Провадження № 3/520/5628/15
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

04.12.2015 року суддя Київського районного суду м. Одеси Федулеєва Ю.О., розглянувши матеріали, які надійшли від Державної служби фінансового моніторингу України про притягнення до адміністративної відповідальності :

ОСОБА_1, 13.051961 року народження, уродженку ІНФОРМАЦІЯ_1, зареєстровану та проживаючу за адресою: ІНФОРМАЦІЯ_2/АДРЕСА_1, яка виконувала обовязки відповідального працівника начальника управління фінансового моніторингу, наказом ПАТ Акціонерного банку «Піденний» від 19.06.2003 №80а, у разі тимчасової відсутності відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу покладено виконання його обовязків, місцезнаходження банку: 65059, м. Одеса, вул. Краснова 6/1, за ч. 1 ст. 166-9 КУпАП,

ВСТАНОВИВ:

Начальник Управління фінансового моніторингу Публічного акціонерного товариства Акціонерний банк «Південний» (вул. Краснова, б. 6/1, м. Одеса, 65059, код за , МФО 328209) ОСОБА_1, на яку відповідно до наказу ПАТ Акціонерного банку «Південний» від 19.06.2003 № 80а та посадової інструкції, затвердженої Головою Правління Акціонерного банку «Південний» 06.07.2015 (копія наказу та копія посадової інструкції додаються), у разі тимчасової відсутності відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу покладено виконання його обов'язків та на яку законодавством покладено обов'язок, зокрема щодо реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та повідомлення про них Держфінмоніторингу, вчинила правопорушення, за яке передбачена відповідальність частиною першою статті 1669 Кодексу України про адміністративні правопорушення, що полягає у наступному.

ПАТ Акціонерний банк «Південний» 28.08.2015 було здійснено фінансові операції, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу.

Інформація про ці фінансові операції була зареєстрована в реєстрі фінансових операцій ПАТ Акціонерний банк «Південний» 31.08.2015 за № 74349, 74350,74351 та 74352.

Відповідно до підпункту «б» пункту 6 частини другої статті 6 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі - Закон) суб'єкт первинного фінансового моніторингу зобов'язаний повідомляти спеціально уповноважений орган про фінансові операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, не пізніше наступного робочого дня з дня реєстрації таких фінансових операцій.

Таким чином, останнім днем для надання Держфінмоніторингу повідомлень про зазначені фінансові операції слід вважати 01.09.2015 року.

Однак, всупереч вимогам Закону тимчасово виконуючий обов'язки відповідального працівника ПАТ Акціонерний банк «Південний» ОСОБА_1 перебуваючи в приміщенні ПАТ Акціонерний банк «Південний» за адресою вул. Краснова, б. 6/1, м. Одеса, 65059 направила файлом-повідомленням ХА0РІІ92.501 інформацію про фінансові операції, «реєстровані в реєстрі фінансових операцій 31.08.2015 за № 74349, 74350, 47351 та 74352 лише 02.09.2015, тобто із запізненням на 1 (один) робочий день.

Інформація про вказані фінансові операції була взята на облік Держфінмоніторингом про що 02.09.2015 повідомлено ПАТ Акціонерний банк «Південний» файлом-повідомленням ХВ0РІІ92.501.

У наданих поясненнях, ОСОБА_1 (лист ПАТ Акціонерний банк «Південний» від 19.10.2015 № 6-49426) повідомила про те, що ненадання визначені строки інформації про фінансові операції, які зареєстровані в реєстрі фінансових операцій 31.08.2015 за № 74349, 74350, 74351 та 74352 обумовлено внаслідок суттєвого навантаження на працівників, зокрема щодо виявлення обов'язкового фінансового моніторингу, виявлення операцій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, здійснюється в кінці робочого дня або після його завершення. Інформація про зазначені фінансові операції була знесена до реєстру фінансових операцій 31.08.2015 о 17:20 годині. Оброблення операцій, заповнення реквізитів закінчилось після 18:00 години. Наступного дня не було достатнім чином проконтрольовано формування файлу із зазначених фінансових операцій. Операції були надіслані 02.09.2015 року. За один день до реєстру входить до 700 операцій за ознаками як обов'язкового та і внутрішнього фінансового моніторингу, із різними термінами інформування, що ускладнює процес контролю.

Поряд із зазначеним, будь-яких достатніх доказів про те, з яких поважних причин 02.09.2015 сталося несвоєчасне подання повідомлення про фінансову операцію ОСОБА_1 не надала.

Таким чином, ОСОБА_1 порушила вимоги підпункту «б» пункту 6 частини другої статті 6 Закону, чим вчинила дії, які містять ознаки адміністративного правопорушення - несвоєчасне подання центральному органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, інформації у випадках передбачених законодавством, за що передбачена відповідальність частиною першою статті 1669 КУпАП.

Відповідно до ч. 1 ст. 166-9 КпАП України порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації клієнта (представника клієнта), вивчення клієнта, уточнення інформації про клієнта; неподання, несвоєчасне подання, порушення порядку подання або подання центральному органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, недостовірної інформації у випадках, передбачених законодавством; порушення вимог щодо зберігання офіційних документів, інших документів (у тому числі створені субєктом первинного фінансового моніторингу електронні документи), їх копії щодо ідентифікації осіб (клієнтів, представників клієнтів), а також осіб, яким субєктом первинного фінансового моніторингу було відмовлено у проведенні фінансових операцій, вивчення клієнта, уточнення інформації про клієнта, а також усіх документів, що стосуються ділових відносин (проведення фінансової операції) з клієнтом (включаючи результати будь-якого аналізу під час здійснення заходів щодо верифікації клієнта/поглибленої перевірки клієнта), а також даних про фінансові операції; порушення порядку зупинення фінансових (фінансової) операцій (операції).

У судове засідання ОСОБА_1 з'явилася, з обставинами у протоколі погодилася, свою вину у вчиненні адміністративного правопорушення визнала.

Крім того, її вина у вчиненні правопорушення підтверджується даними, що містяться в протоколі про адміністративне правопорушення від 19.11.2015 року та додатках до нього.

Заслухавши пояснення особи, яка притягується до адміністративної відповідальності, дослідивши матеріали справи, вважаю, що в діях ОСОБА_1 є склад адміністративного правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 166-9 КУпАП.

Врахувавши характер вчиненого ним правопорушення, дані про особу порушника, ступінь її вини, обставини що обтяжують та пом'якшують її відповідальність, необхідно визнати ОСОБА_1 винною у вчиненні зазначеного правопорушення та притягнути її до адміністративної відповідальності у виді штрафу.

Відповідно до п. 5 ч.2 ст. 4 Закону України «Про судовий збір», у разі ухвалення судом постанови про накладення адміністративного стягнення, сплачується судовий збір у розмірі 0,2 розміру мінімальної заробітної плати.

На підставі викладеного, керуючись ч. 1 ст. 166-9, ст.ст. 283-285 КУпАП України, -

ПОСТАНОВИВ:

Визнати ОСОБА_1, винною у скоєні адміністративного правопорушення, передбаченого ч.1 ст. 166-9 КпАП України та накласти на н еї адміністративне стягнення у вигляді штрафу в розмірі 1700 (одна тисяча сімсот) гривень.

Стягнути з ОСОБА_1 на користь держави судовий збір в розмірі 243 (двісті сорок три) гривень 60 копійок.

На постанову може бути подана апеляційна скарга до Апеляційного суду Одеської області через Київський районний суд м. Одеси протягом десяти днів з дня винесення постанови.

Суддя Федулеєва Ю. О.