ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

05 листопада 2013 року суддя Приморського районного суду м. Одеси Терзі І.Г., розглянувши матеріали справи, які надійшли з Державної служби фінансового моніторингу України, про притягнення до адміністративної відповідальності ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, громадянина України, керуючого Одеської філії ПАТ „Західінкомбанк, одруженого, який має на утриманні трьох неповнолітніх дітей 1998 та ІНФОРМАЦІЯ_2, який проживає за адресою: ІНФОРМАЦІЯ_3, за ч. 1 ст.166-9 КУпАП,-

ВСТАНОВИВ:

Керуючий Одеською філією ПАТ „Західінкомбанк (місцезнаходження пр-т. Шевченка, 27-а, м. Одеса, 65058; код за ЄДРПОУ - 36699071) ОСОБА_1, на якого, наказом від 07.06.2013 року №11, на підставі листа погодження головного банку від 07.06.2013 № 1401-30, покладено обовязки відповідального працівника з питань проведення фінансового моніторингу Одеської філії ПАТ „Західінкомбанк та до повноважень якого, відповідно до пункту 9 частини другої ст. 7 Закону України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму належить прийняття рішення про надання інформації з питань фінансового моніторингу на запити Держфінмоніторингу України, вчинив правопорушення, за яке передбачена відповідальність частиною першою статті 166-9 КУпАП, що полягає у наступному.

Держфінмоніторингом України, 19.07.2013 року, до Одеської філії ПАТ „Захід інкомбанк засобами електронної пошти НБУ було направлено файл-запит XC0PJR7J.301 про надання додаткової інформації з приводу фінансових операцій, які стали обєктом фінансового моніторингу.

Згідно із пунктом 9 частини другої статті 6 Закону, субєкт первинного фінансового моніторингу зобовязаний надати на запит спеціально уповноваженого органу додаткову інформацію з приводу фінансових операцій, які стали обєктом фінансового моніторингу, копії первинних документів, на підставі яких були проведені такі операції та повязані з ними фінансові операції, відомості про їх учасників, а також іншу інформацію, зокрема ту, що становить банківську або комерційну таємницю, копії документів, необхідні для виконання покладених на спеціально уповноважений орган завдань, протягом пяти робочих днів з дати надходження запиту.

При врахуванні пяти робочих днів на надання відповіді, терміном надання інформації для Одеської філії ПАТ „Західінкомбанк була дата 26.07.2013 року.

Надання Держфінмоніторингу України додаткової інформації відповідно до п. 7.12 Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління НБУ від 14.05.2003 № 189, здійснюється шляхом формування та надсилання файла відповіді та, в разі потреби файла додатка засобами електронної пошти Національного банку України, або передається на магнітному або цифровому носії.

Станом на 26.07.2013 року, інформації за запитом Держфінмоніторингу України від Одеської філії ПАТ Західінкомбанк, не надійшло.

Відповідь на файл-запит XC0PJR7J.301 Державної служби фінансового моніторингу України, надана Одеською філією ПАТ „Західінкомбанк 02 серпня 2013 року та 05 серпня 2013 року, в чому вбачається порушення вимог Закону у частині несвоєчасного надання інформації на запит Держфінмоніторингу України.

Враховуючи наведене, ОСОБА_1, перебуваючи у приміщенні Одеської філії ПАТ „Західінкомбанк (за адресою: пр-т. Шевченка, 27-а, у м. Одесі) в порушення вимог пункту 9 частини другої статті 6 Закону, несвоєчасно надав додаткову інформацію з приводу фінансових операцій, що стали обєктом фінансового моніторингу, на запит Держфінмоніторингу України, чим вчинив дії, які містять ознаки адміністративного правопорушення, за що передбачена відповідальність частиною першою статті 166-9 Кодексу України про адміністративні правопорушення.

У суді ОСОБА_1 свою вину у вчинені адміністративного правопорушення не визнав та пояснив, що запит з Держфінмоніторингу України надійшов до Одеської дирекції ПАТ „Західінкомбанк лише 31.07.2013 року у звязку з некоректною роботою програмного забезпечення Одеської філії ПАТ „Західінкомбанк. Тому відповідь ОСОБА_1 до Держфінмоніторингу України була надана 02.08.2013 року тобто на протязі 5 робочих днів з дня отримання такого запиту.

Відповідно до довідки щодо формування та обробки запитів (відповідей) додатків до них та відповідних файлів інформаційного обміну між Держфінмоніторингом України та СПФМ-банками, Одеською філією ПАТ „Західінкомбанк було отримано засобами електронної пошти НБУ файл-запит XC0PJR7J.301 про надання додаткової інформації з приводу фінансових операцій, які стали обєктом фінансового моніторингу 19.07.2013 року. Таким чином керівник Одеської філії ПАТ „Західінкомбанк ОСОБА_1 повинен був надати в строк до 26.07.2013 року інформацію відповідно до запиту Держфінмоніторингу України, що він не зробив чим порушив пункт 9 частини 2 статті 6 Закона України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

Статтею 166-9 КУпАП передбачена відповідальність, у тому числі, за ненадання, несвоєчасне надання додаткової інформації з приводу фінансових операцій, що стали обєктом фінансового моніторингу. Таким чином ОСОБА_1 скоїв адміністративне правопорушення, передбачене ч.1 ст. 166-9 КУпАП.

Враховуючи викладене приходжу до висновку про наявність в діях ОСОБА_1, складу адміністративного правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 166-9 КУпАП, однак оскільки на момент розгляду протоколу про адміністративне правопорушення, закінчився строк накладання адміністративного стягнення, передбачений ст. 38 КУпАП, провадження по справі підлягає закриттю на підставі ст. 247 п. 7 КУпАП.

Керуючись ст. 38, 283-284 КУпАП, суддя, -

ПОСТАНОВИВ:

Визнати винним ОСОБА_1 у скоєні адміністративного правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 166-9 КУпАП.

Провадження по справі про адміністративне правопорушення, передбачене ч. 1 ст. 166-9 КУпАП відносно ОСОБА_1 закрити у звязку з закінченням строку накладення адміністративного стягнення.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до апеляційного суду Одеської області через Приморський районний суд м. Одеси або на неї може бути внесено подання прокурора протягом десяти днів з дня винесення постанови

Суддя: