печерський районний суд міста києва
Справа № 757/9922/14-к
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
25 квітня 2014 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого групи слідчих Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні клопотання старшого слідчого групи слідчих Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні за № 0000069 від 06.03.2014, розпочатого за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209 КК України, -

В С Т А Н О В И В :
В провадження слідчого судді надійшло клопотання слідчого групи слідчих Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , погоджене старшим прокурором першого відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю, з можливістю їх подальшого вилучення, які перебувають у володінні Акціонерного банку « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , який розташований за адресою: АДРЕСА_1 .

Згідно норми ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Представник особи, у володінні якої перебувають запитувані документи, в судове засідання не з`явився. Про час і місце його проведення був повідомлений належним чином.

Згідно ч. 4 ст. 163 КПК України неприбуття за судовим викликом особі, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Сторона кримінального провадження слідчий групи слідчих Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 в судовому засіданні клопотання підтримав та просив його задовольнити. Пояснив, що вилучення оригіналів запитуваних документів обумовлюється загрозою їх зміни або знищення власниками документів, проведення у подальшому в рамках розслідування відповідних ревізій та експертиз.

Клопотання обґрунтовує тим, що Генеральною прокуратурою України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000069, внесеному 06.03.2014 до Єдиного реєстру досудових розслідувань, за фактами вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що ОСОБА_5 , перебуваючи на посаді Голови Правління Національної акціонерної компанії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (далі НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 ») вчинив заволодіння чужим майном в особливо великих розмірах шляхом зловживання службовою особою своїм службовим становищем, за попередньою змовою групою осіб, тобто злочин, передбачений ч. 5 ст. 191 КК України.

ОСОБА_5 , будучи наділеним повноваженнями щодо розпорядження майном компанії, а також щодо укладення договорів від її імені, скористався зазначеними повноваженнями в особистих інтересах та в інтересах третіх осіб у тому числі при залученні НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та її дочірніми підприємствами Інвесторів для проведення спільної виробничогосподарської діяльності з метою розробки і експлуатації родовищ нафти, газу та реалізації продуктів спільної діяльності.

Так, НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з 2007 року стало засновником товариств з обмеженою відповідальністю, у статутний фонд яких вносило частку не менш як 50 відсотків, та новоутвореній юридичній особі передавало свердловини та майно необхідне для користування надрами і в подальшому виступало ініціатором переоформлення створеним товариствам дозволів на користування надрами згідно п. 16 постанови Кабінету Міністрів України № 480 від 14 березня 2007 року «Про затвердження Порядку надання у 2007 році спеціальних дозволів на користування надрами».

Таким шляхом було створене ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », другим учасником якого є « ІНФОРМАЦІЯ_4 », місце розташування якого є АДРЕСА_2 , власником якої є венгерський адвокат .

В подальшому після переоформлення спеціальних дозволів на користування надрами новоствореним підприємствам, службовими особами НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за попередньою змовою з невстановленими особами, до сфери впливу яких входило новостворене товариство, змінювалась частка в статутному фонді на користь інвесторів, що дало можливість інвесторам на свій розсуд використовувати надра та прибутки новоствореного товариства, придбавати свердловини на стратегічно важливих родовищах нафти та газу, отримувати без аукціонів спеціальні дозволи на користування надрами, проводити розробки надр не сплачуючи збір за спеціальні дозволи на користування надрами.

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за короткий проміжок часу став проводити розробку більше 28 родовищ і в той же час в період 2011-2012 років не сплатив збір за дозволи на користування надрами в сумі 4,2 млн. грн.

Слідчий вказує, що рух коштів по розрахункових рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » сам по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку із якими подається дане клопотання, має суттєве значення для встановлення важливих обставин у даному кримінальному провадженні, а саме для перевірки обставин їх оформлення та видачі, уникнення можливого знищення або підробки, проведення у подальшому в рамках розслідування відповідних ревізій та експертиз.

Досудовим розслідуванням встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в акціонерному банку « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , який розташований за адресою: АДРЕСА_1 , відкрито банківські рахунки НОМЕР_2 та № НОМЕР_3 .

Таким чином, у приміщенні АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , який розташований за адресою: АДРЕСА_1 , клієнтом якого являється ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », знаходяться документи, які становлять банківську таємницю і містять в собі відомості стосовно руху коштів по рахунках товариства.

Слідчий вказує, що на даному етапі досудового розслідування з метою встановлення обставин вчинення службовими особами НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 », НОМЕР_4 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » злочинів, у слідства виникла необхідність в одержанні дозволу на тимчасовий доступ з подальшим вилученням оригіналів документів щодо клієнта банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , які містять банківську таємницю і знаходяться у приміщенні АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Згідно Закону України «Про банки та банківську діяльність» банки зберігають документи, що містять інформацію про рахунки клієнта, операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди, інформацію про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності тощо.

Як вбачається зі змісту п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Заслухавши пояснення сторони кримінального провадження, вивчивши клопотання та дослідивши долучені до нього документи, враховуючи обставини вчинення злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке ґрунтується на положеннях ст. ст. 161, 162 КПК України, приходжу до висновку про наявність підстав для надання доступу до запитуваних стороною кримінального провадження документів, фактичні дані яких можуть мати суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні.

Разом з тим, вилучення запитуваних документів обґрунтовується можливим їх використанням під час проведення ревізій, інвентаризацій, податкових та інших перевірок та в якості об`єктів експертних досліджень в майбутньому.

Вважаю вилучення оригіналів запитуваних документів на даній стадії досудового розслідування передчасним, в зв`язку з чим подане клопотання в цій частині задоволенню не підлягає. Орган досудового розслідування не позбавлений можливості ознайомитися з запитуваними документами, після чого, за наявності підстав, ініціювати питання про вилучення необхідних документів, вказавши на їх родові та індивідуальні ознаки.

Доводи слідчого про наявність загрози зміни або знищення запитуваних документів та інформації є безпідставними. Доказів призначення та проведення відповідних експертиз та ревізій по запитуваних документах слідчим не надано.

На підставі викладеного і керуючись ст. ст. 107, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України,-

У Х В А Л И В :
Клопотання слідчого групи слідчих Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 задовольнити частково.

Надати слідчому групи слідчих Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 тимчасовий доступ до документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , що знаходяться у володінні акціонерного банку «« ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , який розташований за адресою: АДРЕСА_1 , які містять охоронювану законом банківську таємницю по рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , з можливістю вилучення належним чином засвідчених їх копій:

- усіх банківських карток із зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, установчих договорів, статутів, свідоцтв про реєстрацію, договорів, повідомлень про відкриття рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , рахунок № НОМЕР_2 та № НОМЕР_3 у т.ч. інформацію щодо ІР адрес, з яких відбувалося управління зазначеним розрахунковим рахунком за допомогою системи «Клієнт-Банк», інших документів, які надавалися банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних) та користуванні рахунками;

- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , рахунок № НОМЕР_2 та № НОМЕР_3 з дня відкриття рахунку по день винесення ухвали;

- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративні рахунки), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів щодо отримання грошових коштів із рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , рахунок № НОМЕР_2 та № НОМЕР_3 з дня відкриття рахунку по день винесення ухвали;

- депозитні, кредитні справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , рахунок № НОМЕР_2 та № НОМЕР_3 з наявними договорами, додатковими угодами, заявами і дорученнями, анкетами, договорами застави і іншими документами справи;

- документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, документів про відкриття рахунків в цінних паперах, інших документів, щодо здійснення ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , рахунок № НОМЕР_2 та № НОМЕР_3 , операцій з цінними паперами із моменту відкриття рахунку по день винесення ухвали;

- документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками банку банківських операцій по рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , рахунок № НОМЕР_2 та № НОМЕР_3 , а саме реєстру фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо з дня відкриття рахунку по день винесення ухвали;

- документів про рух грошових коштів по рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , рахунок № НОМЕР_2 та № НОМЕР_3 у друкованому та електронному вигляді з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суму коштів, повних даних платника та одержувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- виписок з номерами телефонів, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт банк» між комп`ютером банку і комп`ютером вказаного підприємства, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали.

В іншій частині вимог клопотання відмовити.

Зобов`язати АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , вжити необхідних заходів щодо нерозголошення факту проведення таких дій стосовно отримання інформації, зберігати інформацію в незмінному вигляді.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення речей і документів, які містять вказану інформацію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Підготовлено в 2-ох оригінальних примірниках

Прим. № 1 - зберігається у справі №757/9922/14-к

Прим. № 2 та належним чином завірена копія ухвали - видано слідчому групи слідчих Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1