Провадження № 3/127/4768/14
Суддя Вінницького міського суду
Вінницької області Ковбаса Ю.П., при
секретарі Коровай А.А., за участю
прокурора Каменяр Т.В., начальника
відділу боротьби з корупцією УБОЗ УМВС
України у Вінницькій області
підполковника міліції Мартинюка О.В.,
захисника ОСОБА_2, правопорушника
ОСОБА_3, розглянувши матеріали, які
надійшли від Управління по боротьбі з
організованою злочинністю УМВС
України у Вінницькій області про
притягнення до адміністративної
відповідальності ОСОБА_3, ІНФОРМАЦІЯ_1,
уродженця с. Сокиринці Вінницького
району, громадянина України,
працюючого начальником Управління
Національного банку України у
Вінницькій області державним
службовцем 3 рангу 2 категорії посад,
проживаючого за адресою: АДРЕСА_1,
одруженого, за вчинення
адміністративного правопорушення
передбаченого ст. 172-7 КУпАП, -
Відповідно до протоколу ОСОБА_3, який
перебуваючи на посаді начальника
Управління Національного банку
України у Вінницькій області з серпня
1996 року по теперішній час, будучи
державним службовцем 3 рангу 2
категорії посад, тобто особою,
уповноваженою на виконання функцій
держави, в зв'язку з можливістю
виконання таких функцій, діючи в
інтересах близької особи - сина ОСОБА_4,
не вжив заходів щодо недопущення
будь-якої можливості виникнення
конфлікту інтересів та не повідомив
про наявність конфлікту інтересів
безпосереднього керівника - голову
Національного банку України. ОСОБА_3
призначений на посаду начальника
Вінницького обласного управління
Національного банку України згідно
постанови Правління НБУ від 31.07.1996 № 195
та Наказу НБУ від 31.07.1996 № 1158-к,
приступив до виконання обов'язків
згідно наказу Вінницького
облуправління НБУ від 19.08.1996 № 5.
Наказом НБУ від 23.07.1999 № 1320-к ОСОБА_3
присвоєно 3 ранг державного службовця.
Згідно п. 1 постанови Правління
Національного банку України від 30.06.1999
№ 317 «Про класифікацію посад та ранги
державних службовців Національного
банку України» посади перших
керівників у територіальних
управліннях та структурних одиницях і
підрозділах Національного банку
віднесено до другої категорії посад
державних службовців. Вінницьке
облуправління НБУ було перейменовано
на Управління НБУ у Вінницькій області
згідно наказу Національного банку
України № 16 від 20.03.2001 «Про
перейменування управлінь
Національного банку України».
Відповідно до ст. 22 Закону України « Про
Національний банк України» структура
Національного банку будується за
принципом централізації з
вертикальним підпорядкуванням, до
системи Національного банку України»
структура Національного банку входять
центральний апарат, філії
(територіальні управління) та інші
структурні підрозділи.
Статтею 23 Закону України «Про
Національний банк України»
передбачено, що філії (територіальні
управління) Національного банку діють
від імені Національного банку в межах
отриманих від нього повноважень.
Завдання і функції філій Національного
банку визначаються Положенням, що
затверджується Правлінням
Національного банку.
Положенням про філії (територіальні
управління) Національного банку
України, затвердженим постановою
Правління Національного банку України
від 01.02.2010 № 36, у п. 1.4 визначено, що
територіальне управління очолює
начальник, який призначається на
посаду і звільняється з неї Головою
Національного банку України
відповідно до законодавства України
Даним Положенням визначені
повноваження ОСОБА_3 як начальника
Управління НБУ у Вінницькій області.
Зокрема п. 6.1. даного положення
передбачено, що начальник управління
«В) визначати та затверджувати склад
інспекційної групи ( у разі проведення
перевірки інспекторами цього
територіального управління) та
приймати рішення про проведення
перевірок банків та їх філій, що
розташовані в регіоні, щодо дотримання
ними вимог нормативно-правових актів
Національного банку з питань
готівкового обігу, касових операцій,
перевезення валютних цінностей та
інкасації коштів, інженерно-технічного
укріплення і охорони приміщень касових
И) затверджувати своїм наказом склад
Комісії з питань нагляду та
регулювання діяльності банків при
територіальному управління…».
Наказом Управління Національного
банку у Вінницькій області від 16.05.2011 №
64 затверджено Комісію з питань нагляду
та регулювання діяльності банків при
Управлінні Національного банку
України у Вінницькій області у такому
складі: голова комісії - ОСОБА_3,
заступник голови комісії ОСОБА_6,
секретар комісії - ОСОБА_7 та члени
Згідно п 1.3. Положення про Комісію з
питань нагляду та регулювання
діяльності банків при Упрвлінні
Національного банку України у
Вінницькій області, затвердженого
начальником Управління Національного
банку України ОСОБА_3 27.01.2012, Комісію при
територіальному управлінні очолює
голова - начальник Управління
Національного банку України у
Вінницькій області. Обов'язки голови
Комісії при територіальному
управлінні в разі його відсутності
виконує заступник голови Комісії -
заступник начальника управління. Тобто
неучасть ОСОБА_3 не впливає на
повноваження Комісії з питань нагляду
та регулювання діяльності банків при
Управлінні Національного банку
України у Вінницькій області.
У п. 5.1. зазначеного Положення
передбачено, що голова Комісії при
територіальному управлінні має право:
«…в) приймати рішення про призначення
засідань Комісії при територіальному
управлінні та включення відповідних
питань до порядку денного;
Г) зобов'язувати членів Комісії при
територіальному управлінні
забезпечувати підготовку матеріалів,
потрібних для прийняття рішень згідно
з порядком денним засідань;
Ґ) переглядати до початку засідань
підготовлені виконавцями для розгляду
на засіданні Комісії при
територіальному управлінні матеріали
і приймати рішення щодо їх повноти та
якості. У разі неякісної та неповної
підготовки матеріалів повертати їх на
доопрацювання або знімати питання з
порядку денного засідання, якщо є
потреба отримання додаткових
10.12.2009 ОСОБА_3 ознайомився під розпис із
законами України від 11 червня 2009 року №
1506-VI «Про засади запобігання і протидії
корупції» і від 11 червня 2009 року № 1508-VI
« Про внесення змін до деяких
законодавчих актів України щодо
відповідальності за корупційні
правопорушення» і зобов'язався їх
01.02.2011 ОСОБА_3 ознайомився під розпис із
Загальними правилами поведінки
державного службовця, затвердженими
наказом Головдержслужби від 04.08.2010 № 214,
і зобов'язався їх дотримуватись.
05.07.2011 ОСОБА_3 був попереджений під
розпис про спеціальні обмеження,
встановлені законами України «Про
Національний банк України», Про
державну службу» та "Про засади
запобігання і протидії корупції» щодо
прийняття на державну службу та
проходження державної служби".
Однак, незважаючи на обізнаність з
вимогами антикорупційного
законодавства ОСОБА_3, являючись
суб'єктом відповідальності за
корупційні правопорушення, допустив
виникнення конфлікту інтересів. Згідно
запису акта про укладення шлюбу № 843
від 15.05.1981 відділу державної реєстрації
актів цивільного стану Вінницького
міського управління юстиції
Вінницької області ОСОБА_3, що
народився ІНФОРМАЦІЯ_1, одружився з
ОСОБА_8 , що народилась ІНФОРМАЦІЯ_4
Згідно запису акта про народження № 2825
від 09.07.1982 відділу державної реєстрації
актів цивільного стану Вінницького
міського управління юстиції
Вінницької області ОСОБА_3 народився
ІНФОРМАЦІЯ_5: батько ОСОБА_3, що
народився ІНФОРМАЦІЯ_1, мати ОСОБА_8, що
народилась ІНФОРМАЦІЯ_4. Тобто ОСОБА_4 є
Наказом ПАТ «КБ «Хрещатик» від 12.07.2010 №
386-к ОСОБА_4 призначено на посаду
директора Вінницької філії ПАТ «КБ
«Хрещатик». Відповідно до постанови
Правління ПАТ «КБ «Хрещатик» № 663 від
21.04.2011 наказом ПАТ «КБ «Хрещатик» № 1716-к
від 20.10.2011 ОСОБА_4, директора Вінницької
філії ПАТ «КБ «Хрещатик» переведено за
його згодою з 22.10.2011 на посаду директора
Вінницького регіонального відділення
В ході проведення інспекційної
перевірки Вінницького регіонального
відділення ПАТ «КБ « Хрещатик» з 10.06.2014
по 20.06.2014 ( в тому числі з 12.06.2014 по 17.06.2014
з питань стану організації касової
роботи, технічного стану та
організації охорони приміщень банку,
організації перевезення валютних
цінностей та інкасації коштів) за
період діяльності з 01.03.2011 по 01.05.2014 року
ОСОБА_3 ставив резолюцію на
електронному повідомленні НБУ від
«КБ «Хрещатик», підписував електронне
повідомлення від 02.06.2014 № 11-023/1915 УНБУ у
Вінницькій області до директора
Вінницького регіонального відділення
ПАТ «КБ « Хрещатик» ОСОБА_4, головував
на засіданні комісії з питань нагляду
та регулювання діяльності банків при
управлінні Національного банку
України у Вінницькій області та
підписував відповідний протокол від
26.06.2014 № 6 та рішення № 6 від 26.06.2014 , де
єдиним питанням порядку денного був
розгляд результатів перевірки
Вінницького регіонального відділення
ПАТ «КБ «Хрещатик» з питань
банківського нагляду за окремими
напрямками діяльності, підрисував
електронне повідомлення НБУ від 27.06.2014
№ 10-012/2193-БТ «Про надання матеріалів за
результатами перевірки», яке
стосувалось Вінницького регіонального
відділення ПАТ «КБ «Хрещатик».
Відповідно до ст.. 172-7 КУпАП та ст. 1
Закону України "Про засади запобігання
і протидії корупції", під конфліктом
інтересів слід розуміти суперечність
між особистими майновими, немайновими
інтересами особи чи близьких їй осіб та
її службовими майновими
повноваженнями, наявність якої може
вплинути на об'єктивність або
неупередженість прийняття рішень, а
також на вчинення чи не вчинення дій
під час виконання наданих їй службових
Згідно ч.1 ст. 14 Закону України «Про
засади запобігання і протидії
корупції» необхідно уживати заходів
щодо недопущення будь-якої можливості
виникнення конфлікту інтересів та
невідкладно у письмовій формі
повідомляти безпосереднього керівника
про наявність конфлікту інтересів.
Стаття 15 Закону України «Про правила
етичної поведінки» встановлює, що
особи, уповноважені на виконання
функцій держави або місцевого
самоврядування, незважаючи на особисті
інтереси, вживають вичерпних заходів
щодо недопущення конфлікту інтересів,
а також не допускають вчинення дій чи
бездіяльності, що можуть спричинити
виникнення конфлікту інтересів або
створити враження його наявності.
Особи, уповноважені на виконання
функцій держави або місцевого
самоврядування, не можуть прямо чи
опосередковано спонукати у будь-який
спосіб підлеглих до прийняття рішень,
вчиняти дії або бездіяльність на
користь своїх особистих інтересів
та/або інтересів третіх осіб.
Виходячи із Загальних правил поведінки
державного службовця, затверджених
наказом Головного управління
Державної служби України № 214 від 04.08.2010
року, зокрема, п. 3.6 розділу ІІІ, у разі
виникнення конфлікту інтересів у
державного службовця, який входить до
складу колегіального органу (комітету,
комісії, колегії, Ради тощо), такий
державний службовець не повинен брати
участь у прийнятті рішення, якщо його
неучасть не впливає на повноваження
При цьому ОСОБА_3 не повідомив
безпосереднього керівника (голову НБУ)
про наявність конфлікту інтересів, а
саме суперечність між особистими
майновими інтересами близької особи
(сина - ОСОБА_4) та своїми повноваженнями
як начальника Управління
Національного банку України у
Таким чином, на думку особи яка
складала протокол про адмінстративне
корупційне правопорушення перебуваючи
на посаді начальника Управління
Національного банку України у
Вінницькій області, будучи державним
службовцем 3 рангу 2 категорії посад,
ОСОБА_3, в порушення вимог ч. 1 ст. 14
Закону України « Про засади
запобігання і протидії корупції» не
повідомив безпосереднього керівника
(голову Національного банку України)
про наявність конфлікту інтересів, а
саме про суперечність між особистими
майновими інтересами його близької
особи (сина ОСОБА_4) та своїми
службовими повноваженнями як
начальника Управління Національного
банку України у Вінницькій області.
Враховуючи те, що ОСОБА_3 є державним
службовцем 3 рангу 2 категорії посад,
тобто особою визначеною у п.п. «в» п. 1 ч.
1 ст. 4 Закону України «Про засади
запобігання і протидії корупції» та
керуючись ст. 21 Закону України «Про
засади запобігання і протидії
корупції» він підлягає притягненню до
адміністративної відповідальності.
Прокурор просив визнати винним у
вчиненні адміністративного
корупційного правопорушення ОСОБА_3
ОСОБА_3 та його захисник заперечували,
оскільки у нього як у начальника
Управління у Вінницькій області
конфлікт інтересів був відсутній. Крім
того, остаточне рішення по перевірці
банків приймає не комісія, а
Національний банк України.
Заслухавши пояснення сторін, вивчивши
матеріали справи суд приходить до
висновку, що факти наведені в протоколі
про адміністративне корупційне
правопорушення передбаченого ст. 172-7
КУпАП від 15.08.2014 року не підтвердились,
так-як в суді було здобуто достатні,
належні та допустимі докази, а саме: в
ході проведення інспекційної
перевірки ОСОБА_3 з 10.06.2014 року по 20.06.2014
року (в тому числі з питань стану
організації перевезення валютних
цінностей та інкасації коштів) за
період діяльності з 01.03.2011 по 01.05.2014 року
Вінницького регіонального відділення
ПАТ «КБ «Хрещатик», де директором
працює його син ОСОБА_4 був відсутній
конфлікт інтересів, оскільки комісія
Управління НБУ складає лише протоколи
та акти які в подальшому направляє в
НБУ. Управління НБУ має повноваження
лише на фіксування відповідних питань
та порушень по роботі того чи іншого
банку. Остаточне рішення по кожній
перевірці банку приймається
неопосередковано Національним банком
України. Крім того, ПАТ «КБ «Хрещатик»
не являється державною установою та не
має державної форми власності. Крім
того, відповідно до відповіді з Ради
Суддів України від 24.09.2013 року №9рс-257/13
під безпосереднім підпорядкуванням
слід розуміти відносини прямої
організації або правової залежності
підлеглої особи від керівника, в тому
числі через вирішення (участь у
вирішенні) питань прийняття на роботу,
звільнення з роботи, застосування
заохочень, дисциплінарних стягнень,
надання вказівок, доручень, контролю за
їх виконанням. Конфлікт інтересів
означає суперечність між особистими
інтересами та її службовими
повноваженнями, наявність якої може
вплинути на об'єктивність або
неупередженості прийняття рішень, а
також на вчинення чи не вчинення дій
під час виконання наданих їй службових
Відповідно до п. 1 ст. 247 КУпАП
провадження в справі про
адміністративне правопорушення не
може бути розпочато, а розпочате
підлягає закриттю за відсутністю
складу адміністративного
А тому, за таких обставин суд вважає, що
справу слід закрити в зв'язку з
відсутністю складу адміністративного
корупційного правопорушення
передбаченого ст. 172-7 КУпАП, так-як
відсутній конфлікт інтересів, а саме:
суперечність між особистими майновими
інтересами його близької особи сина
ОСОБА_4 та його службовими
повноваженнями як начальника
Управління Національного банку
України у Вінницькій області.
Керуючись п. 1 ст. 247 КУпАП суд, -
Адміністративну корупційну справу
стосовно ОСОБА_3 закрити в зв'язку із
відсутністю в його діях складу
адміністративного правопорушення,
передбаченого ст. 172-7 КУпАП.
Постанова може бути оскаржена до
Апеляційного суду Вінницької області
протягом десяти днів з дня її
винесення.

Суддя: