Справа № 758/635/13- п
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

21 березня 2013 року cуддя Подільського районного суду м.Києва Богінкевич С. М. , розглянувши матеріали, які надійшли від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, про притягнення до адміністративної відповідальності ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, уродженки м. Києва, громадянки України, проживаючої за адресою: АДРЕСА_1, працюючої директором ТОВ «КЕРРІ-ТРЕЙД», протягом року до адміністративної відповідальності не притягувалась

-за ч. 1 ст. 166-9 КпАП України,

В С Т А Н О В И В:

Під час проведення планової перевірки, яка проводилась робочою групою у період 06.11.12 року по 13.12.12 року включно, зокрема, перевірялися питання здійснення ідентифікації клієнтів ТОВ «КЕРРІ-ТРЕЙД».

Відповідно до інформаційної довідки наданої директором товариства, щодо клієнтів ТОВ «КЕРРІ-ТРЕЙД» за період з 21.08.10 року по 16.11.12 року б/н, суб'єктом за період своєї діяльності було здійснено ідентифікацію 71 клієнта.

Директором товариства на запит керівника робочої групи від 23.11.12 року супровідним листом від 28.11.12 року надано документи по ідентифікації клієнтів, зокрема, ТОВ «МД Груп Запоріжжя».

Відповідно до інформаційної довідки б/н наданої директором товариства документи на запит від 23.11.12 року надані в повному обсязі.

Під час опрацювання документів по ідентифікації клієнта ТОВ «МД Груп Запоріжжя» та інформації суб'єкта встановлено, що уперше ділові відносини укладені з ним 22.05.09року.

Відповідно до абзацу 2 пункту 9 розділу IV Положення «Про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР від 27.07.10 року №1155 (зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.10.10 року за №912/18207) (рішення втратило чинність згідно з рішенням НКЦПФР від 19.07.12 року №995, яким також затверджену нову редакцію Положення яке діє на цей час) встановлено, що якщо ризик проведення фінансових операцій з легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або які можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування тероризму, оцінюється суб'єктом первинного фінансового моніторингу як низький або середній, строк оновлення інформації, отриманої за результатами ідентифікації та вивчення клієнта, змісту його діяльності та фінансового стану, не повинен перевищувати трьох років.

Відповідно до наданих суб'єктом документів щодо проведення додаткової ідентифікації юридичної особи, товариство оновлювало інформацію про клієнта ТОВ «МД Груп Запоріжжя» 21.11.11 року та 17.09.12 року, що відповідає вимогам законодавства у сфері фінансового моніторингу щодо оновлення інформації про клієнтів.

Разом з тим, встановлено, що в пакеті документів по ідентифікації клієнта ТОВ «МД Груп Запоріжжя» відсутня будь-яка інформації або відомості щодо його контролера.

Відповідно до пункту 3 частини одинадцятої статті 9 Закону України «Про запобігання первинного фінансового моніторингу встановлюють для юридичної особи - повне найменування, місцезнаходження; з'ясовують відомості про органи управління та їх склад; дані, що ідентифікують осіб, які мають право розпоряджатися рахунками і майном; відомості про власників істотної участі в юридичній особі; відомості про контролерів юридичної особи; ідентифікаційний код згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України; реквізити банку, в якому відкрито рахунок, і номер банківського рахунку.

Відповідно до пункту 20 частини першої статті 1 Закону України контроль юридичної особи - пряме або опосередковане володіння фізичною особою самостійно чи спільно з близькими родичами часткою в юридичній особі, що відповідає еквіваленту 50 та більше відсотків статутного капіталу або голосів юридичної особи, або незалежна від формального володіння можливість здійснювати будь-яким чином вирішальний вплив на управління чи на діяльність юридичної особи;

Відповідно до пункту 22 частини першої статті 1 Закону України контролер - особа, яка здійснює контроль.

Крім цього, відповідно до опитувальника клієнта від 17.09.12 року оновлення ідентифікації ТОВ «МД Груп Запоріжжя» здійснювала саме ОСОБА_1

Таким чином, посадовою особою суб'єкта директором товариства ТОВ «КЕРРІ-ТРЕЙД» ОСОБА_1, за адресою: 04070, м. Київ, вул. Г. Сковороди, 6.21/16, порушено вимоги щодо ідентифікації та вивчення фінансової діяльності осіб, які передбачені зазначеним вище пунктом 3 частиною одинадцятою статті 9 Закону України в частинні не з'ясування відомостей про контролерів юридичної особи клієнта ТОВ «МД Груп Запоріжжя».

ОСОБА_1 в судовому засіданні свою вину у вчиненому правопорушенні не заперечувала, крім того, її винуватість об'єктивно підтверджується доказами, що містяться в матеріалах справи, а саме: протоколом про адміністративне правопорушення (а.с. 1-3), копія інформаційної довідки (а.с. 10-16), копія супровідного листа (а.с. 17).

В діях ОСОБА_1 вбачаю склад адміністративного правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 166-9 КпАП України - порушення законодавств щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

Однак, згідно з вимогами чинного закону, а саме ст. 247 КпАП України, провадження в справі про адміністративне правопорушення не може бути розпочато, а розпочате підлягає закриттю якщо на момент розгляду справи про адміністративне правопорушення відбулося закінчення строків, передбачених статтею 38 цього Кодексу.

Відповідно до ст. 38 КпАП України, адміністративне стягнення може бути накладено не пізніш як через три місяці з дня вчинення правопорушення, а при триваючому правопорушенні - три місяці з дня його виявлення. У разі відмови в порушенні кримінальної справи або закриття кримінальної справи, але при наявності в діях порушника ознак адміністративного правопорушення адміністративне стягнення може бути накладено не пізніш як через місяць з дня прийняття рішення про відмову в порушенні кримінальної справи або про її закриття.

Матеріали справи свідчать, що правопорушення було виявлено 13.12.2012 року, тобто на момент розгляду справи закінчився строк в межах якого можливе накладення адміністративного стягнення.

З урахуванням викладеного, керуючись ст. 38, 247, 284 КпАП України,

П О С Т А Н О В И В:

Визнати винною ОСОБА_1 у вчиненні адміністративного правопорушення, передбаченого ч.1 ст. 166-9 Кодексу України про адміністративні правопорушення.

Провадження у справі закрити у зв'язку із закінченням строку накладення адміністративного стягнення. Постанова може бути оскаржена до Апеляційного суду м. Києва через Подільський районний суд м. Києва.

Постанова може бути оскаржена особою, яку притягнуто до адміністративної відповідальності, її законним представником, захисником, потерпілим, його представником або на неї може бути внесено протест прокурора протягом десяти днів з дня винесення постанови.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги чи протесту прокурора, за винятком постанов про застосування стягнення, передбаченого статтею 32 Кодексу України про адміністративні правопорушення.

Суддя С. М. Богінкевич