УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

06 серпня 2021 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого відділу розслідування особливо тяжких злочинів капітана поліції ОСОБА_3 , внесеного по кримінальному провадженню № 0000254 від 10.03.2020 за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 28, ч. 1 ст. 220-2, ч. 2 ст. 364 КК України, про тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх копій, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 розташованого за адресою: АДРЕСА_1 ,-

В С Т А Н О В И В:
Старший слідчий відділу розслідування особливо тяжких злочинів капітан поліції ОСОБА_3 , за погодженням з заступником начальника відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_4 , по кримінальному провадженню № 0000254 від 10.03.2020 за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 28, ч. 1 ст. 220-2, ч. 2 ст. 364 КК України, звернувся до суду з клопотанням про тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх копій, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 розташованого за адресою: АДРЕСА_1 .
Клопотання обґрунтовується тим, що слідчим відділом розслідування особливо тяжких злочинів, проводиться досудове розслідування у кримінальному провадження № 0000254 від 10.03.2020 за ознаками складів кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 28, ч. 1 ст. 220-2, ч. 2 ст. 364 КК України.
Проведеним досудовим розслідуванням встановлено, що протягом з 2019 року по теперішній час, ОСОБА_5 маючи безпосередній контроль над компаніями, які здійснюють професійну участь на фондовому ринку України зокрема: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) (далі-ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_3 ») директором якого є ОСОБА_6 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) директором якого є ОСОБА_7 , яке має в управлінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) директором якого є ОСОБА_8 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) директором якого, на той час, був ОСОБА_9 , за попередньою змовою з вказаними посадовими особами та ОСОБА_10 , визначивши вчинення злочинів, як одне з основних джерел для здобуття коштів та матеріальних благ для свого існування, розробив та організував схему щодо внесення у звітність фінансових установ недостовірних відомостей про фінансовий стан установ.
Так, у вказаний проміжок часу, керівники страхових компаній, будучи обізнаними в критеріях і нормативах достатності капіталу та платоспроможності, ліквідності, прибутковості, якості активів та ризиковості операцій Страховика, розуміючи той факт, що їх фінансові установи не мають відповідних страхових резервів для забезпечення майбутніх страхових виплат, з метою приховування стійкої фінансової неплатоспроможності, вступають в злочину змову з ОСОБА_5 .
В свою чергу ОСОБА_5 будучи обізнаним в формуванні страховиками фінансової звітності, критеріях і нормативах достатності капіталу та платоспроможності, ліквідності, прибутковості, якості активів та ризиковості операцій страховика, розробив злочинний план по незаконному формуванню якості активів для страхових компаній, із залученням підконтрольних йому професійних учасників фондового ринку, а саме: ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », яка має в управлінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », інструментом чого виступили облігації внутрішньо державної позики України (далі-ОВДП), встановивши при цьому свою винагороду у вигляді 1,5% за квартал від вартості недостатніх резервів.
В органу досудового розслідування є підстави вважати, що ОСОБА_5 організував вчинення злочинів, спрямованих на фальсифікацію звітності страхових компаній щодо фінансового стану страхових компанії.
Державне регулювання ринку страхових послуг (інших фінансових послуг) здійснюється шляхом встановлення обов`язкових норм щодо запасу платоспроможності страхових компаній та створення страхових резервів, достатніх для майбутніх виплат страхових сум і страхових відшкодувань відповідно до Законом України «Про страхування» та Розпорядженням ІНФОРМАЦІЯ_7 від 07.06.2018 № 850 «Про затвердження Положення про обов`язкові критерії і нормативи достатності капіталу та платоспроможності, ліквідності, прибутковості, якості активів та ризиковості операцій страховика» (далі-Положення).
Страхові компанії отримують виписку з рахунку в ЦП, про те, що на рахунку в ЦП такої страхової компанії обліковуються ЦП, які страхова компанія неправомірно показує у себе в активах, таким чином відбувається фальсифікація нормативу платоспроможності та достатності капіталу, покращується якість активів такого страховика.
Фактично Страховик бере в «оренду» потрібну йому кількість ОВДП, від торгівця отримує виписку про наявність на депозитарних рахунках таких активів, надає вказану виписку контролюючим органам, а в послідуючому повертає отримані в «оренду» ОВДП торговцю.
Проведеним досудовим розслідуванням встановлено, що вказаними «послугами» користувались наступні страхові компанії:
1.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ); 2.ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ); 3.ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ); 4.ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ); 5.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ); 6.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ); 7.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (ЄДРПОУ НОМЕР_11 ); 8.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (ЄДРПОУ НОМЕР_12 ); 9.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (ЄДРПОУ НОМЕР_13 ); 10.ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (ЄДРПОУ НОМЕР_14 ); 11.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (ЄДРПОУ НОМЕР_15 ); 12. ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (ЄДРПОУ НОМЕР_16 );
13. АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (ЄДРПОУ НОМЕР_17 );
14.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (ЄДРПОУ НОМЕР_18 );
15.АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (ЄДРПОУ НОМЕР_19 );
16.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (ЄДРПОУ НОМЕР_20 );
17.ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (ЄДРПОУ НОМЕР_21 );
18.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (ЄДРПОУ НОМЕР_22 );
19.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (ЄДРПОУ НОМЕР_23 );
20.ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (ЄДРПОУ НОМЕР_24 );
21.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (ЄДРПОУ НОМЕР_25 );
22.ТДВ СК « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (ЄДРПОУ НОМЕР_26 ), Документи щодо фінансової звітності, вказані страхові компанії надавали ІНФОРМАЦІЯ_7 , правонаступником якої з 01.07.2020 став ІНФОРМАЦІЯ_30 . Таким чином всі документи щодо фінансових звітностей, вказаних страхових компаній, перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 розташованого за адресою: АДРЕСА_1 .

Вказане стало підставою для звернення до суду з клопотанням

Відомості, що містяться в документах використовуватимуться як докази, на підставі яких можливо встановити наявність чи відсутність фактів та обставин, що підлягають доказуванню, встановлення причетних до кримінального правопорушення осіб, а також з метою надання документам належної правової оцінки, всебічного повного та неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень.
Слідчий у судове засідання не з`явився, проте подав до суду заяву про розгляд справи без його участі, в якій клопотання про тимчасовий доступ підтримав в повному обсязі, просив задовольнити з підстав викладених в ньому.
Представник ІНФОРМАЦІЯ_1 в судове засідання не з`явився, про день, час та місце розгляду справи повідомлявся належним чином, проте подав до суду заяву про розгляд справи без його участі, в якій не заперечує щодо задоволення клопотання.
Відповідно до ч. 2, 4, 5 ст. 132 КПК України, клопотання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження на підставі ухвали слідчого судді подається до місцевого загального суду, у межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган досудового розслідування. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні. Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Згідно з ч.5 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Частиною 6 ст. 163 КПК України визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчий суддя приходить до висновку, що у клопотанні доведено можливість використання як доказів документів та інформації у цьому кримінальному провадженні за попередньою правовою кваліфікацією кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 28, ч. 1 ст. 220-2, ч. 2 ст. 364 КК України, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, а вилучення їх копій необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

У клопотанні доведено наявність достатніх підстав вважати, що відомості які містяться в документах та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , мають значення для встановлення обставин кримінального правопорушення і можуть бути доказами під час судового розгляду.
За таких обставин, слідчий суддя вважає, що у клопотанні доведено достатніх підстав вважати, що є необхідність тимчасового доступу та вилучення саме копій вказаних документів, оскільки вони самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин, а саме у кримінальному провадженні з правовою кваліфікацією кримінальних правопорушень за передбачених ч. 2 ст. 28, ч. 1 ст. 220-2, ч. 2 ст. 364 КК України.
На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 159,161-166, 309 КПК України, слідчий суддя, -
У Х В А Л И В :
клопотання старшого слідчого відділу розслідування особливо тяжких злочинів капітана поліції ОСОБА_3 , внесеного по кримінальному провадженню № 0000254 від 10.03.2020 за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 28, ч. 1 ст. 220-2, ч. 2 ст. 364 КК України, про тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх копій, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , задовольнити.
Надати старшому слідчому відділу розслідування особливо тяжких злочинів СУ ГУНП у м. Києві капітану поліції ОСОБА_3 право тимчасового доступу до документів (інформації) з можливістю вилучення їх копій у друкованому та/або електронному вигляді, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:
-фінансові звіти за 2019 та 2020 роки страхових компаній:
1. ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 );
2.ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 );
3.ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 );
4.ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 );
5.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 );
6.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 );
7.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (ЄДРПОУ НОМЕР_11 );
8.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (ЄДРПОУ НОМЕР_12 );
9.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (ЄДРПОУ НОМЕР_13 );
10.ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (ЄДРПОУ НОМЕР_14 );
11.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (ЄДРПОУ НОМЕР_15 );

12. ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (ЄДРПОУ НОМЕР_16 );
13. АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (ЄДРПОУ НОМЕР_17 );
14.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (ЄДРПОУ НОМЕР_18 );
15.АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (ЄДРПОУ НОМЕР_19 );
16.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (ЄДРПОУ НОМЕР_20 );
17.ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (ЄДРПОУ НОМЕР_21 );
18.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (ЄДРПОУ НОМЕР_22 );
19.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (ЄДРПОУ НОМЕР_23 );
20.ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (ЄДРПОУ НОМЕР_24 );
21.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (ЄДРПОУ НОМЕР_25 );
22.ТДВ СК « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (ЄДРПОУ НОМЕР_26 ),
до яких входять:
-пояснювальні записки до фінансової звітності страховика, де також наведений висновок щодо тесту оцінки адекватності страхових зобов`язань;
-інформація, яку подає страховик щодо страхових резервів відповідно до Положення № 850 від 07.06.2018 за 2019 та 2020 роки;
-аудиторські висновки до фінансових звітів;
-баланс (форма 1);
-звіт про фінансові результати (форма 2);
-звіт про доходи та витрати страховика;
-інформацію щодо наявності у страховиків ОВДП на рахунках в цінних паперах за 2019 та 2020 роки на кожну дату, відповідно до Положення № 850;
-пояснення щодо операцій перестрахування;
-умови забезпечення платоспроможності страховика;
-пояснення щодо припинення договорів страхування;
-декларація страховика про операції з перестрахування;
-звіт про страхові платежі та виплати по структурних підрозділах страховика.

Службовим особам ІНФОРМАЦІЯ_1 розташованого за адресою: АДРЕСА_1 забезпечити слідчому реалізувати право тимчасового доступу шляхом надання копій вищевказаних документів (інформації).
Строк дії ухвали 2 місяці з дня її постановлення.
У разі невиконання цієї ухвали слідчий суддя в порядку ст. 166 КПК України має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.
Ухвали про тимчасовий доступ до речей та документів оскарженню не підлягають, крім ухвал про тимчасовий доступ до речей і документів, яким дозволено вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутності яких фізична особа - підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

Слідчий суддя: ОСОБА_1