печерський районний суд міста києва
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

24 грудня 2024 року

Слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва: ОСОБА_1 ,

при секретарі: ОСОБА_2 ,

за участю:

слідчого: не з`явився,

представника особи у володінні якої знаходяться речі і документи: не з`явився,

розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України капітана поліції ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0001143 від 14.09.2021 року, -

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України капітан поліції ОСОБА_3 , за погодженням прокурора третього відділу управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів Національною поліцією України та органами, які ведуть боротьбу з організованою злочинністю, Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , звернувся до слідчого судді з клопотанням про надання тимчасового доступу до речей і документів, які становлять банківську таємницю та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .

В обґрунтування клопотання слідчий зазначає, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001143 від 14.09.2021 за ознаками кримінальних правопорушень передбачених ч. 2 ст. 190, ч. 5 ст. 27 ч. 5 ст.191, ч. 5 ст.191, ч. 3 ст. 209, ч.1 ст.388, ч.5 ст.27 ч.2 ст.28 ч. 3 ст. 358, ч. 4 ст. 358, ч. 3 ст. 362, ч. 2 ст. 364, ч. 3 ст. 28 ч. 2 ст. 366 КК України, під час якого з метою встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення виникла необхідність в одержані тимчасового доступу до речей і документів, які становлять банківську таємницю та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .

В інший спосіб довести вказані обставини неможливо.

Слідчий та представник особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, які містять охоронювану законом таємницю, до судового засідання не з`явились. Слідчий подав до суду заяву про розгляд справи за його відсутності, в якій зазначив, що клопотання підтримує та просить його задовольнити у повному обсязі.

Слідчий суддя розглянув клопотання у відсутність представника особи, у володінні якої знаходяться документи, на підставі ч. 4 ст. 163 КПК України.

Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя дійшов висновку, що клопотання підлягає частковому задоволенню, зважаючи на наступне.

Слідчим суддею встановлено, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001143 від 14.09.2021 за ознаками кримінальних правопорушень передбачених ч. 2 ст. 190, ч. 5 ст. 27 ч. 5 ст.191, ч. 5 ст.191, ч. 3 ст. 209, ч.1 ст.388, ч.5 ст.27 ч.2 ст.28 ч. 3 ст. 358, ч. 4 ст. 358, ч. 3 ст. 362, ч. 2 ст. 364, ч. 3 ст. 28 ч. 2 ст. 366 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що посадові особи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », зловживаючи своїм службовим становищем, за попередньою змовою із невстановленими досудовим розслідуванням особами, шляхом внесення до фінансової звітності недостовірної інформації, створили умови для отримання неправомірної вигоди іншими юридичними та фізичними особами, що спричинило тяжкі наслідки.

Так, рішенням Правління НБУ № 400-рш/БТ від 11.08.2021 через численні скарги вкладників банку про неможливість отримання власних коштів у банку, АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » віднесено до категорії неплатоспроможних із введенням тимчасової адміністрації ІНФОРМАЦІЯ_1 .

Надалі, на підставі рішення Правління ІНФОРМАЦІЯ_3 від 09.09.2021 № 469-рш «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та рішення виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_1 від 09.09.2021 №907 «Про початок процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та делегування повноважень ліквідатора банку» розпочато процедуру ліквідації банківської установи.

В той же час, в ході проведення досудового розслідування встановлено, що станом на січень 2021 року посадовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » не були вжиті заходи для погашення заборгованості за кредитними договорами на загальну суму близько 170 млн. грн., наданим пов`язаним із власником банку особам та під особисті зобов`язання власника банку, та які було визнано проблемними.

Зокрема, менеджментом банку були видані кредити наступним юридичним особам: ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ). Після отримання кредитних коштів, зазначені вище юридичні особи перестали виконувати зобов`язання визначені умовами кредитних договорів та договорами іпотеки.

Крім того, встановлено, що нерухоме майно, яке виступало предметом застави та відносно якого були укладені договори іпотеки фактично відсутнє та було зареєстроване за підробленими документами.

Так, в ході проведення досудового розслідування встановлено, що АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » укладені наступні договори:

- з ПП « ОСОБА_5 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) про надання кредиту в розмірі 15 000 000,00 грн., при цьому предметом застави, серед іншого, виступило фактично не існуюче нерухоме майно - нежилі приміщення з № 1 по №14 (групи приміщень № 194) загальною площею 408,4 кв.м., розташовані за адресою: АДРЕСА_2 , власником якого, згідно відомостей Єдиного державного реєстру прав власності на нерухоме майно та їх обтяження, є ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 );

- з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) про надання кредиту в розмірі 30 000 000,00 грн., при цьому предметом застави, серед іншого, виступило фактично не існуюче нерухоме майно - нежилі приміщення (групи приміщень № 319) (літ. В), загальною площею 1842,0 кв.м., розташовані за адресою: АДРЕСА_3 , власником якого, згідно відомостей Єдиного державного реєстру прав власності на нерухоме майно та їх обтяження, є ОСОБА_6 (РНОКПП НОМЕР_8 );

- з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) про надання кредиту в розмірі 20 000 000,00 грн., при цьому предметом застави, серед іншого, виступило фактично не існуюче нерухоме майно - нежилі приміщення (групи приміщень №48) (літ. В) площею 1 277,0кв.м., розташовані за адресою: АДРЕСА_4 , власником якого, згідно відомостей Єдиного державного реєстру прав власності на нерухоме майно та їх обтяження, є ОСОБА_7 (РНОКПП НОМЕР_9 );

- з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) про надання кредиту в розмірі 19 500 000,00 грн., при цьому предметом застави, серед іншого, виступило фактично не існуюче нерухоме майно - нежитлова будівля (літера Г), загальною площею 2561,3 кв.м., розташована за адресою: АДРЕСА_5 , власником якого, згідно відомостей Єдиного державного реєстру прав власності на нерухоме майно та їх обтяження, є ОСОБА_8 .

Також, інформація про надання кредитних коштів пов`язаним із власником АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » не була відображена у поточній звітності банку та стала причиною своєчасного незастосування регулятором - ІНФОРМАЦІЯ_9 заходів впливу, штрафних санкцій та операційних обмежень з цього приводу, що призвело до несвоєчасного визнання неплатоспроможності банку, спричинення істотної шкоди інтересам Держави в особі ІНФОРМАЦІЯ_1 , невиконання зобов`язань перед споживачами фінансових послуг та завдання матеріальної шкоди вкладникам банку.

Активні дії менеджменту банку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та пов`язаних з ним осіб, можуть свідчити про умисні дії направленні на одержання неправомірної вигоди для себе чи іншої юридичної особи, всупереч інтересам служби, що спричинило тяжкі наслідки.

Отже, сукупність обставин дає підстави вважати, що посадові особи та бенефіціарні власники юридичних осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ПП « ОСОБА_9 », (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), оцінювачі нерухомого майна, державні реєстратори прав власності на нерухоме майно та інші невстановлені особи, діючи умисно за попередньою змовою між собою вчинили дії щодо заволодіння коштами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », що спричинило тяжкі наслідки.

В період з 10.09.2021 по 09.09.2024 безпосередньо ІНФОРМАЦІЯ_1 проводилась ліквідація АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

За результатами аналізу кредитних справ вказаних позичальників ІНФОРМАЦІЯ_1 виявлено та встановлено низку тотожних ознак діяльності колегіальних органів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » при прийнятті рішень щодо кредитування вищевказаних позичальників, що стало причинами та умовами для завдання Банку значної майнової шкоди. По всім розглянутим кредитам Висновки служби ризиків банку містять великий обсяг застережень щодо проведення активних операцій. По всім розглянутим кредитам колегіальними органами банку надано відстрочення страхування заставного майна, заставне майно не було застраховано і банком не застосовані передбачені за так порушення штрафні анкцїї. Всі перелічені вище позичальники характеризувались негативною кредитною дисципліною, за даними ОДБ банку, вже починаючи з другого - третього місяця відбувалось перенесення нарахованих та несплачених відсотків за користування кредитами на рахунки прострочених. При цьому, по жодному з проаналізованих кредитів судово-претензійна діяльність зі стягнення кредитної заборгованості з позичальника банком не проводилась, або мала формальний характер.

Окрім того, ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » порушено встановлений ІНФОРМАЦІЯ_9 порядок оприбуткування договору поруки №12/01/2021 від 12.01.2021, укладеного між Банком та ОСОБА_10 , що призвело до не відображення в обліку Банку кредиту, наданого ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », як кредиту, наданого пов`язаній з банком особі, а також не відображення групи кредитів, зобов`язання за якими забезпечувались договором поруки ОСОБА_10 , як «один позичальник».

Рішенням виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_1 від 01.04.2024 № 403 «Про затвердження ліквідаційного балансу та звіту про виконання ліквідаційної процедури АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » затверджено ліквідаційний баланс та звіт про виконання ліквідаційної процедури АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », якими встановлено, що сума незадоволених вимог кредиторів до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за результатами ліквідаційної процедури банку складає 359 889 169,44 грн.

Згідно статті 53 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» від 23.02.2012 № 4452-VI За результатами проведення ліквідації банку Фонд складає ліквідаційний баланс та звіт, що затверджуються виконавчою дирекцією Фонду. Ліквідаційна процедура банку вважається завершеною з моменту затвердження ліквідаційного балансу, а банк ліквідованим - з моменту внесення запису про припинення банку до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.

Згідно статті 52-1 «Збереження документів» Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» від 23.02.2012 № 4452-VI Фонд забезпечує належне оформлення, упорядкування та зберігання усіх, у тому числі фінансово-господарських, документів неплатоспроможного банку протягом ліквідаційної процедури. До завершення ліквідації неплатоспроможного банку Фонд зобов`язаний забезпечити збереженість архівних документів неплатоспроможного банку і передати їх на зберігання до ІНФОРМАЦІЯ_3 .

Згідно витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та громадських формувань ІНФОРМАЦІЯ_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .

Враховуючи вище викладене, а також те, що відомості про припинення реєстрації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » не внесені до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, то документи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на даний час зберігаються у ІНФОРМАЦІЯ_1 і отримати тимчасовий доступ до оригіналів документів, які становлять таємницю та які містять відомості, що підлягають доказуванню.

Відповідно до ч. 1 ст. 160 КК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Згідно ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Як визначено у ч. 3 та ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Аналізуючи викладене, беручи до уваги, що документи до яких просить надати тимчасовий доступ слідчий, мають значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , враховуючи, що інформація не є такою, доступ до якої заборонено, проте відноситься до охоронюваної законом таємниці, слідчий суддя вважає, що клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів з наданням можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії, є обґрунтованим та підлягає задоволенню в цій частині.

Щодо надання дозволу на вилучення оригіналів запитуваних документів, то слідчий суддя зазначає наступне.

Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Оскільки слідчим не обґрунтовано необхідності вилучення таких документів та не доведено наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення вказаних документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів, слідчий суддя не вбачає правових підстав для вилучення документів, щодо яких ставиться питання про надання доступу.

Аналізуючи викладене, слідчий суддя не вбачає даних, які б обумовлювали доцільність вилучення оригіналів запитуваних документів.

Враховуючи викладене, керуючись ст.ст. 107, 132, 159, 160, 163, 164, 166, 245, 309 Кримінального процесуального кодексу України, -

УХВАЛИВ:

Клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України капітана поліції ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0001143 від 14.09.2021 року, - задовольнити частково.

Надати дозвіл старшим слідчим в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 ; старшим слідчим СУ ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , ОСОБА_22 ; старшому слідчому СУ ГУНП в Чернігівській області ОСОБА_23 та старшому слідчому СВ ВП № 3 Одеського РУП №1 ГУНП в Одеській області ОСОБА_24 на проведення тимчасового доступу до речей і документів, які становлять банківську таємницю та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 з можливістю вилучення їх копій:

-відомості про працівників, які працювали в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у період з 01.01.2020 по 11.08.2021 із зазначенням їх персональних даних (прізвище, ім`я, по батькові, дата народження, адреса реєстрації та фактичного проживання, займана посада, номери мобільного зв`язку, які використовували);

-прибуткові та видаткові касові ордери, що підтверджують надходження або видачу готівки з каси АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в тому числі видаткові касові ордери за якими ОСОБА_10 , ІНФОРМАЦІЯ_11 , ОСОБА_25 , ІНФОРМАЦІЯ_12 та ОСОБА_26 , одержували готівку в касі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період з 01.07.2016 по 11.08.2021;

-особові справи працівників АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_27 , ІНФОРМАЦІЯ_13 , ОСОБА_28 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , ОСОБА_29 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , ОСОБА_30 , ІНФОРМАЦІЯ_16 , ОСОБА_25 , ІНФОРМАЦІЯ_12 , ОСОБА_26 , ОСОБА_31 , ОСОБА_32 , ОСОБА_33 та ОСОБА_34 .

Визначити строк дії ухвали тривалістю два місяці, який обраховувати з наступного дня за днем постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Підготовлено в 2 примірниках:

Прим. 1 - справа № 757/60040/24-к

Прим. 2 - Старший слідчий в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України капітан поліції ОСОБА_3

Копія - ІНФОРМАЦІЯ_1

24.12.2024 року