Справа № 757/1683/14-п
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

13.02.2014 року суддя Печерського районного суду м. Києва Кірєєв Р.В., розглянувши матеріали, які надійшли з Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про притягнення до адміністративної відповідальності ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, громадянки України, зареєстрованої за адресою: АДРЕСА_1, за вчинення адміністративного правопорушення, передбаченого ст. 166-9 ч. 1 КУпАП, -

В С Т А Н О В И В:

Згідно протоколу про адміністративне правопорушення № 29/17-4/21ФМ від 11 вересня 2013 року, складеного посадовою особою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, головним спеціалістом відділу інспектування установ накопичувального пенсійного забезпечення департаменту регулювання та нагляду за установами накопичувального пенсійного забезпечення ОСОБА_2 встановлено, що при проведенні позапланової виїзної перевірки ПрАТ «ГРАВЕ Україна Страхування життя», встановлено порушення вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму, за що передбачена відповідальність за ст. 166-9 ч. 1 КУпАП.

Відповідно до ст. 256 КУпАП у протоколі про адміністративне правопорушення зазначаються: дата і місце його складення, посада, прізвище, ім'я, по батькові особи, яка склала протокол; відомості про особу, яка притягається до адміністративної відповідальності (у разі її виявлення); місце, час вчинення і суть адміністративного правопорушення; нормативний акт, який передбачає відповідальність за дане правопорушення; прізвища адреси свідків і потерпілих, якщо вони є; пояснення особи, яка притягується до адміністративної відповідальності; інші відомості необхідні для вирішення справи. Якщо правопорушенням заподіяно матеріальну шкоду, про це також зазначається в протоколі.

Відповідно до ст. 251 КУпАП доказами в справі про адміністративне правопорушення є будь-які фактичні дані, на основі яких у визначеному законом порядку орган (посадова особа) встановлює наявність чи відсутність адміністративного правопорушення, винність даної особи в його вчиненні та інші обставини, які мають значення для правильного вирішення справи.

В порушення вимог ст. 251 КУпАП, до протоколу про адміністративне правопорушення не додані докази, що підтверджують вчинення ОСОБА_1 адміністративного правопорушення, оскільки акт позапланової виїзної перевірки (інспекції) Приватного акціонерного товариства «ГРАВЕ Україна Страхування життя», доданий до протоколу про адміністративне правопорушення від 11.09.2013 року № 29/17-4/21ФМ, наданий у копіях та не містить печатку Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг із завіренням уповноваженої на те особи, що унеможливлює подальший розгляд справи в суді.

За таких обставин, наданий матеріал про притягнення ОСОБА_1 до адміністративної відповідальності за ст. 166-9 ч. 1 КУпАП України не може бути розглянутий судом та має бути повернутий до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, для належного оформлення та усунення зазначених недоліків.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 256, 278 КУпАП,

П О С Т А Н О В И В:

Справу про адміністративне правопорушення відносно ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_3, у вчиненні правопорушення, передбаченого ст. 166-9 ч. 1 КУпАП, повернути до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, для належного оформлення.

Постанова оскарженню не підлягає.

Суддя Р.В. Кірєєв