печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
18 листопада 2016 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 , розглянувши в судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання про надання дозволу на проведення позапланової ревізії фінансово-господарської діяльності, -

В С Т А Н О В И В :
Слідчий слідчого відділу Печерського управління поліції Головного управління Національної поліції в місті Києві старший лейтенант поліції ОСОБА_3 ., розглянувши матеріали досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0004830 від 16.07.2016, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 190 КК України, звернувся до слідчого судді із клопотання погодженим ОСОБА_4 , про та просить надати дозвіл на проведення позапланової виїзної ревізії фінансово-господарської діяльності управління поліції охорони в Дніпропетровській області, що розташоване за адресою м. Дніпро, вул. Короленка, 4, , як правонаступника Управління державної служби охорони при ГУ МВС України в Дніпропетровській області() та їх контрагентів.

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Слідчим відділом Печерського управління поліції Головного управління Національної поліції в м. Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0004830 внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 190 КК України.

Слідством встановлено, що 22 січня 2008 року рішенням Загальних зборів учасників ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» затверджено «Проспект емісії облігацій ТОВ «Муніципальна сервісна компанія».

15 квітня 2008 року вищевказаний Проспект емісії облігацій ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» був опублікований у щоденному офіційному друкованому виданні «Відомості Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку» № 73 (327).

Отже учасниками товариства було прийнято рішення про проведення публічного (відкритого) розміщення іменних дисконтних облігацій ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» у кількості 40000 штук, загальною номінальною вартістю 40000000 (сорок мільйонів) гривень у бездокументарній формі.

Відповідно до пункту 22 публічно розміщеного Проспекту емісії, ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» випускає облігації з метою залучення коштів фізичних та юридичних осіб для поповнення обігових коштів емітента для здійснення фінансових інвестицій в обладнання, послуги та матеріали. При цьому підприємством наведено чіткий та вичерпний перелік інвестицій, а саме:

- на закупівлю обладнання (лічильників холодної води виробництва Німеччини, насосів виробництва Німеччини та Данії, лічильників газу виробництва Польщі) 70%;

- на закупівлю матеріалів (для забезпечення якості питної води, Полвак-68 та сульфат алюмінію) 20%;

- на послуги та роботи по встановленню обладнання 10%.

При цьому, ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» зобов`язується не використовувати кошти, залучені шляхом випуску облігацій для формування та поповнення статутного капіталу, а також для покриття своїх збитків від господарської діяльності та будівництва житла.

Пунктом 27.3 Проспекту емісії визначено порядок оплати облігацій, відповідно до якого оплата здійснюється в національній валюті, шляхом перерахування Покупцем повної вартості облігацій на рахунок емітента, відкритого у ВАТ КБ «Хрещатик».

ЗАТ «Компанія Київенергохолдинг» в особі Голови правління ОСОБА_5 23.03.2009 року відповідно до Договору куплі-продажу облігацій (№ПРО-23/03/01/09 та №ПРО-23/03/02/09) придбало цінні папери, а саме бездокументарні дисконтні облігації, випущені ТОВ Муніципальна сервісна компанія у кількості 40 000 штук, номінальною вартістю 40000000 (сорок мільйонів) гривень, на загальну суму 15000000 (п`ятнадцять мільйонів) гривень, що підтверджується випискою по особовому рахунку ПрАТ «Компанія Київенергохолдинг» за 09.04.2009 року, що достовірно підтверджує факт перерахування емітенту коштів за придбані облігації ?.

З моменту отримання ПрАТ «Компанія Київенергохолдинг» права власності на цінні папери, виникли права, що надаються власникам об лігацій, та які передбачені Законом України Про цінні папери та фондовий ринок та пунктом 25 Проспекту емісії ТОВ «Муніципальна сервісна компанія», згідно з яким, власник облігацій, в даному випадку ПрАТ «Компанія Київенергохолдинг» має наступні права:

- купувати та продавати облігації на вторинному біржовому та позабіржовому ринках цінних паперів;

- отримувати номінальну вартість облігацій при настанні строку їх погашення;

- здійснювати інші операції, що не суперечать чинному законодавству.

Строк погашення облігацій, придбаних ПрАТ Компанія Київенергохолдинг настав, а саме:

- облігації підприємства ТОВ «Муніципальна сервісна компанія», іменні, бездокументарні, серії А, код цінних паперів UA, номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 20000 загальною номінальною вартістю 20 000 000, 00 грн., погашення починається 04.07.2015 і закінчується 03.07.2016;

- облігації підприємства ТОВ «Муніципальна сервісна компанія», іменні, бездокументарні, серії В, код цінних паперів UA, номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 10000 загальною номінальною вартістю 10 000 000, 00 грн., погашення починається 04.08.2015 і закінчується 03.08.2016;

- облігації підприємства ТОВ «Муніципальна сервісна компанія», іменні, бездокументарні, серії С, код цінних паперів UA, номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 10000 загальною номінальною вартістю 10 000 000, 00 грн., погашення починається 04.09.2015 і закінчується 03.09.2016;

Відповідно до п.29.1. Проспекту емісії облігацій ТОВ «Муніципальна сервісна компанія», затвердженого загальними зборами учасників ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» протоколом № 25 від 22.01.2008 і який було опубліковано в «Відомості Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку» № 73 (327) від 15.04.2008 р., погашення облігацій здійснюється за їх номінальною вартістю, в національній валюті України. Для пред`явлення облігацій до погашення власник облігацій повинен переказати належні йому облігації на рахунок у цінних паперах емітента в Депозитарії не раніше 10-00 годин дня початку погашення облігацій та не пізніше 10-00 годин дня, що передує дню закінчення погашення облігацій.

ПрАТ «Компанія Київенергохолдинг» було надано депозитарній установі ТОВ «Перший депозитарний альянс» наступні розпорядження для виконання перерахування облігацій на рахунок у цінних паперах ТОВ «Муніципальна сервісна компанія», відкритий в ПАТ "Національний депозитарій України":

- розпорядження №1 від 23.09.2015 року на перерахування облігацій ТОВ «Муніципальна сервісна компанія», серії А, код цінних паперів UA, номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 20000 загальною номінальною вартістю 20 000 000, 00 грн.;

- розпорядження №2 від 23.09.2015 року на перерахування облігацій ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» серії В, код цінних паперів UA, номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 10000 загальною номінальною вартістю 10 000 000, 00 грн.;

- розпорядження №3 від 23.09.2015 року на перерахування облігацій ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» серії С, код цінних паперів UA, номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 10000 загальною номінальною вартістю 10 000 000, 00 грн.

За результатами розгляду вищезазначених розпоряджень депозитарною установою ТОВ «Перший депозитарний альянс» було повідомлено, що станом на 25.09.2015 облігації ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» заблоковані за емісійними обмеженнями та обліковуються на балансовому рахунку 424000, при цьому депозитарна установа не отримувала від Центрального депозитарію інформації про зняття обмежень щодо обігу цінних паперів відповідного випуску, у зв`язку з чим відповідно до п.12 глави 3 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 23.04.2013 № 735, депозитарна установа змушена відмовити з причини: «вказані у розпорядженні цінні папери, права на цінні папери, які призначені для переказу або списання з рахунку в цінних паперах клієнта, депонента, заблоковані у зв`язку з обтяженням їх зобов`язаннями або іншими обмеженнями в обігу».

У зв`язку з цим ПрАТ «Компанія Київенергохолдинг» звернулось до ПАТ «Національний депозитарій України» із запитом про надання інформації про причини блокування облігацій ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» вих. № 48 від 07.10.2015.

У відповідь на вказаний запит листом від 27.10.2015 № 3059/09 ПАТ «Національний депозитарій України» з посиланням на ст.21 Закону України «Про депозитарну систему України» було повідомлено, що обіг вказаних цінних паперів було обмежено у зв`язку з тим, що емітент (ТОВ «Муніципальна сервісна компанія») не здійснив депонування у Центральному депозитарії глобальних сертифікатів, оформлених на випуски цінних паперів за наслідками реєстрації звіту про результати розміщення цінних паперів.

З урахуванням викладеного, в ході досудового розслідування виникла необхідність у проведенні позапланової ревізії Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку фінансово-господарської діяльності учасників ринку цінних паперів та перевірки діяльності емітента (ТОВ «Муніципальна сервісна компанія») щодо корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів, в частині проведення публічного (відкритого) розміщення іменних дисконтних облігацій ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» у кількості 40 000 штук, загальною номінальною вартістю 40 000 000 (сорок мільйонів) гривень у бездокументарній формі.

Статтею 11 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» передбачено, що за зверненням правоохоронного органу для забезпечення розслідування під час кримінального провадження орган державного фінансового контролю проводить позапланову виїзну ревізію.

Позапланова виїзна ревізія як підконтрольної установи (державного сектору економіки) так і суб`єктів господарської діяльності незалежно від форми власності, які не віднесені до підконтрольних установ, може здійснюватися лише за наявності підстав для її проведення на підставі рішення суду.

Таким чином, законом встановлено судовий контроль за дотриманням законності та обґрунтованості втручання у господарську діяльність, зумовлену потребами досудового розслідування задля досягнення його дієвості.

Крім того, Законом України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» позаплановою виїзною ревізією вважається ревізія, яка не передбачена в планах роботи органу державного фінансового контролю і проводиться, у числі іншого, у разі надходження доручення щодо проведення ревізій у підконтрольних установах від Кабінету Міністрів України, органів прокуратури, органів доходів і зборів, Національної поліції, Служби безпеки України, Національного антикорупційного бюро України, в якому містяться факти, що свідчать про порушення підконтрольними установами законів України, перевірку додержання яких віднесено законом до компетенції органів державного фінансового контролю.

Слідчий суддя, заслухавши пояснення сторони кримінального, дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, оскільки обставини викладені в клопотанні знайшли своє підтвердження в наданих матеріалах.

На підставі викладеного і керуючись п. 6 ч. 5 ст. 11 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» , ст. 93, 110, 309, 372 КПК України та ст. 78 ПК України слідчий суддя,

У Х В А Л И В :
Клопотання - задовольнити.

1. Надати дозвіл на проведення позапланової ревізії фінансово-господарської діяльності учасників ринку цінних паперів та перевірки діяльності емітента (ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» ЄДРПОУ 3332623, юридична адреса: місто Київ, вул. Грушевського, буд. 28/2, н.п. 43) щодо корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів, в частині проведення публічного (відкритого) розміщення іменних дисконтних облігацій ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» у кількості 40 000 штук, загальною номінальною вартістю 40 000 000 (сорок мільйонів) гривень у бездокументарній формі.

2. Проведення ревізії доручити фахівцям Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1