Справа № 686/1749/21
Провадження № 1-кс/686/529/23
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

20 лютого 2023 року м.Хмельницький

Слідчий суддя Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області ОСОБА_1 , з участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду клопотання слідчого відділу розслідування особливо тяжких злочинів слідчого управління ГУНП в Хмельницькій області ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до документів, у кримінальному провадженні №0000027,

встановив:

Слідчий відділу розслідування особливо тяжких злочинів слідчого управління ГУНП в Хмельницькій області ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді з клопотанням, погодженим з прокурором відділу Хмельницької обласної прокуратури ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ).

В обґрунтування клопотання слідчим зазначено, що «в провадженні відділу розслідування особливо тяжких злочинів слідчого управління ГУНП в Хмельницькій області знаходяться матеріали досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000027, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ст. 219 КК України, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 10.08.2020.

З матеріалів кримінального провадження вбачається, що службові особи СВК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) умисно, з корисливих мотивів, за попередньою змовою з іншими особами, у період часу з 2018 по 2020 рік, при проведені фінансові-господарські операції з контрагентами, вчиняли дії, направленні на доведення підприємства до стійкої фінансової неплатоспроможності, з метою невиконання зобов`язань перед кредиторами, яким нанесли велику матеріальну шкоду у сумі 5 501 446 гривень.

На цей час, з метою встановлення обставин вчиненого кримінального правопорушення, виникла необхідність в отриманні доступу до документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , який розташований за адресою: п АДРЕСА_2 з можливістю провести тимчасовий доступ до судової справи № 924/1155/18 про банкрутство сільськогосподарського виробничого кооперативу " ІНФОРМАЦІЯ_2 " ( АДРЕСА_3 , код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

Необхідність отримання вказаних документів органом досудового розслідування обумовлена тим, що для проведення аналізу фінансово-господарської діяльності сільськогосподарського виробничого кооперативу " ІНФОРМАЦІЯ_2 " ( АДРЕСА_3 , код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), відповідно вимог п.1 розділу 2 наказу Міністерства фінансів України від 19.01.2006 № 14 «Про затвердження Методичних рекомендацій щодо виявлення ознак неплатоспроможності підприємства та ознак дій з приховування банкрутства, фіктивного банкрутства чи доведення до банкрутства» (далі наказ) основними джерелами аналізу є установчі документи підприємства (засновницький договір, статут), а також довідка про включення до ЄДРПОУ, свідоцтво про державну реєстрацію, реєстр власників акцій (за наявності) баланс підприємства (форма N 1), для суб`єктів малого підприємництва - форма N 1-м) , звіт про фінансові результати (форма N 2), для суб`єктів малого підприємництва - форма N 2-м) , звіт про рух грошових коштів (форма N 3) , звіт про власний капітал (форма N 4) , примітки до річної фінансової звітності (форма N 5) , звіт про наявність та рух основних фондів, амортизацію (знос) (форма N 11-ОЗ) , обстеження технологічних інновацій промислового підприємства (форма N 1-інновація) , звіт про фінансові результати і дебіторську та кредиторську заборгованість (форма N 1-Б) , звіт з праці (форма N 1-ПВ) , звіт про стан умов праці, пільги та компенсації за роботу зі шкідливими умовами праці (форма N 1-ПВ (умови праці) , звіт про використання робочого часу (форма N 3-ПВ) , звіт про виробництво промислової продукції (форма N 1П-НПП) та інша інформація, необхідна для проведення аналізу та виявлення резервів виробництва тощо.

Документи, необхідні для проведення аналізу фінансово-господарської діяльності сільськогосподарського виробничого кооперативу " ІНФОРМАЦІЯ_2 " ( АДРЕСА_3 , код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) можуть перебувати у матеріалах судової справи № 924/1155/18 про банкрутство сільськогосподарського виробничого кооперативу " ІНФОРМАЦІЯ_2 " ( АДРЕСА_3 , код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

З метою повного, швидкого та неупередженого дослідження обставин вчиненого кримінального правопорушення, отримання доказів причетності до вказаного кримінального правопорушення всіх осіб, вилучення документів, які мають доказове значення у кримінальному провадженні, виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до документів, якими володіє ІНФОРМАЦІЯ_3 , який розташований за адресою: п АДРЕСА_2 , з можливістю провести тимчасовий доступ до документів судової справи № 924/1155/18 про банкрутство сільськогосподарського виробничого кооперативу " ІНФОРМАЦІЯ_2 " ( АДРЕСА_3 , код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).»

Слідчий в судове засідання не з`явився, однак, клопотав про розгляд справи у його відсутність з підтриманням викладених у клопотанні вимог.

Вивчивши надані матеріали, слідчий суддя дійшов до наступних висновків.

Так, відповідно до ст.131 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів є одним з видів заходів забезпечення кримінального провадження.

Згідно зі ст.132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, дізнавач, прокурор не доведе, що: 1) існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; 2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, дізнавача, прокурора; 3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, дізнавач, прокурор звертається із клопотанням (ч.3). Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні (ч.4). Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються (ч.5).

Відповідно ст.159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду. Згідно з положеннями ст.160 КПК України, відомості, які містяться в документах, до яких просить надати тимчасовий доступ слідчий, містять охоронювану законом таємницю. Відповідно до п.8 ч.1 ст.162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах віднесено персональні дані особи, що знаходяться у її особистому володінні або в базі персональних даних, яка знаходиться у володільця персональних даних.

Згідно зі ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю (ч.5). Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачаються довести за допомогою цих речей і документів (ч.6).

Статтею 160 КПК України встановлено, що сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу.

У клопотанні зазначаються: короткий виклад обставин кримінального правопорушення, у зв`язку з яким подається клопотання; правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю; обґрунтування необхідності вилучення речей і оригіналів або копій документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження.

При цьому, обов`язок доведення обґрунтованості клопотання КПК покладає на слідчого, прокурора, який звертається із відповідним клопотанням.

Разом із тим, цих вимог закону слідчим дотримано не було.

Так, у клопотанні слідчий просить надати дозвіл на тимчасовий доступ до документів, володільцем яких, на думку слідчого, є ІНФОРМАЦІЯ_3 , зокрема, до матеріалів судової справи № 924/1155/18 про банкрутство сільськогосподарського виробничого кооперативу " ІНФОРМАЦІЯ_2 " ( АДРЕСА_3 , код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), однак, зі змісту клопотання слідчого та доданих до клопотання матеріалів (витяг з ЄРДР у кримінальному провадженні №0000027, протокол допиту свідка ОСОБА_5 від 25.07.2022 р., протокол допиту свідка ОСОБА_6 від 23.12.2022 р., постанова про доручення розслідування слідчій групі у кримінальному провадженні №0000029 від 06.07.2022 р.) не вбачається, що документи, дозвіл на тимчасовий доступ до яких планує отримати слідчий, на даний час знаходяться в ІНФОРМАЦІЯ_1 , і що справа №924/1155/18 на даний час не перебуває у провадженні судді або ж не була передана до апеляційної чи касаційної інстанції, доказів, на підтвердження вказаного факту, зокрема, що містять актуальні дані про стан розгляду справи, або про перегляд судового рішення в апеляційній чи касаційній інстанції, або копій відповідних судових рішень та прийнятих органами влади, що стосуються обставин вказаної справи, слідчому судді не представлено.

Також, у поданому клопотанні слідчий висловлює припущення, що у матеріалах судової справи №924/1155/18 можуть перебувати документи, які необхідні для проведення аналізу фінансово-господарської діяльності СВК " ІНФОРМАЦІЯ_2 ", зокрема, установчі документи підприємства (засновницький договір, статут), а також довідка про включення до ЄДРПОУ, свідоцтво про державну реєстрацію, реєстр власників акцій (за наявності) баланс підприємства (форма N 1), для суб`єктів малого підприємництва - форма N 1-м) , звіт про фінансові результати (форма N 2), для суб`єктів малого підприємництва - форма N 2-м), звіт про рух грошових коштів (форма N 3), звіт про власний капітал (форма N 4), примітки до річної фінансової звітності (форма N 5), звіт про наявність та рух основних фондів, амортизацію (знос) (форма N 11-ОЗ), обстеження технологічних інновацій промислового підприємства (форма N 1-інновація), звіт про фінансові результати і дебіторську та кредиторську заборгованість (форма N 1-Б), звіт з праці (форма N 1-ПВ), звіт про стан умов праці, пільги та компенсації за роботу зі шкідливими умовами праці (форма N 1-ПВ (умови праці), звіт про використання робочого часу (форма N 3-ПВ), звіт про виробництво промислової продукції (форма N 1П-НПП) та інша інформація, необхідна для проведення аналізу та виявлення резервів виробництва тощо, однак, матеріали клопотання не містять відомостей про те, що слідчим вживались заходи для отримання копій вказаних документів, володільцями яких є, очевидно, інші юридичні особи, у осіб, які ними володіють, та обґрунтування труднощів їх отримати у визначений КПК України спосіб, без відповідної ухвали слідчого судді, клопотання слідчого та додані до нього матеріали не містять.

Не доведена слідчим й неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою судової справи № 924/1155/18.

Крім того, Рада суддів України у своєму рішенні №73 від 04.11.2016 р. «Щодо вилучення судових справ органами досудового розслідування», звернула увагу на те, що незалежність суддів є складовою права на справедливий суд, тому потрібно враховувати, що не може бути виправданим потребами досудового розслідування застосування заходів забезпечення кримінального провадження, зокрема тимчасовий доступ до речей та документів, а також отримання матеріалів судових справ (копій документів, які містяться у справі, тощо) щодо справ, які перебувають у провадженні судді, або справ, розгляд яких не є завершеним (рішення у справі не набрало законної сили; справа переглядається в апеляційному чи касаційному порядку, за нововиявленими обставинами; не вичерпані всі процесуальні можливості оскарження судових рішень).

Враховуючи викладене, а також те, що стороною кримінального провадження у своєму клопотанні не доведено, що документи, доступ до яких просить надати слідчий, перебувають у володінні відповідної юридичної особи, можливість використання як доказів відомостей, що містяться у вказаних документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, клопотання слідчого, яке не є обґрунтованим, задоволенню не підлягає.

Керуючись ст.ст.110, 132, 159, 162, 163, 164 КПК України, слідчий суддя

постановив:

У задоволенні клопотання слідчого відділу розслідування особливо тяжких злочинів слідчого управління ГУНП в Хмельницькій області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів, у кримінальному провадженні №0000027, - відмовити.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя