печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
23 березня 2017 року

Печерський районний суд міста Києва у складі:
головуючого слідчого судді ОСОБА_1 ,
при секретарі ОСОБА_2 ,
за участю слідчого ОСОБА_3 ,
розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі Печерського районного суду в м. Києві клопотанням старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей та документів,-
В С Т А Н О В И В :
Старший слідчий в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_4 звернувся до слідчого судді Печерського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим з заступником начальника відділу Генеральної прокуратури України радником юстиції ОСОБА_5 , про тимчасовий доступ до речей та документів.

В обґрунтування клопотання слідчий посилається на те, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001125 від 26.04.2016 за ознаками за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209 КК України.

Досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні встановлено. Злочинна група невстановлених осіб, які представляли інтереси « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Австрійська Республіка) на території України спільно з бенефіціарними власниками низки українських банків протягом 2011-2015 років здійснили масштабні фінансові операції в банківський сфері по виводу понад 40 000 мільйонів гривень з фінансового ринку України з метою подальшої їх легалізації в країнах європейського союзу. Також, дії невстановлених осіб призвели до несплати податків в бюджет України в особливо великих розмірах, доведення банківських установ до неплатоспроможності, банкрутства та перекладання обов`язку компенсувати збитки комерційних банків на ІНФОРМАЦІЯ_2 .

В ході досудового розслідування встановлено, що одним із цих банків виявився ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ». Так, протягом 2012 року ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » виводив значні фінансові ресурси шляхом розміщення наявного в банку коштів на кореспондентському (ВОСТРО, НОСТРО) рахунку відкритого в « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Австрійська Республіка).

Вищезазначений український банк уклав із банком нерезидентом договори відповідального зберігання та забезпечення, відповідно до яких в заставу іноземному банку надавалися всі суми коштів, які були на його коррахунку в « ІНФОРМАЦІЯ_1 », нараховані відсотки та будь-які майбутні надходження на цей рахунок. Застава надавалася для забезпечення виконання зобов`язань за кредитними договорами, які « ІНФОРМАЦІЯ_1 » укладав із третьою особою компанією нерезидентом України, проте пов`язаною із власниками вищевказаного українського банку « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (Кіпр), і на підставі цих договорів « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Австрійська Республіка) в односторонньому позасудовому порядку стягував (списував) ці кошти на свою користь, після невиконання позичальником своїх зобов`язань по поверненню позичкових коштів. Таке списання коштів відбувалося в « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Австрійська Республіка) з кореспондентського рахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » напередодні віднесення Національним банком України банку до категорії неплатоспроможних і введення в ньому тимчасової адміністрації.

Кінцевою метою вказаних фінансових операцій умисних дій керівництва українського банку було одержання неправомірної вигоди для власників офшорної компаній, які отримавши кредитні кошти від банку « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у подальшому не виконали свої кредитні зобов`язання, а фактично борги цього позичальника погасив

ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за рахунок коштів їх клієнтів, що в свою чергу стало одним із основних факторів, які призвели до визнання його неплатоспроможним.

У такий спосіб власники істотної участі українського банку за посередництвом службових осіб банку « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Австрійська Республіка) організували вчинення розтрати коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в особливо великих розмірах, не маючи на це економічної необхідності та відповідних повноважень, та у подальшому легалізували ці кошти шляхом отримання на підконтрольні їм офшорні компанії кредитів в розмірі коштів, розміщених українською банківською установою на коррахунку в « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Австрійська Республіка). А у подальшому ці кредити офшорної компанії були погашені банком « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Австрійська Республіка) шляхом одностороннього позасудового списання коштів з коррахунку українського банку.

Крім того, встановлено, що уповноважені особи нерезидентів України позичальника коштів в « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Австрійська Республіка), та посадові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » пов`язані між собою в розумінні ст. 59 Закону України «Про банки та банківську діяльність», а тому представник Банку не міг не знати про скрутний фінансовий стан нерезидентів під час укладання договору застави кореспондентського рахунку банківської установи, що додатково свідчить про наявність умислу уповноважених осіб в ході укладання угоди, яка фактично спричинила вивід значної суми грошових коштів та може призвести до неплатоспроможності банківської установи.

Також, слід зазначити, що Правління українського банку фактично не мало повноважень на підписання вказаних договорів застави з « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Австрійська Республіка) щодо надання коштів в якості застави за кредитами компанії нерезидента України, оскільки ці операції відноситься до категорії значних правочинів, а відповідно до Статуту банку прийняття рішення про вчинення таких правочинів відноситься до компетенції зборів акціонерів Банку та ІНФОРМАЦІЯ_5 . Однак збори акціонерів та Наглядова рада такі рішення не приймали.

У зв`язку з цим 10.01.2017 у кримінальному провадженні призначено судову почеркознавчу експертизу, проведення якої доручено експертам ІНФОРМАЦІЯ_6 , з метою ідентифікації підписів посадових осіб указаної банківської установи.

Так, під час здійснення в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » тимчасового доступу до документів про відкриття та використання цим банком кореспондентського рахунку в « ІНФОРМАЦІЯ_1 » було встановлено, що:

-ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код з ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) відкритий рахунок № НОМЕР_2 (USD).

Одночасно з цим встановлено, що в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », після визнання його неплатоспроможним та запровадження тимчасової адміністрації, договори та інші документи про надання у заставу « ІНФОРМАЦІЯ_1 » розміщених на зазначених кореспондентських рахунках коштів зникли, а звіти про обтяження цих коштів до ІНФОРМАЦІЯ_7 не направлялися.

У ході досудового розслідування виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які відображають проведення вищезазначених фінансових операцій українською банківською установою, володільцем яких є « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Заслухавши пояснення слідчого, який підтримав клопотання, вивчивши клопотання та долучені до нього матеріали кримінального провадження, приходжу до наступного висновку.
Судовим розглядом встановлено, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001125 від 26.04.2016 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209 КК України, за фактами привласнення і розтрати коштів службовими особами окремих українських банківських установ з використанням кореспондентського рахунку, відкритого цим банкам в « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та легалізації цих коштів шляхом вчинення з ним правочинів.

У відповідності до положень ч. 1 ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, в якому мають обґрунтувати можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Оскільки, згідно зі ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками не інакше як за рішенням суду, тому іншими способами встановити обставини, які передбачається довести за допомогою вищевказаних документів, неможливо.

Зазначені документи можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, а іншими способами, окрім надання тимчасового доступу до вищевказаних документів, що містять охоронювану законом таємницю (банківську таємницю) з можливістю їх вилучення, що знаходяться у володінні « ІНФОРМАЦІЯ_8 » ( АДРЕСА_1 , реєстраційний номер Комерційного суду м. Відень HRB37099 від 18.03.1987), отримати ці документи та довести обставини вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191,

ч. 3 ст. 209 КК України, неможливо.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке відповідає вимогам ст.ст. 161, 162 КПК України, приходжу до висновку, що документи, які вказані в клопотанні можуть мати суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні, а тому клопотання підлягає задоволенню.
На підставі викладеного і керуючись ст. 107, 160, 162, 163, 164, 166, 309, 376, 562 КПК України, слідчий суддя,-
У Х В А Л И В :
Клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей та документів задовольнити.
Надати дозвіл компетентним органам Австрійської Республіки на тимчасовий доступ до документів з можливістю їх вилучення на паперових носіях та електронному вигляді, які містять охоронювану законом таємницю (банківську таємницю) і перебувають у володінні « ІНФОРМАЦІЯ_8 » ( АДРЕСА_1 , реєстраційний номер Комерційного суду м. Відень HRB37099 від 18.03.1987), а саме:

1. До документів, на підставі яких в « ІНФОРМАЦІЯ_1 » був відкритий банківській (кореспондентський) рахунок (до справи з юридичного оформлення рахунку) ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » № НОМЕР_2 (USD), зокрема до анкет щодо відкриття рахунків, заяв, SWIFT-повідомлень на відкриття цього рахунку, карток із зразками підписів і печаток уповноважених осіб на право управління і розпорядження цим рахунком, договорів про відкриття цього рахунку, усіх додатків і додаткових угод до них, документів, наданих клієнтами для відкриття цих рахунків, доручень і довіреностей про уповноваження осіб на право управління і розпорядження цими рахунками, (з можливістю вилучення цих документів в оригіналах);

2.До документів, які стали підставою для руху коштів по зазначеному у п. 1 рахунку (SWIFT-повідомлення, заявки, доручення, довіреності, меморіальні ордери про зарахування і зняття готівкових коштів, перерахування коштів по цих рахунках), інформацію про рух коштів по зазначеному в п. 1 рахунку за період з моменту його відкриття до 23.01.2017 (з можливістю вилучення цих документів в оригіналах);

3.До договорів щодо автоматизованого обслуговування вказаних в п. 1 рахунків із зазначенням ІР-адрес, з яких здійснювалися сеанси зв`язку, дати, часу та номеру телефону з якого було зроблено дзвінок (з можливістю вилучення цих документів в копіях);

4.До договорів, угод, додатків і додаткових угод до них, укладаних ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код з ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), компанією « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (Кіпр), протягом 2011-2016 років щодо надання коштів, розміщених на вказаному в п. 1 рахунку, у заставу « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з метою забезпечення виконання зобов`язань за кредитними договорами, укладеними « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з компанією-нерезидентом « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( ІНФОРМАЦІЯ_9 ) (з можливістю їх вилучення в оригіналах);

5.До документів (рішень, розпоряджень), на підставі яких були списані кошти із зазначеного у п. 1 рахунку, відкритого українським банком, компанією-нерезидентом в « ІНФОРМАЦІЯ_1 » згідно договорів щодо надання коштів, розміщених на рахунку, у заставу « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з метою забезпечення виконання зобов`язань за кредитними договорами, укладеними « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з компанією-нерезидентом « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (Кіпр) (з можливістю їх вилучення в копіях);

6.До листування « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з вказаним у п. 1 банківською установою України і компаніями-нерезидентами (з можливістю їх вилучення в копіях);

7.До документів, які стали підставою для фінансового (майнового) поручительства за кредитними договорами, укладеними « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з компаніями-нерезидентами « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (Кіпр) (з можливістю їх вилучення в копіях);

8.До документів щодо взаємовідносин « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з компанією « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (Кіпр) та іншими, поручителями за кредитними договорами яких виступала вказана в п. 1 банківська установа України, компанії-нерезиденти, зокрема до укладених господарських договорів, кредитних договорів, додатків і додаткових угод до них, договорів забезпечення кредитних договорів майном і коштами, відомостей і даних про стан та порядок виконання сторонами умов цих договорів тощо (з можливістю їх вилучення в копіях).

Ухвала оскарженню не підлягає.
Визначити строк дії ухвали тривалістю 30 днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Слідчий суддя
Ухвала виготовлена в двох примірниках.
Примірник 1 в матеріали судового провадження № 757/16086/17-к
Примірник 2 старшому слідчому ОСОБА_4
Слідчий суддя