Подільський районний суд міста Києва
У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28 жовтня 2024 року м. Київ

Подільський районний суд м. Києва у складі слідчого судді ОСОБА_1 , при секретарі судового засідання ОСОБА_2 , за участю прокурора ОСОБА_3 , підозрюваної ОСОБА_4 та її захисника ОСОБА_5 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання прокурора Подільської окружної прокуратури м. Києва ОСОБА_3 про продовження строку дії обов`язків у кримінальному провадженні № 0000038 від 01.03.2023 за підозрою ОСОБА_4 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України,

В С Т А Н О В И В:

Прокурор Подільської окружної прокуратури м. Києва ОСОБА_3 звернувся до суду з клопотанням про продовження строку дії обов`язків у кримінальному провадженні № 0000038 від 01.03.2023 за підозрою ОСОБА_4 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що у провадженні СВ УП в метрополітені ГУНП у м. Києві знаходиться кримінальне провадження № 0000038 від 01.03.2023 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

Процесуальне керівництво у кримінальному провадженні здійснюється Подільською окружною прокуратурою міста Києва.

Досудовим розслідуванням у даному кримінальному провадженні, встановлено, що у відповідності до установчих зборів засновників 29 квітня 1993 року (протокол № 1) створений АКБ «АРКАДА» у формі закритого акціонерного товариства та зареєстрований Національним банком України 23 червня 1993 року, реєстраційний номер НОМЕР_1 .

Надалі, рішенням Загальних зборів акціонерів від 25 квітня 2018 року Банк змінив найменування, ставши АТ АКБ «АРКАДА».

Згідно відомостей з Єдиного державного реєстру юридичних осіб кінцевим бенефіціарним власником АТ АКБ «АРКАДА» через ТОВ «КОМПАНІЯ РОЗВИТКУ БУДІВНИЦТВА» (), через ТОВ «ФІРМА «ДЕВЕЛОПЕР» (), через ТОВ «НОВІ БУДІВЕЛЬНІ МАТЕРІАЛИ» (), через ТОВ «ДОСЛІДЖЕННЯ ТА ІННОВАЦІЇ» (), є ОСОБА_6 , тип бенефіціарного володіння - опосередковане, відсоток частки статутного капіталу 74,80%.

Відповідно до протоколу № 5 загальних зборів акціонерів АКБ «АРКАДА» від 08.06.1995 ОСОБА_6 обрано Головою правління зазначеного банку.

Згідно рішення Наглядової ради АТ АКБ «АРКАДА» від 30.09.2019 повноваження Голови правління ОСОБА_6 припинені.

Наказом Голови правління АТ АКБ «АРКАДА» від 01.10.2019 № 365-К ОСОБА_6 призначено на посаду президента АТ АКБ «АРКАДА».

Крім того, у період 2019-2020 роки ОСОБА_4 обіймала посаду Голови правління АТ АКБ «АРКАДА». Протоколом № 32 засідання Наглядової ради АТ АКБ «АРКАДА» від 30.09.2019 ухвалено призначити ОСОБА_4 . Головою правління вказаного банку.

Відповідно до п. 5.4 ст. 5 Положення про Правління АТ АКБ «АРКАДА» Голова правління: здійснює керівництво діяльністю правління і несе персональну відповідальність за виконання покладених на правління завдань; без довіреності діє від імені Банку, представляє інтереси Банку в усіх організаціях як в Україні. Так і за її межами; в межах своєї компетенції розпоряджається майном та коштами Банку; вносить Спостережній раді пропозиції щодо персонального складу правління; розподіляє обов`язки між заступниками Голови правління та іншими членами правління; підписує (укладає) договори (угоди, контракти, тощо) на виконання прийнятих компетентним органом рішень про вчинення будь-яких правочинів та/або уповноважує на їх виконання (підписання) свого заступника (-ів); видає довіреності від імені Банку, підписує договори (угоди, контракти, тощо), в тому числі зовнішньоекономічні договори (угоди, контракти, тощо); видає накази та розпорядження з питань діяльності Банку; затверджує штатний розпис Банку (з урахуванням вимог, передбачених чинним законодавством України, Статутом та цим Положенням); призначає на посаду та звільняє з посад працівників Банку, застосовує заходи матеріального заохочення працівників, притягує до дисциплінарної та матеріальної відповідальності (крім випадків, передбачених чинним законодавством України, Статутом та цим Положенням); здійснює інші повноваження від імені Банку.

З огляду на викладене, ОСОБА_4 обіймаючи посаду пов`язану з виконанням організаційно-розпорядчих та адміністративно-господарських функцій відповідно до ч. 3 ст. 18 КК України має статус службової особи.

Протоколом № 12 правління АКБ «АРКАДА» від 26.03.2002 АТ АКБ «АРКАДА» створено три Фонди банківського управління, а саме: Пенсійний фонд банківського управління пайового типу; Дитячий фонд банківського управління; Пенсійний фонд банківського управління з фіксованою винагородою.

Згідно Положення про залучення коштів у довірче управління (про управління фондами банківського управління), затвердженого рішенням Правління АКБ «АРКАДА» № 12 від 26.03.2002, останнє розроблено відповідно до Закону України «Про проведення експерименту в житловому будівництві на базі холдингової компанії «Київміськбуд» та регулює порядок створення, функціонування та припинення фондів банківського управління в ПАТ АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Фонд банківського управління (далі - ФБУ) створюється Банком з грошових коштів учасників ФБУ, які передані у довірче управління Банку. ФБУ не є юридичною особою. ФБУ можуть бути пенсійні або дитячі. Пенсійні ФБУ можуть бути з фіксованою винагородою та пайового типу.

Довірче управління активами ФБУ - це юридичні й фактичні дії Банку щодо розпорядження активами ФБУ від свого імені, в інтересах учасника ФБУ та за його рахунок.

Кошти ФБУ спрямовуються виключно на придбання фінансових інструментів, визначених Законом, сплату винагороди Банку та особам, які надають Банку послуги, пов`язані з виконанням Банком завдань та реалізації цілей, передбачених Законом, інших обов`язкових платежів, визначених чинним законодавством України, та формування оперативного резерву.

З метою зниження інвестиційних ризиків учасників ФБУ Банк застосовує систему гарантій щодо забезпечення мінімального росту вартості чистих активів в розрахунку на один пай за підсумками звітного року.

Так, відповідно до Правил пенсійного фонду банківського управління пайового типу, затверджених протоколом № 12 правління АКБ «АРКАДА» від 26.03.2002 року пенсійний фонд банківського управління пайового типу створюється з метою посилення соціального захисту учасників ФБУ та отримання ними додаткового пенсійного забезпечення. ФБУ створюється Банком з грошових коштів учасників ФБУ, які передані у довірче управління Банку.

Згідно Правил дитячого фонду банківського управління, затверджених протоколом № 12 правління АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 26.03.2002 року Дитячий фонд банківського управління (далі - ФБУ) створюється з метою посилення соціального захисту неповнолітніх учасників ФБУ, забезпечення їм більш сприятливих стартових умов самостійного життя у суспільстві. ФБУ створюється Банком з грошових коштів, що вносяться на користь учасників ФБУ та передаються у довірче управління Банку.

Відповідно до Правил пенсійного фонду банківського управління з фіксованою винагородою, затверджених протоколом № 12 правління АКБ «АРКАДА» від 26.03.2002 пенсійний фонд банківського управління з фіксованою винагородою (далі ФБУ) створюється з метою посилення соціального захисту учасників ФБУ та отримання ними додаткового пенсійного забезпечення. ФБУ створюється за рахунок коштів залучених Банком на підставі договорів пенсійного вкладу.

Протоколом № 1 установчих зборів товариства з обмеженою відповідальністю «Фірма «Постачальник»» від 23.03.1998, у присутності ТОВ «Мелос» в особі директора ОСОБА_7 , ТОВ «Слітон» в особі директора ОСОБА_8 та АКБ «АРКАДА» в особі голови правління ОСОБА_6 , вирішено створити ТОВ «Фірма «Постачальник»». 25.03.1998 між вищевказаними особами укладено установчий договір про створення ТОВ «Фірма «Постачальник»».

Надалі згідно договорів купівлі-продажу корпоративних прав від 16.05.2001 укладених ТОВ «Фінлекс Консалтинг» з учасниками ТОВ «Фірма «Постачальник»» - ТОВ «Солітон» та ТОВ «Фірма «Мелос»», останні за плату передали у власність ТОВ «Фінлекс Консалтинг» корпоративні права ТОВ «Фірма «Постачальник»».

Також 16.05.2001 між ТОВ «Фінлекс - Консалтинг» та АКБ «АРКАДА» в особі голови правління ОСОБА_6 укладено установчий договір про створення ТОВ «АРКАДА-ФОНД», згідно якого у зв`язку зі зміною назви та затвердженням установчих документів створили ТОВ «АРКАДА-ФОНД», яке є правонаступником ТОВ «Фірма «Постачальник»».

Протоколом № 2 загальних зборів ТОВ «АРКАДА-ФОНД» від 27.12.2001 надано згоду засновників на відчуження частки ТОВ «Фінлекс - Консалтинг» в статутному фонді ТОВ «АРКАДА-ФОНД» на користь АКБ «АРКАДА»; виключено зі складу засновників ТОВ «Фінлекс - Консалтинг»; прийнято до складу засновників ОСОБА_6 ; затверджено розподіл часток між засновниками в співвідношення АКБ «АРКАДА» - 99,96%, ОСОБА_6 - 0,04%.

Відповідно до протоколу № 2/12 загальних зборів ТОВ «АРАДА-ФОНД» від 26.12.2003 змінено назву товариства на ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД».

Надалі у період 2003-2020 роки, учасники вказаного товариства неодноразово змінювались, однак являлись пов`язаними (афілійованими) з ОСОБА_6 або АКБ «АРКАДА», в тому числі через ТОВ «ФІРМА «ДЕВЕЛОПЕР»» (), ТОВ «КОМПАНІЯ РОЗВИТКУ БУДІВНИЦТВА» (), ТОВ «НМТ ІНВЕСТМЕНТС» ().

Згідно протоколу № 22/08 загальних зборів учасників ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД»» від 22.08.2017 змінено назву товариства на ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ».

Так, ОСОБА_6 , який обіймав посаду Голови правління АТ АКБ «АРКАДА», а також являвся кінцевим беніфіціарним власником ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (змінено назву товариства на ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»), перебуваючи в невстановленому під час досудового розслідування місці, спільно із своїми заступниками, а також невстановленими на теперішній час підконтрольними йому учасниками загальних зборів та службових осіб ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (змінено назву товариства на ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»), діючи умисно, маючі на меті отримання незаконного прибутку у невстановлений у ході досудового розслідування час, але не пізніше вересня 2014 року, вирішив організувати незаконну схему із заволодіння грошових коштів вкладників Фондів банківського управління (Пенсійний фонд банківського управління пайового типу; Дитячий фонд банківського управління; Пенсійний фонд банківського управління з фіксованою винагородою), управителем яких є АТ АКБ «АРКАДА», шляхом виведення грошових коштів вкладників на рахунки пов`язаного (афілійованого) з ним та підконтрольного йому - ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» під виглядом купівлі цінних паперів - відсоткових облігацій, без реального наміру зворотного викупу (погашення).

Усвідомлюючи, що реалізація розробленого ними злочинного плану можлива лише за умови створення об`єднання осіб та спрямування їх зусиль на вчинення злочину, детальному розподілі між ними обов`язків при його вчиненні, забезпеченні взаємозв`язку між діями усіх учасників злочину, а також при координації їх поведінки, ОСОБА_6 вирішив організувати та очолити групу, у склад якої, в якості виконавців, повинні були увійти особи, що користувалися його довірою, а також здатні зберігати таємницю.

Розуміючи, що діяльність створеної ним групи буде нести протиправний характер, а здійснення запланованих дій самотужки виконати не вдасться, ОСОБА_6 , не пізніше вересня 2014 року, втягнув до складу організованої групи в якості виконавців своїх підлеглих: заступника Голови правління АТ АКБ «АРКАДА» ОСОБА_9 , не встановлених на теперішній час підконтрольних йому учасників загальних зборів та службових осіб ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (змінено назву товариства на ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»), а також не пізніше вересня 2019 року з метою відведення від себе уваги, ОСОБА_6 організував призначення себе на посаду Президента АТ АКБ «АРКАДА», а у той самий час ОСОБА_4 на посаду Голови правління зазначеного банку, тим самим залучив останню до складу організованої групи. У подальшому, учасники організованої групи виконували конкретні функції та вказівки, діяли умисно, протиправно, згідно розробленого ОСОБА_6 плану злочинної діяльності, спрямованого на досягнення загального результату.

Таким чином, не пізніше вересня 2014 року, більш точної дати під час досудового розслідування не встановлено, на території міста Києва створена організована група осіб була остаточно сформована у повному складі.

Вказана організована група характеризувалася: попередньою зорганізованістю у спільне об`єднання для вчинення злочинів; «спеціалізацією» злочинної діяльності учасників організованої групи, яка виражалась у вчиненні умисних дій, спрямованих на незаконне заволодіння грошових коштів вкладників Фондів банківського управління, управителем яких є АТ АКБ «АРКАДА», з використанням службового становища в АТ АКБ «АРКАДА», ТОВ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»), які перебували у віданні організатора - ОСОБА_6 та виконавців - ОСОБА_9 та ОСОБА_4 ;стабільністю учасників організованої групи, яка виразилась у тривалості їх дій з вересня 2014 року по серпня 2020 року та детальної організації функціонування групи; об`єднаністю злочинів єдиним планом з розподілом ролей кожного з учасників групи, спрямованих на досягнення єдиної злочинної мети; підпорядкованістю учасників організованої групи організатору, а саме: ОСОБА_6 ; обізнаністю всіх учасників організованої групи з планом злочинних дій.

Вказаною групою у період часу з вересня 2014 року до червня 2020 року скоєно низку злочинів, пов`язаних із заволодінням грошовими коштами учасників Фондів банківського управління, управителем яких є АТ АКБ «АРКАДА» в сумі 479 244 600,00 грн., тобто в особливо великих розмірах, шляхом купівлі, начеб то в інтересах вказаних Фондів банківського управління, цінних паперів - відсоткових облігацій серії AF, AH, АІ, АК, емітованих ТОВ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»), бенефіціарним власником якого є ОСОБА_6 .

У відповідності із розробленим планом злочинної діяльності, функції та задачі кожного учасника організованої групи були розподілені наступним чином:

1. Організатор - ОСОБА_6 обіймаючи посаду Голови правління та у подальшому Президента АТ АКБ «АРКАДА» являється організатором, який розробляв план дій учасників організованої групи, визначивши відповідно до якого їх ролі та обов`язки, а також являлася його співвиконавцем. Крім того, у ході підготовки та вже безпосередньо під час злочинної діяльності організованої групи, ОСОБА_6 безпосередньо повинен був виконати наступне:

?керувати діями учасників організованої групи щодо дотримання плану злочинної діяльності;

?з метою усунення перешкод та створюючи умови для вчинення злочину, забезпечувала та розподіляв робоче навантаження ОСОБА_9 , яка являється виконавцями вчиненого злочину та йому підпорядкована, для оформлення та підписання договорів з купівлі-продажу цінних паперів - відсоткових облігацій ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»);

?здійснював контроль та вплив на своїх підлеглих, з метою неухильного додержання виконання заздалегідь розробленого плану;

?самостійно укладав договори купівлі-продажу цінних паперів - відсоткових облігацій ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»);

2. Виконавець - ОСОБА_9 , обіймаючи посаду заступника Голови правління ПАТ АКБ «АРКАДА», була активним учасником організованої групи, діяла в складі організованої групи, за домовленістю із іншими учасниками виконувала функції, які були відведені їй організатором ОСОБА_6 , та безпосередньо повинна була виконати наступне:

?укладати договори доручення на купівлю цінних паперів - відсоткових облігацій ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»);

?укладати договори купівлі-продажу цінних паперів - відсоткових облігацій ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»);

?виконувати завдання поставлених організатором ОСОБА_6 .

3. Виконавець - ОСОБА_4 , обіймаючи посаду Голови правління ПАТ АКБ «АРКАДА», також була активним учасником організованої групи, діяла в складі організованої групи, за домовленістю із іншими учасниками виконувала функції, які були відведені їй організатором ОСОБА_6 , та безпосередньо повинна була виконати наступне:

?укладати договори купівлі-продажу цінних паперів - відсоткових облігацій ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»);

?виконувати завдання поставлених організатором ОСОБА_6 .

З метою досягнення запланованого результату, підконтрольним ОСОБА_6 органом управління ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД»» - загальними зборами учасників у період 2014 - 2018 роки приймались рішення про здійснення випуску цінних паперів - відсоткових облігацій.

З метою подальшого виконання заздалегідь розробленого організованою групою злочинного плану, у 2018 році підконтрольне ОСОБА_6 та АТ АКБ «АРКАДА» ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД»» здійснено випуск відсоткових облігацій серії AК, на загальну суму 115 млн. грн., номінальною вартістю 100 грн., звичайних (незабезпечених), кількістю 1,15 млн. штук, про що Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку видано свідоцтво № 14/2/2018-Т від 01.02.2018. Дата закінчення обігу облігацій - 24.10.2022, з датою закінчення погашення облігацій до 24.11.2022.

Згідно ст. 7 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» облігація - цінний папір, що посвідчує внесення його першим власником грошей, визначає відносини позики між власником облігації та емітентом, підтверджує зобов`язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений проспектом емісії (для державних облігацій України - умовами їх розміщення) строк та виплатити доход за облігацією, якщо інше не передбачено проспектом емісії (для державних облігацій України - умовами їх розміщення). Відсоткові облігації - облігації, за якими передбачається виплата відсоткових доходів.

В подальшому, з метою подальшого виконання заздалегідь розробленого організованою групою злочинного плану, у період часу з 19.12.2019 по 23.06.2020 між ТОВ «НМТ ІНВЕСТМЕНТС» () та АТ АКБ «АРКАДА», що діяло від свого імені, в інтересах та за рахунок учасників Фондів банківського управління (Пенсійний фонд банківського управління пайового типу, Дитячий фонд банківського управління, в особі Голови правління ОСОБА_4 яка підконтрольна Голові правління ОСОБА_6 , укладались договори купівлі-продажу наступних цінних паперів - відсоткових облігацій серії АК: від 19.12.2019 № 982/2019-БВ; від 19.12.2019 № 983/2019-БВ; від 17.03.2020 № 181/2020-БВ; від 23.06.2020 № 334/2020-БВ; від 23.06.2020 № 335/2020-БВ, емітованих ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД».

Разом з тим, в ході досудового розслідування встановлено, що ТОВ «НМТ ІНВЕСТМЕНТС» (), так само як і ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ» є пов?язаними (афілійованими) з ОСОБА_6 та АТ АКБ «АРКАДА», що також підтверджується протоколом № 79 засідання Правління АТ АКБ «АРКАДА» від 09.09.2019 та відомостей про остаточних ключових учасників у структурі власності банку, офіційно опублікованих на веб-сайті Національного банку України.

На виконання вищевказаних договорів купівлі продажу цінних паперів - відсоткових облігацій серії АК, у період 19.12.2019 по 23.06.2020, з рахунків Фондів банківського управління (Пенсійний фонд банківського управління пайового типу, Дитячий фонд банківського управління,) управителем яких виступав АТ АКБ «АРКАДА», перераховано грошові кошти учасників Фондів, в тому числі через транзитні рахунки пов?язаних (афілійованих) з ОСОБА_6 та АТ АКБ «АРКАДА» юридичних осіб, а саме: ТОВ «НМТ ІНВЕСТМЕНТС» () на рахунки ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ») в загальній номінальній вартості цінних паперів в сумі 4 791 000 грн.

Таким чином, номінальна вартість зворотно не викуплених емітентом (ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ») відсоткових облігацій за укладеними ОСОБА_4 договорами купівлі-продажу цінних паперів складає 4 791 000 грн. Строк погашення облігацій серії АК 24.11.2022.

Відповідно до рішення Правління Національного банку України від 25.08.2020 № 541-рш/БТ «Про віднесення АТ АКБ «АРКАДА» до категорії неплатоспроможних» та рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 25.08.2020 № 1583 «Про запровадження тимчасової адміністрації в АТ АКБ «АРКАДА» та делегування повноважень тимчасового адміністратора банку» у АТ АКБ «АРКАДА» запроваджено тимчасову адміністрацію.

За результатами інвентаризації станом на 25.09.2020 сума коштів учасників Фондів банківського управління використаних на придбання цінних паперів - відсоткових облігацій, зворотно не викуплених емітентом (ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ») складає 479 244 600 грн., з них за укладеними особисто ОСОБА_4 договорами купівлі-продажу цінних паперів складає 4 791 000 грн.

Згідно висновку про вартість майнових прав (цінних паперів), виконаного на виконання договору № 149/2020 від 24.12.2020, укладеного ЗАТ «Консалтингюрсервіс» з АТ АКБ «АРКАДА» та Фондом гарантування вкладів фізичних осіб, ринкова вартість майнових прав - цінних паперів, емітованих ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ» за період 2014 - 2018 роки, а саме відсоткових облігацій серії AF, AH, АІ, АК, станом на 10.12.2020 становить (без урахування ПДВ з округленням): 9,00 грн. 00 коп.

Відповідно до ст. 52 Закону України банк зобов`язаний з`ясовувати пов`язаність особи до встановлення договірних відносин та/або проведення з такою особою операції, яка може змінити обсяг операцій банку з пов`язаними особами та/або може бути здійснена не на поточних ринкових умовах. Банк зобов`язаний здійснювати постійний моніторинг проведених банком операцій, що можуть змінити обсяг операцій банку з пов`язаними особами.

Угоди, що здійснюються з пов`язаними з банком особами, не можуть передбачати умови, що не є поточними ринковими умовами. Угоди, укладені банком із пов`язаними з банком особами на умовах, що не є поточними ринковими умовами, визнаються недійсними з моменту їх укладення.

Поточними ринковими умовами не вважаються, зокрема: прийняття меншого забезпечення виконання зобов`язань, ніж вимагається від інших клієнтів; придбання у пов`язаної з банком особи майна низької якості чи за завищеною ціною; здійснення інвестиції в цінні папери пов`язаної з банком особи, яку банк не здійснив би в інше підприємство; оплата товарів і послуг пов`язаної з банком особи за цінами вищими, ніж звичайні, або за таких обставин, коли такі самі товари і послуги іншої особи взагалі не були б придбані; продаж пов`язаній з банком особі майна за вартістю, що є нижчою, ніж та, яку банк отримав би від продажу такого майна іншій особі; нарахування відсотків та комісійних за послугами, наданими банком пов`язаним із банком особам, які є меншими, ніж звичайні; нарахування відсотків за вкладами (депозитами), залученими банком від пов`язаних із банком осіб, які є більшими, ніж звичайні; передача у користування пов`язаній з банком особі майна, плата за яке є нижчою, ніж та, яку банк отримав би від особи, яка не є пов`язаною, або отримання від пов`язаної з банком особи майна у користування за завищеною платою.

Відповідно до Статуту АТ АКБ «АРКАДА» () пов`язана з Банком особа за порушення вимог законодавства, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку України, здійснення ризикових операцій, які загрожують інтересам вкладників чи інших кредиторів Банку, або доведення Банку до неплатоспроможності несе цивільно-правову, адміністративну та кримінальну відповідальність.

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.12.2020 № 766 ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ» з 09.12.2020 заборонено здійснювати торгівлю цінними паперами, а саме: вчинення торговцями цінними паперами правочинів з цінними паперами цих емітентів, пов`язаних з переходом прав на цінні папери і прав за цінними паперами.

Згідно довідки спеціаліста у банківській сфері № 07/12-1 від 07.12.2023 АТ АКБ «АРКАДА», як уповноваженому банку, що здійснює довірче управління коштами Фондів банківського управління (Пенсійний фонд банківського управління пайового типу, Дитячий фонд банківського управління, Пенсійний фонд банківського управління з фіксованою винагородою) нанесено матеріальну шкоду (збиток) у сумі 479 244 600,00 грн., з них за укладеними особисто ОСОБА_4 договорами купівлі-продажу цінних паперів складає

4 791 000 грн.

Вказана загальна сума матеріальної шкоди (збиток) підтверджується висновком судово-економічної експертизи № 1-26/02/2024-сее від 26.02.2024 у сумі 479 244 600,00 грн.

Враховуючи викладене, ОСОБА_4 будучі залученою ОСОБА_6 до складу організованої злочинної групи, обіймаючи посаду Голови правління АТ АКБ «АРКАДА», умисно, з корисливих мотивів, шляхом купівлі, начеб то в інтересах Фондів банківського управління, цінних паперів - відсоткових облігацій серії АК, емітованих ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (пізніше ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ»), зловживаючи своїм службовим становищем, розтратила в інтересах ОСОБА_6 , який обіймав посаду Президента АТ АКБ «АРКАДА», а також являвся кінцевим бенефіціарним власником ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «АРКАДА-ФОНД» (змінено назву товариства на ТОВ «ІПОТЕЧНА КОМПАНІЯ «БАЗОВИЙ АКТИВ») грошові кошти учасників Фондів банківського управління в сумі 4 791 000 грн., тобто в особливо великих розмірах.

Постановою керівника Подільської окружної прокуратури м. Києва від 22.04.2024 строк досудового розслідування у кримінальному проваджені №0000038 від 01.03.2023 продовжено до трьох місяців.

Ухвалою слідчого судді Подільського районного суду м. Києва від 23.05.2024 у справі № 758/6204/24 продовжено строк досудового розслідування у вказаному вище кримінальному провадженні до п`яти місяців, а саме до 28.07.2024.

Ухвалою слідчого судді Подільського районного суду м. Києва від 22.07.2024 у справі № 758/8933/24 продовжено строк досудового розслідування у вказаному вище кримінальному провадженні до шести місяців, а саме до 28.08.2024.

На теперішній час стороні захисту відкриті матеріали в порядку ст. 290 КПК України.

Ухвалою слідчого судді Подільського районного суду м. Києва від 07.03.2024 у справі № 758/2669/24 в межах кримінального провадження №0000038 від 01.03.2023 до підозрюваної ОСОБА_4 застосовано запобіжний захід у вигляді застави із покладенням на останню обов`язків, передбачених ч. 5 ст. 194 КПК України, строк дії яких неодноразово продовжувався, останній раз ухвалою слідчого судді Подільського районного суду міста Києва від 28.08.2024 строком до 28.10.2024.

Орган досудового розслідування вважає, що з метою забезпечення належної процесуальної поведінки підозрюваного та виконання процесуальних рішень у справі, необхідно продовжити строк дії обов`язків, передбачених ч. 5 ст. 194 КПК України відносно ОСОБА_4 .

У судовому засіданні прокурор внесене до суду клопотання підтримав, просив продовжити відносно підозрюваного строк дії обов`язків строком на 2 (два) місяці.

Підозрювана ОСОБА_4 та її захисник ОСОБА_5 у судовому засіданні проти задоволення клопотання та продовження строку дії обов`язків не заперечували.

Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, вислухавши прокурора, підозрювану та захисника, суд приходить до наступних висновків.

З матеріалів, доданих до клопотання, вбачається, що 05.03.2024 ОСОБА_4 повідомлено про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

Постановою керівника Подільської окружної прокуратури м. Києва від 22.04.2024 строк досудового розслідування у кримінальному проваджені №0000038 від 01.03.2023 продовжено до трьох місяців.

Ухвалою слідчого судді Подільського районного суду м. Києва від 23.05.2024 у справі № 758/6204/24 продовжено строк досудового розслідування у вказаному вище кримінальному провадженні до п`яти місяців, а саме до 28.07.2024.

Ухвалою слідчого судді Подільського районного суду м. Києва від 22.07.2024 у справі № 758/8933/24 продовжено строк досудового розслідування у вказаному вище кримінальному провадженні до шести місяців, а саме до 28.08.2024.

На теперішній час стороні захисту відкриті матеріали в порядку ст. 290 КПК України.

Ухвалою слідчого судді Подільського районного суду м. Києва від 07.03.2024 у справі № 758/2669/24 в межах кримінального провадження №0000038 від 01.03.2023 до підозрюваної ОСОБА_4 застосовано запобіжний захід у вигляді застави із покладенням на останню обов?язків, передбачених ч. 5 ст. 194 КПК України, строк дії яких неодноразово продовжувався, останній раз ухвалою слідчого судді Подільського районного суду міста Києва від 28.08.2024 строком до 28.10.2024.

Згідно з ст. 12 КК України кримінальне правопорушення, передбачене ч. 5 ст. 191 КК України віднесено до категорії особливо тяжких злочинів.

Таким чином, з урахуванням досліджених доказів, слідчий суддя вбачає наявність обґрунтованої підозри ОСОБА_4 у вчиненні інкримінованих йому злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

Як вбачається з матеріалів клопотання, відповідно до вимог п. 4 ч. 1 ст. 184 КПК України, під час досудового розслідування встановлено наявність ризиків, передбачених п.п. 1, 3 ч. 1 ст. 177 КПК України, якими обґрунтовується наявність підстав для застосування запобіжного заходу щодо ОСОБА_4 , а саме: переховування від органу досудового розслідування та суду, а також спроби незаконно впливати на свідків у кримінальному провадженні.

З викладеного судом вбачається, що зазначені ризики зі спливом часу не зменшились та існують і на теперішній час, а обставини, якими було обґрунтоване обрання запобіжного заходу, свідчать про неможливість запобігання вказаним ризикам у разі не продовження строку дії обов`язків, покладених на підозрюваної ОСОБА_4 , оскільки остання у такому випадку матиме змогу вчиняти дії, спрямовані на унеможливлення встановлення об`єктивної істини по даному кримінальному провадженню.

Частиною 5 ст. 194 КПК України встановлено перелік обов`язків, які слідчий суддя, суд покладають на підозрюваного у разі застосування запобіжного заходу не пов`язаного з триманням під вартою.

Відповідно до ч. 7 ст. 194 КПК України обов`язки, передбачені ч. 5 цієї статті, можуть бути покладені на підозрюваного на строк, не більше двох місяців. У разі необхідності цей строк може бути продовжений за клопотанням прокурора в порядку, передбаченому ст. 199 цього Кодексу.

Враховуючи вік, стан здоров`я та сімейний стан підозрюваної, вагомість наявних доказів про вчинення підозрюваною кримінальних правопорушень, тяжкість покарання, що загрожує їй у разі визнання винуватою у кримінальних правопорушеннях, у вчиненні яких вона підозрюється, з метою забезпечення виконання підозрюваною покладених на неї процесуальних обов`язків, слідчий суддя вважає за необхідне клопотання прокурора Подільської окружної прокуратури м. Києва про продовження строку покладених на підозрювану обов`язків задовольнити, а саме продовжити строк покладених на підозрювану ОСОБА_4 обов`язків, визначених в ухвалі слідчого судді Подільського районного суду м. Києва від 07.03.2024 на 60 днів, тобто до 26 грудня 2024 року.

На підставі викладеного, керуючись ст. 176 - 178, 181, 193 - 194, 196 - 197, 309 - 310 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В:

Клопотання прокурора Подільської окружної прокуратури м. Києва ОСОБА_3 про продовження строку дії обов`язків у кримінальному провадженні № 0000038 від 01.03.2023 за підозрою ОСОБА_4 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, про продовження строку дії обов`язків - задовольнити.

Продовжити відносно ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , зареєстрованої та проживаючої за адресою: АДРЕСА_1 , раніше не судимої, строк дії обов`язків, визначених в ухвалі слідчого судді Подільського районного суду м. Києва від 07.03.2024 на 60 днів, тобто до 26 грудня 2024, зокрема: прибувати за кожною вимогою до слідчого, прокурора та до суду; не відлучатися з м. Києва, Київської та Закарпатської областей, без дозволу слідчого, прокурора або суду; повідомляти слідчого, прокурора чи суд про зміну свого місця проживання; здати на зберігання до відповідних органів державної влади свій паспорт (паспорти) для виїзду за кордон, інші документи, що дають право на виїзд з України і в`їзд в Україну (за їх наявності).

Ознайомити та вручити підозрюваній під розписку копію ухвали про продовження строку дії обов`язків.

Роз`яснити підозрюваній, що в разі невиконання покладених на неї обов`язків до неї може бути застосований більш жорсткий запобіжний захід та на неї може бути накладено грошове стягнення в розмірі від 0,25 розміру прожиткового мінімуму для працездатних осіб до 2 розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб.

Контроль за виконанням ухвали покласти на прокурора.

Визначити строк дії ухвали до 26 грудня 2024 року.

Ухвала апеляційному оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1