Справа № 761/4433/22
Провадження № 1-кс/761/2829/2022
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

18 квітня 2022 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України полковника юстиції ОСОБА_3 про надання тимчасового доступну до речей та документів, які знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », -
встановив:

В провадження слідчого судді Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України полковника юстиції ОСОБА_3 про надання тимчасового доступу до речей та документів, які містять банківську таємницю та знаходяться у володінні в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , адреса: АДРЕСА_1 ) з можливістю вилучення копій документів щодо проведених операцій по рахунку № НОМЕР_3 , відкритому в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 у період з 25.11.2014 по 19.01.2022, а саме: копій матеріалів щодо операцій у документальному та електронному вигляді (з відображенням кореспондуючих рахунків, назв кореспондентів, призначень платежів та їх сум, дати і часу надходження та списання коштів, повних даних контрагентів).
Клопотання мотивоване тим, що Офіс Генерального прокурора доручив Головному слідчому управлінню СБ України доручив виконання запиту про міжнародну правову допомогу, який надійшов від компетентного органу Сполученого Королівства Великої Британії та Північної Ірландії № ENF RE00987 від 10.01.2020.
З матеріалів запиту вбачається, що Управлінням з фінансового регулювання і нагляду (далі по тексту «FCA») проводиться кримінальне розслідування щодо ОСОБА_4 ( ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , підданий Сполученого Королівства ОСОБА_6 та Північної Ірландії) та інших за вчинення кримінальних правопорушень, передбачених:
Статтею 19 Закону «Про фінансові послуги та ринки» 2000 p. (« ІНФОРМАЦІЯ_3 ») забороняє особі здійснювати регламентовану діяльність у Сполученому Королівстві або претендувати на це, якщо вона не є уповноваженою особою або особою, що користується привілеями. Відповідно до статті 23 FSMA, порушення статті 19 є кримінальним злочином. ОСОБА_7 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, є позбавлення волі на строк не більше 2 років, або штраф, або і те й інше разом;
Статтею 21(1) FSMA забороняє особі у процесі здійснення бізнесу передавати запрошення чи спонукати до залучення у інвестиційну діяльність, якщо вона не є уповноваженою, або якщо зміст такого повідомлення не було затверджено уповноваженою особою. ОСОБА_7 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, є позбавлення волі на строк не більше двох років, або штраф, або і те й інше разом.
Статтею 89 Закону «Про фінансові послуги» 2012 р. вважає злочином, якщо особа робить заяву, про яку їй відомо, що вона є оманливою або неправдивою у суттєвому відношенні, або робить заяву, яка є неправдивою або оманливою у суттєвому відношенні, та є недбалою щодо цього, або приховує нечесним шляхом будь-які істотні факти у зв`язку із заявою, зробленою нею, або іншим чином. ОСОБА_7 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, є позбавлення волі на строк не більше 7 років, або штраф, або і те й інше разом.
Статтею 2 Закону «Про шахрайство» 2006 р. вважає злочином, якщо особа нечесним шляхом надає неправдиві відомості та має намір через надання цих відомостей (і) отримати вигоду для себе або іншої особи; або (іі) спричинити втрати для іншої особи або піддати іншу особу ризику втрат. ОСОБА_7 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, є позбавлення волі на строк не більше 10 років, або штраф, або і те й інше разом.
Статтею 327 Закону «Про доходи від злочинної діяльності» 2002 р. (« ІНФОРМАЦІЯ_4 ») вважає злочином, якщо особа приховує, маскує, конвертує, передає або виводить (з ОСОБА_8 та Уельсу або з Шотландії чи Північної Ірландії) майно, здобуте злочинним шляхом. Стаття 328 РОСА вважає злочином, якщо особа укладає або турбується про домовленість, про яку їй відомо або стосовно якої вона підозрює, що вона сприятиме (будь-якими засобами) придбанню, утриманню, користуванню або контролю над майном, здобутим злочинним шляхом, іншою особою або від її імені. Стаття 329 РОСА вважає злочином, якщо особа купує майно, здобуте злочинним шляхом, використовує майно, здобуте злочинним шляхом, або володіє майном, здобутим злочинним шляхом. ОСОБА_7 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, за злочин згідно зі статтями 327, 328 або 329, є позбавлення волі на строк не більше 14 років, або штраф, або і те й інше разом.
З матеріалів міжнародного запиту також слідує, що операція « ОСОБА_9 » це кримінальне розслідування за підозрою у несанкціонованій фінансовій діяльності, шахрайстві та відмиванні грошей, пов`язане з продажу інвестиційних послуг та продукції шляхом декількох сумнівних «операцій котельні» [незаконних фінансових операцій із цінними паперами]. У центрі уваги розслідування підозра у відмиванні доходів, отриманих від такої діяльності. Фінансові збитки оцінюються в розмірі понад 5 мільйонів фунтів стерлінгів.
« ОСОБА_10 » є де-факто контора дистанційних продажів, що використовує прийоми психологічного тиску на покупців та мультимедійні засоби, спрямовані на введення жертв у оману, з метою придбання ними нікчемних або неіснуючих інвестицій. Типова контора «котельні» має декілька працівників, що включають адміністраторів, співробітників, які займаються відкриттям рахунків, вантажників та менеджера.
Підозрюється, що ОСОБА_11 ( ІНФОРМАЦІЯ_5 ), Реймонд Уільям ФІЛДХАУС ( ІНФОРМАЦІЯ_6 ) та інші особи були частиною більш широкої Транснаціональної злочинної організації («ТЗО»), яка надавала банківські послуги численним операторам «котелень» по всьому світу. «Котельнями», що найбільше стосуються цього розслідування, є Berkeley Trading Corp (« ІНФОРМАЦІЯ_7 »), ІНФОРМАЦІЯ_8 (« ІНФОРМАЦІЯ_8 ») та AG Capital Limited (« ІНФОРМАЦІЯ_9 »), а також AG Capital, ІНФОРМАЦІЯ_10 ( АДРЕСА_2 р., 24 Редлі Клоуз, м. Бродстейрз, НОМЕР_4 , Англія), ІНФОРМАЦІЯ_11 ( АДРЕСА_3 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 ( ІНФОРМАЦІЯ_7 , НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_5 ), ІНФОРМАЦІЯ_12 ( АДРЕСА_4 , НОМЕР_10 , НОМЕР_11 ( ІНФОРМАЦІЯ_13 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , НОМЕР_8 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , НОМЕР_10 ), ІНФОРМАЦІЯ_16 (Компанія № 10897018 Розпущена 6 листопада 2018 р., Реєстраційна палата, адреса за замовчуванням, м. Кардіфф, CF14 8LH), ІНФОРМАЦІЯ_17 (Компанія № 11029758 Розпущена 17 вересня 2019 р, Реєстраційна палата, адреса за замовчуванням, м. Кардіфф, CF14 8LH), SFM Management Limited (Компанія № 11035740 Розпущена 10 вересня 2019 р., Реєстраційна палата, адреса за замовчуванням, м. Кардіфф, CF14 8LH).
Діяльність цих організацій не регулюється та ніколи не регулювалася Управлінням із фінансового регулювання і нагляду.
У період із травня 2017 р. по листопад 2018 р. потенційні інвестори перебували під впливом тактики прийомів психологічного тиску задля переконання їх класти гроші на керовані торгові рахунки в Berkeley, Polarity та AG Capitals. Polarity також переконувала інвесторів вкладати гроші в інвестиційні фонди та купувати акції компанії до їхнього Первинного публічного розміщення («ППР»).
Інвесторів спокушали видимістю вигідної торгівлі, обіцянками гарантованих прибутків або покупців для їхніх акцій. Торгова діяльність виявилася несправжньою, а обіцянки були послідовною брехнею. Не існує жодних доказів у банківському матеріалі, які б припускали, що здійснювалася будь-яка справжня торгова діяльність, інвестиції або придбання акцій. Натомість гроші інвесторів було перераховано через мережу банківських рахунків назад операторам «котелень». За надані банківські послуги було отримано комісію значного розміру, і вважається, що її зазвичай виплачували готівкою після виведення коштів та передачі їх до остаточного місця призначення.
Понад 290 жертв у Сполученому Королівстві та за кордоном заплатили гроші на банківські рахунки, пов`язані з діяльністю «котелень». Багатьом із цих жертв було доручено переказувати гроші безпосередньо на банківські рахунки, пов`язані з ФАІТФУЛЛОМ та іншими особами, у сукупному розмірі приблизно 3,9 мільйона фунтів стерлінгів, з метою інвестування в інвестиції або послуги, що просуваються «Berkeley», «Polarity» та «AG Capitals». З цих рахунків інвесторам було повернуто менше, ніж 50 000 фунтів стерлінгів.
У вищевказаному запиті «FCA» серед іншого просить повідомити інформацію щодо банківського рахунку № НОМЕР_3 SWIFT ІНФОРМАЦІЯ_18 .
Іншим способом, ніж отримати тимчасовий доступ до вищевказаних речей та документів, що становлять охоронювану законом таємницю, одержати інформацію та документи, що мають доказове значення в даному кримінальному провадженні, неможливо.
В судове засідання слідчий не з`явився, до суду надав заяву, про розгляд клопотання за його відсутності. Клопотання підтримав в повному обсязі та просив задовольнити.
Представник володільця документів в судове засідання не викликався у відповідності до ч.2 ст.163 КПК України.
Вивчивши клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя дійшов наступного висновку.
Відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України та Закону України «Про банки і банківську діяльність», відомості про рух коштів по розрахунковому рахунку суб`єкта є відомостями, що становлять банківську таємницю, у зв`язку з чим вказані відомості неможливо отримати в інший спосіб, як шляхом отримання тимчасового доступу до них відповідно до норм чинного КПК України.

Відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Беручи до уваги викладене, а також те, що тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється на підставі ухвали слідчого судді та отримання документів, які містять вищевказану інформацію, необхідно здійснити для встановлення всіх обставин вчинення даних злочинів та причетних осіб та неможливість отримати зазначені вище відомості в інший спосіб

У відповідності з вимогами ч. 6, 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Відповідно до ч. 2 ст. 562 КПК України, у разі якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, для проведення якої в Україні потрібен дозвіл прокурора або суду, така процесуальна дія потребує надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку, встановленому цим Кодексом, лише у разі, якщо це передбачено міжнародним договором або є обов`язковою умовою надання такого виду допомоги за законодавством запитуваної сторони. При цьому строк дії такого дозволу не обмежується, а належно засвідчена копія дозволу долучається до матеріалів запиту.
Так, подане до суду клопотання слідчого відповідає вимогам, регламентованим ч. 2 ст. 160 КПК України.

Вказані в клопотанні слідчого обставини не виявляється за можливе довести іншими способами аніж використання в якості доказів відомостей, що містяться в речах і документах, що перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », встановлення яких неможливе без отримання тимчасового доступу до речей та документів з їх подальшим вилученням.

Отже, слідчий суддя вважає, що слідчим доведено, що документи щодо проведених операцій по рахунку № НОМЕР_3 , відкритому в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 у період з 25.11.2014 по 19.01.2022, перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

З огляду на зазначене,прокурором доведено, що існує можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 22, 91-93, 159-164, 309, 562 КПК України, слідчий суддя,
ухвалив:
Клопотання задовольнити.

Надати дозвіл старшому слідчому в особливо важливих справах 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України полковнику юстиції ОСОБА_3 , та іншим слідчим Головного слідчого управління СБ України, за його письмовим дорученням, на тимчасовий доступ до документів, які знаходяться в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , адреса: АДРЕСА_1 ) з можливістю вилучення копій документів щодо проведених операцій по рахунку № НОМЕР_3 , відкритому в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 у період з 25.11.2014 по 19.01.2022, а саме: копій матеріалів щодо операцій у документальному та електронному вигляді (з відображенням кореспондуючих рахунків, назв кореспондентів, призначень платежів та їх сум, дати і часу надходження та списання коштів, повних даних контрагентів).

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: