Справа № 640/8249/17
н/п 1-кс/953/5622/20
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"22" липня 2020 р. Слідчий суддя Київського районного суду м. Харкова ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні Київського районного суду м. Харкова клопотання слідчого третього ВРКП СУ ГУ ДФС у Харківській області старшого лейтенанта податкової міліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів за матеріалами кримінального провадження № 0000058 від 04.05.2017 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 205-1 КК України,-

ВСТАНОВИВ:

14.07.2020 до суду надійшло вищевказане клопотання слідчого про надання тимчасового доступу до оригіналів документів за період з 01.01.2016 по 31.12.2016, які перебувають у відділенні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: відносно банківських рахунків, банківських карток, карткових рахунків, що належать ОСОБА_4 (код НОМЕР_2 ): документів, наданих для відкриття банківських рахунків, банківських карток, карткових рахунків, що належать ОСОБА_4 (по кожній валюті окремо), їх обслуговування, ідентифікації уповноважених осіб (документів юридичної (реєстраційної) справи: договорів про відкриття (закриття) рахунків, свідоцтв, доручень, довідок, заяв, копій паспортів тощо); виписок про рух грошових коштів по банківським рахункам, банківським карткам, картковим рахункам, що належать ОСОБА_4 або відкриті на його ім`я, за період з 01.01.2016 по 31.12.2016 на магнітних та паперових носіях з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди перерахування грошових коштів по вказаним рахункам, карткам; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; назви юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх коди ЄДРПОУ; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; призначення та суми платежів, коду та назви валюти, референт кожного платіжного документу (номер або інші символи, котрі використовуються для ідентифікації транзакції); договорів, платіжних доручень, інших фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по банківським рахункам, банківським карткам, картковим рахункам, що належать ОСОБА_4 або відкриті на його ім`я; банківських карток ОСОБА_4 із зразками підпису; договорів на обслуговування рахунків фізичних осіб; заявок на видачу готівки, заяв на отримання чекових книжок; документів, що свідчать про видачу готівкових коштів (банківських виписок, доручень на отримання готівки, чеків, підтверджуючих видачу готівки, актів перевірки цільового використання готівки, видаткові касові ордери на отримання готівки та інші документи); документів про встановлення та обслуговування системи «Клієнт-Банк» з зазначенням інформації про телефонних абонентів, від яких проводилося з`єднання з банківською установою; з інформацією про телефонних абонентів та IP-адреси, з яких проводилося з`єднання з банківською установою при здійсненні кожної банківської операції; фото - та відеозапис осіб, які отримували готівкові кошти з вищевказаних рахунків, банківських карток; документів, на підставі яких здійснювалося зарахування та списання грошових коштів з вказаного рахунку (розпорядження бухгалтерії, реєстри, цінні папери, договори, акти та інші відповідні документи, що відображають фінансову діяльність вказаного клієнта, в т.ч. операції щодо купівлі-продажу цінних паперів); документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підляга ють, з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення; листів, заяв, повідомлень та інших документів, направлених банком володільцю рахунку, картки; усіх договорів та додатків до них, листів, заяв, довіреностей, доручень та інших документів, наданих ОСОБА_4 щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку; довіреності на право користування (розпорядження) банківськими рахунками; вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку; інших документів, що свідчать про операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, містять відомості стосовно комерційної діяльності клієнта чи комерційної таємниці, з можливістю вилучення оригіналів документів.

В обґрунтування клопотання слідчий вказує, що СУ ФР ГУ ДФС в Харківській області проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000058 від 04.05.2017 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 205-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що невстановлені особи в період 2015 року внесли в документи, які відповідно до закону подаються для проведення державної реєстрації юридичних осіб, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) завідомо неправдиві відомості щодо реєстрації засновником зазначених підприємств ОСОБА_5 .

Слідчий зазначає, що в ході допиту ОСОБА_5 вказав, що йому нічого не відомо з приводу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », а до моменту звернення до нього з правоохоронних органів йому не було відомо, що він є керівником та засновником вказаних підприємств, він не має відношення до їх господарської діяльності. Жодних дій щодо реєстрації, перереєстрації ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на своє ім`я ОСОБА_5 не здійснював і нікому не доручав цього робити.

Слідчий вказує, що у ході огляду АІС «Податковий блок» встановлено, що у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) відкрито банківські рахунки у ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »: № НОМЕР_5 (українська гривня); № НОМЕР_6 (українська гривня).

На підставі ухвали слідчого судді Київського районного суду ОСОБА_6 від 29.03.2019 у справі 640/9097/17 АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в порядку тимчасового доступу до речей і документів надало документи відносно рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 . Проведеним оглядом документів, що містять банківську таємницю, які отримані у порядку проведення тимчасового доступу до речей і документів, встановлено, що з банківського рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_5 видано через касу та термінал з використанням корпоративної картки № НОМЕР_7 готівку. Крім того, оглядом встановлено документи, на підставі яких знято готівку з рахунку, а саме: заяви на видачу готівки, чеки на видачу готівки,в яких вказано картковий рахунок № НОМЕР_7 , що належить ОСОБА_4 .

У зв`язку з вищевикладеним на підставі ухвали слідчого судді Київського районного суду ОСОБА_1 у справі № 640/8249/17 від 06.08.2019 отримано тимчасовий доступ до документів, що містять банківську таємницю, по картковому рахунку № НОМЕР_7 . Проведеним оглядом документів встановлено, що вказаний картковий рахунок відкривався на ім`я ОСОБА_4 .

У ході огляду банківської виписки з карткового рахунку № НОМЕР_7 видано готівку на загальну суму понад 3,4 млн. гривень. Крім того, оглядом виявлено реєстр фінансових операцій, згідно з яким ОСОБА_4 проводились фінансові операції, не охоплені банківською випискою по картковому рахунку № НОМЕР_7 , а з використанням останнім інших рахунків.

Таким чином, відповідно до матеріалів кримінального провадження у період 2016 року ОСОБА_4 з розрахункового рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » НОМЕР_5 , відкритого у ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_8 ), зняті кошти готівкою на загальну суму понад 3,4 млн. грн., які ним не відображені у податковій звітності за 2016 рік в якості отриманого доходу.

На даний час у органу досудового розслідування виникла необхідність підтвердити факти участі ОСОБА_4 чи інших осіб у господарській діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », зокрема у знятті готівкових коштів з рахунків, відкритими в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », шляхом отримання тимчасового доступу до вищевказаних речей і документів.

Як вказує слідчий, зазначена інформація знаходиться у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , та іншим чином її неможливо.

В судове засідання слідчий 3-го ВРКП СУ ГУ ДФС у Харківській області старший лейтенант податкової міліції ОСОБА_3 не з`явився, повідомлявся належним чином про дату, час та місце розгляду клопотання. 22.07.2020 через канцелярію суду подав заяву про розгляд вказаного клопотання без його участі, клопотання підтримав, просив про його задоволення.

Представник АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про час та місце розгляду клопотання слідчого повідомлений належним чином, проте в судове засідання не з`явився, причини неявки суду не повідомив, його неприбуття за судовим викликом, відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України, не є перешкодою для розгляду цього клопотання.

Слідчий суддя, дослідивши Витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000058 від 04.05.2017 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 205-1 КК України, надані докази, вважає клопотання таким, що підлягає частковому задоволенню, оскільки сторона обвинувачення довела наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація та документи перебувають у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; містять охоронювану законом таємницю, ці відомості можуть бути використані як докази, іншими способами неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою зазначеної інформації.

Крім цього, слідчий всупереч вимог ч. 7 ст. 163 КПК України, не довів необхідності вилучення оригіналів вказаних у клопотанні документів, а саме те, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів. Так, слідчим не надано документів на підтвердження призначення експертизи по справі, клопотання експерта про необхідність отримання саме оригіналів зазначених документів, тощо. Враховуючи викладене, слідчий суддя не вбачає підстав для вилучення оригіналів зазначених у клопотанні документів, а тому в даній частині клопотання задоволенню не підлягає.
Враховуючи неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснювалося, що відповідає положенням ч. 4 ст. 107 КПК України.

Керуючись ст.ст. 107, 159, 163, 164, 165, 166, 372 КПК України, слідчий суддя,

УХВАЛИВ:

Клопотання слідчого про тимчасовий доступ до речей і документів задовольнити частково.

Дозволити слідчому третього ВРКП СУ ГУ ДФС у Харківській області старшому лейтенанту податкової міліції ОСОБА_3 право тимчасового доступу до документів, зобов`язавши АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , забезпечити слідчому третього ВРКП СУ ГУ ДФС у Харківській області старшому лейтенанту податкової міліції ОСОБА_3 право тимчасового доступу до документів, відносно банківських рахунків, банківських карток, карткових рахунків, що належать ОСОБА_4 (код НОМЕР_2 ): документів, наданих для відкриття банківських рахунків, банківських карток, карткових рахунків, що належать ОСОБА_4 (по кожній валюті окремо), їх обслуговування, ідентифікації уповноважених осіб (документів юридичної (реєстраційної) справи: договорів про відкриття (закриття) рахунків, свідоцтв, доручень, довідок, заяв, копій паспортів тощо); виписок про рух грошових коштів по банківським рахункам, банківським карткам, картковим рахункам, що належать ОСОБА_4 або відкриті на його ім`я, за період з 01.01.2016 по 31.12.2016 на магнітних та паперових носіях з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди перерахування грошових коштів по вказаним рахункам, карткам; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; назви юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх коди ЄДРПОУ; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; призначення та суми платежів, коду та назви валюти, референт кожного платіжного документу (номер або інші символи, котрі використовуються для ідентифікації транзакції); договорів, платіжних доручень, інших фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по банківським рахункам, банківським карткам, картковим рахункам, що належать ОСОБА_4 або відкриті на його ім`я; банківських карток ОСОБА_4 із зразками підпису; договорів на обслуговування рахунків фізичних осіб; заявок на видачу готівки, заяв на отримання чекових книжок; документів, що свідчать про видачу готівкових коштів (банківських виписок, доручень на отримання готівки, чеків, підтверджуючих видачу готівки, актів перевірки цільового використання готівки, видаткові касові ордери на отримання готівки та інші документи); документів про встановлення та обслуговування системи «Клієнт-Банк» з зазначенням інформації про телефонних абонентів, від яких проводилося з`єднання з банківською установою; з інформацією про телефонних абонентів та IP-адреси, з яких проводилося з`єднання з банківською установою при здійсненні кожної банківської операції; фото - та відеозапис осіб, які отримували готівкові кошти з вищевказаних рахунків, банківських карток; документів, на підставі яких здійснювалося зарахування та списання грошових коштів з вказаного рахунку (розпорядження бухгалтерії, реєстри, цінні папери, договори, акти та інші відповідні документи, що відображають фінансову діяльність вказаного клієнта, в т.ч. операції щодо купівлі-продажу цінних паперів); документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають, з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення; листів, заяв, повідомлень та інших документів, направлених банком володільцю рахунку, картки; усіх договорів та додатків до них, листів, заяв, довіреностей, доручень та інших документів, наданих ОСОБА_4 щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку; довіреності на право користування (розпорядження) банківськими рахунками; вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку; інших документів, що свідчать про операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, містять відомості стосовно комерційної діяльності клієнта чи комерційної таємниці, з можливістю вилучення належним чином завірених копій в паперовому та електронному вигляді.

У задоволенні іншої частини клопотання відмовити.

Встановити строк дії цієї ухвали один місяць, тобто до 22.08.2020 року.

Роз`яснити представнику АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положенням КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Ухвала підлягає негайному виконанню після її оголошення.

Слідчий суддя ОСОБА_1