Справа № 932/5932/20
Провадження № 1-кс/204/529/20
УХВАЛА
Іменем України

28 травня 2020 року слідчий суддя Красногвардійського районного суду м. Дніпропетровська ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 розглянувши клопотання прокурора відділу прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, в рамках кримінального провадження № 0001063 від 06.12.2016 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 366, ч. 1 ст. 367, ч. 2 ст. 272 КК України, -
встановив:

В обґрунтування клопотання прокурором зазначено, що управлінням процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у місті Полтаві, що поширює свою діяльність на Дніпропетровську область, та слідчих регіональної прокуратури Дніпропетровської області здійснюється нагляд за додержанням ДВП ГУНП в Дніпропетровської області законів під час проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0001063, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 06.12.2016 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 1 ст. 366, ч. 1 ст. 367, ч. 2 ст. 272 КК України.
Досудовим розслідуванням встановлено, що 13.07.2016 року за результатами проведення конкурсних торгів з відбору виконавця робіт по об`єкту «завершення будівництва метрополітену в місті Дніпропетровську» між генеральним підрядником АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та Замовником КП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » Дніпропетровської міської ради укладено контракт 1А на загальну суму 224 млн. євро.
Для забезпечення виконання умов договору Міністерство фінансів України взяло на себе кредитні зобов`язання на суму 224 млн. євро в Європейському банкові реконструкції та розвитку та в Європейському інвестиційному банкові.
Строк завершення робіт відповідно до умов контракту 1А складає 5 років або 1820 днів; період повідомлення про дефекти 2 роки або 728 днів.
06 березня 2017 року генеральним директором ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » пiдписано договiр субпiдряду №3/001 з компанiєю « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на завершення будiвництва метрополiтену в м. Днiпропетровськ (м. Днiпро). Сума договору складає 3 961 633 851 грн. 56 коп. Тобто основний обсяг робіт повинен був виконуватися субпідрядником ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », який того ж року призупинив проведення субпідрядних робіт.
Для генерального підрядника АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » умовами контракту 1А встановлено строк у 45 днів для повідомлення про непередбачені помилки, погрішності або дефекти у вимогах Замовника.
У вказаний 45 денний строк Генеральним підрядником жодних повідомлень про непередбачені помилки, погрішності або дефекти у вимогах Замовника здійснено не було.
Для генерального підрядника АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » умовами контракту 1А та типовими правилами Міжнародної федерації інженерів-консультантів, французькою Federation Internationale Des Ingenieurs-Conseils (далі FIDIC) встановлено, що будь-які зміни умов контракту повинні відбуватися лише в сторону покращення.
Водночас до контракту 1А та проекту стадії «П» включено роботи, які вже виконано та які за умовами контракту підлягали б повторній оплаті.
Згідно пункту 5.2 Контракту 1А Підрядник несе відповідальність за проходження державної експертизи та отримання позитивного висновку у відповідності з вимогами українських нормативно-технічних документів (НТД) та українського законодавства включаючи постанову Кабміну від 11.05.2011 року № 560 та державні будівельні норми України ДБН А.2.2-3-2014, а також інші нормативно-правові акти.
Згідно п.п. 14.7 Контракту 1А у відповідності з нормативними документами України ОСОБА_4 1.1-1-2013 Підрядник повинен представити стандартні форми, представлені в Додатках до ОСОБА_5 .1.1.-1-2013.
Додаток Ф Приблизна форма № 1 «Звіт про виконання робіт за контрактом на об`єкті будівництва за місяць/рік»;
Додаток Х Приблизна форма № 2 «Заключний звіт про вартість виконаних робіт за контрактом на об`єкті будівництва»;
Додаток Ц Приблизна форма № 3 «Акт здачі-приймання виконаних будівельних робіт».
Згідно п.п. 15.6 Контракту 1А якщо Замовник визначить на підставі обґрунтованих доказів, що Підрядник вчиняв заборонені дії в ході конкурентного змагання за присудження Контракту або при виконанні Контракту, Замовник може через 14 днів після скерування підряднику повідомлення розірвати контракт.
Умови Контракту 1А включають Загальні Умови, які відповідають розділу «Загальні Умови», який є частиною «Умов Контракту на поставку, проектування і будівництво», перше видання 1999 року опубліковане Міжнародною федерацією інженерів-консультантів (FIDIC) та розділ Особливі Умови, в якому містяться зміни і доповнення до розділу «Загальні Умови».
Згідно п. 1 Тому ІІІ.ІІ обсяг робіт, який повинен виконати Підрядник, також включає: Отримання усіх необхідних для виконання робіт дозволів та погоджень; Наявність відповідних ліцензій та кваліфікаційних сертифікатів; Розробку детального проекту (стадія проектування «Р»), коригування проектної документації (стадія проектування «П»); проходження державної експертизи; Дотримання пожежної, техногенної та екологічної безпеки; Безпечне ведення робіт та безпека праці; Забезпечення постійного та обов`язкового обслуговування об`єктів будівництва на договірних засадах аварійно-рятувальними службами; Ведення спостереження за можливими деформаціями підземних споруд; Підрядник під час виконання своїх обов`язків за Контрактом повинен виконувати положення та вимоги діючого українського законодавства як вони визначені в наступних документах:
ДБН державні (національні) будівельні норми України;
БНіП будівельні норми і правила (колишнього СРСР, дію яких не скасовано);
БН будівельні норми (колишнього СРСР, дію яких не скасовано);
ДСТУ державні (національні) стандарти України, прийняті Мінрегіонбудом України;
ДЕСТ державні стандарти (колишнього СРСР, дію яких не скасовано);
СТ РЕВ стандарти Ради економічної взаємодопомоги (колишнього СРСР, дію яких не скасовано);
ТС технічні свідоцтва підтвердження застосування нових будівельних виробів до виконання.
Іншими законодавчими та нормативно-правовими актами України.
13.07.2016 року у відповідності до наказу ІНФОРМАЦІЯ_4 від 13.07.2016 року за № 25-Л АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » отримало ліцензію на ведення господарської діяльності з будівництва об`єктів IV і V категорії складності, але в додатку 2 до Ліцензійних умов провадження господарської діяльності Підрядник вказав завідомо неправдиві відомості щодо штату, чисельності працівників, орендованої техніки, приміщень, обладнання, що підтверджується актом інспекційного відвідування ІНФОРМАЦІЯ_5 № ДН218/1861/АВ від 29.01.2020 року та іншими матеріалами досудового розслідування, про що достовірно було відомо як Замовнику так і Підряднику.
Тобто Підрядник почав роботи за Контрактом 1А фактично не відповідаючи ліцензійним умовам.
Водночас, службові особи ІНФОРМАЦІЯ_6 достовірно знаючи, що Підрядник не має достатньої кількості кваліфікованих працівників для провадження робіт із будівництва метрополітену та не відповідає ліцензійним умовам, розуміючи, що вказане призведе до зриву строків виконання робіт з будівництва метрополітену, діючи умисно, в інтересах третіх осіб, а саме АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », з метою подальшого заволодіння, привласнення і розтрати кредитних коштів вказаним підприємством, допустили до виконання підрядних робіт «Представництво « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (далі Представництво), хоча зобов`язані були відповідно до п.п. 15.6 Контракту 1А направити Підряднику відповідне повідомлення та ініціювати розірвання контракту.
Злочин є триваючим, адже наразі, через 4 роки будівництва метрополітену Підрядником збудовано приблизно 5% від загального обсягу робіт і навіть досі не почато вибухові роботи, що є основною запорукою швидкого будівництва. Терміни будівництва перенесено з 2021 на кінець 2024 року.
22.02.2017 року, у продовження свого злочинного умислу на зловживання владою та службовим становищем в інтересах третіх осіб, а саме АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », службові особи ІНФОРМАЦІЯ_6 та КП « ІНФОРМАЦІЯ_7 », діючи умисно, з корисливих мотивів, з метою забезпечення безперешкодного привласнення кредитних коштів Підрядником АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » допустили укладання КП « ІНФОРМАЦІЯ_7 » з «Представництвом « ІНФОРМАЦІЯ_1 » додаткової угоди № 3 до Контракту 1А, якою в порушення умов Контракту та «Умов Контракту на поставку, проектування і будівництво», опублікованих Міжнародною федерацією інженерів-консультантів (FIDIC) Підряднику дозволено в подальшому, за обслуговуючі роботи вказані в додатковій угоді № 3 отримувати грошові кошти незалежно від факту виконання таких робіт.
Станом на момент звернення до суду із клопотанням, перерахування грошових коштів на розрахункові рахунки «Представництва « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ІНФОРМАЦІЯ_1 за роботи які не виконувались триває.
Крім того, 12.07.2019 року у продовження свого злочинного умислу на зловживання владою та службовим становищем в інтересах третіх осіб, а саме АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », службові особи ІНФОРМАЦІЯ_6 та КП « ІНФОРМАЦІЯ_7 », діючи умисно, з корисливих мотивів, з метою забезпечення безперешкодного привласнення кредитних коштів Підрядником АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » допустили укладання КП « ІНФОРМАЦІЯ_7 » з «Представництвом « ІНФОРМАЦІЯ_1 » додаткової угоди № 14 до Контракту 1А, якою в порушення умов Контракту та «Умов Контракту на поставку, проектування і будівництво», опублікованих Міжнародною федерацією інженерів-консультантів (FIDIC) до контракту 1А додано нові види робіт та одночасно виключено роботи, які вже було частково виконано, але водночас не зменшено договірну ціну на суму виключених з контракту робіт.
Об`єкт «Стіна в ґрунті» на станції метро «Центральна» за який станом на 2012 рік вже сплачено 23 млн. грн. взагалі виключено з контракту 1А, а замість нього будується повністю тотожний будівельний об`єкт, що є умисним безпідставним витрачанням кредитних коштів і що призвело до збитків.
Крім того, службові особи " ІНФОРМАЦІЯ_1 " та Замовника упродовж 2018-2019 років, достовірно знаючи, що біля будівлі гуртожитку АДРЕСА_1 , яка перебуває на балансі НТУ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » проводяться роботи із виносу зовнішніх мереж, що виконуються Підрядником " ІНФОРМАЦІЯ_1 " та субпідрядниками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (прокладання електромереж), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (прокладання мереж водопостачання та водовідведення), в період з 01.01.2018 року по жовтень 2019 року, у порушення державних будівельних норм та правил біля вказаної будівлі перебувають розритими траншеї під електрокабель та влаштування водопостачання, перебуває незакритим колодязь № 9 водоводу В1, що створює небезпеку для життя та здоров`я громадян, порушує захист територій будинків навколо вказаних об`єктів із підвищеною небезпекою, не зважаючи на звернення ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » про припинення фінансування, звернення громадян про створення небезпеки, легковажно розраховуючи на ненастання тяжких наслідків, в порушення своїх службових обов`язків та розпоряджень ІНФОРМАЦІЯ_11 не вживав жодних заходів для попередження аварійної та ліквідації існуючої небезпечної ситуації, що призвело до тяжких наслідків.
Внаслідок недбалого відношення службових осіб КП « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ІНФОРМАЦІЯ_6 та службових осіб АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " до своїх службових обов`язків упродовж року траншеї та колодязь № 9 водоводу В1 залишалися відкритими для атмосферних опадів внаслідок чого ґрунт під фундаментом будівлі гуртожитку № 2 та інших будівель наповнювався водою, а фундамент поступово просідав.
Так, 05 жовтня 2019 року, дії службових осіб КП « ІНФОРМАЦІЯ_7 », Дніпровської міської ради та службових осіб АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", під час будівництва Дніпровського метрополітену, призвели до виникнення надзвичайної ситуації, внаслідок якої відбулося просідання ґрунту під частиною фундаменту будівлі гуртожитку АДРЕСА_1 , яка перебуває на балансі НТУ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », що спричинило її часткове руйнування, небезпеку для життя та здоров`я мешканців гуртожитку та завдало матеріальних збитків потерпілому в особі НТУ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » на суму двадцять сім мільйонів дев`ятсот сімдесят дев`ять тисяч п`ятдесят шість грн. згідно звіту № 02-03-20-ОМ про оцінку вартості майна від 16.03.2020 року, виконаного на замовлення НТУ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (оцінка відображає лише частину завданих збитків).
Факт завдання інтересам держави збитків в особливо великих розмірах підтверджується проведеною судовою економічною експертизою № 12-20 від 12.05.2020 року.
Беручи до уваги вищевикладене, враховуючи те, що для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування, проведення якісного досудового розслідування у кримінальному провадженні, доказування чи спростування факту привласнення бюджетних коштів, виникла потреба в отриманні тимчасового доступу до документів, що містять банківську таємницю стосовно відкриття та користування Представництвом « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_1 ) банківськими рахунками відкритими в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », а саме: у євро: НОМЕР_2 , НОМЕР_3 ; у доларах США: НОМЕР_2 , НОМЕР_4 , НОМЕР_3 ; в українській гривні: НОМЕР_2 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , НОМЕР_7 , НОМЕР_3 ; які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » ( АДРЕСА_2 , код ЄРДПОУ НОМЕР_8 ).
Тимчасовий доступ до вищезазначеної інформації, що перебуває у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » ( АДРЕСА_2 , код ЄРДПОУ НОМЕР_8 ), з можливістю вилучення оригіналів підтверджуючих документів, має значення для: швидкого та повного проведення досудового розслідування; встановлення обставин, які підлягають доказуванню у кримінальному провадженні; встановлення кола осіб які ймовірно вчинили вищевказане кримінальне правопорушення (злочин), щоб кожний, хто його вчинив, був притягнутий до відповідальності в міру своєї вини; проведення почеркознавчої експертизи; використання отриманої інформації у сукупності з іншими доказами (показаннями свідків, висновками експертиз, тощо) у кримінальному провадженні, що дозволить встановити важливі обставини, в зв`язку з чим прокурор звертається до суду з даним клопотанням.
Прокурор надав суду заяву, в якій просив задовольнити клопотання та провести засідання без його участі.
На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України, вважаю за можливе розглянути клопотання без виклику особи у володінні якої знаходяться вказані речі.
Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя прийшов до наступного.
Згідно матеріалів клопотання прокурором доведено обставини, передбачені ч.5, ч.6 ст. 163 КПК України. Документи, щодо яких прокурор клопоче про надання тимчасового доступу, перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », розташованого за адресою: АДРЕСА_3 (код ЄРДПОУ НОМЕР_8 ). Зазначені у клопотанні документи необхідні для встановлення обставин вчиненого кримінального правопорушення, виявлення осіб причетних до злочину та проведення експертиз, та в подальшому можуть бути використані, як докази у кримінальному провадженні, іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою зазначених у клопотанні документів неможливо. Вилучення належно завірених копій, а не оригіналів документів буде достатнім для досягнення мети отримання доступу.
Враховуючи викладене, слідчий суддя вважає можливим частково задовольнити клопотання прокурора.
Керуючись ст.ст.107,110, 162-166, 309 КПК України, слідчий суддя, -

постановив:

Клопотання прокурора про тимчасовий доступ до речей і документів задовольнити частково.
Надати дозвіл прокурорам, що входять до складу групи прокурорів у кримінальному провадженні № 0001063, а саме: ОСОБА_3 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , а також слідчим групи слідчих СВ ДВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_19 , ОСОБА_20 на тимчасовий доступ до оригіналів документів, що містять банківську таємницю, стосовно відкриття та користування представництвом « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_1 ) банківськими рахунками: у євро: НОМЕР_2 , НОМЕР_3 ; у доларах США: НОМЕР_2 , НОМЕР_4 , НОМЕР_3 ; в українській гривні: НОМЕР_2 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , НОМЕР_7 , НОМЕР_3 ; відкритими в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », та знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » розташованого за адресою: АДРЕСА_3 (код ЄРДПОУ НОМЕР_8 ), з можливістю ознайомлення та вилучення їх належно завірених копій, а саме:
1. Документів, які відображують надходження та списання грошових коштів по рахунках за період з 01.01.2016 року по 28 травня 2020 року:
- із зазначенням вхідного та вихідного залишку коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунки та перерахування з них, документи, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях.
2. Виписок платіжних доручень з відображенням дати та часу (години, хвилини, секунди) отримання платіжних доручень, а також IP-адреси, з якої надійшло платіжне доручення за період з 01.01.2016 року по 28 травня 2020 року.
3. Справ з юридичного оформлення рахунків за період з 01.01.2016 року по 28 травня 2020 року:
- анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт-банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт-банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства.
4. Угод та інших документів на підставі яких Представництвом « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( ІНФОРМАЦІЯ_13 ) (код ЄРДПОУ НОМЕР_1 ) використовувалась система віддаленого доступу «Клієнт-банк», повних даних інформації про трансакції з використанням електронного ключа із зазначенням руху коштів та часу (години, хвилини, секунди) з`єднання між комп`ютером банку і комп`ютером вказаного підприємства за допомогою Інтернет мережі, з зазначенням часу (години, хвилини, секунди) і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях, ІР-адреси користувача системи клієнт-банк Представництва « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( ІНФОРМАЦІЯ_13 ) (код ЄРДПОУ НОМЕР_1 ) згідно угоди укладеної з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_8 ) за період з 01.01.2016 року по 28 травня 2020 року.
5. Документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з додаванням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення перевірки за період з 01.01.2016 року по 28 травня 2020 року.
6. Вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та клієнтом банку за період з 01.01.2016 року по 28 травня 2020 року;
7. Зовнішньоекономічних контрактів та документів, що підтверджують факт здійснення експортно-імпортних операцій за період з 01.01.2016 року по 28 травня 2020 року.
В іншій частині клопотання відмовити.

Строк виконання ухвали встановити 30 днів, з дати постановлення ухвали.
Відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1