Справа №760/1/13-п
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

14 червня 2013 р. суддя Солом'янського районного суду м. Києва Кушнір С.І., розглянувши матеріали, які надійшли від Національної комісії , що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про притягнення до адміністративної відповідальності ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1 народження, уродженку м. Києва, ідентифікаційний номер НОМЕР_1, яка працює: ПрАТ «АСКА-ЖИТТЯ», начальник відділу фінансового моніторингу, яка проживає за адресою: АДРЕСА_1, за ч. 1 ст. 166-9 КУпАП,

В С Т А Н О В И В:

24.05.2013 року, уповноваженою посадовою особою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, головним спеціалістом відділу фінансового моніторингу департаменту розвитку ринків фінансових послуг та фінансового моніторингу ОСОБА_2 складено протокол про адміністративне правопорушення №13/17-4/21 відносно начальника відділу фінансового моніторингу ПрАТ «АСКА-ЖИТТЯ» ОСОБА_1, відповідно до якого встановлено, що за результатами проведеної працівниками Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, позапланової безвиїзної перевірки ПрАТ «Українська акціонерна страхова компанія АСКА-ЖИТТЯ» порушено вимоги ч. 2 ст. 6 ЗУ «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів одержаних злочинних шляхом, або фінансування тероризму», за результатами проведеної позапланової виїзної перевірки ПрАТ «УАСК АСКА-ЖИТТЯ» складено акт з питань дотримання вимог чинного законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, від 25.04.2013 №55/17-4 ФМ, в якому викладено зміст порушень та встановлені фінансові операції, які відповідно до ч. 1 ст. 15 ЗУ «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів одержаних злочинних шляхом, або фінансування тероризму», підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, а саме: 09.11.2011 з рахунку НОМЕР_2 в АТ «Прокредит Банк» (МФО 320984) було здійснено переказ коштів у безготівковій формі, у іноземній валюті - 24552,32 дол. США, що у гривневому еквіваленті склало 195944 (сто дев'яносто п'ять тисяч дев'яносто сорок чотири) грн. 70 коп., призначення платежу - перестраховка премія за договором від 20.10.2005). Реєстрація зазначеної фінансової операції в Реєстрі здійснено 14.12.2012 р. за №491, разом з тим в реєстрі фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу за формою 2-ФМ за №491, у полі « 520» дата здійснення операції - 13.12.2012, яка не відповідає дійсності (фактична дата здійснення фінансової операції - 09.11.2011); 24.05.2012 з рахунку НОМЕР_2 в АТ «Прокредит Банк» ( МФО 320984) було здійснено переказ коштів у безготівковій формі, у іноземній валюті - 18859,94 дол. США, що у гривневому еквіваленті склало 150737 (сто п'ятдесят тисяч сімсот тридцять сім) грн. 27 коп., призначення платежу - перестраховка премія за договором від 20.10.2005). Реєстрація зазначеної фінансової операції в Реєстрі здійснено 14.12.2012 за №492, разом з тим, в реєстрі фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу за формою 2-ФМ за №492, у полі « 520» дата здійснення операції - 13.12.2012, яка не відповідає дійсності (фактична дата здійснення фінансової операції - 24.05.2012), отже вищезазначені фінансові операції не були своєчасно виявлені та несвоєчасно внесені до реєстру фінансових операцій, що свідчить про порушення вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму» та нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, тобто гр. ОСОБА_1, яка відповідальна за проведення фінансового моніторингу, вчинила правопорушення, передбачене ч. 1 ст. 166-9 КУпАП.

В судовому засіданні ОСОБА_1 вину у вчиненні правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 166-9 КУпАП визнала та пояснила, що несвоєчасно виявлено дату фінансової операції. Звіт було подано в грудні 2012 р. з порушенням строку.

Заслухавши пояснення ОСОБА_1, дослідивши матеріали справи, суд вважає, що вина ОСОБА_1 у повному обсязі підтверджується дослідженими у судовому засіданні доказами, які містяться в матеріалах справи, зокрема: даними протоколу про адміністративне правопорушення, актом позапланової безвиїзної перевірки від 25.04.2013 р. №55/17-4 ФМ, реєстрами фінансових операцій та іншими матеріалами справи в їх сукупності.

Згідно реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу за 07.06.2013 р., наданого ОСОБА_1 в судовому засідання вбачається, що правопорушення виявлено 14.12.2012 р.

Відповідно до ст. 38 КУпАП адміністративне стягнення може бути накладено не пізніше як через два місяці з дня вчинення правопорушення, а при триваючому правопорушенні - не пізніше як через два місяці з дня його виявлення, за винятком випадків, коли справи про адміністративні правопорушення відповідно до цього Кодексу підвідомчі суду (судді).

Якщо справи про адміністративні правопорушення відповідно до КУпАП чи інших законів підвідомчі суду (судді), стягнення може бути накладено не пізніше як через три місяці з дня вчинення правопорушення, а при триваючому правопорушенні - не пізніше як через три місяці з дня його виявлення, крім справ про адміністративні правопорушення, зазначені у частині третій цієї статті.

Оскільки з часу виявлення правопорушення минуло більше ніж 3 місяці, провадження у справі необхідно закрити у зв'язку закінченням строків притягнення до адміністративної відповідальності.

Керуючись ст. ст. 38 ч. 2, 166-9 ч. 3, 247 п. 7, 283, 284 КУпАП, -

П О С Т А Н О В И В

ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, визнати винною у вчиненні адміністративного правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 166-9 Кодексу України про адміністративні.

Провадження у справі про вчинення ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, адміністративного правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 166-9 Кодексу України про адміністративні, закрити у зв'язку із закінченням строків притягнення до адміністративної відповідальності.

Постанова може бути оскаржена до Апеляційного суду міста Києва через Солом'янський районний суд міста Києва на протязі десяти днів з дня її винесення. Постанова набирає чинності після закінчення строку на апеляційне оскарження та підлягає пред'явленню до виконання на протязі трьох місяців.

Суддя: С.І. Кушнір