печерський районний суд міста києва
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

13 липня 2023 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши в засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, -

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , звернувся до слідчого судді Печерського районного суду м. Києва із клопотанням про надання тимчасового доступу до документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ).

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження, вказує, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000733 від 04.08.2022 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 190 КК України.

Під час розслідування встановлено, що невстановлені особи за попередньою змовою зі службовими особами банків, з метою незаконного заволодіння коштами банків, в тому числі і державних, шахрайським шляхом, заволоділи грошовими коштами в особливо великих розмірах.

З метою повного, об`єктивного дослідження всіх обставин, документування та здобуття доказів кримінально-протиправної діяльності виникла необхідність у тимчасовому доступі до документів,, слідчий просив клопотання задовольнити.

У засідання слідчий не з`явився, звернувся до суду з заявою про розгляд клопотання за його відсутністю, на задоволенні клопотання наполягає.

Представник особи, у володінні якої знаходяться документи, в судове засідання не з`явився, про день, час та місце проведення судового засідання був належним чином повідомлений, у зв`язку з чим його неявка в судове засіданні відповідно до вимог ч.4 ст. 163 КПК України не перешкоджає розгляду клопотання, зокрема представник АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на адресу суду надіслав заперечення щодо задоволення клопотання.

Вивчивши клопотання та матеріали, якими обґрунтовано клопотання, слідчий суддя прийшов до наступних висновків.

Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, вилучити їх (здійснити виїмку).

Згідно з ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належить, зокрема, конфіденційна інформація, яка містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Вимогами ст.ст. 60, 61 Закону України «Про банки і банківську діяльність» передбачено, що інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею, та на банки покладається обов`язок забезпечити збереження банківської таємниці.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Вивчивши клопотання та дослідивши долучені до нього документи, враховуючи обставини вчинення кримінального правопорушення, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке ґрунтується на положеннях ст. ст. 161, 162 КПК України, приходжу до висновку про наявність підстав для надання доступу до запитуваних стороною кримінального провадження документів, фактичні дані яких можуть мати суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні.

На підставі викладеного і керуючись ст. 160, 161, 162, 163, 164, 166, ст. 309 КПК України, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:

Клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів задовольнити.

Надати слідчим слідчої групи у кримінальному провадженні № 0000733 від 04.08.2022 року, а саме: ОСОБА_3 , ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів, з можливістю вилучення копій документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками банківської установи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) за період з моменту відкриття рахунків по 23.06.2023 року БО « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ПП « ОСОБА_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ПТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ПТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), а саме:

1. Реєстру фінансового моніторингу, файлів-повідомлень, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта; положення про сектори/відділи/управління/департаменти з питань здійснення фінансового моніторингу у банківській установі; посадові інструкції працівників секторів/відділів/управлінь/департаментів з питань здійснення фінансового моніторингу у банківській установі, їх особі справи; перелік відповідальних/посадових осіб у банківській установі за фінансовий моніторинг, включно з анкетами відповідальних працівників банку згідно додатку 29 до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу; перелік із зазначенням ПІБ керівників, хто здійснює безпосередній контроль за працівниками у сфері фінансового моніторингу у банківській установі, їх особі справи та посадові інструкції (інші документи, що регулюють повноваження); інформацію та документальне підтвердження (з наданням належним чином завірених копій підтверджуючих документів) щодо вжитих заходів банківської установи відповідно до постанови Правління Національного Банку України №65 від 19.05.2020 «Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу», ЗУ «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» тощо;

2. Документів щодо відкриття банківських рахунків а також отримання в електронному та паперовому вигляді виписок по руху коштів за період з 01.01.2022 по 11.04.2023, та відомостей про залишки коштів на момент проведення тимчасового доступу, видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою, доручень, а також інформації щодо ІР адрес входу-виходу системи «Клієнт-Банк».

3. Документів, які свідчать про здійснення банківською установою заходів з належної перевірки клієнтів та господарських операцій, внутрішні документи банку, які визначають засади здійснення такої перевірки, а саме надати:

- Політику банку щодо управління комплаєнс-ризиками зі змінами за період з 01.01.2019 по теперішній час.

- Методику банку щодо виявлення суттєвих ризиків зі змінами за період з 01.01.2019 по теперішній час.

- Політику банку щодо управління іншими суттєвими ризиками зі змінами за період з 01.01.2019 по теперішній час.

- Склад підрозділу контролю за дотриманням норм (комплаєнс) та його повноваження (положення, функції, обов`язки, відповідальність) зі змінами за період з 01.01.2019 по теперішній час.

- Склад підрозділу з управління ризику та його повноваження (положення, функції, обов`язки, відповідальність) зі змінами за період з 01.01.2019 по теперішній час.

- Склад підрозділу з внутрішнього аудиту та його повноваження (положення, функції, обов`язки, відповідальність) зі змінами за період з 01.01.2019 по теперішній час.

- Документи відповідно до пункту 75 Постанови Правління НБУ від 02.01.2019

№ 5 «Про затвердження Положення про заходи захисту та визначення порядку здійснення окремих операцій в іноземній валюті».

- Документи відповідно до Постанови Правління НБУ 02.01.2019 № 7 Про затвердження Положення про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції, що підтверджують здійснення первинного аналізу документів (інформації) про валютні операції, на які розповсюджуються вимоги цього Положення, до моменту проведення валютної операції з метою виявлення сумнівної валютної операції та установлення наявності індикатора, зазначеного в додатку до цього Положення.

- Документи, отримані від суб`єкта валютної операції та складені банком відповідно до Постанови Правління НБУ 02.01.2019 № 7 Про затвердження Положення про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції вказаних компаній-резидентів, зокрема пункту 8, 9, 13, 14, щодо результатів здійснення додаткового аналізу документів (інформації) про валютні операції (далі - додатковий аналіз) та факту перевірки їх чинності (дійсності), та загалом включає в себе проведені заходи банком :

1) установлення суті та мети валютної операції;

2) установлення відповідності/невідповідності суті валютної операції змісту діяльності її учасників;

3) установлення наявності/відсутності економічної доцільності (сенсу) валютної операції;

4) установлення достатності/недостатності реальних фінансових можливостей суб`єкта валютної операції проводити (ініціювати) валютну операцію на відповідну суму;

5) вивчення інформації про учасників валютної операції, їх діяльність та ділову репутацію;

6) установлення джерел походження коштів (активів) суб`єкта валютної операції. Для виконання вимог підпункту 6 пункту 13 цього Положення джерелом походження коштів фізичної особи (уключаючи кошти, що є спільною сумісною власністю подружжя) може бути: заробітна плата та/або інші виплати і винагороди, виплачені (надані) у зв`язку з трудовими відносинами, доходи, отримані від господарської/незалежної професійної діяльності, доходи, отримані від операцій з продажу рухомого та/або нерухомого майна, інвестиційний прибуток, успадковані кошти, набуття права на скарб, інші виплати відповідно до умов цивільно-правових правочинів (договорів);

7) установлення кінцевих бенефіціарних власників учасників валютної операції, уключаючи відсутність підстав уважати, що вони використовують агентів, номінальних утримувачів (номінальних власників) або посередників із метою приховування кінцевих бенефіціарних власників (контролерів).

- Політику банку з питань ПВК/ФТ, затверджену Радою банку в окремому внутрішньому документі;

- Відповідно до Постанови Правління НБУ 19.05.2020 № 65 Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затверджені внутрішні документи банку з питань ПВК/ФТ в обсязі, необхідному для ефективного функціонування внутрішньобанківської системи ПВК/ФТ та розуміння працівниками банку своїх обов`язків та повноважень у сфері ПВК/ФТ, зокрема:

1) визначення підрозділу(ів) банку та/або працівників банку, відповідальних за здійснення заходів з НПК, та розподіл обов`язків між ними;

2) порядок дій, який забезпечує здійснення всіх заходів з НПК (зокрема заходів з ідентифікації та верифікації, встановлення КБВ, моніторингу ділових відносин та фінансових операцій, актуалізації даних про клієнта);

3) порядок виявлення PEPs та порядок вжиття щодо них необхідних додаткових заходів;

4) порядок здійснення оцінки/переоцінки ризик-профілю банку та ризик-профілю клієнтів і вжиття заходів з метою мінімізації ризиків ВК/ФТ;

5) порядок виявлення критеріїв ризику ВК/ФТ та індикаторів підозрілості фінансових операцій, а також власне сам перелік індикаторів підозрілості фінансових операцій з урахуванням індикаторів, зазначених у додатку 20 до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу (далі - Положення), типологічних досліджень СУО та рекомендацій Національного банку в сфері ПВК/ФТ.

6) порядок вжиття необхідних додаткових заходів щодо встановлення кореспондентських відносин з іноземною фінансовою установою;

7) порядок ведення електронної анкети, що забезпечить своєчасність, повноту та достовірність унесеної до електронної анкети клієнта інформації;

8) порядок дій стосовно відмови банку від встановлення (підтримання) ділових відносин / відкриття рахунку (обслуговування), у тому числі шляхом розірвання ділових відносин, закриття рахунку / відмови від проведення фінансової операції у випадках, передбачених Законом про ПВК/ФТ; перелік уповноважених працівників банку/колегіальних органів банку, які мають право приймати рішення щодо відмови в установлених Законом про ПВК/ФТ випадках; процедуру розгляду та прийняття уповноваженими працівниками банку відповідних рішень, а також їх документування; складання висновку з чітким зазначенням підстав відмови в підтриманні ділових відносин із клієнтом, порядок інформування відповідального працівника банку або працівника, уповноваженого відповідальним працівником банку, щодо прийняття рішення щодо відмови; порядок інформування клієнта про відмову в установленні (підтриманні) із ним ділових відносин з обов`язковим зазначенням дати відмови та відповідних підстав відмови, визначених статтею 15 Закону про ПВК/ФТ (із посиланням на конкретні абзаци, пункти та частини цієї статті);

9) порядок виявлення банком розбіжностей між відомостями про КБВ, які містяться в ЄДР, та інформацією, отриманою банком у результаті здійснення НПК;

10) порядок використання інструменту покладання (у разі прийняття банком рішення використовувати цей інструмент);

12) порядок внесення відповідної інформації до реєстрів повідомлень;

13) порядок використання СА(система автоматизації банку);

14) порядок здійснення інформаційного обміну з СУО та виконання відповідних рішень/доручень СУО;

15) порядок замороження активів, пов`язаних із тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням;

16) порядок зупинення банком операцій у випадках, визначених Законом про ПВК/ФТ;

17) порядок супроводження банком переказів коштів відповідною інформацією згідно з вимогами, визначеними у статті 14 Закону про ПВК/ФТ;

18) порядок контролю відповідних лімітів у разі використання банком спрощених методів ідентифікації та верифікації клієнта (представника клієнта);

19) порядок забезпечення таємниці фінансового моніторингу, конфіденційності іншої інформації;

20) порядок інформування СБУ у випадках, визначених законодавством України у сфері ПВК/ФТ;

21) порядок проведення навчальних заходів для працівників банку;

22) порядок ознайомлення працівників ІНФОРМАЦІЯ_18 ;

23) порядок зберігання всіх документів / інформації щодо виконання банком вимог законодавства України у сфері ПВК/ФТ.

- Відповідно до Постанови Правління НБУ 19.05.2020 № 65 Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу - анкету клієнта, де зазначено усі рівні ризику ділових відносин із датами їх установлення/зміни, а відомості щодо вжитих заходів по управлінню ризиками ВК/ФТ.

- Відповідно до Постанови Правління НБУ 19.05.2020 № 65 Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу - Анкету клієнта, яка має містити інформацію, отриману банком за результатами НПК (уключаючи ПЗНП), а також висновки банку щодо оцінки ризику ділових відносин (фінансової операції без установлення ділових відносин) з клієнтом із зазначенням дат здійснення таких оцінок та переоцінок (у разі зміни рівня ризику).

- Відповідно до Постанови Правління НБУ 19.05.2020 № 65 Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, зокрема додатку 19 до Положення, у разі виявлення відповідних критеріїв ризику з метою підтвердження/спростування того, що потенційний клієнт є компанією-оболонкою, отримані банком додаткові документи та/або інформацію, що уточнюють/роз`яснютюють наявність/відсутність відповідних підстав для підозри банку.

- Відповідно до Постанови Правління НБУ 19.05.2020 № 65 Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу документи, що підтверджують та отримані під час ідентифікації, верифікації (клієнта Додаток 2 до Положення).

- Відповідно до Постанови Правління НБУ 19.05.2020 № 65 Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу документи, що засвідчують встановлення кінцевих бенефіціарних власників.

- Відповідно до Постанови Правління НБУ 19.05.2020 № 65 Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу документи, що засвідчують Посилені заходи належної перевірки клієнта зокрема:

1) установлення осіб, які здійснюють прямий та/або непрямий вирішальний вплив шляхом володіння часткою, меншою, ніж 25 відсотків статутного (складеного) капіталу або прав голосу юридичної особи;

2) отримання додаткової інформації щодо клієнта шляхом пошуку інформації про нього у відкритих джерелах (наприклад, офіційних джерелах, публічних реєстрах, вебсайтах авторитетних видань);

3) з`ясування причин та обставин використання клієнтом складної структури власності та/або реєстрації в певній державі (юрисдикції);

4) з`ясування джерел статків (багатства) та/або джерел коштів, пов`язаних із фінансовими операціями, клієнта/КБВ клієнта;

5) збільшення частоти дій банку щодо актуалізації даних щодо клієнта;

6) перевірка наявності/чинності ліцензій, дозволів або наявності інформації щодо клієнта у відповідних реєстрах, якщо це є обов`язковим відповідно до вимог законодавства для провадження клієнтом відповідної діяльності;

7) отримання детальнішої інформації щодо мети та характеру встановлення ділових відносин, зокрема, якщо клієнтом є нерезидент;

8) пошук інформації у відкритих джерелах щодо наявності кримінальних проваджень стосовно клієнта, його представників, КБВ;

9) збільшення кількості та частоти здійснення відповідних перевірок стосовно фінансових операцій клієнта;

10) з`ясування наявності в клієнта юридичних та економічних зв`язків з іншими клієнтами банку (зокрема клієнтів, які мають спільного КБВ/керівника/представника з клієнтом) та їх суті/ролі в такій групі;

11) візит працівника банку до клієнта за адресою його місцезнаходження з метою з`ясування відповідності інформації, наданої клієнтом банку, щодо здійснення ним відповідного виду діяльності реальній ситуації;

12) установлення певних обмежень/лімітів на використання клієнтом послуги/продукту банком [зокрема щодо обсягів діяльності, сум фінансових операцій, держав (юрисдикцій), контрагентів];

13) установлення обов`язковою вимогою отримання підтвердних документів/інформації щодо окремих фінансових операцій до проведення клієнтом такої фінансової операції;

14) отримання дозволу керівника на встановлення (підтримання) ділових відносин (проведення разової фінансової операції на значну суму без встановлення ділових відносин) з клієнтом;

15) отримання додаткового дозволу уповноваженого працівника банку/керівника банку на проведення окремих фінансових операцій в межах установлених ділових відносин.

- документи, що підтверджують, у випадках, передбачених частиною першою статті 15 Закону про ПВК/ФТ, повідомлення банком СУО про спроби проведення фінансових операцій та про осіб, які мають або мали намір відкрити рахунок / установити ділові відносини та/або провести фінансові операції, або з якими розірвано ділові відносини (закрито рахунок) на підставі статті 15 Закону про ПВК/ФТ, а також про проведення фінансових операцій щодо зарахування коштів, які надійшли на рахунок такого клієнта, та про фінансові операції, у проведенні яких було відмовлено.

- У разі наявності фактів, що свідчать (можуть свідчити) про здійснення клієнтом підозрілих фінансових операцій (діяльності) або неможливості спростувати свої підозри за результатами вжитих заходів - рішення банку(з вихідними номерами листів) про надсилання повідомлення про підозрілу(і) фінансову(і) операцію(ї) чи про підозрілу діяльність, та обґрунтований висновок щодо підозрілої(их) фінансової(их) операції(й) (діяльності).

Відповідно до пункту 9 Постанови Правління НБУ 19.05.2020 № 65 Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу документи щодо результатів розгляду правлінням банку результатів моніторингу ділових відносин з клієнтами, за підсумками якого була виявлена підозріла діяльність клієнтів, та пропозицій щодо вжиття необхідних заходів стосовно таких клієнтів з метою мінімізації ризиків ВК/ФТ та питань, пов`язаних із пропозиціями щодо відмови у продовженні ділових відносин з клієнтами (у тому числі в разі встановлення клієнту неприйнятно високого рівня ризику).

- Розпорядчий акт банку, яким затверджено склад і чисельність Комітету, який розгляд питань, зазначених у пункті 9 розділу II Положення, затвердженого Постанови Правління НБУ 19.05.2020 № 65 та відповідно Положення вказаного комітету

- Відповідно до пункту 9 Постанови Правління НБУ 19.05.2020 № 65 Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу звіт відповідального працівника банку за 21-23 роки.

- відповідно до статті 8 Закону про ПВК/ФТ звіти, висновки підрозділу внутрішнього аудиту банку за результатами проведених ним внутрішніх перевірок протягом 21-23 років щодо дотримання банком вимог законодавства України у сфері ПВК/ФТ (у тому числі щодо достатності вжитих банком заходів для забезпечення функціонування належної системи управління ризиками ВК/ФТ).

- Відповідно до Постанови Правління НБУ 19.05.2020 № 65 Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу - внутрішнє розпорядження відповідального працівника банку в разі прийняття рішення про зупинення фінансової операції та поновлення проведення фінансової операції

- Завірені витяги з реєстрів фінансових операцій, реєстр повідомлень про підозрілу фінансову діяльність, реєстр розбіжностей про КБВ, реєстр відмов та реєстр заморожень/розморожень (далі - реєстри повідомлень) з урахуванням фінансових операцій та відповідних фактів, що мали місце у відокремлених підрозділах банку, з окремою нумерацією в таких реєстрах, відлік якої має починатися з початку календарного року.

4. Звіти (висновки) підрозділу контролю за дотриманням норм (комплаєнс) щодо оцінки комплаєнс-ризику надані раді банку, комітету з управління ризиками в яких досліджені операції банку під час обслуговування вказаних клієнтів. В разі відсутності таких звітів пояснювальну записку з причинами відсутності.

5. Звіти (висновки) підрозділу з управління ризиками щодо ризиків, які надавались раді банку, комітету з управління ризиками, правлінню банку, в яких досліджені операції банку під час обслуговування вказаних клієнтів. В разі відсутності таких звітів пояснювальну записку з причинами відсутності.

6. Звіти Комітету з управління ризиками про виконання покладених на нього функцій членам ради банку, відповідно до Постанови Правління НБУ № 64 від 11 червня 2018 року, в яких висвітлені операції вказаних клієнтів банку. В разі відсутності таких звітів пояснювальну записку з причинами відсутності.

7. Результати перевірок, здійснених підрозділом внутрішнього аудиту та зовнішнім аудитором, а також дані що підтверджують факт внесення операцій вказаних клієнтів до бази внутрішніх подій операційного ризику, відповідно до Постанови Правління НБУ № 64 від 11 червня 2018 року «Про затвердження Положення про організацію системи управління ризиками в банках України та банківських групах».

8. Документи, що підтверджують установлення випадків накладання заборони (вето) керівниками підрозділу з управління ризиками та підрозділу контролю за дотриманням норм (комплаєнс) на рішення правління банку, комітетів та інших колегіальних органів правління банку за операціями вказаних клієнтів банку. В разі відсутності таких документів пояснювальну записку з причинами відсутності.

9. Перелік пов`язаних із банком осіб за формою, визначеною нормативно-правовим актом Національного банку, що протягом 2022 року надавались ІНФОРМАЦІЯ_19 , відповідно до Постанови Правління НБУ № 315 від 12.05.2015 року «Про затвердження Положення про визначення пов`язаних із банком осіб», а також документи банку щодо можливого внесення до вказаного переліку пов`язаних із банком осіб, зокрема БО « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ПП « ОСОБА_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ПТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ПТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_18 ).

10. Документи (протокол) щодо розгляду протягом 2021 - 2023 років виконавчим органом банку або уповноваженим комітетом результатів аналізу фінансових операцій вказаних у запиті підприємств, щодо яких виникає підозра, та затвердження застережних заходів з метою мінімізації ризиків легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму; питань за результатами відмови від проведення фінансових операцій та/або обслуговування, у тому числі в разі встановлення неприйнятно високого рівня ризику; проблемних питань, що виникають під час проведення ідентифікації та вивчення вказаних у запиті компаній.

11. Реєстри рішень, протоколів, висновків за 2021 - 2023 роки колегіального органу банку, підрозділу контролю за дотриманням норм (комплаєнс), підрозділу з управління ризику, підрозділу з внутрішнього аудиту, комітету з управління ризику наглядової ради банку, підрозділу банку, відповідального за проведення фінансового моніторингу.

Визначити строк дії ухвали протягом двох місяців, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Перший примірник оригіналу знаходиться в матеріалах судового провадження

№ 757/27088/23-к

Другий примірник оригіналу наданий слідчому ОСОБА_3

Копія АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 )

Слідчий суддя ОСОБА_1