Cправа № 760/9019/14-п
№ 3-3073/14
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

30 травня 2014 року суддя Солом'янського районного суду м. Києва Бурлака О.В., розглянувши матеріали адміністративної справи, що надійшли з Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, про притягнення до адміністративної відповідальності посадову особу генерального директора ТОВ «КУА «Прімоколект - Капітал»

ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, уродженця м. Ромни Сумської області, українця, громадянина України, який зареєстрований та проживає за адресою: АДРЕСА_1, ідентифікаційний номер фізичної особи-платника податків: НОМЕР_1,

за вчинення правопорушення, передбаченого статтею 188-34 Кодексу України про адміністративні правопорушення, -

ВСТАНОВИВ:

28.04.2014 року до Солом'янського районного суду м. Києва з Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку надійшли матеріали про притягнення до адміністративної відповідальності посадову особу генерального директора ТОВ «КУА «Прімоколект - Капітал» ОСОБА_1 за вчинення правопорушення, передбаченого ст. 188-34 КУпАП.

Згідно протоколу про адміністративне правопорушення №10-ЦД-1-ФО-л від 23.04.2014 року, складеного начальником відділу фінансового моніторингу та ліцензування управління контрольно-ревізійної роботи та ліцензування Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Романенком О.В., відносно посадової особи генерального директора ТОВ «КУА «Прімоколект - Капітал» ОСОБА_1, на підставі доручення директора Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ОСОБА_3 №29-ЦД-1 від 22.04.2014 року, відділом фінансового моніторингу та ліцензування управління контрольно-ревізійної роботи та ліцензування Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в ході моніторингу виконання Вимоги №10-ЦД-1-КУА-л про усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму було виявлено та встановлено порушення ТОВ «КУА «Прімоколект - Капітал» вимог законодавства у сфері запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, а саме невиконання вимоги від 12.02.2014 року №10-ЦД-1-КУА-л про усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму (термін виконання до 19.03.2014 року).

Вимога №10-ЦД-1-КУА-л від 12.02.2014 року винесена у відношенні ТОВ «КУА «Прімоколект - Капітал» відповідно до пункту 1 розділу VІІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2012 року №1766 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 02 січня 2013 року за № 9/22541 за результатом розгляду справи про правопорушення на підставі постанови про накладення санкції за правопорушення №09-ЦД-КУА-л від 12.02.2014 року, у зв'язку з порушенням вимог частини 1 статті 6 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму», а саме в ТОВ «КУА «Прімоколект - Капітал» встановлено Правила та Програму проведення фінансового моніторингу без урахування вимог нормативно-правових актів суб'єкта державного фінансового моніторингу, а саме підпункту к) пункту 8 розділу ІІІ Положення №995, Правила не містять типологій міжнародних організацій, що здійснюють діяльність у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, а містять лише розділ з такою назвою та посилання про розміщення їх на сервісі установи, зміст розділу не розкриває відповідних типологій.

Листом від 18.03.2014 року №01-19-03/14 (вх. №3292 від 24.03.2014 року) ТОВ «КУА «Прімоколект - Капітал» повідомило про усунення порушень, проте жодних підтверджуючих документів надано не було, у зв'язку з чим листом за вих. №04/03/2143 від 01.04.2014 року Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку надіслано запит про надання документів, які б підтверджували усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

Листом від 07.04.2014 року №01-07-04/14 (вх. №3710 від 08.04.2014 року) ТОВ «КУА «Прімоколект - Капітал» на виконання запиту надано пакет документів. За результатом розгляду вказаних документів, встановлено, що порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, встановлені Вимогою про усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму від 12.02.2014 року №10-ЦД-1-КУА-л не усунуті. Таким чином, вимога про усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму від 12.02.2014 року №10-ЦД-1-КУА-л не виконана, відповідальність за що передбачена ст. 188-34 КУпАП.

В судове засідання з'явився ОСОБА_1, який притягується до адміністративної відповідальності за вчинення правопорушення, передбаченого ст. 188-34 КУпАП, який пояснив, що з висновками протоколу про адміністративне правопорушення №10-ЦД-1-ФО-л від 23.04.2014 року, складеного начальником відділу фінансового моніторингу та ліцензування управління контрольно-ревізійної роботи та ліцензування Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Романенком О.В., він повністю не погоджується, вважає вищенаведені Вимоги про усунення порушень законодавства у сфері фінансового моніторингу та Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери протиправними, необґрунтованими та такими, що суперечать чинному законодавству України. Також вказав на те, що вищезазначені Вимоги Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку стосовно усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму від 12.02.2014 року на даний час оскаржуються в адміністративному порядку. Просив суд закрити провадження у справі про притягнення його до адміністративної відповідальності за ст. 188-34 КУпАП, у зв'язку з відсутністю події та складу адміністративного правопорушення. В підтвердження чого надав суду письмові пояснення з додатками, які містяться в матеріалах справи.

Суд, заслухавши пояснення особи, яка притягується до адміністративної відповідальності, дослідивши адміністративний матеріал про притягнення до адміністративної відповідальності посадової особи генерального директора ТОВ «КУА «Прімоколект - Капітал» ОСОБА_1 за вчинення правопорушення, передбаченого ст. 188-34 КУпАП, прийшов до висновку, що матеріал про адміністративне правопорушення підлягає поверненню до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, для доопрацювання та належного оформлення, виходячи з такого.

Згідно ст. 9 КУпАП адміністративним правопорушенням (проступком) визнається протиправна, винна (умисна або необережна) дія чи бездіяльність, яка посягає на громадський порядок, власність, права та свободи громадян, на встановлений порядок управління і за яку законом передбачено адміністративну відповідальність.

Відповідно до ст. 188-34 Кодексу України про адміністративні правопорушення невиконання законних вимог посадових осіб суб'єктів державного фінансового моніторингу стосовно усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, або створення перешкод для виконання покладених на них обов'язків - тягнуть за собою накладення штрафу на посадових осіб суб'єктів первинного фінансового моніторингу, громадян - суб'єктів підприємницької діяльності від ста до двохсот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до ст. 245 КУпАП суд повинен своєчасно, повно, всебічно та обєктивно з'ясовувати обставини справи. Для правильного вирішення справи необхідно, щоб були дотримані вимоги щодо складання протоколу про адміністративне правопорушення, передбачені ст. 256 КУпАП.

Зокрема, у відповідності до вимог ст. 256 КУпАП у протоколі про адміністративне правопорушення зазначаються: дата і місце його складання, посада, прізвище, ім'я, по батькові особи, яка склала протокол; відомості про особу, яка притягається до адміністративної відповідальності (у разі її виявлення); місце, час вчинення і суть адміністративного правопорушення; нормативний акт, який передбачає відповідальність за дане правопорушення; прізвища, адреси свідків і потерпілих, якщо вони є; пояснення особи, яка притягається до адміністративної відповідальності; інші відомості, необхідні для вирішення справи. Якщо правопорушенням заподіяно матеріальну шкоду, про це також зазначається в протоколі.

Протокол підписується особою, яка його склала, і особою, яка притягається до адміністративної відповідальності; при наявності свідків і потерпілих протокол може бути підписано також і цими особами.

У разі відмови особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, від підписання протоколу, в ньому робиться запис про це. Особа, яка притягається до адміністративної відповідальності, має право подати пояснення і зауваження щодо змісту протоколу, які додаються до протоколу, а також викласти мотиви свого відмовлення від його підписання.

При складенні протоколу особі, яка притягається до адміністративної відповідальності, роз'яснюються його права і обов'язки, передбачені ст. 268 цього Кодексу, про що робиться відмітка у протоколі.

Відповідно до ст. 280 КУпАП орган (посадова особа) при розгляді справи про адміністративне правопорушення зобов'язаний з'ясувати: чи було вчинено адміністративне правопорушення, чи винна дана особа в його вчиненні, чи підлягає вона адміністративній відповідальності, чи є обставини, що пом'якшують і обтяжують відповідальність, чи заподіяно майнову шкоду, чи є підстави для передачі матеріалів про адміністративне правопорушення на розгляд громадської організації, трудового колективу, а також з'ясувати інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи.

Згідно ст. 251 КУПАП доказами є будь-які фактичні дані, на підставі яких у визначеному законом порядку орган (посадова особа) встановлює наявність чи відсутність адміністративного правопорушення, винність даної особи в його вчиненні та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються протоколом про адміністративне правопорушення, поясненнями особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, потерпілих, свідків, висновком експерта, речовими доказами, показаннями технічних приладів та технічних засобів, що мають функції фото- і кінозйомки, відеозапису чи засобів фото- і кінозйомки, відеозапису, які використовуються при нагляді за виконанням правил, норм і стандартів, що стосуються забезпечення безпеки дорожнього руху, протоколом про вилучення речей і документів, а також іншими документами.

Відповідно до вимог ст. 252 КпАП України орган (посадова особа) оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному дослідженні всіх обставин справи в їх сукупності, керуючись законом і правосвідомістю.

Як вбачається із дослідженого протоколу про адміністративне правопорушення №10-ЦД-1-ФО-л від 23.04.2014 року, складеного начальником відділу фінансового моніторингу та ліцензування управління контрольно-ревізійної роботи та ліцензування Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Романенком О.В., відносно посадової особи генерального директора ТОВ «КУА «Прімоколект - Капітал» ОСОБА_1, на підставі доручення директора Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ОСОБА_3 №29-ЦД-1 від 22.04.2014 року, останній складений з порушенням вимог ст. 256 КУпАП, зокрема, не в повній мірі зазначена суть адміністративного правопорушення, а саме, у протоколі вказується, що порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, а саме невиконання вимоги від 12.02.2014 року №10-ЦД-1-КУА-л про усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму (термін виконання до 19.03.2014 року), допущено генеральним директором ТОВ «КУА «Прімоколект - Капітал» ОСОБА_1, водночас не вказано, які саме дії або бездіяльність вчинені саме ним, які призвели до таких порушень (підписання чи не підписання документів, ігнорування вказівок, тощо), тобто фактично не зазначено об'єктивну сторону адміністративного правопорушення, передбаченого ст. 188-34 КУпАП. Також відсутні дані щодо суб'єкта адміністративного правопорушення, тобто посадові обов'язки особи, яка притягується до адміністративної відповідальності, як генерального директора, за невиконання яких ОСОБА_1 може бути притягнутий до адміністративної відповідальності за вчинення правопорушення, передбаченого ст. 188-34 КУпАП.

Розкриваючи подію адміністративного правопорушення Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в особі начальника відділу фінансового моніторингу та ліцензування управління контрольно-ревізійної роботи та ліцензування Романенка О.В., обмежується лише аналізом документальної переписки між суб'єктом господарювання та контролюючим органом, не вказуючи на обов'язкові елементи складу правопорушення та не розкриваючи їх змісту. Крім того, на підтвердження обставин, встановлених в ході перевірки, не надано жодного доказу.

За таких обставин, вищезазначені порушення та допущена неповнота при складанні адміністративного матеріалу не дають змоги повно та об'єктивно з'ясувати всі фактичні обставини, які мають значення для розгляду адміністративної справи, вирішення її в точній відповідності із законом, а також для можливості в подальшому виконати постанову про накладення адміністративного стягнення.

Враховуючи наведене, прихожу до висновку, що адміністративний матеріал про притягнення до адміністративної відповідальності посадову особу генерального директора ТОВ «КУА «Прімоколект - Капітал» ОСОБА_1 за вчинення правопорушення, передбаченого ст. 188-34 КУпАП, необхідно направити до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, для доопрацювання та належного оформлення відповідно вимогам чинного КУпАП, при цьому, врахувавши результати оскарження Вимоги Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку стосовно усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму від 12.02.2014 року в порядку адміністративного судочинства та документи, які містяться в матеріалах справи, надані особою, яка притягується до адміністративної відповідальності.

Керуючись ст. 188-34 КУпАП та на підставі ст.ст. 9, 251, 256, 280, 283, 284, 294 КУпАП, суддя, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний матеріал про притягнення до адміністративної відповідальності посадову особу генерального директора ТОВ «КУА «Прімоколект - Капітал» ОСОБА_1 за вчинення правопорушення, передбаченого ст. 188-34 КУпАП, повернути до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, для доопрацювання та належного оформлення.

Постанова оскарженню не підлягає.

Суддя: