КИЇВСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ПОЛТАВИ
Справа №3-143/10
Провадження № 3-143/10
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

25 січня 2010 року суддя Київського районного суду м. Полтави Логвінова О. В., розглянувши матеріали, які надійшли від Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про притягнення до адміністративної відповідальності

ОСОБА_1, 20.07.1973 р. н., уродженця ІНФОРМАЦІЯ_1,

проживаючого ІНФОРМАЦІЯ_2, працюючого спеціалістом по

управлінню проектами в галузі нематеріального виробництва ТОВ «Компанія з

управління активами та адміністрування пенсійних фондів «Аруна - капітал», м.

Полтава, вул. Жовтнева, 72, ідентифікаційний номер не встановлено, за ч. 1 ст.

166-9 КУпАП, -

встановив:

ОСОБА_1 перебуваючи на посаді спеціаліста по управлінню проектами в галузі нематеріального виробництва та будучи відповідальним за проведення фінансового моніторингу ТОВ «Компанія з управління активами та адміністрування пенсійних фондів «Аруна - капітал», що знаходиться м. Полтава, вул. Жовтнева, 72, допустив порушення законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, а саме:

-в записі № 137 реєстру фінансових операцій складеному Товариством 02.10.2009 р. по договору купівлі-продажу цінних паперів № 18/08-122-Б/ХЗ/1-55 від 30.09.2009 р. в Розділі III «Відомості про фінансову операцію» в полі 550 - сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах), та в полі 560 - сума фінансової операції в гривневому еквіваленті - невірно зазначена сума фінансової операції, а саме: 115 005 грн. замість 100 045 грн., що є порушенням п. З Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затвердженої Наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 13.05.03р. № 48 (у редакції наказу Державного комітету фінансового моніторингу України від 17.08.05р. № 161) та зареєстрованої в Міністерстві, юстиції України 05.09.05 р. № 991/11271 зі змінами та доповненнями (далі - Інструкція);

-в записі № 138 реєстру фінансових операцій складеному Товариством 02.40.2009 р. по договору купівлі-продажу цінних-паперів №18/08-126-Б/Ч42-57 від 01.10.2009 р. в Розділі II «Відомості про фінансову операцію» в полі 520 - дата здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або дата зупинення проведення фінансової операції - невірно зазначено дату здійснення фінансової операції, а саме: 30.09.2009 р. замість 01.10.2009 р., що є порушенням п. З Інструкції. Відповідальним фахівцем до моменту направлення зазначеного запису до ДКФМУ було виявлено помилку у зазначеному реєстрі фінансових операцій та анульовано помилковий запис щодо відповідної фінансової операції.

-в записі № 139 реєстру фінансових операцій складеному Товариством 02.10.2009 р. по договору купівлі-продажу цінних паперів № 18/08-126-Б/Ч42-57 від 01.10.2009 р. в Розділі III «Відомості про учасника фінансової операції» в полі 790 - дата народження - невірно зазначено дату народження фізичної особи - учасника фінансової операції, а саме: 30.06.1995 р. замість 07.11.1978 р., що є порушенням п. З Інструкції.

В судовому засіданні ОСОБА_1 свою вину не визнав та пояснив, що допустив технічні помилки при заповненні реєстру фінансових операцій № 137, 138 та 139. Зазначені помилки були самостійно виявлені та виправлені ним у відповідності до «Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу», затвердженої наказом ДКФМУ від 13.05.2003р. № 48.

Заслухавши пояснення ОСОБА_1, дослідивши та вивчивши матеріали адміністративної справи № 3-143/10 р., проаналізувавши вимоги чинного законодавства, щодо запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, вважаю, що в діях ОСОБА_1 міститься склад правопорушення, передбачений ч. 1 ст. 166-9 КУпАП.

На підставі ст.ст. 283, 284 КУпАП, суддя -

постановив:

ОСОБА_1 визнати винним у скоєнні адміністративного правопорушення передбаченого ч. 1 ст. 166-9 КУпАП і призначити йому стягнення у вигляді штрафу на користь держави в сумі 850 грн.

Постанова може бути оскаржена до Апеляційного суду Полтавської області через Київський районний суд м. Полтави протягом 10 днів з дня її винесення.

Строк предявлення постанови до виконання 3 місяці з дня її винесення.

Суддя О.В. Логвінова

25.01.2010