Справа № 755/1774/17
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
м. Київ "12" квітня 2017 р.
Слідчий суддя Дніпровського районного суду м. Києва ОСОБА_1 при секретарі ОСОБА_2 за участю слідчого ОВС третього слідчого відділу прокуратури м. Києва ОСОБА_3 , розглянувши клопотання про тимчасовий доступ до документів,
Клопотання мотивоване тим, що приблизно на початку травня 2016 року ОСОБА_4 , перебуваючи на посаді Голови Правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », будучи службовою особою, яка постійно виконувала організаційно розпорядчі та адміністративно-господарські функції, з метою розтрати коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », вступив у попередню змову із заступником голови правління ОСОБА_5 та невстановленими слідством особами, спільно з якими розробив злочинний план, що полягав у виведенні активів з банку та подальшому його доведенні до неплатоспроможності.
Так, ОСОБА_4 виконуючи свої службові обов`язки достовірно знав про скрутне фінансове становище ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та про те, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » є пов`язаною з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » особою. Незважаючи на це, в порушення обмежень встановлених постановою Правління Національного банку України №917/БТ від 22.12.2015 із наступними змінами, за попередньою змовою з ОСОБА_5 та невстановленими досудовим слідством особами, реалізував наступну злочину схему.
Так, ОСОБА_4 за попередньою змовою з ОСОБА_5 та невстановленими досудовим розслідуванням особами вирішили використати ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » для виведення активів банку та доведення банку до неплатоспроможності.
ОСОБА_4 , усвідомлюючи, що укладення договору із вищезазначеним ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » відноситься до виключної компетенції Загальних зборів засновників банку, достовірно знаючи, що заступник голови правління ОСОБА_5 є представником єдиного акціонеру Банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » відповідно до довіреності акціонерів №8-16 від 27.04.2016, за попередньою змовою з останнім, перебуваючи в приміщенні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за адресою: АДРЕСА_1 , 18.05.2016 року підготували рішення №4 від 18.05.2016. Відповідно до вказаного рішення ОСОБА_5 , діючи як представник єдиного акціонеру банку, надав Голові Правління банку повноваження на підписання від імені банку договорів про відступлення прав вимоги з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ».
Цього ж дня, ОСОБА_4 , будучи службовою особою, зловживаючи своїм службовим становищем, діючи умисно в інтересах третіх осіб, в даному випадку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », перебуваючи в приміщені ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за адресою: АДРЕСА_1 , умисно, з корисливих мотивів, за попередньою змовою з ОСОБА_5 та невстановленими досудовим розслідуванням особами, використовуючи рішення №4 від 18.05.2016, в порушення обмежень встановлених постановою Правління Національного банку України №917/БТ від 22.12.2015 уклав з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » договір відступлення прав вимоги №1805 від 18.05.2016 р.
За вказаним договором ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » відступило Банку право вимоги за 106 197 кредитними договорами з фізичними особами на загальну суму 1 061 074 939,79 грн. за ціною 870 000 000 грн., тим самим розтратив майно ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а саме кошти на суму 870 000 000 гривень, що є особливо великим розміром.
Цього ж дня, 18.05.2016 на підставі підписаного ОСОБА_4 договору з рахунку № НОМЕР_1 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на поточний рахунок № НОМЕР_2 ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_3 » перераховано 10 000 000,00 грн., а 19.05.2016 перераховано 860 000 000,00 грн. Незважаючи на повну оплату проведену за вказаним договором, передача кредитних справ проведена не була.
Внаслідок незаконних дій ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , та невстановлених досудовим розслідуванням осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » завдано збитків на суму 870 000 000 гривень.
Крім того, відповідно до висновку судово-економічної експертизи №08/08-24 від 10.08.2016 проведеної Державним підприємством « ІНФОРМАЦІЯ_7 » підтверджуються висновки зазначенні у вказаному Звіті, договори визнані нікчемними, сума збитків завданих ІНФОРМАЦІЯ_1 яка дорівнює сумі операцій проведених по договором №1805 від 18.05.2016 в сумі 870 000 000,00 грн., №1 від 19.05.2016 в сумі 561 585 182,51 грн., № від 19.05.2016 в сумі 180 966 027, 90 грн., №1905 від 19.05.2016 в сумі 682 297 854,87 грн., разом 2 294 849 065,28 грн.
Правлінням ІНФОРМАЦІЯ_8 (далі - ІНФОРМАЦІЯ_9 ) прийнято рішення від 23.05.2016 № 14/БТ «Про віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії неплатоспроможних» у зв`язку з виявленням фактів здійснення Банком, після віднесення його до категорії проблемного операцій, оформлення (переоформлення) договорів, внаслідок яких зобов`язання перед фізичними особами в межах гарантованої суми відшкодування Фондом збільшено за рахунок зменшення зобов`язань перед юридичними особами.
Разом з цим, кредитним комітетом Банку 19.05.2016 (без доведення до відома куратора НБУ у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ») було прийнято рішення про надання кредитів восьми юридичним особам, які в подальшому визнанні фіктивними, шляхом перерахування коштів того ж дня у сумі 900,0 млн. грн. на їх рахунки, відкриті в Банку, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (63/05-КЛ, 113,1 млн. грн.); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (62/05-КЛ, 113, млн. грн.), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (60/05-ЮІ, 112,0 млн. грн.), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (61/05-КЛ, 112,5 млн. грн..), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (59/05-КЛ, 112,3 млн. грн.), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (56/05-КЛ, 111,0 млн. грн.), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (58/05-КЛ, 113,0 млн. грн.), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (57/05-КЛ, 114,0 млн. грн.).
У забезпечення за наданими кредитами Банком 20.05.2016 було отримано в іпотеку земельні ділянки в Київській області на загальну суму 175,1 млн. грн. (Іванківський район 19,2 га, Макарівський район 12,4 га), що є значно меншою, ніж сума наданих кредитів, та недостатньою для покриття кредитного ризику. Кредитні договори та договори іпотеки з боку Банку було підписано в.о. голови правління Банку - ОСОБА_5 .
При цьому, в банку були відсутні кошти у необхідному обсязі для надання кредитів у грошовій формі за зазначеними вище договорами. Тобто Банком відображено операції з надання кредитів шляхом штучного збільшення валюти балансу.
В той же день, отримані кредитні кошти були спрямовані позичальниками через 20 підприємств та фінансових компаній з призначенням платежів «надання фінансової допомоги» та «купівля-продаж цінних паперів» на погашення заборгованості 15-ти існуючих позичальників за 19-ма кредитними договорами на загальну суму 1,060 млрд. грн.
При цьому, Банком було виведено забезпечення за цими кредитами вартістю 2,150 млрд. грн.
Відповідно до висновку судово-економічної експертизи №23/09-24 від 23.09.2016 проведеної Державним підприємством « ІНФОРМАЦІЯ_7 » підтверджуються висновки, постановлені у Звіті про результати перевірки окремих операцій Банку від 15.08.2016, проведеної Комісією відповідно до наказу Уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_1 на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від 05.08.2016 №62/1 «Про здійснення перевірки кредитів/кредитних договорів суб`єктів господарювання» про: порушення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » вимоги абзац 3 пункту 4 Постанови Правління Національного банку №917 від 27 квітня 2016 року зі змінами внесеними Постановою №295/БТ. 15.08.16 про те що 19.05.16 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в результаті надання нових кредитів клієнтам, що були джерелом коштів для погашення кредитної заборгованості осіб, що мають ознаки пов`язаності з Банком (ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 »; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 »; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 »; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 »; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 »; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 »; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_24 »; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 »; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 »); порушення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » Постанови Правління Національного банку №295/БТ «Про окремі питання діяльності ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА ІНФОРМАЦІЯ_2 » та внесення змін до Постанови №917 від 27 квітня 2016 року в частині заборони здійснення кредитних операцій в обсязі, що перевищує обсяг таких операцій на дату прийняття постанови (у розрізі валют) без урахування нарахованих доходів за цими операціями та обсягу зобов`язань з кредитування, що надані банкам і клієнтам в результаті якого 19.05.16 по факту надання кредитів компаніям зазначеним в таблиці №3 висновку на загальну суму 899 600 000,00 грн. перевищена максимальна сума кредитних операцій визначена за вимогами Постанов НБУ на суму 771 308 228,79 грн. Окрім того, встановлено відсутність на кореспондентському рахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в Національному банку станом на 19.05.2016 коштів в обсязі, достатньому для виконання зазначених договорів шляхом перерахування сум кредиту на вимогу Позичальників, на рахунки в інші банки.
За результатом проведеної експертизи встановлено, що розмір завданих збитків дорівнює розміру кредитної заборгованості у сумі 924 596 736,10 грн.
Враховуючи вищевикладене, зазначені дії керівників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » призвели до виведення забезпечення за кредитною заборгованістю юридичних осіб.
Вищевказана незаконна діяльність службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » підтверджується матеріалами кримінального провадження в їх сукупності.
У зв`язку з чим, під час розслідування вказаного кримінального провадження виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які становлять банківську таємницю, а саме до оригіналу кредитної документації (справи) між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 »,що перебуває у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які стосуються фінансово-кредитних відносин між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 ».
Відповідно до матеріалів ІНФОРМАЦІЯ_1 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » наявна кредитна документація (справа) за кредитним договором КД №58/05-КЛ від 19.05.2016між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код ЄДРПОУ НОМЕР_3 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », код ЄДРПОУ НОМЕР_4 .
Також, необхідно доступ до оригіналів протоколів Кредитного комітету ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за даним кредитним договором КД №58/05-КЛ від 19.05.2016між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код ЄДРПОУ НОМЕР_3 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », код ЄДРПОУ НОМЕР_4 .
Згідно ст. 84 КПК України доказами в кримінальному провадженні є фактичні дані, отримані у передбаченому цим Кодексом порядку, на підставі яких слідчий, прокурор, слідчий суддя і суд встановлюють наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.
Процесуальними джерелами доказів є показання, речові докази, документи, висновки експертів.
Відповідно до положень ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» від 07.12.2000 із змінами і доповненнями, інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею. Банківською таємницею, зокрема, є операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди.
Згідно ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» від 07.12.2000 року із змінами і доповненнями інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.
Згідно ч.1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.
Згідно п. 19 ст. 3 КПК України, сторони кримінального провадження - з боку обвинувачення: слідчий, керівник органу досудового розслідування, прокурор, а також потерпілий, його представник та законний представник у випадках, установлених цим Кодексом; з боку захисту: підозрюваний, обвинувачений (підсудний), засуджений, виправданий, особа, стосовно якої передбачається застосування примусових заходів медичного чи виховного характеру або вирішувалося питання про їх застосування, їхні захисники та законні представники.
Відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України клопотання розглянуто без виклику особи, у володінні якого знаходяться вище вказана інформація.
Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши документи додані до клопотання, слідчий суддя вважає клопотання обґрунтованим.
Враховуючи наявність достатніх підстав вважати, що зазначена інформація знаходиться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а також така інформація має суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, та з урахуванням можливості використати цю інформацію як доказ, слідчий суддя приходить до висновку про необхідність задоволення клопотання.
Враховуючи викладене, з метою досягнення дієвості кримінального провадження, керуючись статями 110, 163165, 309, 369372 та 395 КПК України,
Надати слідчим прокуратури міста Києва ОСОБА_3 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 та за їх дорученням працівникам оперативних підрозділів у даному кримінальному провадженні тимчасовий доступ до речей і документів, що становлять банківську таємницю, а саме до оригіналу кредитної документації (справи) за кредитним договором: КД №58/05-КЛ від 19.05.2016 між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код ЄДРПОУ НОМЕР_3 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », код ЄДРПОУ НОМЕР_4 .
Також, до оригіналів протоколів Кредитного комітету ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за даним кредитним договором КД №58/05-КЛ від 19.05.2016між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код ЄДРПОУ НОМЕР_3 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », код ЄДРПОУ НОМЕР_4 .
Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя: