У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
27.12.2018 Справа №607/26306/18

Слідчий суддя Тернопільського міськрайонного суду Тернопільської області ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , за участю старшого слідчого з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області капітана податкової міліції ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в залі суду в місті Тернополі клопотання старшого слідчого з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області капітана податкової міліції ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу нагляду за додержанням законів органами фіскальної служби управління нагляду у кримінальному провадженні прокуратури Тернопільської області ОСОБА_4 , про дозвіл на тимчасовий доступ до інформації, яка містить охоронювану законом таємницю,
В С Т А Н О В И В :
Слідчим управлінням фінансових розслідувань ГУ ДФС у Тернопільській області проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000012 від 16.03.2017 за фактом вчинення фінансових операцій чи правочину з коштами, одержаними внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів, а також вчинення дій, спрямованих на приховання чи маскування незаконного походження таких коштів, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст.209 КК України, за фактом умисного ухилення від сплати податків в особливо великих розмірах за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.212 КК України, та за фактом зберігання з метою збуту та збуту завідомо фальсифікованих лікарських засобів за попередньою змовою групою осіб за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.321-1 КК України.

Старший слідчий з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області капітан податкової міліції ОСОБА_3 , за погодженням із прокурором відділу нагляду за додержанням законів органами фіскальної служби управління нагляду у кримінальному провадженні прокуратури Тернопільської області ОСОБА_4 , звернувся до суду із клопотанням, у якому просить надати дозвіл старшому слідчому з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області ОСОБА_3 , заступнику начальника управління - начальнику першого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області ОСОБА_5 , слідчому з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області ОСОБА_6 , слідчому з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській ОСОБА_7 , слідчому з ОВС першого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області ОСОБА_8 або за їх дорученням заступнику начальника відділу ОУ ГУ ДФС у Тернопільській області ОСОБА_9 , старшому оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС у Тернопільській області ОСОБА_10 , старшому оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС у Тернопільській області ОСОБА_11 , старшому оперуповноваженому ОУ ГУ ДФС у Тернопільській області ОСОБА_12 , тимчасовий доступ до речей та документів (в тому числі, які ведуться в електронному вигляді), що містять банківську таємницю, пов`язаних з виконанням вимог чинного законодавства в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом (в тому числі Законів України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", "Про банки і банківську діяльність", Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою правління Національного банку України №417 від 26.06.2015, далі Положення, затверджене постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015), які можуть перебувати у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 ) та можливість їх вилучити у Тернопільському відділенні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за адресою: АДРЕСА_2 , а саме:

1.Документів щодо клієнта (ів) і його (їх) фінансових операцій:

щодо фінансових операцій проведених наступними товариствами та фізичними особами-підприємцями: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ОСОБА_13 (РНОКПП НОМЕР_5 ), ОСОБА_14 (РНОКПП НОМЕР_6 ), ОСОБА_15 (РНОКПП НОМЕР_7 ), ОСОБА_16 (РНОКПП НОМЕР_8 ), ОСОБА_17 (РНОКПП НОМЕР_9 ), ОСОБА_18 (РНОКПП НОМЕР_10 ), ОСОБА_19 (РНОКПП НОМЕР_11 ), ОСОБА_20 (РНОКПП НОМЕР_12 ), ОСОБА_21 (РНОКПП НОМЕР_13 ), ОСОБА_22 (РНОКПП НОМЕР_14 ), ОСОБА_23 (РНОКПП НОМЕР_15 ), ОСОБА_24 (РНОКПП НОМЕР_16 ), ОСОБА_25 (РНОКПП НОМЕР_17 ), ОСОБА_26 (РНОКПП НОМЕР_18 ), ОСОБА_27 (РНОКПП НОМЕР_19 ), ОСОБА_28 (РНОКПП НОМЕР_20 ), ОСОБА_29 (РНОКПП НОМЕР_21 ), ОСОБА_30 (РНОКПП НОМЕР_22 ), ОСОБА_31 (РНОКПП НОМЕР_23 ), ОСОБА_32 (РНОКПП НОМЕР_24 ), ОСОБА_33 (РНОКПП НОМЕР_25 ), ОСОБА_34 (РНОКПП НОМЕР_26 ), ОСОБА_35 (РНОКПП НОМЕР_27 ), ОСОБА_36 (РНОКПП НОМЕР_28 ), ОСОБА_37 (РНОКПП НОМЕР_29 ), ОСОБА_38 (РНОКПП НОМЕР_30 ), ОСОБА_39 (РНОКПП НОМЕР_31 ), ОСОБА_40 (РНОКПП НОМЕР_32 ), ОСОБА_41 (РНОКПП НОМЕР_33 ), ОСОБА_42 (РНОКПП НОМЕР_34 ), ОСОБА_43 (РНОКПП НОМЕР_35 ), ОСОБА_44 (РНОКПП НОМЕР_36 ), ОСОБА_45 (РНОКПП НОМЕР_37 ), ОСОБА_46 (РНОКПП НОМЕР_38 ), ОСОБА_19 (РНОКПП НОМЕР_11 ), за період з 01.01.2016 по 17.12.2018, зокрема:

справи вказаних клієнтів (в тому числі документів з юридичного оформлення рахунків клієнта, наданих клієнтом/представником клієнта/особою, від імені або за дорученням чи в інтересах якої проводиться фінансова операція, належним чином засвідчених копій документів, копій представлених оригіналів офіційних документів та інших документів, що є підставою для ідентифікації, уточнення/додаткового уточнення інформації про клієнта, вивчення клієнта, у тому числі оцінки фінансового стану, з`ясування та підтвердження джерел походження коштів та активів, виконання інших вимог законодавства у сфері запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму та інших документів щодо вивчення клієнта чи проведення його фінансових операцій, що підлягають обов`язковому чи внутрішньому фінансовому моніторингу) - відповідно до пп.36 п.2 розділу І Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

-анкети вказаних клієнтів, які ведуться за допомогою відповідного програмного забезпечення, яке використовується банком для автоматизації процесів з питань фінансового моніторингу відповідно до пунктів 11, 13 розділу I, пунктів 31 розділу III, пунктів 67, 69 розділу V Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

-реєстру (зведеного реєстру, витягів з даного реєстру) фінансових операцій, в яких контрагентом (чи іншим учасником фінансової операції) є вказані клієнти, який ведеться за допомогою відповідного програмного забезпечення, яке використовується банком для автоматизації процесів з питань фінансового моніторингу відповідно до пунктів 11, 13 розділу I , пунктів 79, 81, 84, 89 розділу VІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

-файли (файли-повідомлення, файли-листи, їх реєстри, витяги), надіслані спеціально уповноваженому органу з питань фінмоніторингу та отримані від такого органу з використанням електронної пошти (зі всіма додатками і доданими документами) щодо фінансових операцій, в яких контрагентом (чи іншим учасником фінансової операції) є вказані клієнти - відповідно до пунктів 11, 13 розділу I , пункту 92 розділу VІІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015.

2.Банківські документи загального характеру, пов`язані з проведенням фінансового моніторингу:

-внутрішніх документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) з питань фінансового моніторингу:

?Правила фінансового моніторингу банку;

?Програма ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку;

?Програма (и) здійснення фінансового моніторингу за напрямами діяльності банку в процесі обслуговування клієнтів (розрахункових, касових операцій, вкладних (депозитних) операцій, валютних операцій, операцій з цінними паперами, кредитних операцій тощо)
відповідно до пункту 17 розділу IІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

- висновків та пропозицій, складених за результатами перевірок підрозділу служби внутрішнього аудиту банку, що проводяться не рідше одного разу на рік з питань дотримання банком усіх вимог законодавства у сфері запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму (у тому числі щодо достатності вжитих банком заходів з управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму) - відповідно до пункту 7 розділу I Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

-протоколів засідань виконавчого органу банку чи спеціально створеного Комітету, які оформляються не пізніше 10 робочих днів після проведення засідань (не рідше одного разу на місяць), на яких здійснюється розгляд питань щодо фінансового моніторингу - відповідно до пунктів 34,35 розділу ІIІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015.
Просить розглянути дане клопотання без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Як вбачається із клопотання та доданих до нього матеріалів, встановлено, що ОСОБА_15 , будучи співзасновником та службовою особою ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), фізичною особою - підприємцем та являючись фактичним власником мережі аптек « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та підконтрольні фізичні особи-підприємці за період діяльності протягом 2016-2017 років, з метою ухилення від сплати податків, проводили реалізацію лікарських засобів без відображення по бухгалтерському та податковому обліках, внаслідок чого до Державного бюджету не сплатили податки на суму понад 4 000 000 грн., що є особливо великим розміром.

Так, вищевказані особи здійснювали реалізацію медичних препаратів та інших товарів через мережу аптек. Реалізація в основному проводилась за готівкові кошти без відповідного відображення по бухгалтерському та податковому обліках з використанням підконтрольних фізичних осіб - підприємців, які знаходились на спрощеній системі оподаткування другої групи з оборотом до одного мільйона гривень в рік, на яких зареєстровано понад 60 аптечних пунктів.

В ході досудового розслідування встановлено, що фізичними особами-підприємцями, які здійснюють реалізацію медикаментів та супутніх товарів в мережі аптек є:

-ФОП ОСОБА_15 (РНОКПП НОМЕР_7 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_41 (українська гривня), НОМЕР_42 (українська гривня), НОМЕР_43 (українська гривня), НОМЕР_44 (українська гривня), НОМЕР_45 (євро), НОМЕР_44 (євро), НОМЕР_46 (українська гривня), НОМЕР_47 (українська гривня), НОМЕР_48 (українська гривня));

-ФОП ОСОБА_13 (РНОКПП НОМЕР_5 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) НОМЕР_49 (українська гривня), НОМЕР_50 (українська гривня), НОМЕР_51 (українська гривня), НОМЕР_52 (українська гривня), НОМЕР_53 (українська гривня));

-ФОП ОСОБА_17 (РНОКПП НОМЕР_9 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_54 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_24 (РНОКПП НОМЕР_16 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) -8791 (українська гривня));

-ФОП ОСОБА_16 (РНОКПП НОМЕР_8 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) -1065 (українська гривня));

-ФОП ОСОБА_41 (РНОКПП НОМЕР_33 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_55 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_47 (РНОКПП НОМЕР_12 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_56 (українська гривня), НОМЕР_57 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_23 (РНОКПП НОМЕР_15 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_58 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_45 (РНОКПП НОМЕР_37 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_59 (українська гривня), НОМЕР_60 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_30 (РНОКПП НОМЕР_22 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_61 (українська гривня), НОМЕР_62 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_22 (РНОКПП НОМЕР_14 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_63 (українська гривня), НОМЕР_64 (українська гривня), НОМЕР_65 (українська гривня), НОМЕР_66 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_39 (РНОКПП НОМЕР_31 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_67 (українська гривня), НОМЕР_68 (українська гривня), НОМЕР_69 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_21 (РНОКПП НОМЕР_13 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_70 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_42 (РНОКПП НОМЕР_34 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_71 (українська гривня), НОМЕР_72 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_37 (РНОКПП НОМЕР_29 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_73 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_29 (РНОКПП НОМЕР_21 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_74 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_14 (РНОКПП НОМЕР_6 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_75 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_18 (РНОКПП НОМЕР_10 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_76 (українська гривня), НОМЕР_77 (українська гривня), НОМЕР_78 (українська гривня), НОМЕР_79 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_28 (РНОКПП НОМЕР_20 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_80 (українська гривня), НОМЕР_81 (українська гривня), НОМЕР_82 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_26 (РНОКПП НОМЕР_18 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_83 (українська гривня), НОМЕР_84 (українська гривня), НОМЕР_85 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_35 (РНОКПП НОМЕР_27 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_86 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_46 (РНОКПП НОМЕР_38 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_87 (українська гривня), НОМЕР_88 (українська гривня), НОМЕР_89 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_44 (РНОКПП НОМЕР_36 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_90 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_40 (РНОКПП НОМЕР_32 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_91 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_27 (РНОКПП НОМЕР_19 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_92 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_38 (РНОКПП НОМЕР_30 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_93 (українська гривня), НОМЕР_94 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_36 (РНОКПП НОМЕР_28 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_95 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_32 (РНОКПП НОМЕР_24 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_96 (українська гривня), НОМЕР_97 (українська гривня), НОМЕР_98 (українська гривня), НОМЕР_99 (українська гривня), НОМЕР_100 (українська гривня), НОМЕР_101 (українська гривня), НОМЕР_102 (українська гривня), НОМЕР_103 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_43 (РНОКПП НОМЕР_35 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_104 (українська гривня), НОМЕР_105 (українська гривня), НОМЕР_106 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_33 (РНОКПП НОМЕР_25 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_107 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_31 (РНОКПП НОМЕР_23 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_108 (українська гривня), НОМЕР_109 (українська гривня), НОМЕР_110 (українська гривня), НОМЕР_111 (українська гривня), НОМЕР_112 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_48 (РНОКПП НОМЕР_17 , банківські рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_113 (українська гривня), НОМЕР_114 (українська гривня).

Вказаними фізичними особами підприємцями відкрито поточні банківські рахунки в гривні для здійснення підприємницької діяльності в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) у відділенні даного банку в м.Тернополі.

Аналізом рухів коштів по рахунках вказаних підприємців встановлено, що на них вносились готівкові кошти з призначенням платежу «внесення власних заощаджень готівкою», «внесення торговельної виручки», «зарахування про інкасованих коштів» (в тому числі в сумі 150 тис. грн. і більше, що відповідно підлягають обов`язковому фінансовому моніторингу). При цьому, майже всі кошти з рахунків підприємців перераховувались одним і тим же постачальникам за придбання медикаментів, перерахунки з використанням банківської системи Клієнт-інтернет-банкінг « ІНФОРМАЦІЯ_5 » здійснювались з однакових ІР-адрес.

Крім того, в розрахунках задіяне ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_3 , банківські рахунки в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_39 , код НОМЕР_40 ) - НОМЕР_115 (українська гривня), НОМЕР_116 (українська гривня).

З метою всебічного, повного та неупередженого дослідження обставини кримінального провадження, з метою одержання інформації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », для отримання додаткових доказів у провадженні, виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, які знаходяться в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » для отримання інформації на паперових та електронних носіях, яка відповідно до ст.162 КПК України відноситься до охоронюваної законом таємниці.

Беручи до уваги, що вказані документи та інформація можуть свідчити про вчинення кримінального правопорушення службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », фізичною особою-підприємцем ОСОБА_15 , та підконтрольними фізичними особами-підприємцями, з метою запобіганню їх зміни та знищення, доцільно розглянути дане клопотання без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Враховуючи викладене, а також те, що така інформація відноситься до охоронюваної законом таємниці і може бути використана як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження та мати суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а іншим способом одержати ці дані неможливо, просить клопотання задовольнити.

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав та просить його задовольнити.

Відповідно до п.п. 1, 2 ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Згідно ст.ст. 60-62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація стосовно операцій за рахунками конкретної юридичної особи або фізичної особи суб`єкта підприємницької діяльності за конкретний проміжок часу, яка містить банківську таємницю з розкриттям клієнтів іншого банку здійснюється тільки за рішенням суду.

Із врахуванням того, що вказана інформація сама по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, та приймаючи до уваги неможливість отримати відомості в інший спосіб, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає до задоволення.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 159, 163, 164, 309 КПК України,

У Х В А Л И В :
Клопотання старшого слідчого з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області капітана податкової міліції ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу нагляду за додержанням законів органами фіскальної служби управління нагляду у кримінальному провадженні прокуратури Тернопільської області ОСОБА_4 , про дозвіл на тимчасовий доступ до інформації, яка містить охоронювану законом таємницю задовольнити.

Надати дозвіл старшому слідчому з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області ОСОБА_3 , заступнику начальника управління - начальнику першого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області ОСОБА_5 , слідчому з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області ОСОБА_6 , слідчому з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській ОСОБА_7 , слідчому з ОВС першого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області ОСОБА_8 або за їх дорученням заступнику начальника відділу ОУ ГУ ДФС у Тернопільській області ОСОБА_9 , старшому оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС у Тернопільській області ОСОБА_10 , старшому оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС у Тернопільській області ОСОБА_11 , старшому оперуповноваженому ОУ ГУ ДФС у Тернопільській області ОСОБА_12 , тимчасовий доступ до речей та документів (в тому числі, які ведуться в електронному вигляді), що містять банківську таємницю, пов`язаних з виконанням вимог чинного законодавства в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом (в тому числі Законів України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", "Про банки і банківську діяльність", Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою правління Національного банку України №417 від 26.06.2015, далі Положення, затверджене постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015), які можуть перебувати у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 ) та можливість їх вилучити у Тернопільському відділенні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за адресою: АДРЕСА_2 , а саме:

1. Документів щодо клієнта (ів) і його (їх) фінансових операцій:

щодо фінансових операцій проведених наступними товариствами та фізичними особами-підприємцями: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ОСОБА_13 (РНОКПП НОМЕР_5 ), ОСОБА_14 (РНОКПП НОМЕР_6 ), ОСОБА_15 (РНОКПП НОМЕР_7 ), ОСОБА_16 (РНОКПП НОМЕР_8 ), ОСОБА_17 (РНОКПП НОМЕР_9 ), ОСОБА_18 (РНОКПП НОМЕР_10 ), ОСОБА_19 (РНОКПП НОМЕР_11 ), ОСОБА_20 (РНОКПП НОМЕР_12 ), ОСОБА_21 (РНОКПП НОМЕР_13 ), ОСОБА_22 (РНОКПП НОМЕР_14 ), ОСОБА_23 (РНОКПП НОМЕР_15 ), ОСОБА_24 (РНОКПП НОМЕР_16 ), ОСОБА_25 (РНОКПП НОМЕР_17 ), ОСОБА_26 (РНОКПП НОМЕР_18 ), ОСОБА_27 (РНОКПП НОМЕР_19 ), ОСОБА_28 (РНОКПП НОМЕР_20 ), ОСОБА_29 (РНОКПП НОМЕР_21 ), ОСОБА_30 (РНОКПП НОМЕР_22 ), ОСОБА_31 (РНОКПП НОМЕР_23 ), ОСОБА_32 (РНОКПП НОМЕР_24 ), ОСОБА_33 (РНОКПП НОМЕР_25 ), ОСОБА_34 (РНОКПП НОМЕР_26 ), ОСОБА_35 (РНОКПП НОМЕР_27 ), ОСОБА_36 (РНОКПП НОМЕР_28 ), ОСОБА_37 (РНОКПП НОМЕР_29 ), ОСОБА_38 (РНОКПП НОМЕР_30 ), ОСОБА_39 (РНОКПП НОМЕР_31 ), ОСОБА_40 (РНОКПП НОМЕР_32 ), ОСОБА_41 (РНОКПП НОМЕР_33 ), ОСОБА_42 (РНОКПП НОМЕР_34 ), ОСОБА_43 (РНОКПП НОМЕР_35 ), ОСОБА_44 (РНОКПП НОМЕР_36 ), ОСОБА_45 (РНОКПП НОМЕР_37 ), ОСОБА_46 (РНОКПП НОМЕР_38 ), ОСОБА_19 (РНОКПП НОМЕР_11 ), за період з 01.01.2016 по 17.12.2018, зокрема:

справи вказаних клієнтів (в тому числі документів з юридичного оформлення рахунків клієнта, наданих клієнтом/представником клієнта/особою, від імені або за дорученням чи в інтересах якої проводиться фінансова операція, належним чином засвідчених копій документів, копій представлених оригіналів офіційних документів та інших документів, що є підставою для ідентифікації, уточнення/додаткового уточнення інформації про клієнта, вивчення клієнта, у тому числі оцінки фінансового стану, з`ясування та підтвердження джерел походження коштів та активів, виконання інших вимог законодавства у сфері запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму та інших документів щодо вивчення клієнта чи проведення його фінансових операцій, що підлягають обов`язковому чи внутрішньому фінансовому моніторингу) - відповідно до пп.36 п.2 розділу І Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

-анкети вказаних клієнтів, які ведуться за допомогою відповідного програмного забезпечення, яке використовується банком для автоматизації процесів з питань фінансового моніторингу відповідно до пунктів 11, 13 розділу I, пунктів 31 розділу III, пунктів 67, 69 розділу V Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

-реєстру (зведеного реєстру, витягів з даного реєстру) фінансових операцій, в яких контрагентом (чи іншим учасником фінансової операції) є вказані клієнти, який ведеться за допомогою відповідного програмного забезпечення, яке використовується банком для автоматизації процесів з питань фінансового моніторингу відповідно до пунктів 11, 13 розділу I , пунктів 79, 81, 84, 89 розділу VІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

-файли (файли-повідомлення, файли-листи, їх реєстри, витяги), надіслані спеціально уповноваженому органу з питань фінмоніторингу та отримані від такого органу з використанням електронної пошти (зі всіма додатками і доданими документами) щодо фінансових операцій, в яких контрагентом (чи іншим учасником фінансової операції) є вказані клієнти - відповідно до пунктів 11, 13 розділу I , пункту 92 розділу VІІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015.

2.Банківські документи загального характеру, пов`язані з проведенням фінансового моніторингу:

-внутрішніх документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) з питань фінансового моніторингу:

?Правила фінансового моніторингу банку;

?Програма ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку;

?Програма (и) здійснення фінансового моніторингу за напрямами діяльності банку в процесі обслуговування клієнтів (розрахункових, касових операцій, вкладних (депозитних) операцій, валютних операцій, операцій з цінними паперами, кредитних операцій тощо)
відповідно до пункту 17 розділу IІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

- висновків та пропозицій, складених за результатами перевірок підрозділу служби внутрішнього аудиту банку, що проводяться не рідше одного разу на рік з питань дотримання банком усіх вимог законодавства у сфері запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму (у тому числі щодо достатності вжитих банком заходів з управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму) - відповідно до пункту 7 розділу I Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

-протоколів засідань виконавчого органу банку чи спеціально створеного Комітету, які оформляються не пізніше 10 робочих днів після проведення засідань (не рідше одного разу на місяць), на яких здійснюється розгляд питань щодо фінансового моніторингу - відповідно до пунктів 34,35 розділу ІIІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015.
Строк дії ухвали встановити протягом одного місяця з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Тернопільського міськрайонного суду Тернопільської області ОСОБА_1