ПОСТАНОВА
Іменем України

09.10.2007 року Суддя Калінінсько
го районного суду міста Доне
цька Донецької області Сваті
ков А.В., розглянув матеріали,
які надійшли з Державної ком
ісії з цінних паперів та фонд
ового ринку Донецького терит
оріального управління про пр
итягнення до адміністративн
ої відповідальності :
ОСОБА_2 ІНФОРМАЦІЯ_1, д
иректора ТОВ «СТОІК-Коммерс»
, що мешкає за адресою в АДРЕ
СА_1 за ст. 166-9 ч.1 КУпАП України,

ВСТАНОВИВ:

13.09.2007 року о 11 год. 30 хвил. під час
проведення планової перевір
ки професійного учасника рин
ку цінних паперів ТОВ «СТОІК
-Коммерс»(надалі Товариство)
, розташованого за адресою м. Д
онецьк, б.Шевченко, 29, оф. 712 як су
б'єкта первинного фінансовог
о моніторингу встановлені оп
ерації, які відповідно до ст. 1
1 ЗУ «Про запобігання та проти
дію легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинни
м шляхом», відносяться до так
их, що підлягають обов'язково
му фінансовому моніторингу,
а саме:
- за договором комісії № К-019/03
від 26.01.06. Товариство надало пос
луги ТОВ «Торговий дім «Донт
ехгума» з продажу простого в
екселя ТОВ «Донтехкомплет» №
0094 номінальною вартістю 100 00
0 грн., який мав бланковий індо
самент. На виконання вказано
го договору зазначений вексе
ль за договором купівлі-прод
ажу цінних паперів № К-019/04 від 26.
01.06. Товариство продало ПП «Укр
техзбуд» за номінальною варт
істю;
- за договором комісії № К-036/01
від 14.02.06р. Товариство надало по
слуги ПП «Укртехзбуд» з прод
ажу простого векселя ТОВ «До
нтехкомплет» № 0094 з бланков
им індосаментом. На виконанн
я вказаного договору зазначе
ний вексель за договором куп
ігілі-продажу цінних паперів
№ К-036/02 від 14.02.06р. Товариство прод
ало ТОВ «Сімекс» за номіналь
ною вартістю;
- за договором комісії № К-199/01
від 12.09.06р. Товариство надало по
слуги ТОВ «Блок-М» з продажу п
ростих векселів ВАТ «Донтехг
ума» № 37 номінальною варті
стю 22 000 грн.., № 42 номінальною в
артістю 18 400 грн., X» 40 номіналь
ною вартістю 39 600 грн., № 38 номі
нальною вартістю 25 000 грн., № 3
9 номінальною вартістю 23 400 грн.
, № 3243 номінальною вартістю
50 000 грн., № 2053 номінальною варт
істю 100 000 грн., № 41 номінальною
вартістю 22 000 грн., № 3244 номіна
льною вартістю 40 000 грн., Загаль
на сума договору 340 000 грн. На вик
онання договору комісії вказ
ані векселі за договором куп
івлі-продажу цінних паперів
№ К-199/02 від 12.09.06р. продані ТОВ «Тех
нопрофіль-РТІ», сума договор
у 340 000 грн.
Зазначені операції Товари
ством не були зареєстровані
в «Реєстрах фінансових опера
цій, що можуть бути пов'язані з
легалізацією (відмиванням) д
оходів» (форма № 2-ФМ) та про них
не було повідомлено Державн
ому комітету фінансового мон
іторингу України (надалі-Дер
жфінмоніторинг).
Виходячи з доданих до догов
ору копій документів, переда
ються векселі з бланковим ін
досаментом. Надпис бланковог
о індосаменту дорівнює вексе
ль до цінного паперу на пред'я
вника, а згідно зі ст. 5 ЗУ «Про о
біг векселів в Україні» векс
елі не можуть бути знерухомл
ені, тобто не розміщуються в д
епозиторіях.
Згідно з «Посадовою інстру
кцією працівника, відповідал
ьного за проведення фінансов
ого моніторингу», затверджен
ою директором Товариства 14.08.03р
., до обов'язків відповідально
го працівника віднесено забе
зпечення виявлення і реєстра
ції фінансових операцій, що в
ідповідно до чинного законод
авства України підлягають об
ов'язковому фінансовому моні
торингу, та надання Уповнова
женому органу, визначеному ч
инним законодавством Україн
и(Держфінмоніторингу), інфор
мації про фінансову операцію
, що підлягає обов'язковому фі
нансовому моніторингу (п. 2.1.).

ОСОБА_2 в судове засідання
не з'явився, про день та місце
розгляду справи був повідом
лений своєчасно належним чин
ом, однак про причини неявки д
о суду не повідомив, від нього
на адресу суду не надходило к
лопотань про відкладання роз
гляду справи, при таких обста
винах суд дістається висновк
у про можливість розгляду сп
рави в відсутність особи, що п
ритягується до адміністрати
вної відповідальності на під
ставі ст. 268 КУпАП України .
Вивчивши матеріали справи
, а саме: протокол про адмініст
ративне правопорушення № 03-ДО
л від 13.09.2007 p., акт від 13.09.2007 року, пос
адову інструкцію працівника
, відповідального за проведе
ння фінансового моніторингу
в товаристві «СТОІК-Коммерс
», копії векселів, копії догов
орів комісії, інші матеріали
справи, суд дістається висно
вку, що в діях ОСОБА_2 місти
ться склад адміністративног
о правопорушення, передбачен
ого ст. 166-9 ч.1 КУпАП України.
На підставі викладеного т
а керуючись ст. ст. 27, 33 , 268, 166-9ч.1 КУп
АП України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

ОСОБА_2 ІНФОРМАЦІЯ_1, ди
ректора ТОВ «СТОІК-Коммерс»,
що мешкає за адресою АДРЕС
А_1 притягнути до адміністр
ативної відповідальності у в
игляді накладення адміністр
ативного штрафу у розмірі 850 г
рн.

Постанова в порядку адміні
стративного провадження оск
арженню не підлягає.