печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
19 вересня 2022 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в ОВС 2-го відділу (розслідування особливо важливих кримінальних проваджень) управління розслідування особливо важливих кримінальних проваджень ГСУ НП України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів,-

ВСТАНОВИВ:
до провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС 2-го відділу (розслідування особливо важливих кримінальних проваджень) управління розслідування особливо важливих кримінальних проваджень ГСУ НП України ОСОБА_3 , погоджене прокурором у кримінальному провадженні прокурором першого відділу організації процесуального керівництва та підтримання публічного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів органами центрального апарату Національної поліції України Департаменту нагляду за додержанням законів Національною поліцією України та органами, які ведуть боротьбу з організованою та транснаціональною злочинністю Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 про надання дозволу на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні ПуАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код за ЄДРПОУ: НОМЕР_1 , код банку (МФО): НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 .

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження слідчий вказав, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні за № 0000620 від 12.07.2022 за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 190 КК України.

У ході досудового розслідування встановлено, що службові особи Благодійної організації « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_3 ), у період з травня 2022 року по червень 2022 року діючи за попередньою змовою із службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_2 , Державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_4 ), а також іншими невстановленими особами, шляхом обману, заволоділи коштами державного підприємства у сумі 250 991 939, 69 гривень, що виділялись, як благодійна допомога спрямована на закупівлю балістичних жилетів ІНФОРМАЦІЯ_4 , які у подальшому, не були поставлені.

Так, 30.05.2022 за вих. № 877 директором ІНФОРМАЦІЯ_5 направлено лист в адресу Благодійної організації « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_3 ) щодо надання благодійної допомоги для оплати інвойсу від компанії ІНФОРМАЦІЯ_6 на купівлю броньованих жилетів захисного рівня 4 у кількості 18249 штук, загальною вартістю 10 000 452,00 євро за потреби

ІНФОРМАЦІЯ_7 , на підставі поданих документів ДП « ІНФОРМАЦІЯ_8 », затверджено змінений фінансовий план на 2022 рік від 06.06.2022, яким передбачено спрямування коштів на підтримку обороноздатності та мобілізаційної готовності країни.

Разом з тим, серед іншого, у документах, які подавались ДП « ІНФОРМАЦІЯ_8 » до ІНФОРМАЦІЯ_2 для зміни фінансового плану, зазначено, що Підприємство вносить зміни в розділах «Інші операційні витрати» та «Інші операційні доходи», у зв`язку із плановими витратами у 2022 році на суму 251 000 000 гривень пов`язаними із забезпеченням обороноздатності та мобілізаційної готовності країни.

У подальшому, 07.06.2022 Благодійною організацією « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_3 ) на адресу Державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_4 ) направлено лист щодо надання благодійної допомоги по закупівлі балістичних жилетів Military Ballistic Vest Protection Level :NIJ 0101.06 Level 4 One Shot ( ІНФОРМАЦІЯ_9 ) у кількості 14495 штук загальною сумою 250 991 939,69 гривень.

Окрім того, Наказом Міністерства економіки України № 1520-22 від 07.06.2022, надано згоду на вчинення ДП « ІНФОРМАЦІЯ_8 » значного господарського зобов`язання укладення договору про пожертву, вартість предмету якого становить більше 10 відсотків вартості активів підприємства, за даними останньої річної фінансової звітності.

Після чого, 07.06.2022 між Благодійною організацією « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_3 ) та ДП « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код НОМЕР_4 ) укладено договір про пожертву. Предметом вказаного договору є грошові кошти у сумі 250 991 939,69 гривень, які Пожертвувач передає та ставить вимогу, а Благодійна організація приймає у пожертву та погоджується виконати в межах своєї статутної діяльності закупівлю балістичних жилетів Military Ballistic Vest Protection Level 4.

На виконання умов договору про пожертву, 09.06.2022, 10.06.2022 та з 13.06.2022 по 15.06.2022 ДП « ІНФОРМАЦІЯ_8 » здійснено перерахування коштів на розрахункових рахунок Благодійної організації у сумі 250 991 939,69 гривень.

У подальшому, службові особи Благодійної організації, маючи можливість фактично розпоряджатись коштами одержаними злочинним шляхом, у тому числі здійснювати фінансові операції із ними, вчинювати правочини та дії, спрямовані на приховування, маскування їх походження, знаючи, що кошти повністю одержано злочинним шляхом, діючи за попередньою змовою групою осіб, перерахували їх на розрахункові рахунки ТзОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код НОМЕР_5 ) у АБ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », код за ЄДРПОУ: НОМЕР_6 , код банку (МФО): НОМЕР_7 із призначенням платежу «Оплата за товари продовольчої групи згідно Договору поставки №1/06/06-22 від 06.06.2022р Без ПДВ».

Разом з тим, Благодійною організацією до ДП « ІНФОРМАЦІЯ_8 » надано звіт про використання пожертви згідно договору про пожертву від 07.06.2022. Однак, будь-яких документів про поставку, постачальника, покупця та виконання вимог договору Благодійною організацією не надано.

Згідно з ч. 1 ст. 7 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі Закон) суб`єкт первинного фінансового моніторингу зобов`язаний у своїй діяльності застосовувати ризик-орієнтований підхід, враховуючи відповідні критерії ризику, зокрема, пов`язані з його клієнтами, географічним розташуванням держави реєстрації клієнта або установи, через яку він здійснює передачу (отримання) активів, видом товарів та послуг, що клієнт отримує від суб`єкта первинного фінансового моніторингу, способом надання (отримання) послуг.

Разом з тим, відповідно до ч. 7 ст. 7 Закону суб`єкт первинного фінансового моніторингу щодо неприбуткових організацій, у тому числі благодійних, зобов`язаний вживати заходів для мінімізації ризику бути використаним з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення, зокрема з урахуванням рекомендацій відповідного суб`єкта державного фінансового моніторингу, який відповідно до цього Закону виконує функції державного регулювання та нагляду за суб`єктом первинного фінансового моніторингу.

Окрім того, у п.п. 2, 8, 15 ч. 2 ст. 8 Закону, серед іншого, визначено, що суб`єкт первинного фінансового моніторингу зобов`язаний:

- забезпечувати відповідно до вимог, встановлених відповідним суб`єктом державного фінансового моніторингу, належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу, що належним чином надасть можливість виявляти порогові та підозрілі фінансові операції (діяльність) незалежно від рівня ризику ділових відносин з клієнтом (проведення фінансових операцій без встановлення ділових відносин) та повідомляти про них спеціально уповноважений орган, а також запобігати використанню послуг та продуктів суб`єкта первинного фінансового моніторингу для проведення клієнтами фінансових операцій з протиправною метою;

- повідомляти спеціально уповноважений орган про: порогові фінансові операції, що відповідають ознакам, визначеним абзацами другим та третім частини першої статті 20 цього Закону, - протягом п`яти робочих днів з дня їх проведення (спроби проведення); підозрілі фінансові операції (діяльність) або спроби їх проведення незалежно від суми, на яку вони(а) проводяться, - негайно після виникнення підозри або достатніх підстав для підозри, а також надавати обґрунтовані висновки, копії документів та іншу інформацію, на основі яких сформовано підозру, та додаткову інформацію на запити спеціально уповноваженого органу;

- своєчасно та в повному обсязі подавати (оформлювати, засвідчувати) у порядку, встановленому відповідним суб`єктом державного фінансового моніторингу, що відповідно до цього Закону виконує функції державного регулювання і нагляду за суб`єктом первинного фінансового моніторингу, на запит цього суб`єкта державного фінансового моніторингу достовірну інформацію та/або документи (висновки, рішення тощо), копії документів або витяги з документів, що стосуються виконання суб`єктом первинного фінансового моніторингу вимог законодавства у сфері запобігання та протидії та необхідні суб`єкту державного фінансового моніторингу для здійснення ним нагляду у сфері запобігання та протидії, у тому числі для перевірки фактів порушень вимог законодавства у сфері запобігання та протидії, здійснення контролю за виконанням суб`єктами первинного фінансового моніторингу рішень суб`єктів державного фінансового моніторингу про застосування заходів впливу, письмових вимог.

Згідно з ч. 2 ст. 11 Закону суб`єкт первинного фінансового моніторингу зобов`язаний здійснювати кожен із заходів належної перевірки.

В свою чергу, згідно із ч. 3 ст. 12 Закону суб`єкт первинного фінансового моніторингу зобов`язаний, наскільки це можливо, проводити аналіз та вивчення підстав і цілей усіх фінансових операцій, що відповідають хоча б одній із таких ознак: є складними фінансовими операціями; є незвично великими фінансовими операціями; проведені у незвичний спосіб; не мають очевидної економічної чи законної мети.

Відповідно до ч. 3 ст. 18 Закону суб`єкти державного фінансового моніторингу мають право подавати до визначених законом суб`єктів державного фінансового моніторингу, правоохоронних та інших державних органів отримані під час здійснення нагляду у сфері запобігання та протидії відомості, що можуть свідчити про ознаки вчинення правопорушень.

Частиною 1 ст. 21 Закону передбачено, що фінансові операції або спроба їх проведення незалежно від суми, на яку вони проводяться, вважаються підозрілими, якщо суб`єкт первинного фінансового моніторингу має підозру або має достатні підстави для підозри, що вони є результатом злочинної діяльності або пов`язані чи стосуються фінансування тероризму або фінансування розповсюдження зброї масового знищення.

Враховуючи викладене, у ході досудового розслідування не встановлено обставин забезпечення ПуАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код за ЄДРПОУ: НОМЕР_1 , код банку (МФО): НОМЕР_2 та АБ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », код за ЄДРПОУ: НОМЕР_6 , код банку (МФО): НОМЕР_7 належної організації та/або проведення первинного фінансового моніторингу.

Разом з тим, у відповідності до ст. 32 Закону особи, винні у порушенні вимог законодавства у сфері запобігання та протидії, в тому числі у незабезпеченні належної організації та/або проведення первинного фінансового моніторингу, а також у причетності до легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення або у сприянні іншим особам у вчиненні таких дій, або які фінансували тероризм чи розповсюдження зброї масового знищення, несуть відповідальність згідно із законом.

Банки, які здійснювали фінансові операції з легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансували тероризм чи розповсюдження зброї масового знищення, можуть бути ліквідовані за рішенням Національного банку України шляхом відкликання банківської ліцензії (за ініціативою Національного банку України).

Таким чином, у органу досудового розслідування є достатні підстави вважати що службові особи Благодійної організації « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_3 ), ТзОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код НОМЕР_5 ), у період з травня 2022 року по червень 2022 року, діючи за попередньою змовою із службовими особами ДП « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ІНФОРМАЦІЯ_2 , ПуАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », АБ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », а також іншими невстановленими особами, шляхом обману, заволоділи коштами державного підприємства у сумі 250 991 939, 69 гривень, які призначались для благодійної допомоги спрямованої на закупівлю балістичних жилетів ІНФОРМАЦІЯ_4 , що у подальшому, не були поставлені.

Слідчий зазначив, що по даному кримінальному провадженні провадяться слідчі дії, в зв`язку з чим виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні ПуАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код за ЄДРПОУ: НОМЕР_1 , код банку (МФО): НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , з можливістю копія документів.

В судове засідання слідчий, прокурор не з`явився, про причини неявки суд не повідомив. Слідчий подав заяву про розгляд клопотання у його відсутність та зазначив, що клопотання підтримує в повному обсязі.

Представник особи, у володінні якої перебувають речі та документи в судове засідання не з`явився, про дату, час та місце розгляду клопотання повідомлений належним чином, подав заяву про розгляд клопотання у його відсутність та зазначив, що при вирішенні клопотання покладається на розсуд суду.

Статтею 22 КПК України передбачено, що кримінальне провадження здійснюється на основі змагальності, що передбачає самостійне обстоювання стороною обвинувачення і стороною захисту їхніх правових позицій, прав, свобод і законних інтересів засобами, передбаченими цим Кодексом. Сторони кримінального провадження мають рівні права на збирання та подання до суду речей, документів, інших доказів, клопотань, скарг, а також на реалізацію інших процесуальних прав, передбачених цим Кодексом.

У відповідності до положень ст. 26 КПК України, сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та спосіб, передбачених цим Кодексом.

Оскільки, згідно ч. 4 ст. 163 КПК України, відсутність слідчого чи прокурора не є перешкодою для розгляду клопотання, суд визнав можливим розглянути клопотання за відсутності слідчого, прокурора на підставі наявних доказів.

Фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів на підставі ч. 4 ст. 107 КПК України не здійснювалась.

Згідно ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв`язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв`язку, без їх вилучення.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Дослідивши матеріали клопотання, враховуючи положення ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, оскільки вказана інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та іншими способами неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів неможливо.

На підставі викладеного і керуючись ст. 108, ст.ст. 159, 160, 162-164, 166, ст. 309 КПК України, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:
Клопотання старшого слідчого в ОВС 2-го відділу (розслідування особливо важливих кримінальних проваджень) управління розслідування особливо важливих кримінальних проваджень ГСУ НП України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів задовольнити.

Надати дозвіл слідчим групи слідчих Головного слідчого управління Національної поліції України: ОСОБА_3 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 та/або іншим слідчим, які входять до складу групи слідчих у кримінальному провадженні № 0000620 від 12.07.2022 на тимчасовий доступ до оригіналів документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні ПуАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код за ЄДРПОУ: НОМЕР_1 , код банку (МФО): НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення копія документів, а саме:

- внутрішні документи ПуАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ: НОМЕР_1 , код банку (МФО): НОМЕР_2 ) з питань ПВК/ФТ;

- функціональні обов`язки та повноваження працівників ІНФОРМАЦІЯ_13 ;

- документи, що подавались не рідше одного разу на місяць керівнику Банку відповідальним працівником ІНФОРМАЦІЯ_14 , проведення первинного фінансового моніторингу та виявленні фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу і вжиті заходи за період з 01.01.2019 по 07.09.2022, а також окремо щодо Благодійної організації « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_3 );

- документи за результатами фінансового моніторингу ділових відносин з клієнтами, за підсумками яких виявлена підозріла діяльність клієнтів та пропозиції щодо вжиття необхідних заходів стосовно таких клієнтів з метою мінімізації ризиків ВК/ФТ за період з 01.01.2019 по 01.09.2022, а також окремо щодо Благодійної організації « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_3 );

- документи в електронному вигляді щодо переліку клієнтів із встановленими/переоціненими Банком рівнями ризику ділових відносин з клієнтами, включаючи низький, середній, високий, неприйнятно високий рівні ризику та факти встановлення установою належності клієнтів до категорії РЕР за період з 01.01.2019 по 01.09.2022, а також окремо щодо Благодійної організації « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_3 ) із зазначенням усіх даних, визначених законодавством;

- документи щодо аналізу ризик-орієнтованого підходу Благодійної організації « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_3 );

- внутрішні розпорядження відповідального працівника Банку щодо зупинення та поновлення фінансових операцій у випадках, передбачених ст. 23 Закону України про ПВК/ФТ за період з 01.01.2019 по 01.09.2022, а також окремо щодо Благодійної організації « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_3 );

- повідомлення ІНФОРМАЦІЯ_15 про зупинення фінансових операцій у випадках, передбачених ст. 23 Закону України про ПВК/ФТ, отримання Банком рішень та/або доручень СУО за період з 01.01.2019 по 01.09.2022, а також окремо щодо Благодійної організації « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_3 );

- документи щодо доведення до відома відповідального працівника Банку факту отримання рішень та/або доручень СУО за період з 01.01.2019 по 01.09.2022, а також окремо щодо Благодійної організації « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_3 );

- документи, що містять перелік індикаторі підозрілості фінансових операцій із визначенням кількісних меж для тих індикаторів, які містять кількісні характеристики (зокрема «істотне збільшення», «великі обсяги», «регулярно»);

- інформацію щодо індикаторів підозрілості фінансових операцій Благодійної організації « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_3 );

- висновки щодо підозрілих фінансових операцій, які надавались до СУО разом із документами на основі яких сформовано підозру за період з 01.01.2019 по 01.09.2022, а також окремо щодо Благодійної організації « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_3 );

- інформацію з реєстру фінансових операцій, реєстру повідомлень про підозрілу фінансову діяльність, реєстру відмов, реєстру заморожень/розморожень у форматі Word та Excel за період з 01.01.2019 по 01.09.2022, а також окремо щодо Благодійної організації « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_3 );

- інформацію та документи щодо верифікації Банком Благодійної організації « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код НОМЕР_3 );

- інформацію та документи щодо вжитих Банком заходів для мінімізації ризику бути використаним Благодійною організацією « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_3 ) з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення;

- інформацію та документи щодо організації та проведення Банком первинного фінансового моніторингу Благодійної організації « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код НОМЕР_3 ), з метою виявлення порогових та підозрілих фінансових операцій;

- інформацію та документи щодо повідомлення СУО про порогові та підозрілі фінансові операції Благодійної організації « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_3 );

- інформацію та документи щодо проведення Банком аналізу та вивчення підстав і цілей фінансових операцій Благодійної організації « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_3 );

- фото, аудіо, відео- матеріали на яких зафіксовані службові особи Благодійної організації « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_3 ) під час відкриття, закриття рахунків у Банку, а також здійснення будь-яких фінансових операцій.

Визначити строк дії ухвали тривалістю в два місяці, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Службовим особам ПуАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів, особам, які здійснюють досудове розслідування у кримінальному провадженні та/або оперативним підрозділам органів внутрішніх справ, які здійснюють слідчі (розшукові) дії в кримінальному провадженні за письмовим дорученням слідчого, прокурора та надати їм можливість вилучити зазначені в ухвалі документи.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_13

Підготовлено в 2-х примірниках.

Прим. 1 справа №757/24445/22-к.

Прим. 2 слідчий ОСОБА_3

Копія - ПуАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »

Виконавець: ОСОБА_1 , 19.09.2022