Дата документу 01.11.2016 Справа № 554/3100/16-к

У Х В А Л А
Справа № 554/3100/16-к
Провадження № 1-кс/554/7759/2016
01 листопада 2016 року м. Полтава
Слідчий суддя Октябрського районного суду м. Полтави ОСОБА_1 ,
при секретарі ОСОБА_2
слідчого - ОСОБА_3
прокурора ОСОБА_4
підозрюваної ОСОБА_5
захисника підозрюваного - ОСОБА_6
ОСОБА_5 , яка народилася ІНФОРМАЦІЯ_1 в м. Полтаві,
українці, громадянці України, не працюючій, проживаючій за
адресою: АДРЕСА_1 ,
раніше не судимої
в с т а н о в и л а:
До Октябрського районного суду м. Полтави надійшло клопотання слідчого СУ ГУНП в Полтавській області капітана поліції ОСОБА_3 про застосування запобіжного заходу у вигляді особистого зобов`язання щодо підозрюваної ОСОБА_5 .
Своє клопотання слідчий обгрунтовує наступним, ОСОБА_5 відповідно до наказу заступника керуючого філією закритого акціонерного товариства «Перший український міжнародний банк» (далі ПУМБ) від 13.11.2006 № 336ОС, прийнято на роботу та призначено на посаду касира сектору грошового обігу, неторгових і касових операцій відділення № 1 в м. Полтава філії ПУМБ в м. Дніпропетровську, яке знаходиться за адресою: м. Полтава, вул. Артема, 3.
Відповідно до наказу керуючого філією ПАТ «ПУМБ» в м. Дніпропетровськ від 28.08.2009 №203ОС ОСОБА_5 переведено на посаду старшого касира сектору грошового обігу, неторгових і касових операцій відділення № 1 в м. Полтава філії ПУМБ в м. Дніпропетровську.
При прийнятті на роботу з ОСОБА_5 укладено договір № 17-1275/07 про повну індивідуальну матеріальну відповідальність від 13.11.2007, відповідно до якого остання несе повну матеріальну відповідальність за кошти в касі та сховищі відділення № 1 в м. Полтава філії ПУМБ в м. Дніпропетровську.
Відповідно до посадової інструкції, яка затверджена керуючим філією ПАТ «ПУМБ» в м. Дніпропетровськ ОСОБА_7 28.08.2008, остання повинна здійснювала контроль: за організацією касової роботи в касі відділення; додержання працівниками каси банківської таємниці і конфіденційної інформації; виконання касирами посадових обов`язків, додержання трудової дисципліни і виконання внутрішнього розпорядку банку; формування і упаковки грошових білетів, завантаженням-вивантаженням грошей в/із касет/и і балансування банкоматів; додержання установленого філією ліміту наявності в операційній касі з врахуванням банкоматів. Виконує операції по обслуговуванню клієнтів юридичних та фізичних осіб: приймання-видача готівкової національної та іноземної валюти на/з рахунку/ів, переводів, комунальних і простих платежів; купівля-продаж іноземної валюти по неторговим операціях, конвертації; продаж злитків банківських металів, дорожніх чеків; операцій через POS-термінал з використанням платіжних карток. Забезпечує виконання відкриття, закриття, опломбування, порядок здачі під охорону, приймання від охорони грошового сховища (сейфо-сховища) у відповідності з вимогами; закриває день в програмах і в POS-терміналі, складає довідки по приходу і розходу за поточний день; звіряється з сектором внутрішньобанківських операцій обороти за день та залишки на кінець дня; оформляє касові документи, дотримується порядку їх зберігання. Веде установлені книги по обліку цінностей; здійснює приймання-видачу грошей від інкасаторів НБУ (ОГСО). Окрім цього ОСОБА_5 здійснює ідентифікацію клієнтів фізичних осіб в межах своїх посадових обов`язків в порядку, установленим нормативними актами і внутрішніми положеннями банка; вивчає клієнтів, контролює діяльність і фінансові операції клієнтів. Окрім цього вона має право: обліку, зберігання і видачі цінностей із сейфо-сховища, підпорядковується безпосередньо керуючому відділенням; вимагати від касових працівників виконання своїх посадових обов`язків; контролювати правильність ведення документів касирами; не допускати сторонніх осіб до приміщення операційної каси без дозволу керівника, а в приміщення для сейфо-сховища (грошового сховища) без супроводження матеріально-відповідальних осіб, і без оформленого письмового дозволу, підписаного керуючим відділенням.
Упродовж 2008-2009 років постійним клієнтом банку була ОСОБА_8 , яка неодноразово укладала депозитні договори з банком в особі керуючої відділенням № 1 в м. Полтава філії ПУМБ в м. Дніпропетровську ОСОБА_9 на розміщення вкладів в іноземній валюті - долари США. У зв`язку з чим у розпорядженні ОСОБА_9 були копії документів, які необхідні для укладення депозитних договорів та в яких вже містилися підписи вкладника ОСОБА_8 .
У червні 2009 року у зв`язку з вказаним вище можливостями у ОСОБА_5 виник умисел на незаконне збагачення шляхом використання службового становища ОСОБА_10 та копій документів ОСОБА_8 .
На виконання вищевказаного протиправного умислу ОСОБА_5 та ОСОБА_9 , у червні 2009 року, точний час слідством не встановлено, вступили у злочинну змову та домовились про те, що ОСОБА_9 дасть вказівки підлеглим працівникам відділу сектору бізнесу фізичних осіб відділення № 1 в м. Полтава філії ПУМБ в м. Дніпропетровську щодо оформлення договорів на відкриття поточних рахунків на ОСОБА_8 , які прив`язані до договорів вкладу (депозиту), без відома останньої з метою їх використання для укладення у подальшому фіктивних договорів банківських вкладів.
15.06.2009 та 18.06.2009 ОСОБА_11 перебуваючи на своєму робочому місці, за незаконною вказівкою ОСОБА_9 виготовив договори про випуск банківських платіжних карток для здійснення операцій з її використанням № НОМЕР_2 та № НОМЕР_3 , між нею як керуючою відділенням та фізичною особою ОСОБА_8 , щодо випуску банківської платіжної катки до карткового рахунку у валюті ЄВРО № НОМЕР_4 . Після виготовлення, договорів про випуск банківських платіжних карток для здійснення операцій з її використанням № НОМЕР_2 та № НОМЕР_3 ОСОБА_11 надав його ОСОБА_9 для візування, підпису з її боку та з боку клієнта. Після чого керуюча відділенням ОСОБА_9 , перебуваючи у своєму службовому кабінеті, підписала даний договір від імені банку та поставила відтиск печатки банку на зазначеному договорі. У подальшому невстановленою слідством особою та за невстановлених обставин у вказаному договорі було підроблено підпис від імені ОСОБА_8 .
Виготовлені пластикові банківські картки, що були оформлені на ім`я ОСОБА_8 за вказаним вище договорами, клієнту видані не були. Невстановленою слідством особою та за невстановлених обставин було підроблено підпис від імені ОСОБА_8 про їх отримання. Після цього, ОСОБА_9 передала їх ОСОБА_5 для проведення у послідуючому нею операцій на POS-терміналі.
У подальшому, з метою реалізації протиправного умислу, ОСОБА_9 давала вказівки своїм підлеглим сектору бізнесу фізичних осіб відділення № 1 в м. Полтава філії ПУМБ в м. Дніпропетровську ОСОБА_11 та ОСОБА_12 на оформлення упродовж червня-серпня місяця 2009 року завідомо неіснуючих договорів банківських вкладів (депозитів) від імені ОСОБА_8 підписаних ОСОБА_13 та за якими ОСОБА_5 спочатку оформляла фіктивне внесення готівкових коштів в касу відділення та зараховувала їх у безготівковій формі на рахунки за вкладами, а потім через кілька днів допомогою указаних вище пластикових карток, оформлених на ОСОБА_8 , оформляла зняття коштів з рахунків, включаючи відсотки за вкладом, та фактично отримувала відсотки за вкладами за наступних обставин:
Після оформлення та підписання указаного фіктивного договору банківського вкладу (депозиту) ОСОБА_9 , достовірно знаючи, що підпис від імені ОСОБА_8 є підробленим та указана особа його не укладала, надала його старшому касиру ОСОБА_5 , для зарахування по касі на депозитний рахунок № НОМЕР_7 коштів в сумі 1 500 000,00 (один мільйон п`ятсот тисяч) грн. та обліку цих коштів у системі банку «Cash» та «Andromeda». Хоча в дійсності указані кошти до каси відділення не вносились. У свою чергу цього ж дня, перебуваючи на своєму робочому місці, ОСОБА_5 проводила операції з оформлення нібито надходження готівкових коштів у вказаній вище сумі у касу відділення банку.
Указані дії були направлені на те, щоб бухгалтер відділення № 1 в м. Полтава філії ПУМБ в м. Дніпропетровську ОСОБА_14 у послідуючому могла авторизувати даний договір у системі банку «Andromeda», для початку обрахування процентів по договору банківського вкладу.
У послідуючому, 26.06.2009 ОСОБА_9 , перебуваючи на своєму робочому місці, точний час слідством не встановлено, діючи умисно надала усну незаконну вказівку ОСОБА_11 на виготовлення та надання їй в роздрукованому вигляді додаткової угоди №7762905 до договору банківського вкладу (депозиту) № 7723924 між нею як керуючою відділенням та фізичною особою ОСОБА_8 , щодо нібито розміщення останньою додатково 2 200 000,00 (два мільйони двісті тисяч) грн. на депозитний рахунок № НОМЕР_7 , а всього за договором вкладу в сумі 3 700 000,00 грн. (три мільйони сімсот тисяч) грн.. Після виготовлення та друку договору банківського вкладу (депозиту) №7723924 ОСОБА_11 надав його ОСОБА_9 для візування, підпису з її боку та з боку клієнта. Після чого ОСОБА_9 , перебуваючи у своєму службовому кабінеті, підписала даний договір від імені банку та поставила відтиск печатки банку в ньому. У подальшому невстановленою слідством особою та за невстановлених обставин у вказаному договорі було підроблено підпис від імені ОСОБА_8 . Після підписання указаного договору банківського вкладу (депозиту) ОСОБА_9 , достовірно знаючи, що підпис від імені ОСОБА_8 є підробленим та указана особа його не укладала, надала його старшому касиру ОСОБА_5 , для зарахування по касі на депозитний рахунок № НОМЕР_7 коштів в сумі 2 200 000,00 (два мільйони двісті тисяч) грн. та обліку цих коштів у системі банку «Cash» та «Andromeda». Хоча в дійсності указані кошти до каси відділення не вносились.
Указані дії були направлені на те, щоб бухгалтер ОСОБА_14 у послідуючому могла авторизувати даний договір.
З метою реалізації свого злочинного наміру на заволодіння коштами ПАТ «ПУМБ» 30.06.2009 ОСОБА_9 дала усну вказівку старшому спеціалісту сектору бізнесу фізичний осіб відділення № 1 в м. Полтава філії ПУМБ в м. Дніпропетровську ОСОБА_15 про виготовлення та наданні їй в роздрукованому вигляді вимоги про дострокове розірвання договору вкладу №7723924 від 15.06.2009, укладеного нібито з ОСОБА_8 . Після виготовлення та роздрукування указаної вимоги ОСОБА_12 надав її ОСОБА_9 , яка в свою чергу в своєму службовому кабінеті поставила свій особистий підпис в графі «Підпис посадової особи Банку». У подальшому невстановленою слідством особою та за невстановлених обставин у вказаній вимозі було підроблено підпис від імені ОСОБА_8 .
Після чого, ОСОБА_9 надала вказану вище вимогу про дострокове розірвання договору вкладу №7723924 від 15.06.2009 ОСОБА_5 для оформлення зняття з депозитного рахунку № НОМЕР_7 коштів в сумі 3 700 000,00 грн. (три мільйони сімсот тисяч) грн. та процентів по ньому в сумі 11 342,46 грн. У свою чергу ОСОБА_5 за допомогою пластикової карки, оформленої на ОСОБА_8 , та POS-терміналу, який знаходиться в касі, провела операції зі зняття коштів на основну суму вкладу, їх послідуючому перерахуванню на картковий рахунок ОСОБА_8 та нібито зняття з карткового рахунку. Крім цього, ОСОБА_5 по касовому чеку № 100400 від 30.06.2009 о 09 год. 41 хв. оформила зняття відсотків за указаним вище вкладом на суму 11 342,46 грн., які фактично отримала в своїй касі. В даних грошових чеках старший касир ОСОБА_5 поставила особисті підписи від імені «Касира». Водночас невстановленою слідством особою та за невстановлених обставин у вказаних грошових чеках було підроблено підпис від імені ОСОБА_8 .
Вказаним вище діями ОСОБА_5 за попередньою змовою з ОСОБА_9 протиправно заволоділи нарахованими процентами в сумі 11 342 грн. 46 коп. за неіснуючим договором банківського вкладу, чим нанесли збитку ПАТ «ПУМБ» в зазначеній сумі.
Аналогічним способом, діючи за попередньою змовою умисно, повторно за незаконними вказівками керуючої відділенням ОСОБА_9 підлеглі ОСОБА_11 та ОСОБА_12 упродовж червня-серпня 2009 року оформляли неіснуючі договори банківських вкладів (депозитів) від імені ОСОБА_8 , ОСОБА_9 та ОСОБА_5 за наступними підробленими договорами банківських вкладів (депозитів) заволоділи коштами банку, у вигляді відсотків:
-№77294343 від 16.06.2009 на загальну суму 118 700,00 EUR (Сто вісімнадцять тисяч сімсот Євро 00 центів) основна сума вкладу, та 274,79 EUR - сума процентів (відповідно до по курсу НБУ станом на 30.06.2009 складало 2871 гривень 55 копійок;
-№7780416 від 01.07.2009 на загальна сума 5 600 000,00 (п`ять мільйонів шістсот тисяч) грн. 00 коп. основна сума вкладу, та 8 013 грн. 69 коп. - сума процентів;
-№7802489 від 07.07.2009 на загальну суму 5 000 000,00 (п`ять мільйонів) грн. основна сума вкладу, та 10 273 грн. 97 коп. - сума процентів;
-№7835712 від 16.07.2009 на загальну суму 5 235 000,00 (п`ять мільйонів двісті тридцять п`ять тисяч) грн. 00 коп. основна сума вкладу, та 8 056 грн. 84 коп. - сума процентів;
-№7855818 від 23.07.2009 на загальну суму 6 295 000,00 (шість мільйонів двісті дев`яносто п`ять тисяч) грн. 00 коп. основна сума вкладу, та 6 867 грн. 12 коп. - сума процентів;
-№7876275 від 30.07.2009 на загальну суму 4 3700 000,00 (чотири мільйони триста сімдесят тисяч) грн. 00 коп. основна сума вкладу, та 5 387 грн. 67 коп. - сума процентів;
-№7895299 від 05.08.2009 на загальну суму 4 944 000,00 (чотири мільйони дев`ятсот сорок чотири тисячі) грн. 00 коп. основна сума вкладу, та 1919 грн. 17 коп. - сума процентів.
Всього протиправними діями керуючої відділенням № 1 в м.Полтава філії ПУМБ в м. Дніпропетровську ОСОБА_9 за попередньою змовою з старшим касиром відділення № 1 в м.Полтава філії ПУМБ в м. Дніпропетровську ОСОБА_16 , ПАТ «ПУМБ» спричинено матеріальну шкоду на загальну суму 54 732 (п`ятдесят чотири тисячі сімсот тридцять дві) грн. 47 коп.
Указані вище обставини, дають підстави підозрювати особу у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України, що підтверджується зібраними в ході досудового розслідування матеріалами (доказами), а саме:
-протоколом допиту свідка ОСОБА_11 від 02.02.2015;
-протоколом допиту свідка ОСОБА_12 від 19.12.2014;
-протоколів допитів свідка ОСОБА_8 від 21.10.2014 та 19.07.2016;
-висновком почеркознавчої експертизи № 922 від 18.11.14, відповідно до якого встановлено, що підписи в договорах банківських вкладів (депозитів) у національній валюті, іноземній валюті Євро та касових чеках на зняття основних сум вкладу та процентів по них виконані не вкладником ОСОБА_8 ;
-висновком почеркознавчої експертизи № 923 від 23.11.14, відповідно до якого встановлено, що підписи в касових чеках на зняття основних сум вкладу та процентів по договорах банківських вкладів (депозитів) ОСОБА_8 від імені касира виконані касиром ОСОБА_5 ;
-висновком почеркознавчої експертизи № 924 від 24.11.14, відповідно до якого встановлено, що підписи в договорах банківських вкладів (депозитів) у національній валюті, іноземній валюті Євро по договорах банківських вкладів (депозитів) ОСОБА_8 від імені банку виконані керуючою ОСОБА_9 ;
-висновком судово-економічної експертизи № 156/157 від 06.04.2016, відповідно до якої встановлено безпідставно нараховані та виплачені проценти;
-висновком судово-економічної експертизи № 605 від 10.06.2016, відповідно до якої підтверджено суму завданих збитків ПАТ «ПУМБ»;
-висновком почеркознавчої експертизи № 1638 від 09.09.16, відповідно до якого встановлено, що підписи від імені банку в договорах про відкриття карткового рахунку та випуску банківських платіжних карток укладених між ПАТ «ПУМБ» та ОСОБА_8 виконані ОСОБА_9 ;
-висновком почеркознавчої експертизи № 1636 від 05.10.16, відповідно до якого встановлено, що підписи від імені клієнта ОСОБА_8 в договорах про відкриття карткового рахунку та випуску банківських платіжних карток виконані не клієнтом ОСОБА_8 ;
-копією повідомлення про підозру ОСОБА_5 від 26.10.2016;
-іншими матеріалами в їх сукупності.
26.10.2016 ОСОБА_5 повідомлено про зміну раніше повідомленої підозриу вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України.
Метою застосування запобіжного заходу є забезпечення виконання підозрюваним покладених на нього процесуальних обов`язків, а також запобігання спробам незаконно впливати на свідків у цьому кримінальному провадженні та переховуватися від органів досудового розслідування та суду.
У слідства є підстави вважати, що ОСОБА_5 , з метою уникнення від кримінальної відповідальності, може незаконно впливати на свідка ОСОБА_11 та ОСОБА_12 , які в 2009 році працювали спеціалістами сектору бізнесу фізичний осіб відділення № 1 в м.Полтава філії ПУМБ в м. Дніпропетровську та були колегами останньої. Указані свідки не давали покази в суді, що будуть враховуватись під час розгляду обвинувального акту. Підозрювана може зустрічатися із іншою підозрюваною ОСОБА_9 з метою узгодження з нею своєї позиції захисту, спотворюючи фактичні обставини злочину.
Також, ОСОБА_5 може затягувати слідство не з`являючись за викликами слідчого, прокурора чи суду.
В судовому засіданні слідчий просив клопотання задовольнити, з підстав у ньому наведених.
Прокурор підтримує клопотання в повному обсязі, наголошує на наявності ризиків передбачених ст. 177 КПК України.
Підозрюваний проти задоволення клопотання заперечив, вину не визнає.
Захисник підозрюваного підтримав свого підзахисного та заперечував проти задоволення клопотання з огляду на його необґрунтованість.
Згідно ч.1 ст. 177 КПК України, метою застосування запобіжного заходу є забезпечення виконання підозрюваним, обвинуваченим покладених на нього процесуальних обов`язків, а також запобігання спробам переховуватися від органів досудового розслідування та суду, незаконно впливати на свідків вчинення кримінального правопорушення, перешкоджати кримінальному провадженню іншим чином.
Згідно ч.2 ст. 177 КПК України передбачено, що підставою застосування запобіжного заходу є наявність обґрунтованої підозри у вчиненні особою кримінального правопорушення, а також наявність ризиків, які дають достатні підстави слідчому судді, суду вважати, що підозрюваний, обвинувачений, засуджений може здійснити дії, передбачені частиною першою цієї статті.
Згідно ст. 178 КПК України при обранні запобіжного заходу крім ризиків, зазначених у ст. 177 КПК України, слідчий суддя, суд на підставі наданих сторонами кримінального провадження матеріалів зобов`язаний оцінити в сукупності всі обставини.
З метою запобігання переховуванню ОСОБА_5 від органів досудового розслідування та суду та з метою запобігання вчиненню нею інших кримінальних правопорушень та профілактичного впливу на неї, необхідно останньому обрати запобіжний захід у особистого зобов`язання.
З метою забезпечення дієвості даного кримінального провадження являється доцільним покладення на підозрювану ОСОБА_5 наступних, передбачених у ч. 5 ст. 194 КПК України, обов`язків:
- прибувати за кожною вимогою до слідчого та прокурора у провадженні;
- не відлучатися із населеного пункту, в якому він зареєстрований, проживає чи перебуває, без дозволу прокурора або суду;
- повідомляти слідчого, прокурора чи суд про зміну свого місця проживання та місця роботи;
- утримуватися від спілкування зі свідками у кримінальному провадженні ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_8 , підозрюваною ОСОБА_9 , іншими колишніми та діючими працівниками ПАТ «Перший український міжнародний банк»;
. Керуючись ст. ст. 200, 508, 512, 513 КПК України, -
Клопотання слідчого СУ ГУНП в Полтавській області капітана поліції ОСОБА_3 - задовольнити.
Обрати щодо підозрюваної ОСОБА_5 , яка народилася ІНФОРМАЦІЯ_1 в м. Полтаві, українки, громадянки України, не працюючої, проживаючої за адресою: АДРЕСА_1 захід у вигляді особистого зобов`язання.
2. Покласти на підозрюваного ОСОБА_5 такі обов`язки:
- прибувати за кожною вимогою до слідчого та прокурора у провадженні;
- не відлучатися із населеного пункту, в якому він зареєстрований, проживає чи перебуває, без дозволу прокурора або суду;
- повідомляти слідчого, прокурора чи суд про зміну свого місця проживання та місця роботи;
- утримуватися від спілкування зі свідками у кримінальному провадженні ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_8 , підозрюваною ОСОБА_9 , іншими колишніми та діючими працівниками ПАТ «Перший український міжнародний банк»;
Роз`яснити підозрюваній, що в разі не виконання особистого зобов`язання до неї може бути застосований більш жорсткий запобіжний захід і на неї може бути накладено грошове стягнення в розмірі від 0,25 розміру мінімальної заробітної плати до 2 розмірів мінімальної заробітної плати.
Контроль за виконанням особистого зобов`язання покласти на слідчого в провадженні якого знаходиться кримінальне провадження.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1