Справа № 182/7386/14-п
Провадження № 3/0182/1511/2014
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

24.10.2014
року

м. Нікополь

Суддя Нікопольського міськрайонного
суду Дніпропетровської області
Клименко І.В., розглянувши
адміністративний матеріал, якій
надійшов від відділу примусового
виконання рішень управління державної
виконавчої служби Головного
управління юстиції у
Дніпропетровській області, про
притягнення до адміністративної
відповідальності ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1,
начальника Нікопольського відділення
ПАТ „Укрсоцбанк”, мешкає АДРЕСА_1, за
ст. 188-13 КУпАП,

в с т а н о в и в:

Стосовно ОСОБА_1 26.08.2014 р. ст. державним
виконавцем відділу примусового
виконання рішень управління державної
виконавчої служби ГУ юстиції у
Дніпропетровській області складено
протокол про адміністративне
правопорушення, в якому зазначено, що
вона, працюючи на посаді начальника
Нікопольського відділення ПАТ
„Укрсоцбанк”, не виконала зобов'язань,
покладених вимогою державного
виконавця.

Так, у відділі примусового виконання
рішень управління державної
виконавчої служби Головного
управління юстиції у
Дніпропетровській області перебувало
зведене виконавче провадження ЗВП №
32620389, до складу якого були приєднанні, у
тому числі: виконавче провадження ВГІ
№ 9125189 з виконання наказу № 5/231-08,
виданого 22.08.2008 року Господарським
судом Дніпропетровської області про:
стягнення з НКП "Нікопольтеплоенерго"
на користь Дочірньої компанії "Газ
України" Національної акціонерної
компанії "Нафтогаз України" суму 3929412,18
грн. основного боргу, 421295,86 грн. - пені,
1236137,05 грн. - інфляційних втрат, 184765,15
грн. -З % річних, 25500 грн. - держмита, 118
грн. - витрат на інформаційно-технічне
забезпечення судового процесу;
виконавче провадження ВГІ № 12766141 з
виконання наказу № 5/51- 09, виданого
10.03.2009 року Господарським судом
Дніпропетровської області про:
стягнення з НКП "Нікопольтеплоенерго",
на користь Дочірньої компанії "Газ
України" Національної акціонерної
компанії "Нафтогаз України" суму 5421188,70
грн. основного боргу, 784386,58 грн. -
інфляційних втрат, 126356,68 грн. - 3% річних,
25394,68 грн. - держмита, 117,51грн. - витрат на
інформаційно-технічне забезпечення
судового процесу; виконавче
провадження ВГІ № 40295476 з виконання
наказу № 904/5101/13, виданого 23.08.2013 року
Господарським судом Дніпропетровської
області про: стягнення з
Нікопольського комунального
підприємства "Нікопольтеплоенерго" на
користь Публічного акціонерного
товариства "Національна акціонерна
компанія "Нафтогаз України"
заборгованість у розмірі 9 052 028,78 грн., 256
323,51 грн. пені, 102 529,40 грн. 3% річних, 26 959,40
грн. інфляційних, 329 071,00 грн. 7% штрафу та
68 820,00 грн. судового збору; виконавче
провадження ВГІ № 42187948 з виконання
наказу № 904/6357/13, виданого 23.12.13
Господарським судом Дніпропетровської
області про: стягнути з НКП
"Нікопольтеплоенерго" на користь
Публічного акціонерного товариства
"Національна акціонерна компанія
"Нафтогаз Україна" основний борг в
розмірі 7 478 209,40 грн., пеню - 394 217,48 грн.,
інфляційні втрати - 10 587,31 грн., 3% річних -
250338,25 грн., 7% штрафу - 523 474,66 грн., витрати
по сплаті судового збору - 68 820,00 гри.;
виконавче провадження ВГІ № 32629301 з
виконання наказу № 39/5005/168/2012, виданого
27.02.2012 року Господарським судом
Дніпропетровської області про:
стягнення з НКП «Нікопольтеплоенерго»
на користь Дочірньої компанії «Газ
України» Національної акціонерної
компанії «Нафтогаз України» З 550 615,11
грн. основного боргу, 275 499,33 грн. пені, 187
547,16 грн. інфляційних збитків, 88 161,08 грн.
три процента річних, 56 460 грн. витрат по
сплаті судового збору; виконавче
провадження ВП № 33880371 з виконання
наказу № 8/5005/41 11/2012, виданого 11.06.2012 року
Господарським судом Дніпропетровської
області про: стягнення з НКП
«Нікопольтеплоенерго» на користь
Дочірньої компанії «Газ України»
Національної акціонерної компанії
«Нафтогаз України» - 5 085 082,65 грн.
основного боргу, 195 254,46 грн. пені, 176 057,87
грн. інфляційних втрат, 165 539,98 грн. 3%
річних, 64 380 грн. витрат по сплаті
судового збору.

Виконавчі провадження були об'єднані у
зведене постановою державного
виконавця від 16.05.2012 року. Останнє
виконавче провадження, боржником за
яким є НКП «Нікопольтеплоенерго», було
приєднане до складу зведеного
виконавчого провадження ЗВП № 32620389
постановою від 29.07.2014 року.

Згідно повідомлення Державної
податкової служби України від 17.01.2013
року встановлено, що в структурному
підрозділі ПАТ «Укрсоцбанк» -
Нікопольській філії відкрито рахунки
боржника - НКП "Нікопольтеплоенерго"
№№ 8752, 8001.

Державним виконавцем відділу 14.02.2013
року була винесена постанова про арешт
коштів боржника, якою накладено арешт
на кошти НКП "Нікопольтеплоенерго"
(), що обліковуються на
рахунках №№ 8752, 8001,
відкритих у ПАТ «Укрсоцбанк» у межах
суми стягнення за наказом № 8/5005/168/2012,
виданим 27.02.2012 року Господарським судом
Дніпропетровської області в розмірі
4158282,58 грн. Вищевказана постанова не
була оскаржена у встановленому законом
порядку, є діючою та підлягала
негайному виконанню банківською
установою.

Копія постанови про арешт коштів
боржника від 14.02.2013 року була
направлена банківській установі для
виконання за адресою: м. Нікополь, пр.
Трубників, 11-а, разом із супровідним
листом - вимогою від 14.02.2013 року
№2.3.-14/3026, якою було зобов'язано в
триденний строк з моменту отримання
постанови повідомити відділ про
прийняття її до виконання та про
залишок грошових коштів на рахунках на
момент їх арешту. Окрім цього,
вищевказаним супровідним
листом-вимогою банківську установу
було попереджено, що арешт поширюється
також на кошти на рахунках, які будуть
відкриті після винесення постанови про
накладення арешту. Постанова про арешт
кошів боржника від 14.02.2013 року була
отримана банківською установою 20.02.2013
року разом із супровідним
листом-вимогою від 14.02.2013 року №2.3.-14/3026.

Відповідно до ст.59 Закону України «Про
банки та банківську діяльність», арешт
на майно або кошти банку, що
знаходяться на його рахунках, арешт на
кошти та інші цінності юридичних або
фізичних осіб, що знаходяться в банку,
здійснюються виключно за постановою
державного виконавця чи рішенням суду
про стягнення коштів або про
накладення арешту в порядку,
встановленому законом.

В разі накладення арешту, відповідно до
ч.2 ст.59 Закону України «Про банки та
банківську діяльність», здійснюється
зупинення власних видаткових операцій
банку за його рахунками, а також
видаткових операцій за рахунками
юридичних або фізичних осіб.

Посадові особи банку згідно ст. 43
Закону України «Про банки та
банківську діяльність» мають діяти у
межах, наданих їм повноважень, поряд з
цим, вчинення таких дій, як визнання не
чинною постанови про арешт коштів
боржника, відмова у прийняті та
повернення постанови державного
виконавця без виконання виходить за
межі повноважень працівників банку,
адже, це не передбачено законом. Навіть
у разі закриття рахунку за ініціативою
клієнта, у випадках реорганізації чи
ліквідації юридичних осіб або з
ініціативи банку арешт, накладений на
кошти, не припиняється, і документ про
їх арешт продовжує обліковуватися за
відповідним позабалансовим рахунком
(п. 10.10. Інструкції про безготівкові
розрахунки в Україні в національній
валюті, затвердженої Постановою
правління Національного банку України
від 21.01.2004 за № 22).

Частиною 4 статті 52 Закону України "Про
виконавче провадження" визначено, що
арешт поширюється також на кошти на
рахунках, які будуть відкриті після
винесення постанови про накладення
арешту.

Однак, ОСОБА_1 було порушено
встановлені вимоги законодавства, а
саме в ПАТ «Укрсоцбанк» (Нікопольське
відділення ПАТ «УКРСОЦБАНК») було
відкрито новий рахунок боржника - НКП
"Нікопольтеплоенерго" № 3216, на
якому не були зупинені видаткові
операції.

У відповідності до ст. 6 Закону України
"Про платіжні системи та переказ коштів
в Україні" у разі відкриття рахунка
клієнтом, щодо якого існує публічне
обтяження рухомого майна, накладене
державним виконавцем, банк зупиняє
видаткові операції з такого рахунка на
суму обтяження та повідомляє
державному виконавцеві про відкриття
рахунка.

Відповідно ст. 4 Закону України "Про
забезпечення вимог кредиторів та
реєстрацію обтяжень" передбачено, що
публічним є обтяження рухомого майна,
яке виникає відповідно до закону або
рішення суду.

Відповідно до статті 11 Закону України
"Про виконавче провадження" державний
виконавець має право накладати арешт
на майно боржника в т.ч. на кошти, які
перебувають на рахунках і вкладах у
банках, на рахунки в цінних паперах.

На підставі викладеного, ОСОБА_1
повинна була зупинити видаткові
операції на рахунку боржника - НКП
"Нікопольтеплоенерго" № 3216 в
межах суми обтяження та повідомити
державного виконавця відділу про факт
відкриття нового рахунка, адже до цього
ж банку (включаючи філії та підрозділи)
вже надходила постанова про арешт
коштів боржника, винесена відносно НКП
"Нікопольтеплоенерго".

Однак, ОСОБА_1 не зупинила видаткові
операції на рахунку НКП
"Нікопольтеплоенерго" № 3216 та не
повідомила державного виконавця
відділу про відкриття нового рахунку,
та як наслідок, в період з 03.02.2014 року по
11.03.2014 року мали місце дії з коштами
боржника, адже операції на
вищезгаданому рахунку були зупиненні
банківською установою лише 11.03.2014 року
на підставі постанови державного
виконавця відділу про арешт коштів
боржника від 03.03.2014 року, винесеної
згідно відомостей Державної
податкової служби України.

Операції з коштами, які обліковувалися
на рахунку № 3216 в період з 03.02.2014
року по 11.03.2014 року були заборонені ст. 6
Закону України "Про платіжні системи та
переказ коштів в Україні". Тому всі
отримувачі вищезгаданих коштів є
неналежними.

З вини ОСОБА_1, кошти, які
обліковувалися на рахунку № 3216 за
період з 03.02.2014 року по 11.03.2014 року,
помилкові перекази яких було здійснено
банківською установою, не були
отриманні відділом згідно платіжної
вимоги № 572/В5/3. Таким чином, з метою
усунення порушення законодавства про
виконавче провадження, ПАТ «Уксоцбанк»
був зобов'язаний суми помилкових
переказів з рахунку № 3216 за
період з 03.02.2014 року по 11.03.2014 року
переказати відділу за рахунок власних
коштів, як цс передбачає п.п.32.3.1. п.32.3.
ст.32 Закону України «Про платіжні
системи та переказ коштів в Україні».

Згідно Положення про Нікопольське
відділення ПАТ «УКРСОЦБАНК»,
затвердженого наказом Першого
заступники голови Правління ПАТ
«УКРСОЦБАНК» від 23.03.11 № 158, державним
виконавцем було встановлено, що
керівництво поточною діяльністю
Відділення здійснює начальник,
останній також організовує та
контролює виконання вимого чинного
законодавства України, несе
персональну відповідальність за
організацію та результати роботи
Відділень, а також має право укладати
від імені Банку договори відкриття та
обслуговування банківського рахунку.

З метою усунення порушень
законодавства про виконавче
провадження, керуючись сг.ст. 5, 11 Закону
України «Про виконавче провадження»,
ст. 62 Закону України «Про банки і
банківську діяльність» державним
виконавцем було вручено 03.06.2014 року до
Нікопольського відділення ПАТ
«УКРСОЦБАНК» вимогу державного
виконавця відділу від 30.05.14 № 2.3.-14/10012,
якою було зобов'язано керівника
Нікопольського відділення ПАТ
«УКРСОЦБАНК»: негайно з моменту
отримання даної вимоги усунути
порушення законодавства про виконавче
провадження, допущені ПАТ
«Укрсоцбанк», шляхом перерахування
відділу за рахунок власних коштів 1ТАТ
«Укрсоцбанк» сум помилкових переказів
з рахунку «Нікопольтеплоенерго»
№3216 за період з 03.02.2014 року по
11.03.2014 року за наступними реквізитами:
Головне управління юстиції у
Дніпропетровській області, депозитний
рахунок №0743, ГУДКУ у
Дніпропетровській області, , МФО 805012. Особисто з'явитись 04.06.2014
року об 11:00 до відділу за адресою: м.
Дніпропетровськ, вул. Комсомольська, 56,
к.314, з метою надання: доказів виконання
даної вимоги, пояснень, відповідей на
питання, у тому числі, стосовно причин
руху коштів НКП «Нікопольтеплоенерго»
на рахунку № 3216 у ПАТ
«Укрсоцбанк», необхідних для вирішення
питання про притягнення винних осіб до
відповідальності за порушення
законодавства про виконавче
провадження.

Вимога державного виконавця від 30.05.2014
року № 2.3.-14/10012 виконана не була.

Вдруге вимогою державного виконавця
від 05.06.2014 року № 2.3.-14/10322 було
зобов'язано керівника Нікопольського
відділення ПАТ «УКРСОЦБАНК»: негайно з
моменту отримання даної вимоги усунути
порушення законодавства про виконавче
провадження, допущені ПАТ
«Укрсоцбанк», шляхом перерахування
відділу за рахунок власних коштів ПАТ
«Укрсоцбанк» сум помилкових переказів
з рахунку «Нікопольтеплоенерго» №
3216 за період з 03.02.14 по 11.03.14 за
наступними реквізитами: Головне
управління юстиції у
Дніпропетровській області, депозитний
рахунок № 0743, ГУДКУ у
Дніпропетровській області, , МФО 805012. Особисто з'явитись 17.06.14
об 10:00 до відділу за адресою: м.
Дніпропетровськ, вул. Комсомольська, 56,
к.314, з метою надання: доказів виконання
даної вимоги, пояснень, відповідей на
питання, у тому числі, стосовно причин
руху коштів НКП «Нікопольтеплоенерго»
на рахунку № 3216 у ПАТ
«Укрсоцбанк», необхідних для вирішення
питання про притягнення винних осіб до
відповідальності за порушення
законодавства про виконавче
провадження.

Вимога державного виконавця від 05.06.2014
року № 2.3.-14/10322 була отримана 10.06.2014
року, однак не була виконана, зокрема
щодо негайного усунення порушень
законодавства про виконавче
провадження, допущених ПАТ
«Укрсоцбанк», шляхом перерахування
відділу за рахунок власних коштів ПАТ
«Укрсоцбанк» сум помилкових переказів
з рахунку «Нікопольтеплоенерго» №
3216 за період з 03.02.2014 року по 11.03.2014
року за наступними реквізитами:
Головне управління юстиції у
Дніпропетровській області, депозитний
рахунок № 0743, ГУДКУ у
Дніпропетровській області, , МФО 805012.

Таким чином, в діях ОСОБА_1 вбачається
склад адміністративного
правопорушення, передбачений ст. 188-13
КУпАП, оскільки остання порушила
законодавство про виконавче
провадження, а саме не виконала законні
вимоги державного виконавця щодо
усунення порушень законодавства,
оскільки ОСОБА_1 є керівником ПАТ
«Укрсоцбанк» та посадовою особою, яка
згідно Положення про Нікопольське
відділення ПАТ «Укрсоцбанк»
організовує та контролює виконання
вимог чинного законодавства, несе
персональну відповідальність за
організацію роботи відділення, тому,
визначена компетенція ОСОБА_1
передбачає її обов’язок виконати
вимоги державного виконавця щодо
усунення порушень вимог законодавства
про виконавче провадження, а
неодноразовість спрямування вимог
державного виконавця та їх невиконання
свідчить про її прямий умисел скоєння
правопорушення.

Разом з тим, строки притягнення
до адміністративної відповідальності,
передбачені ч.2 ст.. 38 КУпАП скінчилися,
тому вважаю за можливе застосувати у
відношенні ОСОБА_1 п.7 ст. 247 КУпАП..

Керуючись ст. 221, 283, 284, ч.2 ст. 38, п.7 ст. 247
КУпАП, -

п о с т а н о в и в:

Провадження по справі про притягнення
ОСОБА_1 до адміністративної
відповідальності за ст. 188-13 КУпАП -
закрити у зв’язку із закінченням
строків притягнення до
адміністративної відповідальності.

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку або на неї може
бути внесено протест прокурора
протягом 10 днів з дня її винесення і
набирає чинності після закінчення
строку на оскарження.

Суддя:

ОСОБА_2