Провадження№3/1522/4425/12
П О С Т А Н О В А

Іменем України

27 червня 2012 року ОСОБА_1

Суддя місцевого Приморського районного суду міста ОСОБА_1 ОСОБА_2, розглянувши матеріали справи про адміністративне правопорушення які надійшли з Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відносно:

ОСОБА_3, ІНФОРМАЦІЯ_1, директора ТОВ «Компанія з управління активами «Афіна Інвест», мешкає за адресою: АДРЕСА_1

за ст.188-34 Кодексу України про адміністративні правопорушення, -

В С Т А Н О В И В:

Постановою уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 01-ОД-л від 24.01.2012р. до ТОВ «Компанія з управління активами «Афіна Інвест»було застосовано санкції у вигляді штрафу за подання Державному комітету фінансового моніторингу України недостовірної інформації щодо проведення ряду фінансових операцій.

24.01.2012 року за наслідками розгляду справи про правопорушення на адресу ТОВ «Компанія з управління активами «Афіна Інвест»т.в.о. начальника Одеського територіального управління ДКЦПФР ОСОБА_4 було направлено Вимогу стосовно усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню доходів), одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, відповідно до якої ТОВ «Компанія з управління активами «Афіна Інвест»у термін до 24.02.2012 року необхідно було усунути виявлені порушення законодавства та до 27.02.2012 року письмово повідомити уповноважену особу Комісії про виконання цієї вимоги, про що директор ТОВ «Компанія з управління активами «Афіна Інвест»був ознайомлений та 24.01.2012 року.

Згідно протоколу про адміністративне правопорушення від 08.05.2012 року ТОВ «Компанія з управління активами «Афіна Інвест»до теперішнього часу вимогу не виконало та письмово не повідомило уповноважену особу комісії про її виконання.

Таким чином, ОСОБА_3, являючись посадовою особою, директором ТОВ «Компанія з управління активами «Афіна Інвест», не виконав законні вимоги посадової особи субєкту державного фінансового моніторингу, що виявилось у порушенні вимоги №01-ОД-л т.в.о. начальника Одеського територіального управління ДКЦПФР ОСОБА_4 стосовно усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню доходів), одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму від 24.01.2012 року.

Вина ОСОБА_3 повністю підтверджується протоколом про адміністративне правопорушення від 08.05.2012р., та іншими матеріалами справи.

Дослідивши матеріали справи, прихожу до висновку, що ОСОБА_3 винний в скоєні адміністративного правопорушення, передбаченого ст.188-34 КУпАП: невиконання законних вимог посадових осіб субєктів державного фінансового моніторингу стосовно усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, або створення перешкод для виконання покладених на них обовязків.

Враховуючи характер та обставини вчиненого правопорушення, особу порушника, вважаю за необхідне накласти на ОСОБА_3 адміністративне стягнення у вигляді штрафу

Керуючись ст. 9, 24, 34, 35, 173-2, 283, 284 Кодексу України про адміністративні правопорушення, -

П О С Т А Н О В И В:

Визнати ОСОБА_3 винним у вчиненні адміністративного правопорушення, передбаченого ст.188-34 ч.1 КУпАП та накласти на нього адміністративне стягнення у вигляді у вигляді адміністративного штрафу у розмірі тисяча сімсот гривень на користь держави.

Суддя:

27.06.2012