Справа № 461/438/22
Провадження № 1-кс/461/2552/22
04.07.2022 року м.Львів
Старший слідчий слідчого управління ГУ НП у Львівській області ОСОБА_5 за погодження із прокурором відділу Львівської обласної прокуратури ОСОБА_3 , звернувся до суду із клопотанням, в якому просить надати дозвіл на проведення тимчасового доступу з вилученням у службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) копій або роздруківок у паперовому вигляді, в разі складення в електронній формі, щодо наступних документів: розпорядження ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » надані ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » для забезпечення розрахунків за правочинами по результатах публічного розміщення облігацій ISIN НОМЕР_2 , що укладатимуться на ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; документи, що підтверджують переказ ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » облігацій ISIN НОМЕР_2 на рахунки у цінних паперах їх перших покупців згідно результатів біржових контактів чи з інших підстав під час процедури публічного розміщення реалізованої ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; документи, одержані ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » згідно з Положенням про порядок провадження депозитарної діяльності, щодо підтвердження депозитарних операцій, пов`язаних із припиненням права власності перших покупців ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) та ІНФОРМАЦІЯ_7 на облігації ISIN НОМЕР_2 , які були придбані останніми під час процедури публічного розміщення.
В обгрунтування внесеного клопотання покликається на те, що з матеріалів досудового розслідування, яке розпочато на підставі узагальнених матеріалів ІНФОРМАЦІЯ_8 , встановлено, що однією з мешканок м. Львова здійснювались систематичні перетини державного кордону України на територію Республіки Польща де у період 2017-2019 років проводилось внесення готівкових коштів на її банківські рахунки з одночасним перерахуванням грошових коштів чеській фінансовій компанії ІНФОРМАЦІЯ_9 , яка перерахувала понад 100 млн. грн. на рахунки різних платників податків в Україні, у тому числі без зазначення у призначенні платежу реквізитів будь-яких зовнішньоекономічних контрактів.
Згідно з висновками ІНФОРМАЦІЯ_8 діяльність з переміщення готівкової грошової маси з України в Республіку Польща для її внесення на банківські рахунки з подальшим перерахуванням фінансовій компанії свідчить про виконання функцій кеш-кур`єра певними громадянами в інтересах невстановленого кола осіб, якими можуть бути також українські платники податків, що отримували валютні безготівкові надходження від чеської фінансової компанії ІНФОРМАЦІЯ_9 .
При цьому, призначення платежів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » не містять посилання на підстави фінансово-господарських відносин з нерезидентом.
Під час досудового розслідування встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у період з вересня 2018 року по березень 2019 року здійснив публічне розміщення власних облігацій ISIN НОМЕР_2 згідно з проспектом емісії через ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ).
Попередньо встановлено, що першими покупцями облігацій виступили компанії ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) на суму 69,3 млн грн, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) на суму 45,7 млн. грн., ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) на суму 55 млн. грн. та ІНФОРМАЦІЯ_7 на суму 28 млн. грн.
За інформацією наданою органу досудового розслідування службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яке залучалось до обслуговування випуску облігацій шляхом публічного розміщення, перші покупці облігацій на фондовій біржі скористались послугами депозитарних установ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 ».
При цьому, на вимогу Львівської обласної прокуратури ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відмовив у наданні інформації щодо номерів рахунків у цінних паперах перших покупців облігацій ISIN НОМЕР_2 на фондовій біржі, хоча згідно з проспектом емісії вищевказаних облігацій емітент центральний депозитарій за результатами торгів здійснює переказ заблокованих емітентом облігацій на рахунки у цінних паперах перших покупців у депозитарних установах внаслідок чого у покупців виникає право власності на облігації, що підтверджується випискою з цього рахунку, яку надає депозитарна установа покупця. При цьому, обіг облігацій здійснюється на рахунках у цінних паперах, що відкриті у депозитарній установі та в депозитарії ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
Таким чином, ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відповідає зазначеним критеріям, оскільки діяльність центрального депозитарію безпосередньо пов`язана з ринком капіталу та побудована на наданні відповідних послуг депозитарним установам на договірних засадах, зокрема під час забезпечення перерахування облігацій при їх публічному розміщенні на рахунки покупців у цінних паперах відкритих у відповідних депозитарних установах.
З огляду на викладене, на теперішній час є потреба у проведенні тимчасового доступу до документів передбачених проспектом емісії облігацій ISIN НОМЕР_2 на фондовій біржі із залученням до процесу перерахування облігацій з рахунку емітента на рахунки перших покупців у цінних паперах через ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », оскільки наявні підстави для застосування даного заходу забезпечення кримінального провадження, тому просить суд клопотання задоволити.
Слідчий у судове засідання не з`явився, оскільки у заяві просив суд проводити розгляд клопотання у його відсутності та у відсутності прокурора, а також без участі особи, у володінні якої знаходяться вказані речі та документи.
З метою забезпечення повноти та об`єктивності досудового розслідування, вважаю за можливе під час розгляду клопотання застосувати положення ч.2 ст.163 КПК України, згідно яких, якщо сторона кримінального провадження, яка звернулася з клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею, судом без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.
Перевіривши наданні матеріали та дослідивши докази по цих матеріалах, слідчий суддя приходить до наступного висновку.
Зі змісту клопотання вбачається, що однією з мешканок м. Львова здійснювались систематичні перетини державного кордону України на територію Республіки Польща де у період 2017-2019 років проводилось внесення готівкових коштів на її банківські рахунки з одночасним перерахуванням грошових коштів чеській фінансовій компанії ІНФОРМАЦІЯ_9 , яка перерахувала понад 100 млн грн на рахунки різних платників податків в Україні, у тому числі без зазначення у призначенні платежу реквізитів будь-яких зовнішньоекономічних контрактів.
Згідно з висновками ІНФОРМАЦІЯ_8 діяльність з переміщення готівкової грошової маси з України в Республіку Польща для її внесення на банківські рахунки з подальшим перерахуванням фінансовій компанії свідчить про виконання функцій кеш-кур`єра певними громадянами в інтересах невстановленого кола осіб, якими можуть бути також українські платники податків, що отримували валютні безготівкові надходження від чеської фінансової компанії ІНФОРМАЦІЯ_9 .
При цьому, призначення платежів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » не містять посилання на підстави фінансово-господарських відносин з нерезидентом.
Під час досудового розслідування встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у період з вересня 2018 року по березень 2019 року здійснив публічне розміщення власних облігацій ISIN НОМЕР_2 згідно з проспектом емісії через ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ).
Попередньо встановлено, що першими покупцями облігацій виступили компанії ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) на суму 69,3 млн. грн., ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) на суму 45,7 млн. грн., ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) на суму 55 млн. грн. та ІНФОРМАЦІЯ_7 на суму 28 млн. грн.
За інформацією наданою органу досудового розслідування службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яке залучалось до обслуговування випуску облігацій шляхом публічного розміщення, перші покупці облігацій на фондовій біржі скористались послугами депозитарних установ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 ».
При цьому, на вимогу Львівської обласної прокуратури ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відмовив у наданні інформації щодо номерів рахунків у цінних паперах перших покупців облігацій ISIN НОМЕР_2 на фондовій біржі, хоча згідно з проспектом емісії вищевказаних облігацій емітент центральний депозитарій за результатами торгів здійснює переказ заблокованих емітентом облігацій на рахунки у цінних паперах перших покупців у депозитарних установах внаслідок чого у покупців виникає право власності на облігації, що підтверджується випискою з цього рахунку, яку надає депозитарна установа покупця. При цьому, обіг облігацій здійснюється на рахунках у цінних паперах, що відкриті у депозитарній установі та в депозитарії ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
Відповідно до ч.2 ст.159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до ч.6 ст.163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчим доведено, що на теперішній час є потреба у проведенні тимчасового доступу до документів передбачених проспектом емісії облігацій ISIN НОМЕР_2 на фондовій біржі із залученням до процесу перерахування облігацій з рахунку емітента на рахунки перших покупців у цінних паперах через ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », оскільки наявні підстави для застосування даного заходу забезпечення кримінального провадження.
Враховуючи вищевикладене, а також правові підстави для тимчасового доступу, достатність доказів, що вказують на вчинення кримінального правопорушення, наслідки, розумність та співрозмірність тимчасового доступу завданням кримінального провадження, наявність об`єктивної необхідності та виправданість такого втручання у права і свободи особи, приймаючи до уваги неможливість досягнення мети, на яку посилається слідчий, без застосування цих заходів, вважаю, що клопотання слідчого обгрунтоване та підлягає до задоволення.
Керуючись ст.ст. 159-166 КПК України, слідчий суддя, -
Надати дозвіл на проведення тимчасового доступу з вилученням у службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) копій або роздруківок у паперовому вигляді, в разі складення в електронній формі, щодо наступних документів: розпорядження ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » надані ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » для забезпечення розрахунків за правочинами по результатах публічного розміщення облігацій ISIN НОМЕР_2 , що укладатимуться на ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; документи, що підтверджують переказ ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » облігацій ISIN НОМЕР_2 на рахунки у цінних паперах їх перших покупців згідно результатів біржових контактів чи з інших підстав під час процедури публічного розміщення реалізованої ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; документи, одержані ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » згідно з Положенням про порядок провадження депозитарної діяльності, щодо підтвердження депозитарних операцій, пов`язаних із припиненням права власності перших покупців ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) та ІНФОРМАЦІЯ_7 на облігації ISIN НОМЕР_2 , які були придбані останніми під час процедури публічного розміщення.
Виконання ухвали слідчого судді покласти на слідчих слідчого управління ГУ НП у Львівській області ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 .
Строк дії ухвали два місяці з дня її постановлення.
Роз`яснити наслідки невиконання ухвали, передбачені ст.166 КПК України.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1