Справа № 761/9847/18
Провадження № 1-кс/761/6808/2018
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

04 квітня 2018 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , з участі секретаря ОСОБА_2 , слідчого ОСОБА_3 розглянувши у судовому засіданні клопотання про розкриття банківської таємниці, про тимчасовий доступ до документів, які становлять банківську таємницю та їх вилучення у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000097 від 06 березня 2017 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 3 ст. 110-2, ч. 1 ст. 258-3 КК України,

ВСТАНОВИВ:
Старший слідчий в ОВС 3 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майор юстиції ОСОБА_3 , звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим з прокурором відділу Генеральної прокуратури України

ОСОБА_4 у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000097 від 06 березня 2017 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 3 ст. 110-2, ч. 1 ст. 258-3 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), які містять банківську таємницю та перебувають у володінні Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_3 , код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучення копій вказаних документів (на паперових та/або електронних носіях).

Клопотання мотивоване тим, що досудове розслідування у даному кримінальному провадженні здійснюється 3 відділом 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 3 ст. 110-2, ч. 1 ст. 258-3 КК України.

З матеріалів досудового розслідування вбачається, що починаючи з 2015 року громадянин України ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , за вказівкою керівників т.зв. вищих органів державної влади «ДНР» з метою матеріального забезпечення діяльності т.зв. «ДНР», організував протиправну схему з перевезення товарно-матеріальних цінностей (продуктів харчування, алкоголю, тютюну та інших товарів першої необхідності) з Російської Федерації на непідконтрольну українській владі територію Донецької області поза митним контролем України.

Так, ОСОБА_5 з моменту початку збройного конфлікту на території Донецької області не припинив діяльність підконтрольного йому ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_2 , фактична адреса: АДРЕСА_3 , засновник його донька ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , директор - ОСОБА_5 ), яке спеціалізується на оптовій торгівлі продуктами харчування, напоями та тютюновими виробами, а за допомогою власних зв`язків з представниками незаконних збройних формувань т.зв. «ДНР» налагодив схему з постачання та реалізації вказаних товарів до мережі продуктових супермаркетів « ІНФОРМАЦІЯ_6 » на тимчасово окупованих територіях через підконтрольні йому ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична та фактична адреса: АДРЕСА_4 , директор - ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , засновник його дружина ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , АДРЕСА_5 , засновник та директор - ОСОБА_8 ), які також спеціалізуються на роздрібній торгівлі продовольчих товарів.

З серпня 2015 року вказані підприємства не подають звітність до податкових органів України, так як продовжили роботу в т.зв. «ДНР» за псевдо законодавством, де зареєстровані у відповідному реєстрі юридичних осіб т.зв. «ДНР».

Водночас, з метою забезпечення постачання товарів до т.зв. «ДНР» ОСОБА_5 створено ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ОГРН НОМЕР_6 , АДРЕСА_6 , директор ОСОБА_9 , ІНФОРМАЦІЯ_11 ) та ПП « ОСОБА_9 ».

При цьому, у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » наявні рахунки у КБ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » № НОМЕР_7 та у Ростовському філіалі Банку « ІНФОРМАЦІЯ_13 » № НОМЕР_8 .

На вказані рахунки у РФ ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » систематично перераховує грошові кошти для закупівлі товарів з власного рахунку в рублях у т.зв. Центральному Республіканському Банку ДНР № НОМЕР_9 , що відкритий у відділенні № НОМЕР_10 (м. Горлівка).

Зазначена схема з перерахування коштів з території т.зв. «ДНР» використовується через відмову російських підприємств, у зв`язку з можливими санкціями, отримувати грошові кошти шляхом прямого перерахування.

Слід зазначити, що у всіх договорах ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » зазначене як отримувач товару зі своїми юридичними реквізитами: код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , АДРЕСА_4 . На даний час встановлено, що зазначене підприємство є платником податків в бюджет т.зв. «ДНР», а також активно бере участь у функціонуванні т.зв. «Міністерства промисловості та торгівлі ДНР» і «Міністерства економічного розвитку ДНР».

Крім того, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » розмитнює російські товари на території т.зв. «ДНР» та сплачує відповідне мито, за рахунок якого формується т.зв. «бюджет ДНР».

В той же час, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » має відкриті банківські рахунки у т.зв. Центральному республіканському банку «ДНР», з яких відповідно до ст. 11 т.зв. Закону «Про податкову систему», що діє на окупованій території, сплачуються відповідні псевдоподатки до республіканського бюджету т.зв. «ДНР». Кошти, сплачені до т.зв. республіканського бюджету «ДНР», згідно з відомчим класифікатором видатків бюджету «ДНР» від 26.12.2014 № 20 розподіляються між головними розпорядниками коштів бюджету «ДНР», у тому числі т.зв. збройними силами «ДНР», які систематично проводять розвідувально-підривну та терористичну діяльність проти органів державної влади України та її громадян.

Відповідно до ст. 10 «Закона «ДНР» «О Вооруженных Силах ДНР» № 15/04-ВС від 20.06.2016 «…Министерство обороны осуществляет материально-техническое, военно-техническое и ресурсное обеспечение повседневной и боевой деятельности войск за счет финансирования со стороны правительства ДНР».

Разом з цим, відповідно до ст. 40 «Закона «ДНР» «О полиции» № 85-ІНС від 07.08.2015, «Финансовое обеспечение деятельности полиции…, является расходным обязательством Донецкой Народной Республики и обеспечивается за счет средств государственного бюджета. Финансовое обеспечение деятельности полиции может осуществляться за счет средств, поступающих на основании договоров от министерств, других центральных органов исполнительной власти, государственных органов, предприятий, учреждений, организаций и граждан…», ст. 41 зазначеного «Закону» передбачено «Материально-техническое обеспечение деятельности полиции осуществляется за счет бюджетных ассигнований государственного бюджета на соответствующий год. Материально-техническое обеспечение деятельности полиции осуществляться за счет средств, поступающих на основании договоров от министерств, других центральных органов исполнительной власти, государственных органов, предприятий, учреждений, организаций и граждан…», «Обеспечение полиции оружием, боеприпасами, специальными средствами, продовольствием и обеспечение сотрудников полиции вещевым имуществом осуществляется по нормам, устанавливаемым Советом Министров Донецкой Народной Республики…».

Крім цього, згідно з ст. 8 «Закона «ДНР» «О министерстве государственной безопасности» № 02-ІНС від 12.12.2014 «…Обеспечение деятельности МГБ ДНР, включая материально-техническое, финансовое обеспечение и создание обеспечивающей инфраструктуры, является расходным обязательством Донецкой Народной Республики…».

Тобто, фактично сплата податків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » податків та асигнувань до т.зв. «бюджету ДНР», забезпечує діяльність, в тому числі і силового блоку т.зв. «ДНР».

Відповідно до наказу Державної фіскальної служби України від 22.12.2014 № 385 рух через митні пости тимчасово непідконтрольних українській владі територій Донецької та Луганської областей припинено з 01.01.2015, що свідчить про порушення ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » положень чинного законодавства України.

В ході досудового розслідування перевіряється факт використання грошових коштів по банківським рахункам (карткам) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) № НОМЕР_11 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 відкритих у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та їх подальших перерахувань, передачі невстановленим особам з метою сприяння діяльності терористичної організації, фінансування та матеріального забезпечення діяльності активних членів т.зв. терористичних організацій «Донецька народна Республіка», а також виводу грошових коштів за кордон.

З огляду на викладене вбачається, що у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » знаходиться інформація по рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а також оригінали документів щодо відкриття та обслуговування рахунків, що мають значення для встановлення істини в справі.

Враховуючи вищевикладене, а також те, що у матеріалах кримінального провадження наявні достатні підстави вважати, що документи, які містять інформацію щодо стану та руху грошових коштів по рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) № НОМЕР_11 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 , мають істотне значення для встановлення істини у провадженні та можуть бути використані як докази фактів протиправних дій вказаних осіб, виникла необхідність в отримані тимчасового доступу до таких документів з можливістю вилучення їх копій зі службового приміщення Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_3 , код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ), а саме:

-матеріалів справ з юридичного оформлення зазначених банківських рахунків зокрема документів щодо їх відкриття (закриття), договорів, заяв, свідоцтв, статутів, установчих договорів, довіреностей, довідок, копій паспортів, карток із зразками підписів керівників вказаної комерційної структури та фізичних осіб, відбитків печаток, та інших документів відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків в національній та іноземній валютах, яка затверджена Постановою Правління Національного банку України № 492 від 12.11.2003;

-відомостей щодо операцій в документальному та електронному вигляді (з відображенням кореспондентських рахунків, назв кореспондентів, призначень платежів, дати і часу надходження та списання коштів, повних даних контрагентів) по зазначеним банківським рахункам;

-документів що свідчать про внесення та видачу готівкових коштів вказаній юридичній особі (заяви, чеки, квитанції, доручення на отримання готівки та акти перевірки цільового використання готівки) та фізичним особам по зазначеним банківським рахункам (карткам), а також копій документів щодо їх інкасації;

-платіжних доручень по зазначеним банківським рахункам, а у випадку їх відсутності - електронних розрахункових документів (реєстрів), що подавались до банку вказаними клієнтами із зазначенням дати і номера платіжного документа, назви, ідентифікаційного коду (номеру) платника та номеру його рахунку, назви та коду банку платника, назви, ідентифікаційного коду (номеру) одержувача та номеру його рахунку, назви та коду банку одержувача, суми та призначення платежу;

-документів, на підставі яких здійснювалось зарахування і списання грошових коштів по вищевказаних банківським рахункам, в тому числі розпорядження бухгалтерії, реєстри, копії цінних паперів, договорів, зовнішньоекономічних контрактів, актів та інших відповідних документів, які відображають фінансову діяльність зазначених клієнтів, операції з купівлі-продажу цінних паперів, надання чи отримання безпроцентних позик та інше;

-документів, на підставі яких здійснювалася купівля та перерахування іноземної валюти за межі України, а також проводився валютний контроль з боку банківської установи;

-документів щодо встановлення та обслуговування системи «Клієнт-Банк», із зазначенням відомостей про абонентів, з яких проводилося з`єднання з банківською установою (прив`язки до конкретних електронно-обчислювальних машин та ІР-адрес клієнта, з яких дистанційно, за допомогою каналів зв`язку, мережі Інтернет, здійснювалися операції з рахунками вказаних клієнтів; прив`язки до ключів доступу до комплексу «Клієнт-Банк», з використанням яких ініціювалися операції по списанню безготівкових коштів з даних рахунків);

-документів щодо надання та погашення кредитів, розміщення депозитів у вказаній банківській установі.

В судовому засіданні слідчий клопотання підтримав в повному обсязі.

Представник особи, у володінні якої знаходяться речі та документи в судов е засідання не з`явився.

Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали кримінального провадження, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.

В свою чергу положеннями ч. 4 цієї ж статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1, 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відома банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно зі ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Як вбачається з матеріалів клопотання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) має відкритий рахунок № НОМЕР_11 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) має відкриті рахунки № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_3 , код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ).

За положеннями ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, відповідно до положень ст. 132 КПК України, якщо слідчий, прокурор не доведе, зокрема, що потреби досудового розслідування виправдають такий ступінь втручання в права і свободи особи, про який йдеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Таким чином слідчий суддя зобов`язаний перевіряти наявність об`єктивної необхідності та виправданість такого втручання у права і свободи особи, врахувати докази на підтвердження обставин, викладених у клопотанні, які мають бути надані ініціатором клопотання.

Як свідчать матеріали клопотання, досудовим слідством використані всі надані чинним законодавством можливості щодо отримання необхідної для розкриття кримінального правопорушення інформації без застосування такого заходу його забезпечення, як розкриття інформації, яка охороняється законом.

Слідчим суддею враховується, що в інший спосіб одержати відомості, які містять банківську таємницю, в межах досудового розслідування неможливо.

Згідно з п. 2 ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Як убачається з клопотання слідчого, воно подане в рамках кримінального провадження, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000097 від 06 березня 2017 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 3 ст. 110-2, ч. 1 ст. 258-3 КК України.

При цьому, в клопотанні доведено наявність достатніх підстав вважати, що документи до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подано клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному проваджені, окрім того, відомості, що містяться в речах і документах, можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні № 0000097 від 06 березня 2017 року.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110, 163-165, 309 та 395 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:
Клопотання старшого слідчого в ОВС 3 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майора юстиції ОСОБА_3 погоджене з прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000097 від 06 березня 2017 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 3 ст. 110-2, ч. 1 ст. 258-3 КК України, про розкриття банківської таємниці, про тимчасовий доступ до документів, які становлять банківську таємницю та їх вилучення задовольнити.

Надати старшому слідчому в ОВС 3 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майору юстиції ОСОБА_3 , слідчим слідчої групи у даному кримінальному провадженні тимчасовий доступ до документів з відомостями, що становлять банківську таємницю та зберігаються в Публічному акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) стосовно клієнтів банку: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) № НОМЕР_11 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 за період з 01.01.2015 (якщо рахунки відкриті пізніше, то з дати відкриття) по 12.03.2018 (якщо рахунки закрито раніше, то по дату закриття), з можливістю вилучення їх копій (на паперових та/або електронних носіях), а саме:

-матеріалів справ з юридичного оформлення зазначених банківських рахунків зокрема документів щодо їх відкриття (закриття), договорів, заяв, свідоцтв, статутів, установчих договорів, довіреностей, довідок, копій паспортів, карток із зразками підписів керівників вказаної комерційної структури та фізичних осіб, відбитків печаток, та інших документів відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків в національній та іноземній валютах, яка затверджена Постановою Правління Національного банку України № 492 від 12.11.2003;

-відомостей щодо операцій в документальному та електронному вигляді (з відображенням кореспондентських рахунків, назв кореспондентів, призначень платежів, дати і часу надходження та списання коштів, повних даних контрагентів) по зазначеним банківським рахункам;

-документів що свідчать про внесення та видачу готівкових коштів вказаній юридичній особі (заяви, чеки, квитанції, доручення на отримання готівки та акти перевірки цільового використання готівки) та фізичним особам по зазначеним банківським рахункам (карткам), а також копій документів щодо їх інкасації;

-платіжних доручень по зазначеним банківським рахункам, а у випадку їх відсутності - електронних розрахункових документів (реєстрів), що подавались до банку вказаними клієнтами із зазначенням дати і номера платіжного документа, назви, ідентифікаційного коду (номеру) платника та номеру його рахунку, назви та коду банку платника, назви, ідентифікаційного коду (номеру) одержувача та номеру його рахунку, назви та коду банку одержувача, суми та призначення платежу;

-документів, на підставі яких здійснювалось зарахування і списання грошових коштів по вищевказаних банківським рахункам, в тому числі розпорядження бухгалтерії, реєстри, копії цінних паперів, договорів, зовнішньоекономічних контрактів, актів та інших відповідних документів, які відображають фінансову діяльність зазначених клієнтів, операції з купівлі-продажу цінних паперів, надання чи отримання безпроцентних позик та інше;

-документів, на підставі яких здійснювалася купівля та перерахування іноземної валюти за межі України, а також проводився валютний контроль з боку банківської установи;

-документів щодо встановлення та обслуговування системи «Клієнт-Банк», із зазначенням відомостей про абонентів, з яких проводилося з`єднання з банківською установою (прив`язки до конкретних електронно-обчислювальних машин та ІР-адрес клієнта, з яких дистанційно, за допомогою каналів зв`язку, мережі Інтернет, здійснювалися операції з рахунками вказаних клієнтів; прив`язки до ключів доступу до комплексу «Клієнт-Банк», з використанням яких ініціювалися операції по списанню безготівкових коштів з даних рахунків);

-документів щодо надання та погашення кредитів, розміщення депозитів у вказаній банківській установі.

Строк дії ухвали - 1 місяць з дня її постановлення.

Ухвала підлягає обов`язковому виконанню.

Роз`яснити посадовим особам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), що у відповідності до частини 1 статті 166 Кримінального процесуального кодексу України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку, згідно з положеннями цього Кодексу, з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1