ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Справа № 564/804/14-п

06 травня 2014 року

Суддя Костопільського районного суду Рівненської області Олійник П.В.

розглянувши матеріали, що надійшли від Управління Національного банку України в Рівненській області про притягнення до адміністративної відповідальності ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, жительки АДРЕСА_1, працює керуючою територіально відокремленим безбалансовим відділенням № 10017/0106 філією - Рівненського обласного управління АТ "Ощадбанк" (ПАТ "Державний ощадний банк Укаїни за ч. 1 ст. 166-9 КУпАП,

ВСТАНОВИВ:

Згідно протоколу про адміністративне правопорушення ОСОБА_1 будучи посадовою особою субєкту первинного фінансового моніторингу (керівником відокремленого підрозділу банку) не забезпечила виконання вимог законодавства та нормативно- правових актів Національного банку України щодо ідентифікації фізичних осіб - резидентів, які здійснювали фінансову операцію. Відкриття рахунків у вказаній вище банківській установі, зокрема карткові рахунки окремих осіб - ОСОБА_2. ІНФОРМАЦІЯ_2, ОСОБА_3, ІНФОРМАЦІЯ_3, ОСОБА_4, ІНФОРМАЦІЯ_4, ОСОБА_5, ІНФОРМАЦІЯ_5, ОСОБА_6, ІНФОРМАЦІЯ_6, ОСОБА_7, ІНФОРМАЦІЯ_7, ОСОБА_8, ІНФОРМАЦІЯ_8, ОСОБА_9, ІНФОРМАЦІЯ_9, ОСОБА_10, ІНФОРМАЦІЯ_10, ОСОБА_11, ІНФОРМАЦІЯ_11, здійснювалось на підставі паспорту, в якому не вклеєні фотокартки при досягненні його власником 25- і 45-річного віку, що відповідно до вимог пункту 8 Положення про паспорт громадянина України, затвердженого постановою Верховної Ради України від 02.09.1993 № 3423-ХІІ є підставою для визнання на момент відкриття рахунку паспорту недійсним.

Відповідно до ст. 64 Закону України «Про банки і банківську діяльність» банкам забороняється відкривати та вести анонімні рахунки. Банк зобовязаний ідентифікувати відповідно до законодавства України клієнтів, що відкривають рахунки в банку. Пункт 2.2. Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 12.11.2003 року за № 492 (надалі Інструкція) визначає, що підставою для ідентифікації клієнта - фізичної особи, яка постійно проживає в Україні є окрім інших документів - паспорт громадянина України.

Відповідно до наказу від 05.07.2001 року за № 203-к ОСОБА_1 була призначена на посаду керуючого Костопільського територіально відокремленого безбалансового відділення з 05.07.2001 року. Згідно Посадової інструкції керуючого територіально відокремленого безбалансового відділення керуючий організовує у відділенні роботу по реалізації вимог законодавства та нормативно-правових документів банку.

В судовому засіданні ОСОБА_1 свою вину визнала та пояснила, що порушення сталися внаслідо недостатнього контролю з її боку за роботою працівників, які здійснювали фінансові операції з клієнтами. У вчиненому правопорушенні щиро розкаюється. Всі виявлені перевіркою недоліки було усунуто в процесі перевірки. Відповідальні за виявлені недоліки працівники були притягнуті до відповідальності. На даний час посилено контроль за правильністю проведення ідентифікації клієнтів відділення.

Відповідно до ст.33 КУпАП при накладенні стягнення враховується характер вчиненого правопорушення, особа порушника, ступінь його вини, майновий стан, обставини, що помякшують і обтяжують відповідальність.

Враховуючи, що ОСОБА_1 вперше притягується до адміністративної відповідальності, у вчиненому розкаюється, будь-які негативні наслідки не наступили, порушення вимог нормативних актів щодо ідентифікації клієнтів усунуті, суд вважає за доцільне звільнити ОСОБА_1 від адміністративної відповідальності та обмежитись усним зауваженням.

На підставі наведеного та керуючись ст.22 КУпАП, ст. 4 Закону України "Про судовий збір", суд -

ПОСТАНОВИВ:

Визнати винним ОСОБА_1 у вчиненні адміністративного правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 166-9 КУпАП КУпАП.

Звільнити ОСОБА_1 від адміністративної відповідальності за ч. 1 ст. 166-9 КУпАП та обмежитись усним зауваженням.

Провадження у справі закрити.

Постанова може бути оскаржена до апеляційного суду Рівненської області протягом десяти днів з дня її винесення шляхом подачі скарги через Костопільський районний суд.

Суддя: Олійник П.В.