провадження №: 1-кс/752/1558/24
У Х В А Л А

про тимчасовий доступ до речей і документів

20.05.2024 року слідчий суддя Голосіївського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря судових засідань ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в місті Києві клопотання слідчого СУ ГУ НП у м. Києві ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_4 , у кримінальному провадженні №0000527, відомості щодо якого 14.10.2022 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, -

ВСТАНОВИВ:

Слідчий звернулась до слідчого судді із вказаним клопотанням, в якому просить надати тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ), які містять банківську таємницю, а саме до: наказу № П-ОРS-2022-22 від 24.02.2022 «Про заходи на виконання вимог постанови Правління НБУ № 18 від 24.02.2022 та обмеження проведення операцій в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в період запровадження воєнного стану», додатки до нього; наказу № П-ОРS-2022-24 від 25.02.2022, «Про заходи на виконання вимог постанови Правління НБУ № 18 від 24.02.2022 зі змінами згідно з постановою Правління НБУ № 21 від 24.01.2022 та обмеження проведення операцій в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в період запровадження воєнного стану», додатки до нього; наказу № П-РВ-2022-48 від 02.03.2022 «Про зміну сум встановлених Банком постійних лімітів за рахунками, відкритими в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та заборону проведення визначених операцій, додатки до нього; наказу № П-ОРS-2022-34 від 08.03.2022, «Про особливості проведення готівкових та безготівкових операцій, в томі числі у відділеннях банку , які розташовані на територіях , що перебувають під загрозою окупації державою-агресором/державою окупантом на виконання вимог постанови Правління НБУ № 18 від 24.02.2022 зі змінами згідно з постановою Правління НБУ № 36 від 04.03.2022 та №44 від 08.03.2022, додатки до нього; наказу № П-ОРS-2022-43 від 22.03.2022, «Про особливості проведення готівкових операцій в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в період воєнного стану та заходи на виконання вимог постанови Правління НБУ № 18 від 24.02.2022 зі змінами згідно з постановою Правління НБУ № 58 від 21.03.2022, додатки до нього; наказу № П -COMPL-2022-29 від 22.04.2022 «Правила здійснення заходів регулярного контролю за блокуванням активів підсанкційних осіб в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », додатки до нього; наказ № П -COMPL-2023-16 від 10.02.2023 «Про введення в дію Інструкції щодо здійснення заходів регулярного контролю за блокуванням підсанкційних осіб в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », додатки до нього; наказу № П -COMPL-2021-117 від 31.12.2021, додатки до нього; наказу № П -COMPL-2022-125 від 30.12.2022, додатки до нього; «Правила фінансового моніторингу в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; листування між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ІНФОРМАЦІЯ_3 щодо виконання вимог постанови Правління НБУ № 18 від 24.02.2022; відомостей в електронному вигляді які містять інформацію стосовно операцій за рахунками ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , РНОКПП НОМЕР_3 у період з 01.01.2022 по 05.02.2024, відкритими у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (із зазначенням ідентифікаційних даних, номерів карток/рахунків контрагентів, дату та часу проведення операцій, суми операцій, призначення платежу тощо), а також копії документальних матеріалів, якими супроводжувались платежі за рахунками останнього після 24.02.2022; інформації про банківські рахунки відкриті на ім`я та/або в інтересах ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , РНОКПП НОМЕР_3 , ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , РНОКПП НОМЕР_4 та ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , РНОКПП НОМЕР_5 , рух коштів за ними у період з 01.01.2022 по 05.02.2024, а також копії документальних матеріалів, які подавались для відкриття банківських (карткових) рахунків; документів (службові записки, доповідні тощо) складені за результатами опрацювання листів ІНФОРМАЦІЯ_7 щодо виконання вимог постанови Правління НБУ № 18 від 24.02.2022; посадової інструкції начальника управління протидії легалізації грошових коштів та фінансування тероризму АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; посадової інструкції начальника управління операцій з платіжними картками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; посадової інструкції заступника Голови Правління - Головного операційного директора АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; посадової інструкції директора з питань операційної діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; посадової інструкції Заступника Голови Правління - директора з питань роздрібного бізнесу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; посадової інструкції начальника департаменту операційних розрахунків АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; посадової інструкції начальника управління фінансової безпеки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; посадової інструкції начальника управління судової роботи і правового супроводу діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; матеріалів внутрішнього аудиту АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » стосовно результатів перевірки внутрішнім аудитом діяльності ІНФОРМАЦІЯ_8 за 2022 та 2023 роки, з можливістю вилучення їх копій в електронному та паперовому вигляді.

Разом з цим, слідчий обґрунтовує клопотання тим, що слідчим управлінням Головного управління Національної поліції у місті Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000527, відомості щодо якого 14.10.2022 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, у період з 24.02.2022 посадові особи ряду банківських установ з числа керівництва, зловживаючи своїми повноваженнями, з метою одержання неправомірної вигоди для себе та у окремих випадках для своїх клієнтів, всупереч наявній забороні транскордонних переказів валютних цінностей з України, забезпечили перерахування коштів з власних рахунків та рахунків ряду фізичних осіб у підконтрольних їм банках на власні рахунки та рахунки близьких осіб в іноземних банках.

Крім того, у вказаний період посадовими особами банківських установ в порушення вимог п. 17 постанови Правління НБУ від 24.02.2022 № 18 «Про роботу банківської системи в період запровадження воєнного стану», яким уповноваженим установам забороняється здійснювати будь-які валютні операції з використанням російських рублів та білоруських рублів, учасником яких є юридична або фізична особа, яка має місцезнаходження (зареєстрована/постійно проживає) в російській федерації або в Республіці Білорусь, для виконання зобов`язань перед юридичними або фізичними особами, які мають місцезнаходження (зареєстрована/постійно проживає) в рф/РБ забезпечено перерахування їх клієнтами (у т.ч. такими, кінцевими бенефіціарними власниками яких є резиденти рф/РБ) коштів на користь суб`єктів господарювання в рф/РБ, у томі числі із державною часткою власності країни-агресора.

Тобто, отримана інформація вказує, що при проведенні банківських операцій виникли ризики попередньої змови службових осіб банківських установ та зазначених суб`єктів підприємницької діяльності та фізичних осіб у підробці фінансово-господарських документів (контрактів, договорів, SWIFT, тощо), які є підставою для здійснення транскордонних валютних платежів з метою заподіяння шкоди економічній безпеці України, можливого фінансування дій з метою насильницької зміни та повалення конституційного ладу, захоплення державної влади.

Таким чином, посадові особи банківських установ, у тому числі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », зловживаючи своїми повноваженнями, з метою одержання неправомірної вигоди для себе та своїх клієнтів, діючи умисно та за попередньою змовою із клієнтами порушили вимоги Постанови № 18, внаслідок чого під час воєнного стану з України виведено за кордон у незаконний спосіб безготівкові грошові кошти в особливо великому розмірі, що завдало істотної шкоди інтересам держави та спричинило тяжкі наслідки.

Іншим способом, ніж розкрити банківську таємницю для отримання інформації і документів, що мають доказове значення у кримінальному провадженні неможливо, у зв`язку з цим, слідчий просить задовольнити вказане клопотання.

В судове засідання слідчий не з`явилась, про дату, час та місце розгляду вказаного клопотання повідомлялась належним чином. До початку розгляду клопотання подала заяву про розгляд клопотання без її участі, клопотання підтримала та просила його задовольнити. Також, просила розглянути клопотання без виклику особи, у якої необхідно отримати вказані документи, а також в порядку пункту 7 ст. 163 КПК України.

Слідчий суддя визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки слідчим доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів.

Відповідно до ч. 5 ст. 27 КПК України під час судового розгляду та у випадках, передбачених цим Кодексом, під час досудового розслідування забезпечується повне фіксування судового засідання та процесуальних дій за допомогою звуко- та відеозаписувальних технічних засобів. Офіційним записом судового засідання є лише технічний запис, здійснений судом у порядку, передбаченому цим Кодексом.

Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження під час розгляду питань слідчим суддею, крім вирішення питання про проведення негласних слідчих (розшукових) дій, та в суді під час судового провадження є обов`язковим. У разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.

Положеннями ч. 1 ст. 107 КПК України визначено, що рішення про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування приймає особа, яка проводить відповідну процесуальну дію.

Таким чином, слідчий суддя визнав за можливе розглянути клопотання за відсутності слідчого та без фіксування судового засідання за допомогою звуко- та відеозаписувальних технічних засобів.

Слідчий суддя, дослідивши вказане клопотання та документи, якими воно обґрунтовується, вважає необхідним задовольнити клопотання, виходячи з наступного.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Пунктом 5 частини 2 статті 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження зокрема тимчасовий доступ до речей і документів.

Зі змісту положень ч. 3 ст. 132 КПК України, вбачається, що застосування заходів забезпечення кримінального провадження допускається у разі існування обґрунтованої підозри щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування, які виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; виконання завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

При цьому слідчий та/чи прокурор повинні довести зазначене, належним чином, як у самому клопотанні так і матеріалами доданими до нього.

Разом з цим, слідчим суддею встановлено, що у клопотанні слідчого викладені обставини кримінального правопорушення, які мають місце; правову кваліфікацію із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; підстави щодо отримання вказаних речей і документів і значення цих речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні щодо використання їх як доказів, що у сукупності також підтверджується копіями документів долучених до клопотання. Також, слідчим доведено, що вказані документи знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 ).

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи, зокрема, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Отже, слідчим, у відповідності до вищезазначених приписів та положень Кримінального процесуального Закону України, в повному обсязі та належним чином доведено необхідність досудового розслідування в отриманні тимчасового доступу до вказаних документів з метою виконання завдань кримінального провадження у вказаному кримінальному провадженні.

Враховуючи вищевикладене та з огляду на те, що вказані документи, дозвіл на тимчасовий доступ до яких просить надати слідчий, мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, які містять охоронювану законом таємницю, слідчий суддя прийшов до висновку про наявність достатніх підстав для надання тимчасового доступу до вказаних документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 ), з можливістю вилучення копій вказаних документів, у зв`язку із цим клопотання слідчого підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 164, 372 КПК України, -

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання слідчого СУ ГУ НП у м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів - задовольнити.

Надати слідчому слідчого СУ ГУ НП у м. Києві ОСОБА_3 , слідчим групи слідчих та прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні №0000527, відомості щодо якого 14.10.2022 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України, тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ), які містять банківську таємницю, а саме до: наказу № П-ОРS-2022-22 від 24.02.2022 «Про заходи на виконання вимог постанови Правління НБУ № 18 від 24.02.2022 та обмеження проведення операцій в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в період запровадження воєнного стану», додатки до нього; наказу № П-ОРS-2022-24 від 25.02.2022, «Про заходи на виконання вимог постанови Правління НБУ № 18 від 24.02.2022 зі змінами згідно з постановою Правління НБУ № 21 від 24.01.2022 та обмеження проведення операцій в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в період запровадження воєнного стану», додатки до нього; наказу № П-РВ-2022-48 від 02.03.2022 «Про зміну сум встановлених Банком постійних лімітів за рахунками, відкритими в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та заборону проведення визначених операцій, додатки до нього; наказу № П-ОРS-2022-34 від 08.03.2022, «Про особливості проведення готівкових та безготівкових операцій, в томі числі у відділеннях банку , які розташовані на територіях , що перебувають під загрозою окупації державою-агресором/державою окупантом на виконання вимог постанови Правління НБУ № 18 від 24.02.2022 зі змінами згідно з постановою Правління НБУ № 36 від 04.03.2022 та №44 від 08.03.2022, додатки до нього; наказу № П-ОРS-2022-43 від 22.03.2022, «Про особливості проведення готівкових операцій в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в період воєнного стану та заходи на виконання вимог постанови Правління НБУ № 18 від 24.02.2022 зі змінами згідно з постановою Правління НБУ № 58 від 21.03.2022, додатки до нього; наказу № П -COMPL-2022-29 від 22.04.2022 «Правила здійснення заходів регулярного контролю за блокуванням активів підсанкційних осіб в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », додатки до нього; наказ № П -COMPL-2023-16 від 10.02.2023 «Про введення в дію Інструкції щодо здійснення заходів регулярного контролю за блокуванням підсанкційних осіб в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », додатки до нього; наказу № П -COMPL-2021-117 від 31.12.2021, додатки до нього; наказу № П -COMPL-2022-125 від 30.12.2022, додатки до нього; «Правила фінансового моніторингу в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; листування між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ІНФОРМАЦІЯ_3 щодо виконання вимог постанови Правління НБУ № 18 від 24.02.2022; відомостей в електронному вигляді які містять інформацію стосовно операцій за рахунками ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , РНОКПП НОМЕР_3 у період з 01.01.2022 по 05.02.2024, відкритими у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (із зазначенням ідентифікаційних даних, номерів карток/рахунків контрагентів, дату та часу проведення операцій, суми операцій, призначення платежу тощо), а також копії документальних матеріалів, якими супроводжувались платежі за рахунками останнього після 24.02.2022; інформації про банківські рахунки відкриті на ім`я та/або в інтересах ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , РНОКПП НОМЕР_3 , ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , РНОКПП НОМЕР_4 та ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , РНОКПП НОМЕР_5 , рух коштів за ними у період з 01.01.2022 по 05.02.2024, а також копії документальних матеріалів, які подавались для відкриття банківських (карткових) рахунків; документів (службові записки, доповідні тощо) складені за результатами опрацювання листів ІНФОРМАЦІЯ_7 щодо виконання вимог постанови Правління НБУ № 18 від 24.02.2022; посадової інструкції начальника управління протидії легалізації грошових коштів та фінансування тероризму АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; посадової інструкції начальника управління операцій з платіжними картками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; посадової інструкції заступника Голови Правління - Головного операційного директора АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; посадової інструкції директора з питань операційної діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; посадової інструкції Заступника Голови Правління - директора з питань роздрібного бізнесу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; посадової інструкції начальника департаменту операційних розрахунків АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; посадової інструкції начальника управління фінансової безпеки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; посадової інструкції начальника управління судової роботи і правового супроводу діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; матеріалів внутрішнього аудиту АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » стосовно результатів перевірки внутрішнім аудитом діяльності ІНФОРМАЦІЯ_8 за 2022 та 2023 роки, з можливістю вилучення їх копій в електронному та паперовому вигляді.

Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Уповноваженим посадовим особам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 ) надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів, зазначеним в ухвалі особам, підготувати вказані документи для можливості вилучення їх копій.

Ухвала набирає законної сили з моменту її проголошення. Вона є обов`язковою для осіб, які беруть участь у кримінальному провадженні, а також для всіх фізичних та юридичних осіб, органів державної влади та місцевого самоврядування, їх службових осіб, і підлягає виконанню на всій території України.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї може бути подане під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1