Провадження № 1-кс/761/9943/2019
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
09 квітня 2019 року м. Київ

Слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши в засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів,
ВСТАНОВИВ:
04 квітня 2019 року до провадження слідчого судді Шевченківського районного суду м. Києва в межах кримінального провадження № 0000101 від 22.05.2017 надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, які перебувають у володінні банківської установи « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (реєстраційний номер НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ).

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Служби безпеки України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000101 від 22.05.2017 за фактом зловживання службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » повноваженнями юридичної особи приватного права, з метою одержання неправомірної вигоди для інших осіб, всупереч інтересам банку під час укладення ряду договорів з юридичними особами нерезидентами, що спричинило тяжкі наслідки згаданій фінансовій установі за ч. 2 ст. 364-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що 02.10.2015, відповідно до постанови Правління НБУ від 02.10.2015 № 664 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_3 прийнято рішення від 02.10.2015 № 181 «Про початок процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та делегування повноважень ліквідатора банку».
Під час проведення роботи з ліквідації Банку Уповноваженою особою Фонду повідомлено правоохоронні органи про обставини, які містить ознаки кримінального правопорушення.
В ході досудового розслідування досліджуються факти збільшення статутного капіталу на 1 500 000 000 грн., що погоджено Національним Банком України 22.06.2012, а також укладення ряду договорів між суб`єктами господарювання та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », внаслідок чого фінансовій установі спричинено матеріальну шкоду в особливо великих розмірах.

Встановлено, що кошти у загальній сумі 1 500 000 000 грн. внесені на балансовий рахунок № НОМЕР_2 «Внески за незареєстрованим статутним капіталом» в період 07.11.2011 по 12.01.2012 акціонерами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_4 (1 065 000 000 грн.) та Каргілл Файненшіал Сервісіз Інтернешнл (435 000 000 грн.).

Однак, у заяві про вчинення кримінального правопорушення, поданою Уповноваженою особою ІНФОРМАЦІЯ_3 на здійснення тимчасової адміністрації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » зазначено, що кошти у сумі 60 027 400 дол. США, серед яких 40 000 000 дол. США мають ознаки фіктивності, через рахунок НОМЕР_3 « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (Австрійська Республіка) зараховані (після продажу валюти 11.01.2012) в сумі 467 720 999,98 грн. на рахунок НОМЕР_4 « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_2 ), відкритий в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». Проте така операція на суму 40 000 000 дол. США не підтверджена виписками «Meinl Bank A.G.» в форматі МТ 950, тобто паперові носії SWIFT повідомлень є в наявності в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », але в електронній архівній базі SWIFT Alliance вказані SWIFT-повідомлення відсутні.

З матеріалів провадження слідує, що 11.01.2012 від « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (реєстраційний номер НОМЕР_1 , АДРЕСА_3 ) через банки-посередники « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (Австрійська Республіка) та « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (Австрійська Республіка) до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » надійшло SWIFT-повідомлення ( ІНФОРМАЦІЯ_7 : 120111/) про переведення на користь нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_2 ) з рахунку НОМЕР_5 на кореспондентський рахунок НОМЕР_4 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » коштів у сумі 40 000 000 млн. доларів США, з призначенням платежу - «поповнення рахунку».

Такі обставини свідчать про відсутність реальної грошової операції та фальшування документів, на підставі якого здійснювався облік.

В подальшому « ІНФОРМАЦІЯ_5 » перерахував з поточного рахунку НОМЕР_4 , відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », на поточний рахунок фізичної особи НОМЕР_6 ОСОБА_4 , відкритий в цьому ж банку, грошові кошти в сумі 467 720 000 грн. з призначенням платежу «Часткова оплата за цінні папери згідно договору купівлі-продажу ЦП № Б-765/2011 від 27.12.2011, підписаний ОСОБА_5 , який діяв в інтересах ОСОБА_4 з « ІНФОРМАЦІЯ_5 » щодо придбання останнім 100000 простих іменних акцій АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». Фактична передача цінних паперів не відбулася.

11.01.2012 ОСОБА_4 перерахував з рахунку НОМЕР_6 грошові кошти в сумі 467 720 000 грн. на свій рахунок НОМЕР_7 , відкритий в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », і цього ж дня вказану суму перерахував на рахунок НОМЕР_2 як оплата за прості іменні акції АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в без документарній формі третього випуску.

26.06.2012 кошти в сумі 467 720 000 грн. зараховані на рахунок НОМЕР_8 («зареєстрований статутний капітал АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ») у складі загальної суми в розмірі 1 065 000 000 грн. з призначенням платежу «Збільшення зареєстрованого статутного капіталу згідно державної реєстрації від 26.06.2012. 11.09.2012 був підписаний договір про розірвання договору купівлі-продажу цінних паперів, а кошти були повернуті ОСОБА_4 зі своїх рахунків на рахунок « ІНФОРМАЦІЯ_5 » частинами в період часу з 12.09.2012 по 18.02.2015 на суму 275 165 796,36 грн.

Таким чином на суму 193 264 737,83 грн. в період з 12.09.2012 по 07.11.2012 за рахунок повернутих коштів ОСОБА_4 , « ІНФОРМАЦІЯ_5 » було куплено 23 732 396,62 доларів США та здійснено перерахування на власний рахунок за кордоном через кореспондентський рахунок НОМЕР_9 Deutsche Bank Trust Compani Americas, що підтверджується виписками даного банку в форматі МТ 950.

Внаслідок здійснення таких операцій АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » нанесено збиток на суму 193 264 737,83 грн., тобто понад 250 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Слідчий вказує, що для всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, з метою встановлення усіх обставин вчинення зазначеного злочину та перевірки можливої причетності ОСОБА_4 та інших осіб до вчинення злочину, що є предметом розслідування у даному кримінальному провадженні та нанесення матеріальної шкоди ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », необхідно здійснити тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, що перебувають у володінні банківської установи « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (реєстраційний номер НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ), з метою вилучення оригіналів документів, а у випадку неможливості належним чином завірених копій документів, оскільки в них наявні відомості, що мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні і можуть бути використані як джерело доказів, та використовуватись під час проведення окремих слідчих (розшукових) дій.

У поданому до суду клопотанні, сторона кримінального провадження просить слідчого суддю розглянути дане клопотання без виклику осіб, у володінні яких знаходяться документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ, оскільки є наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза їх зміни або знищення.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

08 квітня 2019 року, до початку розгляду клопотання, стороною кримінального провадження, подана заява про розгляд клопотання у його відсутність, також, прокурором у заяві зазначено, що клопотання підтримує в повному обсязі, із підстав, наведених у ньому та просить слідчого суддю задовольнити вказане клопотання.

Відповідно до ч. 4 ст. 107 КПК України, рішення про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування приймає особа, яка проводить відповідну процесуальну дію. Фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження під час розгляду питань слідчим суддею, за виключенням вирішення питання про проведення негласних (розшукових) дій, та в суді під час судового провадження є обов`язковим. У разі відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження не здійснюється.

За наведених обставин, слідчий суддя вирішив за можливе розглядати дане клопотання без участі сторони обвинувачення.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно ч. 7 зазначеної статті слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно ч. 1 ст. 132 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду.

Слідчий суддя, вивчивши надані матеріали, що стосуються розгляду клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання дозволу на тимчасовий доступ до речей та документів з можливістю їх вилучення.

Водночас, слідчим не доведено необхідності вилучення оригіналів вказаних документів, а тому слідчий суддя приходить до висновку, що надання завірених належним чином копій вказаних документів буде достатнім для досягнення мети зазначеного тимчасового доступу.

На підставі викладеного і керуючись ст. 159, 160, 161, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,

УХВАЛИВ:
Клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю - задовольнити частково.

Надати старшому слідчому в особливо важливих справах 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майору юстиції ОСОБА_3 , та іншим слідчим, які входять до слідчої групи у даному кримінальному провадженні, а саме: ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 та прокурорам, які здійснюють повноваження прокурорів у кримінальному провадженні № 0000101 прокурорам відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Національною поліцією України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України, а також за їх дорученням (клопотанням) працівникам компетентних органів Латвійської Республіки дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів, які містять банківську таємницю з можливістю вилучення їх завірених копій, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 » (реєстраційний номер АДРЕСА_4 ), зокрема:

-копію банківської і юридичної справи, які включають документи, що були підставою для відкриття кореспондентського рахунку НОМЕР_10 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (реєстраційний номер НОМЕР_11 , АДРЕСА_5 ) в « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у тому числі листування щодо відкриття та функціонування рахунку (заяви, листи, клопотання, інформація про кінцевого бенефіціарного власника, довіреностей на управління та розпорядження даним рахунком АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », картки із зразками підписів керівництва АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », інших документів) за період з 01.01.2010 по 01.11.2015;

-інформацію/виписку щодо руху грошових коштів по кореспондентському рахунку НОМЕР_10 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 01.01.2010 по 01.11.2015;

-копії SWIFT-повідомлень щодо переказу грошових коштів « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_6 ) з рахунку LV91BLIB001 « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на корреспондентський рахунок НОМЕР_12 , відкритий у « ІНФОРМАЦІЯ_6 » за період з 01.01.2010 по 01.11.2015;
-оригінали всіх платіжних доручень ІНФОРМАЦІЯ_5 » щодо переказу грошових коштів з рахунку LV91BLIB001 « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 01.01.2010 по 01.11.2015;

-відомостей та документів, що містять інформацію про ІР-адреси з використанням яких здійснювалося дистанційне управління (з використанням системи «Клієнт Банк») рахунком НОМЕР_5 « ІНФОРМАЦІЯ_5 », відкритого в « ІНФОРМАЦІЯ_1 », за період з 01.01.2010 по 01.11.2015;

-інформацію з бази SWIFT Альянс виписок « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про переписування «Baltic International Bank» з « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » щодо переказу грошових коштів з рахунку LV91BLIB001 « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на рахунок « ІНФОРМАЦІЯ_5 » № НОМЕР_13 відкритий в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період з 01.01.2010 по 01.11.2015;

-копію банківської і юридичної справ, які включають документи, що були підставою для відкриття « ІНФОРМАЦІЯ_5 » рахунку НОМЕР_5 в « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у тому числі листування щодо відкриття та функціонування рахунку (заяви, листи, клопотання, інформація про кінцевого бенефіціарного власника, довіреностей на управління та розпорядження рахунком « ІНФОРМАЦІЯ_5 », картки із зразками підписів керівництва « ІНФОРМАЦІЯ_5 », інших документів);

-інформацію/виписку щодо руху грошових коштів по рахунку LV91BLIB001 « ІНФОРМАЦІЯ_5 », відкритого в « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 01.01.2010 по 01.11.2015;

-оригінали всіх платіжних доручень (інших документів, на підставі яких здійснювався переказ коштів) « ІНФОРМАЦІЯ_5 » щодо переказу грошових коштів на рахунок № НОМЕР_13 відкритий в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період з 01.01.2010 по 01.11.2015;

-інші оригінали документів, які перебувають у володінні « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та пов`язані з рухом коштів « ІНФОРМАЦІЯ_5 » по рахунках НОМЕР_5 та № НОМЕР_13 за період з 01.01.2010 по 01.11.2015.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Роз`яснити особам, у володінні яких перебувають зазначені документи, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1