Провадження № 3/522/5348/13
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

20 серпня 2013 року Суддя Приморського районного суду м. Одеси Чернявська Л.М., розглянув матеріали адміністративної справи, що надійшли від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

про притягнення до відповідальності

ОСОБА_1 ІНФОРМАЦІЯ_1, громадянина України, директора та відповідального працівника з фінансового моніторингу ТОВ Астарта-Брок, мешкає за адресою: Одеська область, Овідіопольський район, с.Мізікевича, вул. К.Лібкніхта, буд. 3/12

за ч.1 ст. 166-9 Кодексу України про адміністративні правопорушення

В С Т А Н О В И В:

Актом планової перевірки дотримання вимого законодавства у сфері запобігання та протидію легалізації(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму ТОВ Астарта-Брок від 27.06.2013 року встановлено порушення посадовою особою субєкта директором та відповідальним працівником з фінансового моніторингу ТОВ Астарта-Брок ОСОБА_1 вимог щодо зберігання документів, що стосуються ідентифікації та вивчення фінансової діяльності осіб, які здійснюють фінансові операції, та проведених ними фінансових операцій.

ТОВ Астарта-Брок не зберігає документи щодо ідентифікації осіб, які провели фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, а також усі документи, що стосуються ділових відносин з клієнтом, не менше пяти років після завершення ділових відносин, що є порушенням вимог п.п.15.2 ст.6 Закону України Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму. Документи ТОВ Астарта-Брок щодо ідентифікації осіб які провели фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, а також усі документи, що стосуються ділових відносин з клієнтом, зберігаються в електронній формі документів на компютері субєкта первинного фінансового моніторингу.

ОСОБА_1 викликався до суду на 20 серпня 2013 року, про слухання справи сповіщався належним чином, однак в судове засідання не зявився, про причини неявки не повідомив.

Дослідивши матеріали адміністративної справи, проаналізувавши докази та надавши їм оцінку, суд вважає, що в діях ОСОБА_1 є склад адміністративного правопорушення, передбаченого ч.1 ст. 166-9 Кодексу України про адміністративні правопорушення, що підтверджується матеріалами адміністративної справи.

Врахувавши характер скоєного правопорушення, особу порушника, ступень його вини, вважаю можливим накласти стягнення на правопорушника у вигляді штрафу.

На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 166-9 ч.1, 283, 284 КУпАП, суддя

П О С Т А Н О В И В :

ОСОБА_1 визнати винним в скоєні адміністративного правопорушення, передбаченого ч.1 ст. 166-9 Кодексу України про адміністративні правопорушення та застосувати до нього адміністративне стягнення у вигляді штрафу в розмірі ста неоподатковуваних мінімумів доходів громадян в сумі 1700 (одна тисяча сімсот) гривень.

Постанова може бути оскаржена до апеляційного суду Одеської області, шляхом подачі апеляційної скарги, або на неї може бути внесено протест прокурора протягом десяти днів з дня винесення постанови, через Приморський районний суд міста Одеси.

Суддя

Приморського районного

суду міста Одеси ОСОБА_2

20.08.2013