печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
17 березня 2021 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши в судовому засіданні в м. Києві клопотання старшого слідчого слідчого управління Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, -

ВСТАНОВИВ:
На розгляд до слідчого судді надійшло вказане клопотання.

Обґрунтовуючи подане клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Слідчим управлінням ГУ СБ України у м. Києві та Київській області здійснюється досудове розслідування кримінального провадження № 0002479, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань від 18.12.2020 за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 258-5 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за попередньою змовою з службовими особами підконтрольних останнім підприємств, в тому числі з ознаками «фіктивності» та нерезидентів укладено низку договорів, в тому числі купівлі продажу, оренди з метою отримання від вказаної незаконної схеми діяльності кошти, та подальшого спрямовання таких на підтримку, створених на тимчасово окупованих районах Донецької та Луганської областей фейкових органів влади та незаконних збройних формувань, здійснюючи таким чином фінансування тероризму.

Встановлено, що фінансування тероризму здійснювалось шляхом придбання в 2020 році службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у суб`єктів господарювання, які фактично контролюються громадянином України ОСОБА_4 , цінних паперів за договірними цінами, що значно вище ніж їх ринкова вартість, з послідуючим виведенням отриманих коштів через підконтрольні підприємства, в тому числі з ознаками «фіктивності» та нерезидентів, та подальшою передачею частини цих коштів представникам терористичних організацій «ЛНР» та «ДНР».

Так, 08.04.2020 між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) укладено договір купівлі-продажу цінних паперів № 20200408/БВ-1, згідно з яким ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в інтересах якого діє повірений ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) придбало в ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » цінні папери (іменні інвестиційні сертифікати), емітентом яких є ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( ІНФОРМАЦІЯ_6 » недиверсифікованого виду закритого типу, код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), номінальна вартість одного цінного паперу складає 1 000, 00 грн., кількість цінних паперів 39 160 од. Водночас, загальна вартість цінних паперів згідно з умовами вказаного договору складає 97 905 000, 00 грн., тобто значно вище ніж їх ринкова вартість.

08.04.2020 через депозитарну установу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) здійснено переказ ТОВ РСГП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » цінних паперів у кількості 39 160 од.

Того ж дня, здійснено розрахунки між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у розмірі 97 905 000, 00 грн.

Кінцевим бенефіціарним власником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » є ОСОБА_5 з 20.03.2020 щодо ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » порушено справу про банкрутство.

Поряд із цим, ОСОБА_5 також є кінцевим бенефіціарним власником ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », щодо якого 16.03.2006 у зв`язку з наданням декларацій про відсутність поставок податковим органом анульовано свідоцтво ПДВ.

Засновником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » є ОСОБА_6 , який зареєстрований в Донецькій обл., м. Макіївка, розмір внеску до статутного капіталу 40 000 000, 00 грн., не є платником ПДВ.

30.06.2006 у зв`язку з неподанням декларацій протягом року податковим органом анульовано свідоцтво ПДВ ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

Згідно із Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_10 №571-573 від 29.09.2020р., з 30.09.2020 заборонено торгівлю цінними паперами, а саме: вчинення торговцями цінними паперами правочинів з цінними паперами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( ІНФОРМАЦІЯ_6 » недиверсифікованого виду закритого типу, код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), пов`язаних з переходом прав на цінні папери і прав за цінними паперами емітента.

Згідно наявних у слідства даних у зв`язку з укладанням службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » договорів купівлі продажу цінних паперів за договірними цінами, що значно вище ніж їх ринкова вартість, грошові кошти одержані від правочинів через підконтрольні підприємства з ознаками «фіктивності», а також нерезидентів виведено, та в подальшому передано представникам терористичних організацій «ЛНР» та «ДНР».

З метою встановлення обставин кримінального провадження, у слідства виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ).

Слідчий в кримінальному провадженні ОСОБА_3 надала на адресу суду заяву, відповідно до якої розгляд справи просила провести без її участі, вимоги клопотання підтримую у повному обсязі.

На підставі ст. 2 ст. 163 КПК України, слідчим суддею визнано можливим розглянути клопотання без виклику представника особи, у володінні якої знаходяться речі та документи.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити виїмку).

Згідно положення ч.5 ст. 163 КПК України слідчий суддя задовольняє клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Вивчивши клопотання, дослідивши матеріали, надані в його обґрунтування, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, так як слідчим доведена необхідність отримання доступу до вказаних документів, оскільки вони мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а відомості, які в них містяться, можуть бути використані як докази, довести ті обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, іншим способом неможливо.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 160, 163, 164, 166, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити.

Надати старшому слідчому в ОВС слідчого управління ГУ СБ України у м. Києві та Київській області ОСОБА_7 , старшому слідчому слідчого управління ГУ СБ України у м. Києві та Київській області ОСОБА_3 , старшому слідчому в ОВС слідчого управління ГУ СБ України у м. Києві та Київській області ОСОБА_8 , старшому слідчому ГУ СБ України у м. Києві та Київській області ОСОБА_9 , старшому слідчому в ОВС слідчого управління ГУ СБ України у м. Києві та Київській області ОСОБА_10 , старшому слідчому слідчого управління ГУ СБ України у м. Києві та Київській області ОСОБА_11 , старшому слідчому в ОВС слідчого управління ГУ СБ України у м. Києві та Київській області ОСОБА_12 ; слідчому слідчого управління ГУ СБ України у м. Києві та Київській області ОСОБА_13 тимчасовий доступ до документів, з можливістю вилучення їх копій (в тому числі в електронному вигляді), що перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), зареєстрованого за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:

- установчих документів (статуту з усіма змінам та доповненнями станом на 2011-2021) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »;

- документів, що визначають склад керівних та контролюючих органів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », а саме: учасників, органів, що здійснюють постійний контроль за фінансово-господарською діяльністю директора підприємства, ревізійної комісії, головного бухгалтера підприємства, заступників директорів станом на 2011-2021 роки;

- протоколів загальних зборів щодо призначення керівника на посаду та надання йому відповідних повноважень; наказу про призначення керівника ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » на посаду; накази та посадові обов`язки директора підприємства, його заступників, головного бухгалтера та особі, що здійснюють бухгалтерське обслуговування в період з 2011-2021;

- інформації щодо всіх власників інвестиційних сертифікатів пайового венчурного інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_11 »;

- договорів купівлі-продажу цінних паперів, укладених в період з 01.01.2018 по 08.02.2021, покупцем в яких виступає ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », додаткові угоди, доповнення, специфікації до цих договорів, акти прийому-передачі цінних паперів до зазначених договорів;

- виписки про операції з цінними паперами за період з 01.01.2018 по 08.02.2021;

- актів звірки розрахунків між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та контрагентами по договорам з купівлі продажу цінних паперів за період з 01.01.2018 по 08.02.2021;

- виписки з рахунків цінних паперів придбаних, відчужених ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за період з 01.01.2018 по 08.02.2021;

- фінансової звітності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за період з 01.01.2018 по 08.02.2021;

- бухгалтерських документів по субрахункам бухгалтерського обліку 143 «Інвестиції непов`язаним сторонам», 352 «інші поточні фінансові інвестиції» за період з 01.01.2018 по 08.02.2021;

- бухгалтерських документів щодо оцінки фінансових інвестицій, а саме документів по субрахункам 740 «Дохід від зміни вартості фінансових інструментів» та 970 «Витрати від зміни вартості фінансових інструментів», а також інших документів щодо суми збільшення (дооцінки) або зменшення (уцінки) балансової вартості придбаних/проданих ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » цінних паперів, в тому числі інвестиційних сертифікатів, за період з 01.01.2018 по 08.02.2021;

- первинних бухгалтерських документів, документів, що підтверджують викуп емітентом цінних паперів (інвестиційних сертифікатів), які належали ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за період з 01.01.2018 по 08.02.2021;

- договорів про відкриття рахунків в цінних паперах у зберігача цінних паперів (депозитарної установи) за період з 01.01.2018 по 08.02.2021;

- документів, що підтверджують факт оплати цінних паперів, в тому числі виписки руху коштів по відповідним рахункам за період з 01.01.2018 по 08.02.2021;

- розпорядження емітентів цінних паперів про зарахування цінних паперів на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » відкритий у відповідного зберігача (депозитарної установи) за період з 01.01.2018 по 08.02.2021;

- документів, що підтверджують вартість цінних паперів придбаних ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за період з 01.01.2018 по 08.02.2021;

- документів, що підтверджують подальший продаж цінних паперів придбаних ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », в тому числі договори, бухгалтерські документи (виписки) по субрахункам Кт 741 «Дохід від реалізації фінансових інвестицій» та субрахунку ДТ 971 «Собівартість реалізованих фінансових інвестицій», за період з 01.01.2018 по 08.02.2021;

- рішення уповноваженого органу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » про створення пайового венчурного інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_11 » не диверсифікованого виду закритого типу;

- відомостей про реєстрацію пайового венчурного інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_11 » не диверсифікованого виду закритого типу та присвоєння йому реєстраційного коду;

- регламент інституту спільного інвестування - пайового венчурного інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_11 » не диверсифікованого виду закритого типу, відповідними додатками;

- документів, що були подані до ІНФОРМАЦІЯ_12 для реєстрації пайового венчурного інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_11 » не диверсифікованого виду закритого типу;

- договорів з аудитором (аудиторською фірмою), андерайтером;

- договорів зі зберігачем (депозитарною установою) активів інституту спільного інвестування пайового венчурного інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_11 » недиверсифікованого виду закритого типу;

- інвестиційна декларація пайового венчурного інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_11 » не диверсифікованого виду закритого типу;

- договорів про управління активами пайового венчурного інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_11 » не диверсифікованого виду закритого типу з усіма додатками, укладених з компанією з управління активами в період з 01.01.2018 по 08.02.2021;

- звітів про результати приватного розміщення акцій (інвестиційних сертифікатів) серед засновників пайового венчурного інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_11 » не диверсифікованого виду закритого типу;

- заяв про реєстрацію звітів про результати приватного розміщення акцій (інвестиційних сертифікатів) серед засновників пайового венчурного інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_11 » не диверсифікованого виду закритого типу;

- протоколів установчих зборів пайового венчурного інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_11 » не диверсифікованого виду закритого типу щодо затвердження результатів приватного розміщення акцій серед засновників фонду;

- тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій пайового венчурного інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_11 » не диверсифікованого виду закритого типу;

- свідоцтва про державну реєстрацію пайового венчурного інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_11 » не диверсифікованого виду закритого типу;

- ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку діяльності з управління активами інституційних інвесторів;

- документів, що підтверджують реєстрацію змін до регламенту пайового венчурного інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_11 » не диверсифікованого виду закритого типу;

- документальних матеріалів щодо реєстрації проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового венчурного інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_11 » не диверсифікованого виду закритого типу;

- свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового венчурного інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_11 » не диверсифікованого виду закритого типу;

- документів, що підтверджують загальну суму випуску інвестиційних сертифікатів, їх номінальну вартість, кількість, форму випуску та форм існування інвестиційного сертифікатів;

- документів щодо розподілу активів пайового венчурного інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_11 » не диверсифікованого виду закритого типу, із зазначенням всіх власників інвестиційних сертифікатів та отриманого активу;

- документальних матеріалів (звітів, висновків, актів) з оцінки діяльності пайового венчурного інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_11 » не диверсифікованого виду закритого типу, з відповідними додатками (документальні матеріали, на підставі яких здійснювалась оцінка діяльності) в період з 01.01.2018 по 08.02.2021

- документів щодо проведення переддоговірної роботи (протоколи нарад, листування, в тому числі в електронному вигляді, попередні договори), договорів (угод, контрактів), додатків, додаткових угод, доповнень, специфікацій до договорів укладених між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »; документів, що підтверджують факт здійснення господарських операцій з вказаними суб`єктами господарювання, зокрема але не виключно виписки про операції з цінними паперами, акти звірки розрахунків між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та контрагентами по договорам з купівлі продажу цінних паперів, виписки з рахунків цінних паперів придбаних, відчужених ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за період з 01.01.2018 по 08.02.2021, оборотньо-сальдові відомості щодо взаєморозрахунків з вказаними підприємствами, в тому числі але не виключно документи по субрахункам бухгалтерського обліку 143 «Інвестиції непов`язаним сторонам», 352 «інші поточні фінансові інвестиції», 740 «Дохід від зміни вартості фінансових інструментів» та 970 «Витрати від зміни вартості фінансових інструментів», Кт 741 «Дохід від реалізації фінансових інвестицій», ДТ 971 «Собівартість реалізованих фінансових інвестицій», за період з 01.01.2018 по 08.02.2021;

- виписок з банківських рахунків щодо руху грошових коштів на підставі відповідних договорів укладених з вказаними контрагентами за період з 01.01.2018 по 08.02.2021.

Визначити строк дії ухвали два місяці, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в 2-х примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/11099/21-к.

Примірник 2 та завірену копію ухвали надано слідчому ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1