Справа №508/564/12
ПОСТАНОВА

ИМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 лютого 2012 року
3/508/703/12

місто Донецьк

Суддя Ворошиловського районного суду
м. Донецька Бухтіярова І.О., розглянувши
матеріали, що надійшли з Державіної
служби фінансового моніторингу
України про притягнення до
адміністративної відповідальності
ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, громадянина
України, заступника голови правління з
фінансових питань ПАТ «Страхова
компанія «ВУСО»з покладанням
обов’язків відповідального
працівника по фінансовому моніторингу
ПАТ «СК «ВУСО», який мешкає за адресою:
м. Донецьк, пр. 25-річчя РСЧА, 11/113

за ст. 166-9 ч. 1 Кодексу України про
адміністративні правопорушення, -

ВСТАНОВИЛА:

Державною службою фінансового
моніторингу України до суду направлені
матеріали про притягнення до
адміністративної відповідальності за
ст. 166-9 ч. 1 КУпАП ОСОБА_1 за те, що він, як
працівник відповідальний за
проведення фінансового моніторингу
–заступник Голови Правління з
фінансових питань Приватного
акціонерного товариства «Страхова
компанія «ВУСО»(місцезнаходження: вул.
Постишева, 60, м. Донецьк, 83001; ), якого призначено на посаду
наказом від 26.08.2003 року № 20 та на якого
законодавством покладено обов’язок,
зокрема щодо реєстрації фінансових
операцій, що підлягають фінансовому
моніторингу та повідомлення про них
Держфінмоніторингу України, вчинив
правопорушення, за яке передбачена
відповідальність частиною першою
статті 1669 Кодексу України про
адміністративні правопорушення, що
полягає у наступному:

ОСОБА_1 04.11.2011 року за № 490 зареєстрував
фінансову операцію, що підлягає
обов’язковому фінансовому
моніторингу в реєстрі Приватного
акціонерного товариства «Страхова
компанія «ВУСО». При цьому, відповідно
до підпункту «а»пункту 6 частини другої
статті 6 Закону України «Про
запобігання та протидію легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом, або фінансуванню
тероризму»суб’єкт первинного
фінансового моніторингу зобов’язаний
повідомляти Спеціально уповноважений
орган про фінансові операції, що
підлягають обов’язковому фінансовому
моніторингу, протягом трьох робочих
днів з дня їх реєстрації або спроби їх
проведення. Отже, останнім днем для
надання повідомлення про фінансову
операцію слід вважати 09.11.2011року. Однак,
всупереч вимогам Закону ОСОБА_1,
перебуваючи в приміщенні Приватного
акціонерного товариства «Страхова
компанія «ВУСО»(вул. Постишева, 60, м.
Донецьк, 83001), направив
файлом-повідомленням ZAZYMV20BA.B02
інформацію про фінансову операцію,
зареєстровану 04.11.2011 року за № 490 лише
10.11.2011 року, тобто із запізненням на 1
(один) робочий день.

В наданому поясненні ОСОБА_1 JI.M.
повідомив про те, що 04.11.2011 року за № 490
ним було зареєстровано фінансову
операцію з кодом обов’язкового
фінансового моніторингу «5032»-
одержання перестрахового платежу та в
цей же день направлено
файл-повідомлення ZAZYMV20BA.B02 про
фінансову операцію до
Держфінмоніторингу України.

В той же час, Держфінмоніторинг України
лише 10.11.2011 року отримав від Приватного
акціонерного товариства «Страхова
компанія «ВУСО»файл-повідомлення
ZAZYMV20BA.B02 із відомостями про фінансову
операцію від 04.11.2011 року № 490. У цей же
день Держфінмоніторинг України
повідомив страхову компанію про взяття
на облік вищезазначеної фінансової
операції файлом-квитанцією ZBZYMV20BA.B02.

В свою чергу, уповноваженою особою
Держфінмоніторингу України було
проаналізовано порядок формування
файлу-повідомлення ZAZYMV20BA.B02 та
встановлено, що файл-повідомлення
ZAZYMV20BA.B02 ОСОБА_2 сформовано 10.11.2011 року
відповідно до вимог Порядку
електронної взаємодії суб’єктів
первинного фінансового моніторингу та
Державного комітету фінансового
моніторингу України, затвердженого
наказом Державного комітету
фінансового моніторингу України від
30.08.2010 № 152, який зареєстровано в
Міністерстві юстиції України 06.10.2010
року за № 894/18189.

При цьому, згідно з частиною третьою
розділу III Правил формування
найменувань файлів Порядку, для
суб’єктів первинного фінансового
моніторингу, які є не банками, імена
файлів мають визначену структуру:
ZTXXXXXXMD.Ynn, а саме:

символ «М»- місяць формування файлу в
36-знаковій системі числення, це число
«11»;

символ «D»- день формування файлу в
36-знаковій системі числення, це число
«10».

Система числення в математиці –це
сукупність прийомів і правил,
відповідно до яких числа записуються і
рахуються. При цьому, для запису чисел в
системах числення з основою до 36
включно в якості чисел
використовуються арабські числа
(0,1,2,3,4,5,6,7,8,9) і потім літери латинського
алфавіту (a,b,c,d,e,f,g,h,i,j,k,l,m,n,o,p,q,r,s,t,u,v,w,x,y,z).

Відповідно, у файлі-повідомленні
ZAZYMV20BA.B02:

символу «М»відповідає символ «В»- це
число «11»;

символу «D»відповідає символ «А»- це
число «10».

Поряд із зазначеним, будь-яких доказів
про те, з яких причин сталося
несвоєчасне подання повідомлення про
фінансову операцію відповідальний
працівник ОСОБА_2 JI.M. не надав.

Таким чином, ОСОБА_2 JI.M., порушуючи
вимоги пункту 6 частини другої статті 6
Закону, не подав Держфінмоніторингу
України вчасно повідомлення про
фінансову операцію, чим вчинив дії, які
містять ознаки адміністративного
правопорушення – несвоєчасне подання
інформації про фінансові операції, що
підлягають фінансовому моніторингу,
Спеціально уповноваженому органу
виконавчої влади з питань фінансового
моніторингу, за що передбачена
відповідальність згідно з частиною
першою статті 1669 Кодексу України про
адміністративні правопорушення.

У судовому засіданні ОСОБА_1 свою
провину у скоєні вказаного
правопорушення не визнав та пояснив, що
04.11.2011 року за № 490 ним було
зареєстровано фінансову операцію з
кодом обов’язкового фінансового
моніторингу «5032»- одержання
перестрахового платежу та в цей же день
направив файл-повідомлення ZAZYMV20BA.B02 про
фінансову операцію до
Держфінмоніторингу України.

Вислухавши правопорушника ОСОБА_1,
дослідивши адміністративний матеріал
вважаю необхідним провадження в справі
про адміністративне правопорушення
закрити у зв’язку з відсутністю в діях
ОСОБА_1 складу адміністративного
правопорушення, оскільки згідно копії
електронного файлу ZAZYMV20BA.B02 (а.с. 9) він
був відправлений 04.01.2011 року з поштової
програми Microsoft Outlook (а.с.10).

Таким чином, висновок про те, що ОСОБА_1
направив файлом-повідомленням ZAZYMV20BA.B02
інформацію про фінансову операцію,
зареєстровану 04.11.2011 року за № 490 лише
10.11.2011 року, тобто із запізненням на 1
(один) робочий день вважаю
безпідставними.

На підставі викладеного і керуючись ст.
ст. 247 п. 1, 283, 284 п. 3 КУпАП, -

ПОСТАНОВИЛА:

Провадження в справі про притягнення
до адміністративної відповідальності
ОСОБА_1 за ст. 166-9 ч. 1 Кодексу України про
адміністративні правопорушення
–закрити у зв’язку з відсутністю в
його діях складу адміністративного
правопорушення.

Скарга на постанову по справі про
адміністративне правопорушення може
бути подана протягом десяти днів з дня
винесення постанови. Постанова по
справі про адміністративне
правопорушення може бути
опротестована прокурором протягом
десяти днів з дня винесення постанови.

Суддя Ворошиловського

районного суду м. Донецька
І.О.
Бухтіярова