Справа № 752/9262/14-п
Провадження №: 3/752/3234/14
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

04.07.2014 року суддя Голосіївського
районного суду м. Києва Плахотнюк К.Г.,
розглянувши матеріали, які надійшли
від Державної служби фінансового
моніторингу України про притягнення до
адміністративної відповідальності

ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, уродженця м.
Києва, громадянина України,
проживаючого за адресою: АДРЕСА_1, який
виконував обов»язки відповідального
працівника за здійснення фінансового
моніторингу ПАТ «Старокиївський банк»
в період з 14.03.2014 року по 27.03.2014 року
відповідно до наказу від 18.08.2003 року №
38-лс, місцезнаходження банку: 01033, м.
Київ, вул. Микільсько-Ботанічна, 6/8,
ідентифікаційний номер НОМЕР_1, -

за ч. 1 ст. 166-9 КУпАП

ВСТАНОВИВ:

ОСОБА_1 виконував обов»язки
відповідального працівника за
здійснення фінансового моніторингу
ПАТ «Старокиївський банк» у період з
14.03.2014 року по 27.03.2014 року відповідно до
наказу від 18.08.2003 року № 38-лс. До кола
обов»язків останнього входило надання
інформації з приводу фінансових
операцій, які стали об»єктом
фінансового моніторингу на запит
Спеціально уповноваженого органу.
Держфінмоніторингом України 14.03.2014
року засобами електронної пошти НБУ
було направлено файл-запит XC0IJI3E.406 до
ПАТ «Старокиївський банк» щодо надання
додаткової інформації з приводу
фінансових операцій, які стали
об»єктом фінансового моніторингу та
пов»язані з ними операції. Відповідно
до вимог п. 9 ч. 2 ст. 6 Закону України «Про
запобігання та протидію легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом, або фінансуванню
тероризму» відповідь повинна бути
надана протягом 5 робочих днів з дати
надходження запиту. При врахуванні
п»яти робочих днів на надання
відповіді, терміном надання інформації
для ПАТ «Старокиївський банк» була
дата - 21.03.2014 року. ПАТ «Старокиївський
банк» 27.03.2014 року (на дев»ятий робочий
день) надано файл-відповідь XD0IJI3R.401 на
файл-запит XC0IJI3E.406. Таким чином,
інформація надана ПАТ «Старокиївський
банк» 27.03.2014 року, тобто із запізненням
у чотири робочі дні, в чому вбачається
порушення вимог Закону у частині
своєчасності надання інформації на
запит Держфінмоніторингу України, за
що відповідальність передбачена ч. 1 ст.
166-9 КУпАП.

Відповідно до ч. 1 ст. 166-9 КпАП України
правопорушенням є порушення вимог щодо
ідентифікації та вивчення фінансової
діяльності особи, яка здійснює
фінансову операцію; неподання,
несвоєчасне подання або подання
недостовірної інформації про
фінансові операції, що підлягають
фінансовому моніторингу, центральному
органу виконавчої влади, що реалізує
державну політику у сфері запобігання
та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом,
або фінансуванню тероризму; ненадання,
несвоєчасне надання додаткової
інформації з приводу фінансових
операцій, що стали об'єктом фінансового
моніторингу, на запит центрального
органу виконавчої влади, що реалізує
державну політику у сфері запобігання
та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом,
або фінансуванню тероризму; порушення
вимог щодо зберігання документів, що
стосуються ідентифікації та вивчення
фінансової діяльності осіб, які
здійснюють фінансові операції, та
проведених ними фінансових операцій;
неповідомлення центрального органу
виконавчої влади, що реалізує державну
політику у сфері запобігання та
протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом,
або фінансуванню тероризму, про
зупинення проведення фінансової
операції, якщо її учасником або
вигодоодержувачем є особа, яку
включено до переліку осіб, пов'язаних
із здійсненням терористичної
діяльності або стосовно яких
застосовані міжнародні санкції, за що
передбачено адміністративну
відповідальність.

У судове засідання ОСОБА_1
з'явився, свою вину у вчиненні
адміністративного правопорушення
визнав.

Крім того, його вина у
вчиненні правопорушення
підтверджується даними, що містяться в
протоколі про адміністративне
правопорушення від 10.06.2014 року та
додатках до нього.

Заслухавши пояснення особи,
яка притягується до адміністративної
відповідальності, дослідивши
матеріали справи вважаю, що в діях
водія ОСОБА_1 є склад адміністративного
правопорушення, передбаченого ч. 1 ст.
166-9 КУпАП. Врахувавши характер
вчиненого ним правопорушення, дані про
особу порушника, ступінь його вини,
обставини що обтяжують та пом'якшують
його відповідальність, необхідно
визнати ОСОБА_1 винним у вчиненні
зазначеного правопорушення та
притягнути його до адміністративної
відповідальності у виді штрафу.

На підставі викладеного,
керуючись ч. 1 ст. 166-9, ст.ст. 283-285 КУпАП
України, -

п о с т а н о в и в :

визнати ОСОБА_1 винним у вчиненні
правопорушення, передбаченого ст. 124
КУпАП України.

Піддати ОСОБА_1
адміністративному стягненню за ч. 1 ст.
166-9 КУпАП у виді штрафу в розмірі ста
двадцяти неоподаткованих мінімумів
доходів громадян, що складає 2040 (дві
тисячі чотириста) грн. 00 коп.

Стягнути з ОСОБА_1 на користь
держави судовий збір у розмірі 36
(тридцять шість) грн. 54 коп.

Постанова може бути оскаржена
або опротестована прокурором протягом
десяти днів з дня винесення.

Суддя
Плахотнюк К.Г.