію щодо посадових осіб, які, в період з 20.01.2017 по 26.01.2017, були наділені повноваженнями щодо прийняття рішення про проведення видаткової фінансової операції.

Листом від 10.02.2017 № 14.1-14/49-16 ПАТ «Укрсоцбанк» надано пояснення працівника, відповідального за блокування рахунку, головного економіста сервісного центру супроводження операцій по рахунках клієнтів департаменту супроводження операцій по рахунках клієнта центру операційної діяльності та банківських технологій ПАТ «Укрсоцбанк», відповідно до яких, встановлено наступне.

20.01.2017 року згідно розпорядження рішення № 2 Департаменту комплексу (вих. № 14.301-87/372 від 20.01.2017) було проведено блокування видаткових фінансових операції по рахунку клієнта банку, на термін з 20.01.2017 по 26.01.2017 включно, про що повідомлено департамент комплексу засобами ДОКС.

Працівник ОСОБА_1 є відповідальною особою за блокування рахунку, головний економіст сервісного центру супроводження операцій по рахунках клієнтів департаменту супроводження операцій ПАТ «Укрсоцбанк», адреса: вул. Гоголя, 10, м. Харків, до повноважень якої належить здійснення блокування видаткових фінансових операцій по рахунках клієнта банку відповідно до рішення Держфінмоніторинг.

Згідно регламенту, блокування здійснюється в ПК Flex Cube та ПК Way4. Виконавцем ОСОБА_1 в ПК Flex Cube блок по рахунку встановлено 20.01.2017 в 14:52 хв. В ПК Way4 блокування не відбулось через невірні дії виконавця при збереженні статусу при блокуванні. ПК Way4 не передбачає авторизації виконаних дій, тобто помилка не була виявлена вчасно. Внаслідок чого, клієнтом 24.01.2017 в 17:14 год. були частково зняті кошти готівкою.

26.01.2017 року після виявлення помилки рахунок клієнта було заблоковано.

ОСОБА_1, перебуваючи в приміщені сервісного центру супроводження операцій по рахунках клієнтів департаменту супроводження операцій по рахунках клієнта центру операційної діяльності та банківських технологій ПАТ «Укрсоцбанк», що фактично знаходиться за адресою: м. Харків, вул. Гоголя, 10, , в порушення вимог п. 18 ч. 2 ст. 6 Закону, не зупинила проведення видаткових фінансових операцій відповідно до рішення Держфінмоніторингу, чим вчинила дії, які містять ознаки адміністративного правопорушення «порушення порядку зупинення фінансових операцій», за що передбачена відповідальність ч. 1 ст. 166-9 КУпАП.

ОСОБА_1 в судовому засіданні дала пояснення, що вона не є посадовою особою, тому вважає, що провадження у справі необхідно закрити у звязку із відсутністю складу та події адміністративного правопорушення.

Суд, вислухавши пояснення особи, що притягується до адміністративної відповідальності, дослідивши матеріали справи, наявні докази, дійшов висновку, що в діях ОСОБА_1 маються ознаки адміністративного правопорушення, передбачених ч. 1 ст. 166-9 КпАП України.

Вина ОСОБА_1 у вчиненому адміністративному правопорушенні підтверджується наступними зібраними по справі доказами, а саме: листом Державної служби Фінансового моніторингу України від 01.02.2017 р. за № 387/0422-07-1; витягом з Наказу ПАТ «Укрсоцбанк» від 30.09.2015 р. за № 2304-П; посадовою інструкцією співробітника Сервісного центру супроводження операції по рахунках клієнтів ПАТ «Укрсоцбанк» з якою ОСОБА_1 ознайомлена 08.10.2015 р.

Зазначеними діями ОСОБА_1 скоїла адміністративне правопорушення, передбачене ч. 1 ст. 166-9 КУпАП.

При визначенні виду та міри адміністративного стягнення, суд враховує характер вчиненого останнім правопорушення та його суспільну небезпеку, та вважає за необхідне застосувати до правопорушника адміністративне стягнення у вигляді накладення штрафу.

На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 166-9, 268, 279, 283 КУпАП, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

ОСОБА_1 /іпн / визнати винною у вчиненні адміністративного правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 166-9 КУпАП та накласти адміністративне стягнення у вигляді штрафу в розмірі 1700 /одна тисяча сімсот/ грн. 00 коп.

Стягнути з ОСОБА_1 /іпн / на користь держави судовий збір у розмірі 320 /триста двадцять/ грн. 00 коп.

Постанову може бути оскаржено до апеляційного суду Харківської області через Київський районний суд м. Харкова протягом десяти днів з дня її проголошення.

Суддя І.В. Ніколаєнко