Cправа №3/359/2260/2013
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

09 жовтня 2013 року суддя Бориспільського міськрайонного суду Київської області Чирка С.С., розглянувши справу про адміністративне правопорушення відносно

ОСОБА_1 27.02.1989року народження, громадянина України, місце перебування м.Бориспіль вул.К.Шлях,153 А к.5 за ч.1 ст.166-9 КУпАП,

ВСТАНОВИВ:

1. Відповідно до виписки Першої Київської філії ПАТ„Інтеграл - банк" за 29.06.2011 на розрахунковий рахунок ТДВ „СТРАХОВИК" (ТДВ „СК „СЯЙВО" є правонаступником ТДВ „СТРАХОВИК" згідно із Статутом, затвердженим протоколом Загальних зборів учасників ТДВ „СТРАХОВИК" від 01.12.2011 №36) №1 ПрАТ „Луганський патронний завод" (код за ) перераховані кошти у сумі 430 790,20 грн. у вигляді страхового платежу, згідно з Генеральним договором добровільного страхування фінансових ризиків від 20.07.2010 №0720/01-Ф.

Фінансова операція здійснена 29.06.2011 на суму 430 790,20 грн. була виявлена та внесена до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу за формою №2ФМ (далі - реєстр), 10.06.2013 за порядковим номером - 1468 та в той же день файлом ZАZZХZ356АD01 повідомлення про здійснену операцію відправлено до Держфінмоніторингу України.

2. Відповідно до виписки Київської філії ПА „Інтеграл - банк" за 27.06.2012 по розрахунковому рахунку №2 та платіжного доручення від 27.06.2012 №185, ТОВ„ВІРА МТ" (код за ) 27.06.2012 на розрахунковий рахунок ТДВ „СК СЯЙВО" №2 в ПКФ ПАТ „Інтеграл-банк" перерахована сума 168 000,00 грн. за призначенням платежу - страховий платіж згідно договорів добровільного страхування фінансових ризиків від 12.04.2012 №0412/01-Ф та від 25.05.2012 №0525/02-Ф.

Фінансова операція здійснена 27.06.2012 на суму 168 000,00 грн. була виявлена та внесена до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу за формою №2ФМ, 10.06.2013 за порядковим номером - 1469 та в той же день файлом ZAZZXZ356А.D02 повідомлення про здійснену операцію відправлено до Держфінмоніторингу України.

3. Відповідно до платіжного доручення від 10.10.2012 №555558645 ПТ ЗТ „Скарбниця" код за ) 10.10.2012 на розрахунковий рахунок ТДВ „СК „СЯЙВО" №2 в ПКФ ПАТ „Інтеграл-банк" перерахована сума 1 800 000,00 грн. за призначенням платежу - страховий платіж згідно договору добровільного страхування фінансових ризиків № 0420/01-0 від 20.04.2012.

Фінансова операція здійснена 10.10.2012 на суму 1 800 000,00 грн. була виявлена та внесена до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (форма №2ФМ), 10.06.2013 за порядковим номером - 1470 та в той же день файлом ZАZZХZ356А.D03 повідомлення про здійснену операцію відправлено до Держфінмоніторингу України.

4. Відповідно виписки ПАТ „Інтеграл-банк" за 25.10.2012 по розрахунковому рахунку ТДВ «СК „СЯЙВО" № 2 ТОВ„Шляхове будівництво альтком" (код за ) 25.10.2012 перераховано кошти у сумі 416 560,90 грн., які згідно з договором страхування від 11.09.2012 №0911/01-0 є страховим платежем.

Фінансова операція здійснена 25.10.2012 на суму 416 000,00 грн. була виявлена та внесена до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (форма №2ФМ). 10.06.2013 за порядковим номером - 1471 та в той же день файлом ZАZZXZ356А.D04 повідомлення про здійснену операцію відправлено до Держфінмоніторингу України.

Відповідно до пункту 12 частини І статті 15 Закону, вказані фінансові операції підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, який здійснений з порушеннями вимог:

- пункту 3 частини другої статті 6 Закону України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму" щодо обов'язку суб'єкта первинного фінансового моніторингу забезпечувати виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, до початку, у процесі, в день виникнення підозр, після їх проведення або при спробі їх проведення чи після відмови клієнта від їх проведення;

- пункту 15 Порядку взяття на облік суб'єктів первинного фінансового моніторингу, реєстрації ними фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, і подання Державній службі фінансового моніторингу інформації про зазначенні та інші фінансові операції, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 25.08.2010 № 747, щодо забезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, до початку, в процесі, але не пізніше наступного робочого дня після їх проведення, або в день виникнення підозри, або під час спроби їх проведення чи після відмови клієнта від їх проведення;

- пунктів 7.2, 7.5 розділу VII Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 05.08.2003 № 25, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15.08.2003 за № 715/8036, щодо виявлення та реєстрації інформації про фінансову операцію в порядку, встановленому законодавством.

5. Відповідно виписки ПАТ „Інтеграл-банк" за 26.06.2012 по розрахунковому рахунку ТДВ „СК „СЯЙВО" № 2 ТОВ„МАЗТРАНССЕРВІС" (код за ) 26.06.2012 перераховано кошти у сумі 185 173,90 грн., які згідно з договором добровільного страхування наземного транспорту від 02.04.2012 №0402/18-А є страховим платежем.

Фінансова операція здійснена 26.06.2012 на суму 185 173,90 грн. 27.06.2012 була внесена до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу за формою №2ФМ за порядковим номером - 818 та в той же день файлом ZАZZXZ356R.СОD відправлено повідомлення до Держфінмоніторингу України інформацію про здійснену операцію.

Разом з тим, фінансова операція яка була внесена до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу за формою №2ФМ, за номером 818 з визначеною у полях „550" та „560" сумою операції - 185 000,00 грн., яка не відповідає дійсності (фактично здійснена фінансова операція на суму 185 173, 90 грн.).

6. Відповідно реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (форма №2ФМ) Повним Товариством „Ломбард - Скарбниця" (код за ), на підставі Генерального договору добровільного страхування відповідальності перед третіми особами від 18.04.2012 №0418/01-0, 28.08.2012 року на розрахунковий рахунок ТДВ СК „СЯЙВО" перераховані кошти у сумі 1 374 603,18 грн. Порядковий номер реєстрації даної фінансової операції в реєстрі - 964. Повідомлення про дану операцію відправлено до Держфінмоніторингу України 13.09.2012 файлом ZAZZXZ 359R.СО4.

Фактично Повним Товариством „Ломбард - Скарбниця" кошти у сумі 1 374 603,18 грн. " ,були перераховані ТДВ „СК „СЯЙВО" 12.09.2013 року, що підтверджується виписками ПАТ „Інтеграл-банк" за 28.08.2012 та 12.09.2012 по розрахунковому рахунку ТДВ „СК СЯЙВО" № 2.

7. Відповідно реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (форма №2ФМ) Приватним акціонерним товариством „Українська пожежно страхова компанія" (код за ), згідно з бордеро №7 від 15.06.2012 до Договору факультативно - облігаторного перестрахування від 02.04.2012 №145-ФО/12, на розрахунковий рахунок ТДВ „СК „СЯЙВО" перераховані кошти у сумі 2 575 089,06 грн. Порядковий номер реєстрації даної фінансової операції в реєстрі - 966. Повідомлення про дану операцію відправлено до Держфінмоніторингу України 13.09.2012 файлом ZAZZXZ359D.СО6.

Фактично ПрАТ „Українська пожежно - страхова компанія" кошти у сумі 2 575 089,06 грн. були перераховані ТДВ „СК „СЯЙВО" 12.09.2013 року, що підтверджується виписками ПАТ „Інтеграл-банк" за 28.08.2012 та 12.09.2012 по розрахунковому рахунку ТДВ „СК .СЯЙВО" № 2.

8. Відповідно реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (форма №2ФМ) Філією „Холодокомбінат №4" (код за ), згідно з Договором добровільного страхування від 02.07.2012 №0702/65-П, на розрахунковий рахунок ТДВ „СК „СЯЙВО" 03.11.2012 перераховані кошти у сумі 1 500 000,00 грн. Порядковий номер реєстрації даної фінансової операції в реєстрі - 1239. Повідомлення про дану операцію відправлено до Держфінмоніторингу України 04.12.2012 файлом 2А22Х235С4.СО2.

Фактично Філією „Холодокомбінат №4" ПрАТ „Українська пожежно - страхова компанія" кошти у сумі 1 500 000,00 грн. були перераховані ТДВ „СК „СЯЙВО" 03.12.2012, що підтверджується виписками ПАТ „Інтеграл-банк" за 05.11.2012 та 03.12.2012 по розрахунковому рахунку ТДВ „СК „СЯЙВО" № 2.

Враховуючи викладене ТДВ „СК „СЯЙВО" здійснено реєстрацію та подання до Держфінмоніторингу України недостовірної інформації про фінансові операції, які зареєстровані у реєстрі за № 818, 964, 966 та 1239, що є порушенням:

- статті 12 Закону, щодо порядку подання інформації про фінансову операцію, що передбачено частиною третьою Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затвердженої Наказом Державного комітету фінансового моніторингу України від 26.08.2010 № 149 та зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 06.10.2010 за № 891/18186;

- пункту 5 частини другої статті 6 Закону, щодо обов'язку суб'єкта первинного фінансового моніторингу забезпечувати реєстрацію фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, не пізніше наступного робочого дня з дати їх виявлення;

- підпункту „а" пункту 6 частини другої статті 6 Закону, щодо обов'язку суб'єкта первинного фінансового моніторингу повідомляти Спеціально уповноважений орган про фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу протягом трьох робочих днів з дня їх реєстрації або спроби їх проведення;

- пункту 7.5. розділу VII Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 05.08.2003 16 25, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 15.08.2003 № 715/8036.

На дату проведення перевірки працівником ТДВ „СК „СЯЙВО" відповідальним за

проведення фінансового моніторингу, був призначений директор ОСОБА_1 (наказ про

призначення відповідальним від 12.07.2012 №3-ФМ), який пройшов підготовку в Інституті післядипломної освіти та бізнесу по базовому курсу „Практика впровадження Закону України „Про внесення змін до Закону України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та інших нормативних актів, які регулюють проведення первинного фінансового моніторингу"

До суду ОСОБА_1 не зявився, про своє ставлення до вчиненого адміністративного правопорушення та причини неявки не повідомив.

Не зважаючи на це, вина ОСОБА_1 у вчиненні адміністративного правопорушення підтверджується доказами:

- протоколом про адміністративне правопорушення

- актом позапланової виїзної перевірки (інспекції) від 18.06.2013 року

- наказом №3-ФМ від 12.07.2012 року ТОВ СК «Сяйво» Про призначення відповідального фінансового працівника за проведення фінансового моніторингу

- реєстром фінансових операцій , що підлягають фінансовому моніторингу №2-ФМ

- виписки ПАТ «Інтеграл-банк» по розрахуноковму рахунку№2

Таким чином, у справі про адміністративне правопорушення є достатньо достовірних, належних та допустимих доказів, які вказують на доведеність вини ОСОБА_1 у вчиненні адміністративного правопорушення.

За таких обставин, прихожу до висновку, що ОСОБА_1 вчинено адміністративне правопорушення передбачене частиною першою статті 166-9 КУпАП в частині несвоєчасного подання та подання недостовірної інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, спеціально уповноваженому тральному органу виконавчої влади із спеціальним статусом з питань фінансового моніторингу

Разом з тим, за змістом ст.38, п.7 ст.247 КУпАП по справам про адміністративне правопорушення, які підвідомчі судам, стягнення може бути накладено не пізніше як через три місяці з дня вчинення правопорушення. Провадження в справі про адміністративне правопорушення не може бути розпочато, а розпочате підлягає закриттю, якщо на момент розгляду справи про адміністративне правопорушення закінчився тримісячний строк для накладення адміністративного стягнення.

Як вбачається з матеріалів справи, на час розгляду справи з дня вчинення правопорушення минуло більше, ніж три місяці.

Ця обставина унеможливлює розгляд справи, провадження у справі підлягає закриттю.

Керуючись ч.1 ст.166-9, ст.38 та п.7 ст.247 КУпАП, суддя-

ПОСТАНОВИВ:

ОСОБА_2 ОСОБА_1 винним у вчиненні правопорушення, передбаченого ч.1 ст.166-9 КУпАП.

Провадження у справі закрити у зв'язку з закінченням строків для накладення адміністративного стягнення.

Постанова може бути оскаржена до апеляційного суду Київської області через Бориспільський міськрайонний суд протягом 10 днів з дня її винесення, і підлягає виконанню протягом 3-х місяців з дня набрання нею чинності.

Суддя С.С. Чирка