Справа № 953/4530/23
н/п 1-кс/953/663/24
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"19" січня 2024 р. м. Харків

Слідчий суддя Київського районного суду м. Харкова ОСОБА_1

секретар судового засідання ОСОБА_2

розглянувши у відкритому судовому засіданні у залі суду в м. Харкові клопотання т.в.о. старшого слідчого СУ ГУ НП в Харківській області ОСОБА_3 , погоджене прокурором у кримінальному провадженні ОСОБА_4 , про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000444,

у с т а н о в и в:

1. Зміст поданого клопотання

В ході проведення досудового розслідування в якості свідка допитана директор ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_1 ) ОСОБА_5 , яка повідомила, що фактично діяльність директора вказаного підприємства вона не виконувала, лише надала свої документи для реєстрації на своє ім?я товариства, (за що отримала грошову винагороду від жінки на ім?я Ксенія, не яких взаємовідносин з ІНФОРМАЦІЯ_2 вона не

Під час проведення за участю ОСОБА_5 впізнання за фотознімками,остання серед пред`явлених фотознімків впізнала на фото №3 жінку, яка запропонувала за грошову винагороду зареєструвати на себе

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_1 ). Встановлено, що ОСОБА_6 .

Під час проведення досудового розслідування було проаналізовано Єдиний реєстр довіреностей, встановлено, що на ОСОБА_7 та ОСОБА_8 . було видано низку довіреностей, зокрема, на представництво інтересів ОСОБА_9 , в тому числі в ІНФОРМАЦІЯ_3 .

У якості свідка допитано ОСОБА_9 , яка надала покази, що у березні 2020 року вона разом зі своїм чоловіком ОСОБА_10 дізналася, що можливо отримати гроші за відкриття банківського рахунку на своє ім?я. 3 цією пропозицією до них звернувся місцевий житель смт. Вільшани Дергачівського району на ім?я ОСОБА_11 , близько 32 років, прізвище його не відоме, телефон його не зберігся. У зв`язку з матеріальним становищем було прийняте рішення про надання такої послуги. Коли ОСОБА_9 погодилась на цю пропозицію, разом з ОСОБА_11 та іншими мешканцями смт. Вільшани, даних яких не знає, приїхали до м. Харків, де в різних банківських установах відкрила карткові рахунки. Банківські картки та паролі до них передала чоловікові на ім?я ОСОБА_12 , який зустрічав їх біля банківських установ та казав куди йти та що відкривати. Всього свідок відкрила близько 8 банківських рахунків. Перед тим як зайти до банку, ОСОБА_12 давав нову сім-карту, яку вона вставляла до свого телефону. На кожний банк були нова сім-карта. За відкриття рахунку ОСОБА_12 сплачував від 300 до 500 гривень.

Через деякий час ОСОБА_11 запропонував зареєструвати на її ім?я фізичну-особу підприємця, сказав, що там платять близько 1500 гривень. Також він сказав, що ФОП буде відкрито лише на 3 місяці і цей час за кожний місяць ОСОБА_12 додатково буде платити по 1 тисячі гривень. Для реєстрації ФОП, свідок разом з ОСОБА_11 та іншими людьми приїхали в

м. Харків, район «Салтівки», де їх чекав ОСОБА_12 . ОСОБА_9 разом з ОСОБА_13 зайшла до приміщення, що це саме за приміщення вона не знає, де він якійсь жінці сказав щоб вона якнайшвидше відкрила ФОП на ім`я ОСОБА_9 . За відкриття ФОП ОСОБА_12 заплатив 1500 гривень.. При цьому ОСОБА_9 ніякого відношення до вказаного ФОП не мала, ніякої фінансово-господарської діяльності не здійснювала.

На запит отримано довідку з ІНФОРМАЦІЯ_4 , що згідно інформаційних ресурсів ІНФОРМАЦІЯ_4 , що у ФОП ОСОБА_9 , є рахунок в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( НОМЕР_2 ), № НОМЕР_3 , що відкритий 09.04.2020.

Враховуючи вищевикладене виникла необхідність в отриманні інформації про рух грошових коштів по рахункам суб`єкта господарської діяльності, відкритого АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( НОМЕР_2 ), № НОМЕР_3 .

Інформація та документи, які є у розпорядженні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( НОМЕР_2 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , електронна адреса: ІНФОРМАЦІЯ_6 , а саме: справи з юридичного оформлення вищевказаного рахунку ФОП ОСОБА_9 , у тому числі договорів (угод) про відкриття та обслуговування банківського рахунку, відкриття та обслуговування карткових рахунків, додатків до цих договорів; договорів на встановлення системи «Клієнт-Банк» з додатками до них, виписок з номерами телефонів, ІР-адресів, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт-Банк» між підприємством, його працівниками і банком, датами та часом проведення вказаних з`єднань; карток із зразками підпису посадових осіб та печатки, та руху грошових коштів по вказаним рахункам у друкованому та електронному вигляді з обов`язковим зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суму коштів, повних даних платника та одержувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти); грошових чеків, платіжних доручень, меморіальних ордерів, доручень, заяв на зняття грошових коштів, місць зняття (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів й інших документів щодо отримання грошових коштів, їх надходження та використання за період з 09.04.2020 по 30.12.2020, містять відомості, які будуть використані як докази, самі по собі і в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин і істини у кримінальному провадженні та кваліфікації кримінального правопорушення.

Статтею 160 КПК України передбачено право сторони кримінального провадження звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування з клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів.

Відповідно, до п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю, що передбачає особливий порядок тимчасового доступу і вилучення.

Згідно ст. 60 ЗУ «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Відповідно до п. 18 інформаційного листа Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ №223-558/0/4-13 від 05.04.2013, застосування стороною кримінального провадження такого способу збирання доказів як вилучення речей чи документів під час отримання доступу до речей і документів може здійснюватися у випадках, якщо речі та документи згідно зі ст.162 КПК України містять охоронювану законом таємницю і таке вилучення необхідне для досягнення мети застосування цього заходу забезпечення.

Таким чином, у сторони обвинувачення відсутня можливість без застосовуваного заходу забезпечення кримінального провадження у вигляді тимчасового доступу отримати документи, які можуть бути доказами факту і обставин, що встановлюються під час кримінального провадження.

За результатами досудового розслідування без наявності вказаної інформації і документів іншими способами довести обставини, що встановлюються під час вказаного кримінального провадження, неможливо. Крім того, у зв`язку з тяжкістю вчиненого кримінального правопорушення та його тривалістю існує реальна загроза зміни або знищення документів, до яких необхідно отримати доступ, а тому клопотання слід розглядати без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Враховуючи, що в матеріалах досудового розслідування наявні точні дані, що зазначені документи та інформація, яка міститься на різних носіях і знаходиться в приміщеннях АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( НОМЕР_2 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , електронна адреса: ІНФОРМАЦІЯ_6 , мають суттєве значення для встановлення істини у справі і без розкриття банківської таємниці отримати їх неможливо, керуючись ст. ст. 40, 131, 132, 159-162, 163 КПК України, п. 2 ч. 1 ст. 62, ч. 3 ст. 59 Закону України «Про банки і банківську діяльність»,

2. Позиції учасників у судовому засіданні

У судове засідання слідчий,належним чином у передбаченому ст. 135 КПК України порядку повідомлений про час та місце розгляду справи, не з`явився.

За змістом кримінального процесуального закону загальні засади кримінального провадження спрямовані на забезпечення законності кримінальної процесуальної діяльності та дотримання прав і законних інтересів осіб, що беруть участь у такому провадженні, та не суперечать вимозі імперативності.

Отже, слідчий суддя, приймаючі рішення про розгляд справи за відсутності слідчого, приймає до уваги положення частини 6 статті 9 КПК України, згідно з якою, у разі якщо норми положення КПК України не регулюють, або неоднозначно регулюють питання кримінального провадження, застосовуються загальні засади кримінального провадження, визначені ч. 1 ст. 7 КПК України.

Згідно з п. 14 ч. 1 ст. 7 КПК України до таких засад, зокрема, відносяться доступ до правосуддя та обов`язковість судових рішень, а доступ до правосуддя іншим шляхом, окрім ухвалення відповідних судових рішень неможливий.

Таким чином, з метою недопущення обмеження доступу до правосуддя, на думку слідчого судді, клопотання можливо розглянути по суті і у відсутності сторони кримінального провадження, яка подала клопотання.

У порядку ч. 2 ст. 163 КПК України, клопотання розглядається без виклику уповноваженого представника банку.

Через неприбуття у судове засідання слідчого, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснювалось, що відповідає положенням ч. 4 ст. 107 КПК України.

3. Мотиви та оцінка слідчого судді

За приписами ч. 1, ч. 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.

Відповідно до ч. 1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу (речей і документів, до яких заборонено доступ:(1)листування або інші форми обміну інформацією між захисником та його клієнтом або будь-якою особою, яка представляє його клієнта, у зв`язку з наданням правової допомоги; (2) об`єкти, які додані до такого листування або інших форм обміну інформацією).

Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

У клопотанні зазначаються:(1) короткий виклад обставин кримінального правопорушення, у зв`язку з яким подається клопотання;(2) правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті(частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; (3) речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; (4) підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;(5) значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні;(6) можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю; (7) обґрунтування необхідності вилучення речей і оригіналів або копій документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження (ч. 2 ст. 160 КПК України).

До охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать: (5) відомості, які можуть становити банківську таємницю (п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України).

За приписами ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: (1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;(2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; (3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами, довести обставини, які передбачається, довести за допомогою цих речей і документів. Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом (ч. 6 ст. 163 КПК України).

Відповідно до частини 7 цієї статті слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Особа, яка зазначена в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів як володілець речей, або документів, зобов`язана надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі речей і документів особі, зазначеній у відповідній ухвалі слідчого судді. Особа, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей, і оригіналів, або копій документів, зобов`язана залишити володільцю речей і оригіналів або копій документів, опис речей і оригіналів або копій документів, які були вилучені на виконання ухвали слідчого судді. На вимогу володільця особою, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, має бути залишено копію вилучених оригіналів документів (ч. 1, ч. 3, ч. 4 ст. 165 КПК України).

4. Висновки за результатами розгляду клопотання

Слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання, приходить до висновку про наявність правових підстав для його задоволення, оскільки сторона обвинувачення довела наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи перебувають у володінні банку, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; відомості, що містяться в цих документах, можливо використати, як докази у даному кримінальному провадженні та іншими способами неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою зазначених документів.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 131, 132, 159-166, 309 КПК України, слідчий суддя -

п о с т а н о в и в:

Клопотання старшого слідчого СУ ГУ НП в Харківській області ОСОБА_14 , - задовольнити.

Розкрити банківську таємницю та надати дозвіл старшому слідчому СУ ГУНП в Харківській області підполковнику поліції ОСОБА_15 , слідчому СУ ГУНП в Харківській області старшому лейтенанту поліції ОСОБА_16 , старшому слідчому СУ ГУНП в Харківській області капітану поліції ОСОБА_14 , т.в.о. слідчого СУ ГУНП в Харківській області ОСОБА_3 на тимчасовий доступ до речей і документів які знаходяться в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( НОМЕР_2 ), юридична адреса:

АДРЕСА_1 , електронна адреса: ІНФОРМАЦІЯ_6 , з можливістю вилучення належним чином завірених копій в паперовому та електронному вигляді, а саме:

1) інформації, як на паперових так і електронних носіях, про рух грошових коштів з розшифровкою контрагентів (назва, код ЄДРПОУ, і.п.н.), призначенням платежу, датою платежу, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, а також з вказівкою вхідного і вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня, референс кожного платіжного документа (номер або інші символи, які використовуються для ідентифікації трансакції), фото, відео з банкоматів при знятті грошових коштів, по банківському рахунку ФОП ОСОБА_9 в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( НОМЕР_2 ) № НОМЕР_3 , у період часу з 09.04.2020 по 30.12.2020.

2) обліково-реєстраційну справу фізичної особи - підприємця ОСОБА_9 , з початку її реєстрації;

3) картки із зразками підписів та відбитків гербової печатки ФОП ОСОБА_9 ;

4) заяву на відкриття рахунку ФОП ОСОБА_9 зазначеному у 1-му пункті;

5) договорів на розрахунково-касове обслуговування клієнта з додатками ФОП ОСОБА_9 по рахункам, зазначеному у 1-му пункті, з 09.04.2020 по 30.12.2020;

6) заяв на видачу усіх чекових книжок ФОП ОСОБА_9 по рахунку, зазначеному у 1-му пункті;

7) інформації, яка міститься у витратних ордерах і корінцях грошових (касових) чеків ФОП ОСОБА_9 або іншими особами зняття готівкових грошових коштів через касу банку, а також інформації, яка міститься у відповідних довіреностях на отримання готівкових коштів по рахунку, зазначеному у 1-му пункті з 09.04.2020 по 30.12.2020;

8) інформації, яка міститься в договорах та інших документах, на підставі яких ФОП ОСОБА_9 , використовував систему віддаленого доступу типу «Клієнт-банк» (заяви клієнта про встановлення системи, договори на обслуговування системи, акту про введення системи в експлуатацію; документів, які засвідчують встановлення системи, генерацію і повторну генерацію електронного ключа та електронних підписів клієнта, включаючи документи, які підтверджують факт видачі даних електронних ключів) по рахунку зазначеному у 1-му пункті, з моменту відкриття рахунку по теперішній час;

9) платіжних доручень на перерахування грошових коштів по рахунку, зазначеному у 1-му пункті, з 09.04.2020 по 30.12.2020;

10) договорів на встановлення системи «Клієнт-Банк» з додатками до них, виписок з номерами телефонів, ІР-адресів, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт-Банк» між фізичною особою-підприємцем, його працівниками і банком, датами та часом проведення вказаних з`єднань;

11) заявка на інтернет-банкінг від ФОП ОСОБА_9 ;

12) виписки по всім картковим рахункам як ФОП та фізичної особи ОСОБА_9

Встановити строк дії ухвали по 19.03.2024 (включно).

Роз`яснити, що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала набирає законної сили з моменту її оголошення та оскарженню в апеляційному порядку не підлягає.

Слідчий суддя - ОСОБА_1