Справа №:755/2429/19
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"14" лютого 2019 р. м.Київ

Слідчий суддя Дніпровського районного суду м.Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання слідчого Дніпровського УП ГУНП у місті Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів у кримінальному проваджені №0005309 від 14.04.2017 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.191 КК України,-

ВСТАНОВИВ:
Слідчий Дніпровського УП ГУНП у місті Києві ОСОБА_3 , за погодженням з прокурором Київської місцевої прокуратури №4 ОСОБА_4 звернулась до суду в рамках кримінального провадження №0005309 від 14.04.2017 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.191 КК України, з клопотанням про тимчасовий доступ до оригіналів документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), за адресою: АДРЕСА_1 , а саме до документів щодо правовідносин між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (в тому числі Кредитних угод з додатками, договорів переведення боргу з додатками, договорів застави та інших документів щодо взаємовідносин вищевказаних суб`єктів господарювання), роздруківок щодо руху коштів по рахункам між вищевказаними суб`єктами господарювання, звіти ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » щодо фінансового стану, за період з 01.01.2012 року по 31.12.2018 року.

Мотивуючи клопотання, слідчий посилається на те, що в ході досудового розслідування було встановлено, що 20 липня 2015 року Правлінням Національного Банку України прийнято Постанову №466/БТ, якою ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО АКЦІОНЕРНО-КОМЕРЦІЙНИЙ БАНК « ІНФОРМАЦІЯ_1 » віднесено до категорії неплатоспроможних.

На підставі вказаної Постанови НБУ, виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_4 (надалі - Фонд) прийнято рішення № 140 від 20.07.2015 року «Про запровадження тимчасової адміністрації у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », згідно з яким 20.07.2015 року запроваджено тимчасову адміністрацію та призначено уповноважену особу ІНФОРМАЦІЯ_4 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з 21.07.2105 року по 20.10.2015 року включно.

19 жовтня 2015 року виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_4 (надалі - Фонд) прийнято рішення № 191 «Про продовження строків здійснення тимчасової адміністрації у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та делегування повноважень тимчасового адміністратора банку, по 20.11.2015 року (включно).

29.10.2015 року Правлінням Національного банку України було прийнято Постанову №753 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та, відповідно, розпочато процедуру ліквідації.

На виконання Постанови Правління Національного банку України №753 від 29.10.2015 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ІНФОРМАЦІЯ_6 , було прийнято рішення №195 від 29.10.2015 року «Про початок процедури ліквідації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та делегування повноважень ліквідатора банку».

Відповідно до ст. 38 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб», Фонд зобов`язаний забезпечити збереження активів та документації банку.

Відповідно до ст. 48 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб». Фонд приймає в управління майно (у тому числі кошти) банку, вживає заходів щодо забезпечення його збереження, формує ліквідаційну масу, виконує функції з управління та продає майно банку.

Водночас, 13.07.2016 року, відповідно до електронного повідомлення НБУ №В/55-0004/5821 від 12.07.2016 року «Про зупинення видаткових операцій ПАТ АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », Управлінням кореспондентських рахунків ІНФОРМАЦІЯ_7 на виконання Постанови відділу примусового виконання рішень ІНФОРМАЦІЯ_8 про арешт коштів ВП№51200628 від 06.07.2016 року (за наказом господарського суду Запорізької області від 09.12.2015 року у справі №908/2557/15г) було зупинено власні видаткові операції ПАТ АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Оскільки, відповідно до ст. 46 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб", з дня початку процедури ліквідації банку, в тому числі, втрачають чинність публічні обтяження чи обмеження на розпорядження (у тому числі арешти) будь-яким майном (коштами) Банку, а накладення нових обтяжень чи обмежень на майно Банку не допускається. Уповноважена особа ІНФОРМАЦІЯ_4 на ліквідацію ПАТ АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » звернулася до суду зі скаргою на неправомірні дії державного виконавця ІНФОРМАЦІЯ_9 .

24 січня 2017 року за вищевказаною скаргою по справі №908/2557/15-г Вищим господарським судом України відповідно до Постанови від 24.01.2017 року, було прийняте рішення, яким скаргу Публічного акціонерного товариства " ІНФОРМАЦІЯ_5 " на дії державної виконавчої служби Міністерства юстиції України, було задоволено в повному обсязі.

В подальшому, на виконання Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб". ФГВФО в особі Уповноваженої особи на ліквідацію ПАТ АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », було проведено розслідування щодо природи походження зобов`язань ПАТ АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » перед АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) на СУМУ 37 641 977.62 гривень.

За результатами розслідування було встановлено, що 16.10.2012 року між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ПАТ АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » укладено Договір б/н про переведення боргу з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на ПАТ АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в сумі 71 200 577,85 гривень за Кредитним договором №151108К61від 12.09.2008 року.

Так, відповідно до п.2 Договору б/н про переведення боргу від 16.10.2012 року, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » переводить на ПАТ АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » свій борг в сумі 71 200 577,85 гривень, а ПАТ АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » погоджується та набуває усіх прав та обов`язків, пов`язаних з боргом, включаючи обов`язок по виконанню зобов`язання щодо погашення боргу.

Також в обгрунтування клопотання слідчий посилається на те, що аналіз документів які стосуються вищевказаної угоди, свідчить про відсутність фінансового обґрунтування доцільності угоди для банку, що є вкрай необґрунтованим та економічно невигідним та такий, що не спрямований на отримання прибутку, у зв`язку з чим є підстави вважати, що посадові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які були наділені відповідною правомочністю по розпорядженню, управлінню активами банку (тобто Голова Правління), шляхом зловживання своїм службовим становищем, фактично здійснили розтрату грошових коштів банку.

Крім того, наявність боргу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » перед АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та невідображення невиконаних зобов`язання перед АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за простроченим міжбанківським кредитом (23,2 млн. грн.) на позабалансовому рахунку 9804 «Документи до рахунків клієнтів банку (крім фізичних осіб, що не виконані банком у встановлений законодавством України строк, стало одним з негативних факторів при прийняті Національним банком України Постанови №466/БТ, якою ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » віднесено до категорії неплатоспроможних.

Тобто, службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » вчинили умисні дії, спрямовані на доведення банку до неплатоспроможності, в результаті чого, було заподіяно велику матеріальну шкоду як державі, так і вкладникам банку.

Крім того, наявний факт причетності посадових осіб Банку, а саме Голови Правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до даної угоди та попередньої домовленості останнього з директором ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » щодо подальших маніпуляцій з фінансовими ресурсами банку шляхом переведення боргу ще на стадії отримання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » кредиту в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » 12.09.2008 року.

Відповідно до офіційних даних, на час отримання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » кредитних коштів в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », тобто у вересні 2008 року, Головою Правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » був ОСОБА_5 .

На момент укладення Договору б/н про переведення боргу від 16.10.2012 року, Головою Правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » була ОСОБА_6 .

На підставі Договору б/н про переведення боргу від 16.10.2012 року, ПАТ АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » було погашено за ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » більш, ніж 50 000 000.00 гривень.

Відповідно до Наказу господарського суду Запорізької області від 09.12.2015 року у справі №908/2557/15-г (за позовом АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » щодо стягнення суми боргу) з ПАТ АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » обліковується сума боргу перед АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у розмірі 37 641 977,62 гривень.

Таким чином, загальна сума збитків (матеріальної шкоди) за Договором б/н про переведення боргу від 16.10.2012 для ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » для держави та кредиторів банку, становить близько 90 000 000,00 гривень.

Зазначене свідчить про те, що посадові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які були наділені відповідною правомочністю по розпорядженню, управлінню активами банку (тобто Голова Правління), шляхом зловживання своїм службовим становищем, фактично здійснили розтрату грошових коштів Банку.

За вказаним фактом було розпочато кримінальне провадження №0005309 від 14.04.2017 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.191 КК України, про що внесено відповідні відомості до Єдиного реєстру досудових розслідувань.

З урахуванням того, що сторона кримінального провадження довела в змісті клопотання, що існує загроза передчасного розголошення відомостей, які стосуються суті кримінального провадження та процесуальних дій, які заплановано провести з метою збирання доказів, слідчий суддя вважає за можливе розглянути дане клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться такі документи.

Слідчий СВ Дніпровського управління поліції Головного управління Національної поліції у місті Києві ОСОБА_3 будучи належним чином повідомленою про час та місце судового розгляду, в судове засідання не з`явилась. Разом з тим, на адресу Дніпровського районного суду міста Києва надійшла заява слідчого Дніпровського УП ГУ НП у місті Києві ОСОБА_3 про розгляд справи без її участі, у зв`язку із зайнятістю та проведенням слідчих дій.

Вивчивши клопотання, додані до нього документи, якими слідчий обґрунтовує доводи клопотання та витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань щодо кримінального провадження, в рамках якого подано до суду клопотання, слідчий суддя приходить до наступного.

Так, відповідно до вимог ч.2 ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.

Крім того, у випадку необхідності отримання інформації, що містить відомості, які можуть становити банківську таємницю, що відповідно до п.5 ч.1 ст.162 КПК України містить охоронювану законом таємницю, сторона кримінального провадження в порядку, передбаченому главою 15 КПК України, має право згідно з положеннями ст.160 КПК України звернутись до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

Для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування кримінального провадження й встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення, для дослідження документів, виникла необхідність у тимчасовому доступі до оригіналів документів та їх подальшому вилученні та які знаходяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), адреса: АДРЕСА_2 , а саме: документів щодо правовідносин між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (в тому числі Кредитних угод з додатками, договорів переведення боргу з додатками, договорів застави та інших документів щодо взаємовідносин вищевказаних суб`єктів господарювання), роздруківок щодо руху коштів по рахункам між вищевказаними суб`єктами господарювання, звіти ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » щодо фінансового стану, за період з 01.01.2012 року по 31.12.2018 року.

Враховуючи наявність достатніх підстав вважати, що вищезазначені документи знаходяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), адреса: АДРЕСА_1 , які мають істотне значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, з урахуванням можливості використання як доказу відомостей, що містяться у таких документах та відсутність можливості іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою документів, що знаходяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання слідчого СВ Дніпровського УП ГУНП у місті Києві ОСОБА_3 є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

Разом з тим, враховуючи положення п.3 ч.2 ст.40 КПК України, щодо повноважень слідчого, зокрема доручати проведення слідчих (розшукових) дій відповідним оперативним підрозділам, слідчий суддя вважає за доцільне надати тимчасовий доступ до документів в тому числі за дорученням слідчого, уповноваженого на здійснення досудового розслідування у даному кримінальному провадженні іншим уповноваженим особам відповідно до вимог КПК України.

На підставі викладеного, керуючись вимогами ст.ст.159, 162-164 КПК України, слідчий суддя,
УХВАЛИВ:
Клопотання слідчого Дніпровського УП ГУНП у місті Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів у кримінальному проваджені №0005309 від 14.04.2017 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.191 КК України задовольнити частково.

Надати слідчому СВ Дніпровського управління поліції Головного Управління Національної поліції у місті Києві ОСОБА_3 та прокурору Київської місцевої прокуратури №4 ОСОБА_4 та за їх дорученням іншим уповноваженим оперативним працівникамвідповідно до вимог КПК України у кримінальному провадженні тимчасовий доступ речей та оригіналів документів, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що розташоване за адресою: АДРЕСА_1 , а саме до:

- документів на підставі яких видавались банківські картки із зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, договорів, повідомлень про відкриття рахунків, інших документів, які надавались банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних та користування рахунком) рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 );

- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахункам, які відкрито для ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), з дня відкриття рахунку по день винесення ухвали;

- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, щодо отримання грошових коштів з рахунків, які відкрито для ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), з дня відкриття рахунку по день винесення ухвали;

- документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, інших документів, щодо здійснення ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), операцій з цінними паперами;

- документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), банківських операцій по розрахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), а саме реєстру фінансового моніторингу, файлів-повідомлень, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкет клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу);

- документів про рух грошових коштів по рахункам, які відкрито ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) у друкованому та електронному вигляді з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суму коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунку та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- інших документів на підставі яких було відкрито рахунки в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), для ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та всіх інших документів підтверджуючих проведення операцій по ньому;

- «IP-адрес» сервера «клієнт банк» - комп`ютеру, що знаходиться у банку і обслуговує абонента - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- «IP-адреси» комп`ютерів, з яких здійснювався доступ на серверу(ів) банку, що обслуговує абонента ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- відеоматеріалів з відділень банків, банкоматів чи терміналів банку, на яких зафіксовано осіб, які розпоряджалися рахунками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ):

- документів щодо правовідносин між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) (в тому числі Кредитних угод з додатками, договорів переведення боргу з додатками, договорів застави та інших документів щодо взаємовідносин вищевказаних суб`єктів господарювання), роздруківок щодо руху коштів по рахунку між вищевказаними суб`єктами господарювання;

- звітів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » щодо фінансового стану, за період з 01.01.2012 року по 31.12.2018 року, в тому числі по позабалансовому рахунку 9804 «Документів до рахунків клієнтів банку (крім фізичних осіб», що не виконані банком у встановлений законодавством України строк»;

Надати розпорядження на можливість вилучення оригіналів документів в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що розташоване за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:

- документів про рух грошових коштів по рахункам, які відкрито ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), у друкованому та електронному вигляді з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суми коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- інших документів на підставі яких було відкрито рахунки в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) для ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та всіх інших документів підтверджуючих проведення операцій по ньому;

- документів щодо правовідносин між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) (в тому числі Кредитних угод з додатками, договорів переведення боргу з додатками, договорів застави та інших документів щодо взаємовідносин вищевказаних суб`єктів господарювання), роздруківок щодо руху коштів по рахунку між вищевказаними суб`єктами господарювання;

- звітів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) щодо фінансового стану, за період з 01.01.2012 року по 31.12.2018 року, в тому числі по позабалансовому рахунку 9804 «Документів по рахункам клієнтів банку (крім фізичних осіб), що не виконані банком у встановлений законодавством України строк».

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня постановлення ухвали.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до документів, слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до документів, має право постановити ухвалу про проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Визначити час проголошення повного тексту ухвали 17 годин 00 хвилин 19 лютого 2019 року.

Слідчий суддя: