печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

11 травня 2023 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши в судовому засіданні в м. Києві клопотання прокурора другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, -

ВСТАНОВИВ:

На розгляд до слідчого судді надійшло вказане клопотання.

Обґрунтовуючи подане клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Офісом Генерального прокурора здійснюється процесуальне керівництво досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні №0000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 205-1, ч. 3 ст. 209, ч. 2 ст. 222-1, ч. 1 ст. 209-1 КК України, досудове розслідування у якому проводиться слідчими Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань.

В ході досудового розслідування встановлено, що фізичні особи, у тому числі особи, уповноважені на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування, у період 2016-2019 років за попередньою змовою зі службовими особами учасників фондового ринку - торговцями цінними паперами ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » за сприяння посадових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, визначені законодавством щодо державного регулювання ринку цінних паперів з облігаціями внутрішньої державної позики (ОВДП), що заподіяло значної шкоди охоронюваним законом правам, свободам та державним інтересам.

Злочинна схема полягає у тому, що брокер 1 (торговець цінними паперами) від імені юридичної особи купує в банку ОВДП і перепродає їх за заниженою ціною брокеру 2, який діє від імені фізичної особи. Надалі, брокер 1, який діє від імені юридичної особи, викуповує цей пакет облігацій назад, але вже за вищою ціною, потім знову продає облігації брокеру 2 за ціною, нижчою попередньої покупки. У кінці ланцюгу брокер 2, який діє від імені фізичної особи, продає цей пакет ОВДП банку за ринковою ціною. До злочинної схеми також можуть залучатися підконтрольні юридичні особи. У результаті таких дій фізична особа систематично отримує інвестиційний дохід, а юридична особа зазнає інвестиційного збитку.

Так, встановлено, що у невстановлену розслідуванням дату та час ОСОБА_4 , який у 2017 році обіймав посаду директора ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), яке мало ліцензію на брокерську діяльність серія АЕ № 294571 від 13.11.2014, дилерську діяльність серії АЕ № 294572 від 13.11.2014, виданих на підставі рішення ІНФОРМАЦІЯ_18 ( ІНФОРМАЦІЯ_19 ) від 07.10.2014 № 1332, повідомив ОСОБА_5 , яка в період 22.12.2016-05.04.2021 обіймала посаду директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » ( ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), яке мало ліцензію на брокерську діяльність серія АЕ № 294439 від 29.09.2014 про раніше розроблений ним злочинний план спрямований на легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом для їх подальшого легального використання у національній фінансовій системі, шляхом вчинення маніпулювання фондовому ринку, та запропонував їй на різних етапах вчиненого кримінального правопорушення взяти участь у його реалізації, на що остання надавала свою добровільну згоду.

Операції з ОВДП були удаваними та відповідають ознакам маніпулювання, визначеним законодавством щодо державного регулювання ринку цінних паперів в Україні, та спрямовані на легалізацію доходів без сплати податку на доходи фізичних осіб.

За результатами безвиїзного нагляду з питань фінансового моніторингу щодо дотримання вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, ІНФОРМАЦІЯ_20 складено довідку від 19.11.2018 та акт від 15.11.2019 про результати безвиїзного нагляду з питань фінансового моніторингу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 ».

На підставі вищевказаних довідки від 19.11.2018 та акту від 15.11.2019 про результати нагляду з питань фінансового моніторингу Комітетом з питань нагляду та регулювання діяльності банків, нагляду (оверсайту) платіжних систем ІНФОРМАЦІЯ_22 прийнято рішення від 30.03.2020 №173/БТ про застосування заходів впливу у вигляді штрафу. Вказаним рішенням АТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » запропоновано сплатити в добровільному порядку протягом строку, визначеного пунктом 3 резолютивної частини рішення, нараховану суму штрафу в розмірі 3 000 390 гривень на користь Національного банку України.

Відповідно до висновків НБУ на банківські рахунки відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » брокерами зараховувались грошові кошти в якості інвестиційного доходу від операцій із купівлі-продажу ОВДП, зокрема наступним фізичним особам: ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , ОСОБА_22 , ОСОБА_23 , ОСОБА_24 , ОСОБА_25 , ОСОБА_26 , ОСОБА_27 , ОСОБА_28 , ОСОБА_29 , ОСОБА_30 , ОСОБА_31 , ОСОБА_4 , ОСОБА_32 , ОСОБА_33 , ОСОБА_34 ; ОСОБА_35 ; ОСОБА_36 ; ОСОБА_37 .

Так, на АТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » проводилися операції щодо купівлі-продажу ОВДП в інтересах фізичної особи ОСОБА_6 , за наслідками яких останнім було отримано прибуток та ймовірно легалізовано понад 20 млн. грн.

Відповідно до комплексного висновку спеціаліста - завідувача відділу грошово-кредитних відносин ДУ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » ОСОБА_38 від 16.01.2020 щодо проведення операцій з ОВДП в інтересах фізичної особи ОСОБА_6 встановлено, що лише протягом листопада-грудня 2017 року в інтересах публічної особи ОСОБА_6 на фондових біржах ПФТС та УБ торговці цінними паперами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » винятково в режимі «групового звіту» уклали 157 біржових контрактів з ОВДП на загальну суму 1 261 213 455,04 грн., за наслідками чого ОСОБА_6 легалізовано 30 155 083,08 грн. у вигляді т.зв. «інвестиційного прибутку».

Прокурор зазначає, що висновком спеціаліста від 13.03.2023 підтверджено, що розрахункова сума, отриманого «інвестиційного прибутку» ОСОБА_6 , за наслідками укладених біржових контрактів на протязі 13 календарних (7 торговельних) днів за період з 29.11.2017 по 15.12.2017 по операціях у режимі «групового звіту» в частині проведення операцій з облігаціями внутрішньої державної позики в інтересах ОСОБА_6 учасниками фондового ринку, а саме: торговцем цінними паперами - учасником біржових торгів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та фондовими біржами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » проведених у листопаді - грудні 2017 року складає 20 003 210,86 грн.

Встановлено, в режимі «групового звіту» фінансовий результат біржових угод для ОСОБА_6 завжди був прибутковий, а компанії - ІНФОРМАЦІЯ_24 , ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » отримували збитки.

Незважаючи на проведення чисельних біржових угод в інтересах ОСОБА_6 протягом 7 торгівельних днів посадові особи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », а також ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » не вжили заходів до попередження вчинення маніпулювання на фондовому ринку.

Інвестиційний дохід в розмірі 20 003 210,86 грн. зарахований ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на банківський рахунок ОСОБА_6 відкритий в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 », було видано фізичний особі ОСОБА_6 через касу банку у місті Києві, в період перебування ОСОБА_6 за межами України.

Прокурор вказує, що ОСОБА_6 є власником (контролером) Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_21 », який використовувався ним при вказаній протиправній схемі.

На підставі постанови Правління Національного банку України від 02.03.2015 № 152 "Про віднесення ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_28 " до категорії неплатоспроможних", виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_29 прийнято рішення від 02.03.2015 № 52 "Про запровадження тимчасової адміністрації у ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_28 ", згідно з яким з 03.03.2015 запроваджено тимчасову адміністрацію та призначено уповноважену особу ІНФОРМАЦІЯ_29 на здійснення тимчасової адміністрації у ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_28 ".

Фонд гарантування вкладів фізичних осіб 13.03.2015 повідомив про проведення пошуку потенційних інвесторів, що можуть бути залучені до виведення банку з ринку.

27.08.2015 на офіційному сайті ІНФОРМАЦІЯ_29 повідомлено, що Фонд продав ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) (ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_31 ») перехідний банк ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 », який був створений на базі неплатоспроможного ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » на виконання плану врегулювання, затвердженого рішенням виконавчої дирекції Фонду 05.05.2015. Ціна продажу перехідного банку склала 31,86 млн. грн. Відповідний договір підписаний 26.08.2015. ОСОБА_6 був засновником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 », а ОСОБА_39 директором.

Також встановлено, що ОСОБА_39 який зараз є кінцевим бенефіціарним власником АТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (контролер участі банку 99%) протягом виконання ОСОБА_6 повноважень народного депутату України обіймав посаду помічника народного депутату України ОСОБА_6 , а відповідно до даних Єдиного реєстру довіреностей 19.04.2007 ОСОБА_6 почав видавати довіреності на представництва своїх інтересів ОСОБА_40 , які неодноразово продовжувалась.

Відповідно до витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) на теперішні час перейменовано в ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_32 ».

Крім того, встановлено, що рішенням Господарського суду Вінницької області від 28.11.2023 у справі № 902/1099/22 порушено справу про банкрутство ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » ( ІНФОРМАЦІЯ_30 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), а 17.02.2023 визнано банкрутом та відкрито процедуру ліквідації.

З метою встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення у слідства виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_29 .

На підставі ст. 2 ст. 163 КПК України, слідчим суддею визнано можливим розглянути клопотання без виклику представника особи, у володінні якої знаходяться речі та документи.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити виїмку).

Згідно ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя задовольняє клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Вивчивши клопотання, дослідивши матеріали, надані в його обґрунтування, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, так як прокурором доведена необхідність отримання доступу до вказаних документів, оскільки вони мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а відомості, які в них містяться, можуть бути використані як докази, довести ті обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, іншим способом неможливо.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 160, 163, 164, 166 КПК України, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:

Клопотання - задовольнити.

Надати прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні №0000464 - прокурорам відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 , ОСОБА_41 , ОСОБА_42 , ОСОБА_43 , ОСОБА_44 , ОСОБА_45 , ОСОБА_46 , ОСОБА_47 , ОСОБА_48 , слідчим групи слідчих у кримінальному провадженні №0000464 тимчасовий доступ до документів, з можливістю вилучення їх копій, що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_29 (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:

- документів щодо організації виведення неплатоспроможного банку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » та подальшого продажу перехідного банку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 », у тому числі документів про створення перехідного банку, передачу активів і зобов`язань неплатоспроможного банку перехідному банку, проведення відкритого конкурсу та ліквідації неплатоспроможного банку.

Визначити строк дії ухвали два місяці, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в 2-х примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/18214/23-к.

Примірник 2 та завірену копію ухвали надано прокурору ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1