ВИЩИЙ АНТИКОРУПЦІЙНИЙ СУД
У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

03 жовтня 2024 року м. Київ

Слідчий суддя Вищого антикорупційного суду ОСОБА_1 ,

за участю: секретаря судового засідання ОСОБА_2 ,

учасника кримінального провадження з боку захисту: адвоката ОСОБА_3 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні у м. Київ клопотання адвоката ОСОБА_3 , який діє в інтересах ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів,

установив:

26.09.2024 до слідчого судді надійшло клопотання адвоката ОСОБА_3 , який діє в інтересах ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей та документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0001389 від 14.10.2022.

І. Суть клопотання

Детективами Національного антикорупційного бюро України здійснюється досудове розслідування в межах кримінального провадження № 0001389 від 14.10.2022, у якому повідомлено про підозру ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 та ОСОБА_8 .

25.06.2024 ОСОБА_4 повідомлено про підозру у вчиненні кримінальних правопорушень, передбачених 3 ст. 28 ч. 5 ст. 191, ч. 2 ст. 366 КК України, а саме в заволодінні чужим майном в особливо великих розмірах шляхом зловживання своїм службовим становищем, вчинене організованою групою та у внесенні службовою особою завідомо неправдивих відомостей до офіційних документів, що спричинило тяжкі наслідки.

За слідчою версією, обставини кримінальних правопорушень полягають у тому, що АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), в особі виконуючого обов`язки начальника виробничого структурного підрозділу « ІНФОРМАЦІЯ_2 » філії « ІНФОРМАЦІЯ_3 » АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_4 , укладено договори з: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) - договір надання послуг № ЦРЕКМ/ЧКРМЗ/В-21120 від 09.11.2021; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) - договір надання послуг № ЦРЕКМ/ЧКРМЗ/В-21121 від 09.11.2021; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) - договір надання послуг № ЦРЕКМ/ЧКРМЗ/В-21122 від 09.11.2021; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) - договір надання послуг № ЦРЕКМ/ЧКРМЗ/В-21152 від 06.12.2021, згідно з якими вказані вище товариства отримали кошти в якості оплати.

На думку сторони обвинувачення, відповідно до зазначених договорів AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 » безпідставно, за ймовірно підробленими документами про ремонтні роботи, які нібито не виконувались, перераховано кошти на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », у зв`язку з чим, організована група (до якої входив ОСОБА_4 ), шляхом зловживання службовими особами своїм службовим становищем заволоділа грошовими коштами AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 », на загальну суму 17 116 118,48 грн.

Із повідомлення про підозру від 25.06.2024 вбачається припущення, що саме ОСОБА_4 забезпечив вказане безпідставне перерахування коштів. Проте, у відповідь на адвокатський запит Філією « ІНФОРМАЦІЯ_3 » AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 » надіслано лист від 10.09.2024, за змістом якого ОСОБА_4 не підписував платіжні доручення (інструкції) про оплату коштів AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відповідно до договорів надання послуг.

Також, Філією « ІНФОРМАЦІЯ_3 » AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 » надіслано відповідь від 25.09.2024 на адвокатський запит, у якій відмовлено в наданні відомостей про посадових осіб AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що підписували платіжні інструкції про оплату грошових коштів на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 ».

Оскільки предметом кримінальних правопорушень у даному провадженні є саме грошові кошти AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 », обставини перерахування яких належать до обставин, що обов`язково підлягають доказуванню у кримінальному провадженні відповідно до вимог ч. 1 ст. 91 КПК України, так як належать до події кримінального правопорушення (часу, місця, способу тощо), винуватості у вчиненні кримінального правопорушення та форми вини, мотиву, мети вчинення кримінального правопорушення, виду і розміру шкоди, завданої кримінальним правопорушенням, тобто до обставин, які обов`язково підлягають доказуванню у кримінальному провадженні.

У зв`язку з цим необхідно встановити службових осіб AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які обіймали постійно чи тимчасово посади, пов`язані з виконанням організаційно-розпорядчих чи адміністративно-господарських функцій стосовно грошових коштів; повноважень службових осіб AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 » розпоряджатися коштами та здійснювати з ними платіжні операції (перерахування); виконання платіжних операцій з перерахування коштів AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Листом № ЦРЕКМ-6/796 від 25.09.2024 Філії « ІНФОРМАЦІЯ_3 » AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 » надано платіжні інструкції про оплату коштів на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », відповідно до яких, перерахування коштів здійснювалось з банківського рахунку AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - НОМЕР_6 , відкритий в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ).

Таким чином, під час досудового розслідування підлягають дослідженню обставини відкриття та обслуговування вищезазначеного рахунку AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в AT « ІНФОРМАЦІЯ_11 », зокрема: обставини відкриття рахунку службовими особами AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 », подання необхідних документів, визначення осіб, які мають право розпоряджатися рахунком і підписувати платіжні інструкції, укладення договору про відкриття і обслуговування рахунку; обставини складання, підписання службовими особами AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 » платіжних інструкцій про оплату коштів на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », надання цих платіжних інструкцій в AT « ІНФОРМАЦІЯ_11 »; обставини виконання платіжних операцій AT « ІНФОРМАЦІЯ_11 » за інструкціями AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Ці речі і документи, які перебувають у володінні AT « ІНФОРМАЦІЯ_11 », мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, оскільки дозволять встановити уповноважених службових осіб AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які складали, підписували, надавали платіжні інструкції про оплату коштів на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » та їх участь у можливих кримінальних правопорушеннях.

Сторона захисту зазначає, що запитувані документи та відомості, які в них містяться, мають суттєве значення для справи, можуть бути використані як докази та допоможуть встановити або спростувати обставини, про які йде мова в повідомленні про підозру. Зокрема, на підставі отриманих відомостей можливо довести невинуватість ОСОБА_4 у вчиненні кримінальних правопорушень тому, що він не складав, не підписував, не надавав платіжні інструкції та не був пов`язаний зі службовими особами AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Саме службові особи AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в дійсності складали, підписували, надавали платіжні інструкції про оплату коштів на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 ».

У сторони захисту виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до речей і документів, що містять охоронювану законом таємницю і перебувають у володінні Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 , адреса: АДРЕСА_1 ) інформації по банківському рахунку Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) - НОМЕР_6 , з можливістю ознайомлення з ними, виготовлення їх копій із подальшим вилученням, а саме:

- заяви про відкриття рахунку;

- паспорту, іншого документу, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаним на території України для укладення правочинів, документу із РНОКПП та документу, що підтверджує повноваження, які подавались особою (від імені клієнта відкривала рахунок);

- договору банківського рахунку та інших договорів, які укладались для обслуговування рахунку, з додатками, змінами, доповненнями;

- переліку осіб, які мали право розпоряджатися рахунком і підписувати платіжні інструкції;

- інших документів, які були отримані та складені для відкриття і обслуговування рахунку.

ІІ. Позиції учасників провадження

У судовому засіданні адвокат ОСОБА_3 , який діє в інтересах ОСОБА_4 , підтримав заявлене клопотання з підстав, викладених у ньому, та просив задовольнити у повному обсязі. Документи та інформація, яка в них міститься, тимчасовий доступ до яких необхідно отримати, мають суттєве значення у цьому кримінальному провадженні, оскільки дозволять спростувати факт перерахування коштів саме ОСОБА_4 та підтвердити, що ці дії було здійснено службовими особами AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». На його переконання, саме у перерахуванні коштів полягають дії, які можуть свідчити про вчинення кримінального правопорушення та заволодіння коштами. Після отримання інформації у порядку тимчасового доступу, можливо буде встановити осіб, які розпоряджались коштами AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ініціювати їх допит. Також, уточнив своє клопотання та просив надати банківську інформацію з 2021 року.

Представник Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_10 », будучи належним чином повідомленим про день, час та місце розгляду клопотання, у судове засідання не з`явився, про поважність причин неприбуття не повідомив.

Неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання (ч. 4 ст. 163 КПК України).

ІІІ. Встановлені обставини, мотиви та оцінка слідчого судді

Відповідно до п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України тимчасовий доступ до речей та документів є одним із заходів забезпечення кримінального провадження.

Згідно з ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити виїмку).

Застосування заходів забезпечення кримінального провадження, зокрема і тимчасового доступу до речей та документів, можливе за таких умов: 1) існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; 2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який йдеться в клопотанні слідчого, прокурора; 3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням (ч. 3 ст. 132 КПК України).

Відповідно до ч. 4-5 ст. 132 КПК України для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні. Сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді докази обставин, на які вони посилаються.

Частинами 1-2 ст. 93 КПК України визначено, що збирання доказів здійснюється сторонами кримінального провадження, у порядку, передбаченому цим Кодексом; сторона захисту здійснює збирання доказів шляхом витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ, організацій, службових та фізичних осіб речей, копій документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій, актів перевірок; ініціювання проведення слідчих (розшукових) дій, негласних слідчих (розшукових) дій та інших процесуальних дій, а також шляхом здійснення інших дій, які здатні забезпечити подання суду належних і допустимих доказів.

На підтвердження фактів та обставин, на які посилається сторона захисту, до матеріалів клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів в копіях додано: витяги з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань щодо AT « ІНФОРМАЦІЯ_11 », AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; витяг з ЄРДР у кримінальному провадженні № 0001389; повідомлення про підозру ОСОБА_4 від 25.06.2024; адвокатські запити від 04.09.2024, 18.09.2024 до AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; листи Філії « ІНФОРМАЦІЯ_3 » AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № ЦРЕКМ-6/772 від 10.09.2024, № ЦРЕКМ-6/796 від 25.09.2024 з додатками (у вигляді платіжних інструкцій, доручень).

Слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у цьому кримінальному провадженні. Також, захисник має довести можливість використання як доказів, відомостей, які містять охоронювану законом таємницю в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Те, що документи, до яких сторона захисту просить надати тимчасовий доступ, перебувають у володінні Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_10 », підтверджується відомостями, які відображені у листі Філії « ІНФОРМАЦІЯ_3 » AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 25.09.2024, з додатками у вигляді платіжних інструкцій, доручень.

Відповідно до п. 2 ч.1 ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, що становить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Під час розгляду клопотання встановлено, що документи та інформація, яка в них містяться, до яких сторона захисту просить надати тимчасовий доступ, можуть містити охоронювану законом таємницю, передбачену п. 5, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, а саме відомості, які можуть становити банківську таємницю та персональні дані особи, що знаходяться в базі персональних даних, яка знаходиться у володільця цих даних.

Встановлено, що документи, до яких просить доступ сторона захисту, не є такими, до яких заборонений доступ, відповідно до ст. 161 КПК України.

Втручання вважатиметься "необхідним у демократичному суспільстві" для правомірної мети, якщо воно відповідає "нагальній суспільній потребі" та, зокрема, якщо воно є пропорційним до правомірної мети, що переслідується, і якщо причини, наведені національними органами влади для його обґрунтування, є "доречними та достатніми" (рішення у справі S. And Marper v. The United Kingdom, 04 грудня 2008 року, п.101 ).

В інший спосіб, який би унеможливлював обмеження прав окремих фізичних осіб, отримати відомості, що містять охоронювану законом таємницю, яка має значення для сторони захисту під час досудового розслідування, неможливо. Такий висновок слідчого судді у цій частині ґрунтується на правовій позиції, висловленій у Постанові колегії суддів ІНФОРМАЦІЯ_13 від 17.02.2022 у справі № 243/7977/18.

Дослідивши зміст клопотання та додані до нього документи, заслухавши адвоката ОСОБА_3 , слідчий суддя вважає, що адвокатом наведені достатні підстави вважати, що інформація щодо переліку осіб, які мали право розпоряджатися банківським рахунком Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - НОМЕР_6 та підписувати платіжні інструкції у період часу з 01.01.2021 по 31.12.2022, знаходиться в Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_10 »

Ця інформація має суттєве значення для встановлення і підтвердження важливих обставин у кримінальному провадженні, а відомості, які містяться у таких документах, самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами за своїм змістом можуть бути використані як докази в кримінальному провадженні, та для встановлення інших обставин, які є важливими для сторони захисту. Зокрема, для встановлення/спростування обставин, зазначених у повідомленні про підозру ОСОБА_4 та для підтвердження, що підозрюваний не розпоряджався коштами AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

У судовому засіданні адвокат ОСОБА_3 уточнив своє клопотання в частині періоду надання відомостей, а саме з 01.01.2021 по 31.12.2022, який є обґрунтованим, з огляду на обставини кримінальних правопорушень, які, за версією слідства, розпочались в 2021 році та завершились у 2022 році, про що йде мова в повідомленні про підозру від 25.06.2024. Інформація в такому обсязі буде достатньою для з`ясування обставин перерахування коштів та не зумовить надмірного втручання в права юридичної особи.

Слідчий суддя погоджується з доводами адвоката ОСОБА_3 , що іншими способами отримати вказану інформацію неможливо у зв`язку з тим, що стороною захисту вичерпані передбачені кримінальним процесуальним законом способи отримання копій таких матеріалів.

При цьому, слідчий суддя вважає, що стороною захисту не доведено яке значення для встановлення обставин кримінального провадження має отримання в порядку тимчасового доступу: заяви про відкриття рахунку; паспорту, іншого документу, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаним на території України для укладення правочинів, документу із РНОКПП та документу, що підтверджує повноваження, які подавались особою (від імені клієнта відкривала рахунок), договору банківського рахунку та інших договорів, які укладались для обслуговування рахунку, з додатками, змінами, доповненнями, інших документів, які були отримані та складені для відкриття і обслуговування рахунку, як таку інформацію може бути використано як докази під час судового розгляду.

З урахуванням обставин, які планується довести за допомогою документів та відомостей, які в них містяться, слідчий суддя дійшов висновку, що ознайомлення, виготовлення та отриманням їх копій можливе відповідно до положень ч. 1 ст. 159 КПК України.

Підсумовуючи, слідчий суддя вважає, що під час розгляду клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів встановлено визначені процесуальним законом підстави для його часткового задоволення.

Крім цього, у своєму клопотанні адвокат ОСОБА_3 просить надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів іншим захисникам ОСОБА_4 , проте до матеріалів справи не долучено підтвердження повноважень цих осіб та їх неможливо ідентифікувати. Відповідно п. 1 ч. 1 ст. 164 КПК України в ухвалі слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів має бути зазначено прізвище, ім`я та по батькові особи, якій надається право тимчасового доступу до речей і документів.

Також, слідчий суддя вважає необхідним зауважити, що на цьому етапі досудового розслідування не може вирішувати ті питання, які повинен вирішувати суд при розгляді кримінального провадження по суті, тобто не вправі встановлювати наявність чи відсутність складу злочину, винуватість осіб чи ступінь вини.

Відповідно до ч.2 ст.2 Закону України «Про доступ до судових рішень» та ч.4 ст.535 КПК України слідчий суддя вважає за необхідне зобов`язати сторону захисту невідкладно повідомити письмово слідчого суддю про дату звернення ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів до виконання.

На підставі викладеного, керуючись ст. 132, 159-166, 372, 376 КПК України, слідчий суддя

постановив:

Клопотання адвоката ОСОБА_3 , який діє в інтересах ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів - задовольнити частково.

Надати підозрюваному ОСОБА_4 , адвокату ОСОБА_3 (свідоцтво про право на заняття адвокатською діяльністю серії НОМЕР_8 від 11.02.2016) тимчасовий доступ до речей та документів, що перебувають у володінні Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (адреса: АДРЕСА_1 ), а саме до інформації по банківському рахунку Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) - НОМЕР_6 щодо переліку осіб, які мали право розпоряджатися рахунком і підписувати платіжні інструкції в період часу з 01.01.2021 по 31.12.2022,

з можливістю ознайомлення з ними, виготовлення їх копій із подальшим вилученням.

Зобов`язати адвоката ОСОБА_3 невідкладно повідомити письмово слідчого суддю Вищого антикорупційного суду про дату звернення ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів до виконання.

Строк дії ухвали - один місяць з дня її постановлення.

Роз`яснити, що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала набирає законної сили з моменту її постановлення та оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_9