П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

17.12.2013 року суддя Печерського районного суду м. Києва Кірєєв Р.В., розглянувши матеріали, які надійшли з Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про притягнення до адміністративної відповідальності ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, громадянки України, зареєстрованої за адресою: АДРЕСА_1, за вчинення адміністративного правопорушення, передбаченого ст. 166-9 ч. 1 КУпАП, -

В С Т А Н О В И В:

Згідно протоколу про адміністративне правопорушення № 29/17-4/21ФМ від 11 вересня 2013 року, складеного посадовою особою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, головним спеціалістом відділу інспектування установ накопичувального пенсійного забезпечення департаменту регулювання та нагляду за установами накопичувального пенсійного забезпечення Ніколаєнко В.І. встановлено, що при проведенні позапланової виїзної перевірки ПрАТ «ГРАВЕ Україна Страхування життя», встановлено порушення вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму, за що передбачена відповідальність за ст. 166-9 ч. 1 КУпАП.

В протоколі про адміністративне правопорушення міститься загальне посилання на порушення вимог законодавства, без фактичного зазначення суті адміністративного правопорушення, за кожною нормою, на яку міститься посилання в протоколі із зазначенням дати, місця вчинення адміністративного правопорушення, суми завданих збитків та інших даних, необхідних для з»ясування обставин справи відносно того, чи було вчинене адміністративне правопорушення та чи вчинене воно особою, щодо якої складено протокол про адміністративне правопорушення.

Складання протоколу про адміністративне правопорушення без зазначення переліку статтей Закону України «Про оподаткування прибутку підприємств» та Податкового кодексу України, без зазначення суті порушення, - є недопустимим.

Відповідно до ст. 256 КУпАП у протоколі про адміністративне правопорушення зазначаються: дата і місце його складення, посада, прізвище, ім'я, по батькові особи, яка склала протокол; відомості про особу, яка притягається до адміністративної відповідальності (у разі її виявлення); місце, час вчинення і суть адміністративного правопорушення; нормативний акт, який передбачає відповідальність за дане правопорушення; прізвища адреси свідків і потерпілих, якщо вони є; пояснення особи, яка притягується до адміністративної відповідальності; інші відомості необхідні для вирішення справи. Якщо правопорушенням заподіяно матеріальну шкоду, про це також зазначається в протоколі.

В порушення вимог ст. 251 КУпАП, до протоколу про адміністративне правопорушення не додані докази, що підтверджують вчинення ОСОБА_1 адміністративного правопорушення, оскільки акт позапланової виїзної перевірки ПрАТ «ГРАВЕ Україна Страхування життя» від 30.08.2013 року № 186/17-4 ФМ, доданий до протоколу про адміністративне правопорушення від 11.09.2013 року № 29/17-4/21 ФМ, наданий у копіях та не містить печатку із завіренням уповноваженої на те особи, що унеможливлює подальший розгляд справи в суді.

Разом з цим, в протоколі про адміністративне правопорушення та в матеріалах, доданих до нього, відсутні відомості щодо ідентифікаційного номеру ОСОБА_1

В зв'язку з вищевикладеним, наданий матеріал про притягнення ОСОБА_1 до адміністративної відповідальності за ст. 166-9 ч.1 КУпАП України не може бути розглянутий судом та має бути повернутий до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, для належного оформлення та усунення зазначених недоліків.

На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 256, 278 КУпАП,

П О С Т А Н О В И В:

Справу про адміністративне правопорушення відносно ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_3, у вчиненні правопорушення, передбаченого ст. 166-9 ч. 1 КУпАП, повернути до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, для належного оформлення.

Постанова оскарженню не підлягає.

Суддя Р.В. Кірєєв