УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

24 жовтня 2023 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого в ОВС 1 відділу 4 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей та документів,

в с т а н о в и в :

Старший слідчий в ОВС 1 відділу 4 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим прокурором відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , у кримінальному провадженні №0000950 від 20.09.2023 за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.3 ст.258-5, ч.3 ст.209 КК України, в якому просив: надати тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю, та можливість вилучити їх копії стосовно клієнта ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що знаходяться в банківській установі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 ).

Своє клопотання обґрунтовує тим, що головним слідчим управлінням СБ України за процесуального керівництва Офісу Генерального прокурора, здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000950 від 20.09.2023 за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.3 ст.258-5, ч.3 ст.209 КК України.

Під час досудового розслідування вказаного кримінального провадження отримано, серед іншого, узагальнений матеріал ІНФОРМАЦІЯ_2 від 20.04.2023 № 0352/2023/ДСК стосовно фінансових операцій, проведених за участю групи суб`єктів господарювання, причетних до протиправної діяльності.

Відпрацюванням інформації викладеної в узагальненому матеріалі отримано відомості стосовно фінансових операцій, проведених за участю ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), та групи фізичних осіб, які контролювали вказані суб`єкти господарювання та є пов`язаними між собою.

Зі змісту вказаного узагальненого матеріалу встановлено, що ІНФОРМАЦІЯ_2 зупинено проведення видаткових фінансових операцій по рахункам ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_4 ) на виконання ч. 3 ст. 23 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

19.05.2022 слідчими Головного слідчого управління СБ України отримано ухвали Шевченківського районного суду м. Києва про накладення арештів на грошові кошти, які знаходяться на банківських рахунках ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » та відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_5 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО НОМЕР_2 ). Вказані ухвали виконано 19.05.2022 та 22.05.2022.

Встановлено, що джерелом походження коштів, які ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » намагалось перерахувати на інший власний рахунок є кошти, які зараховані від ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), що входить до складу ДК « ІНФОРМАЦІЯ_7 ».

ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » займається проектуванням, виготовленням сертифікацією, ремонтом, випробуванням і постановкою на серійне виробництво газотурбінних двигунів авіаційного і промислового застосування.

Під час аналізу зазначеного вище узагальненого матеріалу встановлено схему привласнення коштів державного підприємства та їх подальшу легалізацію, з використанням ризикових фінансових інструментів «фінансова допомога», готівка, т.зв. скрутки.

ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на теперішній час пов`язані спільним посадово-засновницьким складом, а у минулому були афільовані із особою - ОСОБА_6 , протягом 2021-2022 років, отримували значні суми грошових зарахувань від одного контрагента ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (близько 94% від загальної суми зарахувань), переважно у якості оплати за нагрівальні елементи.

Встановлено, що в подальшому, кошти частково перераховувались на рахунки посадових осіб підприємств, та на пов`язаних з ними осіб, у якості надання фінансової допомоги, закупівлі товарів, виплат дивідендів, які у свою чергу знімались готівкою та використовувались для оплати власних потреб.

Крім того, частина коштів спрямовувались на рахунки підприємств з ознаками «ризиковості» та які є фігурантами кримінальних проваджень, які у свою чергу розпорошували їх на користь інших суб`єктів господарювання із зміною номенклатури товарів.

Також встановлено, що ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » протягом 2021-2022 років приймали участь у 8 тендерних закупівлях, в яких отримано перемогу та підписано контракти. Замовником таких закупівель являлося ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». Вказані тендерні торги проходили без залученням конкурентів (7 із 8 торгів без участі конкурентів).

Інформація про участь ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у торгах інших замовників відсутня.

Станом на 2023 рік власником та директором ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » є ОСОБА_7 (РНОКПП НОМЕР_7 ), який є посадовою особою на 1654 підприємствах. За інформацію ІНФОРМАЦІЯ_8 ряд зазначених підприємств здійснюють діяльність поза податковим обліком та мають ознаки маніпулювання з фінансовими ресурсами.

Встановлено, що банківські рахунки ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » використовуються для акумуляції коштів, що надходять по «безтоварним» операціям від групи компаній, у т.ч. від ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » з різноманітними призначеннями платежів, із подальшим перерахуванням таких коштів на реально діючі суб`єкти реального сектору економіки за нібито здійснення реальних правочинів, які насправді здійснюються лише документально.

Наведена злочинна схема свідчить про вчинення фінансових операцій з коштами, одержаними внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, яке передувало легалізації (відмиванню) доходів. Крім того, учасниками злочинної схеми вчиняються дії, спрямовані на приховання незаконного походження грошових коштів, здобутих заздалегідь з порушенням норм кримінального законодавства України.

Під час досудового розслідування встановлено, що у ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », які задіяні у протиправній схемі відсутні фізичні, технічні та технологічні можливості до вчинення задекларованих господарських операцій, відсутні основні фонди та кваліфікований персонал. Функціонування вказаних суб`єктів господарювання спрямоване лише на надання послуг підприємствам реального сектору економіки в мінімізації податкових зобов`язань, а також незаконного переведення безготівкових коштів у готівку.

У відповідності до відомостей ДПС України встановлено, що ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » зареєстровані за адресою: АДРЕСА_1 .

Під час досудового розслідування здійснено огляд за вказаною вище адресою, за результатами якого не встановлено знаходження ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за такою адресою. Крім того, за вказаною вище адресою взагалі не встановлено наявність ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », їх працівників та службових осіб, у т.ч. будь-яких вивісок, які б свідчили про використання такими товариствами зазначених приміщень.

З огляду на викладене, є усі підстави вважати, що окремі службові особи ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » з метою заволодіння бюджетними коштами вчиняли протиправні дії з використанням ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », які мають ознаки «ризиковості», шляхом перерахуванням коштів на адресу останніх за відповідні товари: «катоди литі», «плити 3-мірного вуглецевого композиту», «нагрівальні елементи», «стіл для вакуумної печі», «елемент подового карбокоруну», які фактично вказаними суб`єктами не постачались.

При цьому, у відповідні первинні документи, що укладені між ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та ТОВ «ПП « ОСОБА_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » здійснювалося внесення завідомо недостовірних відомостей, у т.ч. шляхом внесення відомостей щодо первісної вартості таких товарів за значно завищеними цінами.

Згідно аналізу руху коштів по банківським рахункам ТОВ «ПП « ОСОБА_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » встановлено, що з метою подальшого обготікування коштів, здобутих злочинним шляхом, зазначені товариства перераховували їх у значних розмірах на адресу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), які мають ознаки «ризиковості».

Викладені обставини протиправної діяльності, окрім матеріалів кримінального провадження в сукупності, підтверджуються висновком аналітичного дослідження Департаменту запобігання фінансових операціям, пов`язаним з легалізацією доходів, одержаних злочинним шляхом ІНФОРМАЦІЯ_12 від 17.05.2023 № 321/99-00-08-01-04-20/44157608 проведення яких ініційовано Головним слідчим управлінням СБ України.

Згідно зазначеного висновку аналітичного дослідження Департаменту запобігання фінансових операціям, пов`язаним з легалізацією доходів, одержаних злочинним шляхом ІНФОРМАЦІЯ_12 щодо ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » встановлено наступне.

Так, у період 2021-2023 років ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 », будучи розпорядниками державних коштів, здійснено закупівлю товарів, зокрема: «нагрівальний елемент», «катоди литі», «стіл шахтної печі», «за елемент подовий карбокорун», «за плиту тримірного вуглецевого композиту» у ТОВ «ПП ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », які мають ознаки «ризиковості», на загальну суму 69 806 885 грн. без ПДВ, які у свою чергу частково були придбані у ряду підприємств, зокрема: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), які у свою чергу здійснювали перерахування коштів за товари чи послуги без конкретного призначення платежу, що свідчить про придбання іншої номенклатури товарів, штучне створення первинних бухгалтерських документів, інших документів або «безтоварність» проведених операцій, з метою легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Крім того, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » під час здійснення фінансово-господарської діяльності у період з 01.01.2021 по 01.05.2023 здійснено перерахування грошових коштів на рахунки пов`язаних фізичних осіб ОСОБА_8 (РНОКПП НОМЕР_15 ) та ОСОБА_6 (РНОКПП НОМЕР_16 ) з призначенням платежу: «виплата дивидентів за 2021 р.», «для закупівлі товару», «повернення фінансової допомоги», «закупівля товарів», «повернення поворотної фінансової допомоги», «надання фінансової допомоги» та «надання фінансової позики» на загальну суму 7 821 000 грн., які у подальшому обготівковувались через банківські термінали або витрачались на придбання товарів та послуг для власного використання (кінотеатри, продукти харчування, одяг та інше), що може свідчить про вчинення фінансових операцій з коштами, одержаними внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів, а також вчинили дії, спрямовані на приховання чи маскування незаконного походження таких коштів на загальну суму 7 821 000 грн.

Значна частина грошових коштів, отриманих ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » від ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » перераховувалася на рахунки ОСОБА_9 (РНОКПП НОМЕР_17 ) в якості: «надання фінансової позики згідно договору», тощо.

Також встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » не являлися виробниками вказаних вище товарів, які постачалися з необґрунтованою завищеною вартістю на адресу ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 », а здійснювали їх придбання у т.ч. ймовірно за готівкові кошти у фізичних осіб-підприємців та суб`єктів господарювання за значно нижчими цінами та ймовірно без сертифікатів їх походження та якості.

Досудовим розслідуванням встановлено, що на даний час ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) використовує банківський рахунок в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО НОМЕР_2 ): № НОМЕР_18 , (код валюти 980, 840, 978).

Враховуючи вищевикладене, з метою досягнення повноти, всебічності та неупередженості під час розслідування кримінального провадження, зокрема для отримання відомостей з речей і документів, які можуть бути використані як докази у вказаному провадженні, виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до речей та документів, шляхом їх вилучення, які містять банківську таємницю щодо ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), а також вилучення копій документів, що знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання за період з 22.06.2022 по 12.09.2023 грошових коштів по рахунку ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) - № НОМЕР_18 (код валюти 840, 978, 980), який відкритий та обслуговується в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО НОМЕР_2 ).

Слідчий ОСОБА_3 у судове засідання не з`явився, разом з тим через канцелярію суду подав заяву про розгляд клопотання за його відсутності, в якій зазначив, що клопотання підтримує в повному обсязі з підстав зазначених у ньому.

Враховуючи ту обставину, що наявні підстави вважати, що існує реальна загроза знищення або зміни документів до яких надається доступ, суд вважає за необхідне розглянути клопотання без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України.

Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження №0000950, вважаю, що воно підлягає задоволенню частково з наступних підстав.

В ч. 1 ст. 132 КПК України, визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.

Частиною 5 цієї ж статті передбачено, що під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Відповідно до ч. 1 ст. 60 Закону України Про банки та банківську діяльність, інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Відповідно до п.6) ч. 2 ст. 160 КПК України, у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Враховуючи, що отримати дані документи в добровільному порядку органам слідства не вдається, при цьому, дані документи мають важливе значення для досудового розслідування кримінального провадження №0000950, слідчий суддя вважає, що слідчим доведено необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.

Разом з тим слідчим не доведено необхідності вилучення всіх зазначених в клопотанні документів, а тому слідчий суддя дійшла до висновку, що надання тимчасового доступу до інформації щодо руху грошових коштів та документів, які відображують надходження та списання грошових коштів, з урахуванням дати відкриття рахунку, буде достатнім для досягнення мети вказаного тимчасового доступу.

У відповідності до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Згідно п.2) ч. 3 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що отримані документи, можуть бути використані під час досудового розслідування кримінального провадження за №0000950, як докази факту протиправних дій, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання підлягає частковому задоволенню.

Керуючись вимогами ст. ст. 131, 132, 159 164 КПК України, слідчий суддя, -

у х в а л и в:

Клопотання задовольнити частково.

Надати старшому слідчому в ОВС 1 відділу 4 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України капітану юстиції ОСОБА_3 , слідчим слідчої групи у даному кримінальному провадженні, а саме: слідчим 1 відділу 4 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України: ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , ОСОБА_22 , ОСОБА_23 , ОСОБА_24 , ОСОБА_25 , ОСОБА_26 , іншим слідчим за його дорученням, тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю, та можливість вилучити їх копії стосовно клієнта ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що знаходяться в банківській установі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 ), а саме:

?документів, які відображують надходження та списання за період з 22.06.2022 по 12.09.2023 грошових коштів по рахунку ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) - № НОМЕР_18 (код валюти 840, 978, 980), із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунки та перерахування з них, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДР, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

?виписок (руху) платіжних доручень за період з 22.06.2022 по 12.09.2023 по рахунку ТОВ «ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) - № НОМЕР_18 , із зазначенням номеру, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження платіжного доручення, ІР-адреси з якої отримано платіжне доручення.

В іншій частині клопотання залишити без задоволення.

Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення.

Роз`яснити особі у володінні якої знаходяться документи, що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає, між тим відповідно до ст. 309 КПК України, може бути оскаржена в разі надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, яким дозволено вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутністю яких фізична особа підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

Слідчий суддя: ОСОБА_1