Справа № 3-2479/16
Провадження 760/5738/16-п
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАІНИ

22 квітня 2016 року суддя Солом'янського районного суду м. Києва Агафонов С.А., розглянувши адміністративну справу, що надійшла з Державної служби фінансового моніторингу України про притягнення до адміністративної відповідальності за ч.1 ст. 166-9 Кодексу України про адміністративні правопорушення ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, громадянина України, уродженця с. Горячківка, Крижопільського р-н., Вінницької обл., проживаючого за адресою АДРЕСА_1, працюючого заступником Голови Правління ПАТ «Акціонерний банк «Експрес-Банк», ІПН НОМЕР_1,

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до протоколу про адміністративне правопорушення № 3 серія ЦА № 000105 від 24.03.2016 року, відповідно до наказу 07.02.2007 № 26/1, заступник Голови Правління ПАТ «Акціонерний банк «Експрес-Банк» (пр-т Повітрофлотський, 25, м. Київ, 03049, код за , МФО 322959) ОСОБА_1, являється відповідальним працівником за проведення фінансового моніторингу, та на якого частиною третьою статті 7 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» покладено обов'язок, зокрема щодо реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та повідомлення про них Держфінмоніторингу.

Однак, всупереч вимогам Закону ОСОБА_1, перебуваючи приміщенні ПАТ «Акціонерний банк «Експрес-Банк» за адресою пр-т Повітрофлотський, 25, м. Київ, 03049, направив файлами-повідомленнями XA0IYN15.601, XA0IYN15.603, XA0IYN15.605 інформацію про фінансові операції, які зареєстровані в реєстрі фінансових операцій 31.12.2015 за №№ 27798, 27799, 28017, 28019, 28022, 28023, 28024, 28028, 28031, 2802 28037, 28042, 28044, 28046, 28049, 28194 лише 05.01.2016 року.

Інформація про вказані фінансові операції була взята на облік Держфінмоніторингом, про що 05.01.2016 повідомлено ПАТ «Акціонерні банк «Експрес-Банк» файлами-квитанціями XB0IYN15.601, XB0IYN15.6C XB0IYN15.605.

Отже, відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу ОСОБА_1 був завчасно поінформований про особливим порядок роботи банківської системи 04.01.2016, але не забезпечив передачу засобами електронної пошти Національного банку інформації про фінансові операції, які підлягають фінансовому моніторингу до Держфінмоніторингу 31.12.2015, тобто в день реєстрації фінансових операцій в реєстрі банку

Таким чином, ОСОБА_1 порушив вимоги підпункту «б» пункту 6 частини другої статті 6 Закону, чим вчинив дії, які містять ознаки адміністративного правопорушення - за несвоєчасне подання центральне органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шлях» фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення інформації, у випадках, передбачених законодавством, за передбачена відповідальність частиною першою статті 1669 КУпАП.

ОСОБА_1 в суді свою вину не визнав та пояснив, що він являється відповідальним працівником за проведення фінансового моніторингу АБ «ЕКСПРЕС-БАНК» (далі - Банк) 04.01.2016р., під час щоденного звітування начальника відділу фінансового моніторингу Департаменту безпеки, інкасації та фінмоніторингу (далі - Відділ) ОСОБА_3, отримав від нього інформацію про заборону входу в операційний день банку (далі - ОДБ) у зв'язку із блокуванням працівниками Управління інформаційних технологій доступу користувачам Банку з метою проведення щорічних регламентних робіт. Після невдалої спроби увійти до ОДБ, ним спільно з начальником Відділу було вирішено, повторно переглянути особливий порядок роботи банківської системи 04.01.2015р., який зазначався в листі НБУ від 10.12.2015р. №53-03006/98145 (далі - лист НБУ) надісланого Департаментом платіжних систем (Про регламент роботи в період завершення звітного року). Проаналізувавши порядок роботи банківської системи 04.01.2016р. згідно до листа НБУ в якому зазначалося, що «Банки працюють без клієнтів і забезпечують комплекс робіт, пов'язаних з початком нового звітного року» було прийнято рішення, що 04.01.2016р. є профілактичним (технічним) днем, а наступний 05.01.2016 робочим, тому і операції були надіслані до Державної служби фінансового моніторингу України05.01.216р.

Разом з тим, вина ОСОБА_1 підтверджується даними протоколу про адміністративне правопорушення, довідками Держфінмоніторингу щодо обробки повідомлень про фінансові операції та відповідних файлів інформаційного обміну між Держфінмоніторингом та СПФМ -банками та довідками з протоколів роботи системи електронної пошти НБУ про відправлення /одержання файлів інформаційного обміну між Держфінмоніторингу та СПФМ.

Відповідно до ч. 2 ст. 38 КУпАП України, якщо справи про адміністративні правопорушення підвідомчі суду (судді), стягнення може бути накладено не пізніш як через три місяці з дня вчинення правопорушення, а при триваючому правопорушенні - не пізніш як через три місяці з дня його виявлення, крім справ про адміністративні правопорушення, зазначені у частині третій цієї статті.

Враховуючи те, що адміністративне правопорушення було вчинено 05.01.2016 року, про що свідчить протокол про адміністративне правопорушення серія ЦА № 000105 від 24.03.2016 року, а тому на момент розгляду справи в суді, строк притягнення ОСОБА_1 до адміністративної відповідальності сплинув.

Відповідно до п. 7 ст. 247 КУпАП України провадження в справі про адміністративне правопорушення не може бути почато, а розпочате підлягає закриттю за закінченням на момент розгляду справи строків, передбачених ст. 38 КУпАП України.

На підставі вищевикладеного та керуючись ст.ст. 38, 256, 283, 284, 166-9 КУпАП,-

ПОСТАНОВИВ:

Визнати ОСОБА_1 винним у вчиненні адміністративного правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 166-9 Кодексу України про адміністративної відповідальності.

Закрити провадження в справі у зв'язку з закінченням строків накладення адміністративного стягнення.

Постанова може бути оскаржена до Апеляційного суду м. Києва через Солом'янський районний суд м. Києва протягом десяти днів з дня її винесення.

Суддя Агафонов С.А.