печерський районний суд міста києва
Справа № 757/4026/14-п
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

"07" березня 2014 р.

Суддя Печерського районного суду м. Києва Тарасюк К.Е., розглянувши матеріали, що надійшли з Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про притягнення до адміністративної відповідальності:

ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, уродженця м. Києва, українця, громадянина України, працюючого генеральним директором ТДВ "Велика страхова компанія", що знаходиться за адресою: м. Київ, вул. Круглоуніверситетська, 14, проживаючого за адресою: АДРЕСА_1,

за ч. 1 ст. 166-9 КУпАП,

в с т а н о в и л а :

22.08.2013р. під час проведення позапланової безвиїзної перевірки ТДВ "Велика страхова компанія", що знаходиться за адресою: м. Київ, вул. Круглоуніверситетська, 14, генеральним директором вказаного товариства ОСОБА_1 було допущено порушення вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму" та нормативно правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму, а саме: не виявлено фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, до початку, у процесі, в день виникнення підозр, після їх проведення або при спробі їх проведення чи після відмови клієнта від їх проведення, чим порушено п. 3 ч. 2 ст. 6 цього Закону; не забезпечено реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, не пізніше наступного робочого дня з дати їх виявлення, чим порушено п. 5 ч. 2 ст. 6 цього Закону; не виконано обов'язку виявляти фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу відповідно до ст. 15 цього Закону, чим порушено п. 22 ч. 2 ст. 6 зазначеного Закону; не подано суб'єктом первинного фінансового моніторингу інформації про фінансову операцію, що відповідно до ст. 15 цього Закону підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу і здійснюється протягом трьох робочих днів з дня її реєстрації, чим порушено ч. 1 ст. 12 зазначеного Закону; не виконано суб'єктом первинного фінансового моніторингу обов'язку реєструвати фінансову операцію в порядку встановленому законодавством, чим порушено п. 7.5 розділу VII Положення про здійснення фінансового моніторингу України, затв. Розпорядженням Держфінпослуг від 05.08.2003р. № 25; не виконано обов'язку забезпечувати виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу до початку, в процесі, але не пізніше наступного робочого дня після їх проведення після їх проведення, або в день виникнення підозри, або при спробі їх проведення чи після відмови клієнта від їх проведення, чим порушено п. 15 Порядку взяття на облік суб'єктів первинного фінансового моніторингу, реєстрації ними фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, і подання Державній службі фінансового моніторингу інформації про зазначені та інші фінансові операції, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму, затв. Постановою КМУ від 25.08.2010р. № 747.

ОСОБА_1 в судове засідання не з'явився, про місце дату та час його проведення повідомлявся належним чином..

Разом з тим, винність ОСОБА_1 у вчиненні правопорушення повністю підтверджується даними протоколу про адміністративне правопорушення від 06.09.2013р., копією акту позапланової безвиїзної перевірки ТДВ "Велика страхова компанія" від 22.08.13р., копією посадової інструкції працівника, відповідального за здійснення фінансового моніторингу, затв. наказом ТДВ "Велика страхова компанія" від 11.04.12р. №1/3, копіями витягів з виписок банку ПАТ «Діапазон-Максимум Банк» та іншими матеріалами справи.

Зазначеними діями, які виразились у неподанні, несвоєчасному поданні відповідальною особою - ОСОБА_1 інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, центральному органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, останній вчинив правопорушення, передбачене ч. 1 ст. 166-9 КУпАП.

Разом з тим, відповідно до ч.2 ст. 38 КУпАП, якщо справи про адміністративні правопорушення відповідно до цього Кодексу чи інших законів підвідомчі суду(судді), стягнення може бути накладено не пізніш як через три місяці з дня вчинення правопорушення, а при триваючому правопорушенні - три місяці з дня його виявлення.

Згідно п.7 ст. 247 КУпАП провадження в справі про адміністративне правопорушення не може бути розпочате, а розпочате підлягає закриттю за закінченням на момент розгляду строків, передбачених ст. 38 КУпАП.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 38, ч. 1 ст.166-9, 247, 283-284 КУпАП України, -

п о с т а н о в и л а :

Визнати гр. ОСОБА_1 винним у вчиненні адміністративного правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 166-9 КУпАП

Провадження по справі про адміністративне правопорушення відносно ОСОБА_1 за ч. 1 ст. 166-9 КУпАП закрити за закінченням на момент розгляду строків накладення адміністративного стягнення.

Постанова може бути оскаржена протягом 10 днів з дня її винесення до Апеляційного суду м. Києва через Печерський районний суд м. Києва.

Суддя К.Е. Тарасюк