печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
25 квітня 2017 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , прокурора ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в м. Києві клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , погоджене прокурором групи прокурорів заступником начальника управління забезпечення діяльності військових прокуратур Головної військової прокуратури Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , про надання дозволу на продовження проведення позапланової виїзної ревізії, -

В С Т А Н О В И В :
В провадження слідчого судді надійшло клопотання про надання дозволу на продовження проведення позапланової виїзної ревізії в кримінальному провадженні № 0001955, з питань фінансово-господарської діяльності ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР З ОБСЛУГОВУВАННЯ ДОГОВОРІВ НА ФІНАНСОВИХ РИНКАХ» (код за , адреса: 04107, м. Київ, ВУЛИЦЯ ТРОПІНІНА, будинок 7-Г), дозвіл на проведення якої надано ухвалою слідчого судді від 23.03.2017 у справі 757/16331/17-к, з питань, визначених вказаною ухвалою, строком на 5 робочих днів з 03.05.2017 по 11.05.2017. Крім того, слідчий просить надати дозвіл на проведення зустрічних звірок суб`єктів господарювання, щодо здійснення між ними та ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» фінансово-господарської діяльності, а саме:

1.1.1. ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «АГРАРНИЙ ФОНД» (код за ), місцезнаходження 01001 м. Київ, вул. Б. Грінченка, 1;

1.1.2. Національний банк України (, код банку 300001), місцезнаходження, 01601, м. Київ, вул. Інститутська, 9;

1.1.3. ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНА» (код за ), адреса: 01030, м. Київ, Шевченківський район, вул. Богдана Хмельницького, 19 21;

1.1.4. ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «ДЕРЖАВНИЙ ОЩАДНИЙ БАНК УКРАЇНИ» (, код банку 300465), адреса: 01001, м. Київ, Печерський район, вул. Госпітальна, 12-Г.

1.1.5. ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «БРОКБІЗНЕСБАНК» (код за , адреса: 03057, м. Київ, Солом`янський район, пр-т Перемоги, 41).

Також, надати дозвіл на розкриття ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» (код за ), АТ «Ощадбанк» (код за , код банку 300465), Національним банком України (, код банку 300001), АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» (код за ) працівникам Державної аудиторської служби України та особам, залученим до проведення ревізії як спеціалісти, - банківської таємниці щодо інформації та документів, необхідних для проведення зазначеної позапланової виїзної ревізії окремих питань фінансово-господарської діяльності ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» та зустрічних звірок.

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001955 за підозрою колишнього Голови Національного банку України ОСОБА_5 та колишнього голови Правління ПАТ «РЕАЛ БАНК» ОСОБА_6 у вчиненні кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 255, ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209, ч. 2 ст. 366 КК України.

ОСОБА_5 07.09.2015 повідомлено про підозру у тому, що він за попередньою змовою з ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_6 , ОСОБА_9 та іншими особами брав участь у злочинній організації, створеній ОСОБА_7 з метою вчинення тяжких та особливо тяжких злочинів, а також був співвиконавцем вчинюваних цією організацією злочинів.

Крім того, ОСОБА_7 (досудове розслідування щодо якого здійснюється в іншому кримінальному провадженні) спільно з ОСОБА_9 , ОСОБА_8 , ОСОБА_10 та іншими учасниками злочинної організації, переслідуючи мету незаконного заволодіння коштами в особливо великих розмірах, для забезпечення незаконної діяльності злочинної організації, з використанням підконтрольних фіктивних підприємств організував придбання 80,0273 % акцій у статутному капіталі АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», загальною номінальною вартістю 2 019 999 998,7 грн.

Ставши фактичним власником істотної участі у банку, ОСОБА_7 за безпосередньої участі ОСОБА_9 , ОСОБА_8 та інших учасників злочинної організації, забезпечив зміну керівного складу органів управління Наглядової ради та Правління банку, включивши до їх складу своїх довірених осіб, у тому числі учасників злочинної організації.

За вказаних обставин, незважаючи на колегіальність правління і наглядової ради банку, фактично керівництво банком здійснювалося ОСОБА_7 , ОСОБА_9 , ОСОБА_8 , ОСОБА_10 та іншими учасниками злочинної організації під керівництвом ОСОБА_7 , які і приймали ключові організаційно-розпорядчі та адміністративно-господарські рішення стосовно діяльності банку.

Під час здійснення подальшої злочинної діяльності зазначеними особами із залученням службових осіб з числа керівництва Національного банку України, зокрема його Голови ОСОБА_5 та Першого заступника Голови ОСОБА_11 , голови Правління ПАТ «Аграрний фонд» ОСОБА_12 організовано здійснення незаконного заволодіння, за попередньою змовою групою осіб, шляхом зловживання службовим становищем коштами ПАТ «Аграрний фонд» в особливо великих розмірах на загальну суму 2 069 194 000 грн. при укладенні АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» удаваних договорів купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики з ПАТ «Аграрний фонд» та договорів прямого репо з Національним банком України.

У власності ПАТ «Аграрний фонд» станом на лютий 2014 року знаходились облігації внутрішньої державної позики. Учасниками злочинної організації було сплановано конвертацію у безготівкові грошові кошти зазначених цінних паперів за рахунок проведення операцій репо за участю АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», який не мав необхідних для проведення вказаних операцій грошових коштів. Викуп державних облігацій планувалося зробити за рахунок одержаних від Національного банку України сум рефінансування, отриманих по операціях прямого репо з цими ж облігаціями. При цьому видача коштів рефінансування Національним банком України була здійснена з допущенням низки порушень, з усвідомленням реальних намірів та цілей використання АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» отриманих коштів рефінансування, тобто не для підняття ліквідності банку, а для оплати операції репо з ПАТ «Аграрний фонд».

Надалі ПАТ «Аграрний фонд» усупереч статуту без погодження з Міністерством аграрної політики та продовольства України розмістив указані грошові кошти на депозитних рахунках уже на той час неплатоспроможного АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК».

Згідно з попередньо розробленим злочинним планом отримані за вказаних обставин депозитні кошти у сумі 2,069 млрд. грн. службові особи банку вивели на рахунки підконтрольних ОСОБА_7 фіктивних підприємств, а також витратили на власний розсуд на погашення зобов`язань банку, зокрема фіктивно створених, завідомо знаючи про неможливість повернення депозиту ПАТ «Аграрний фонд» унаслідок стійкої неплатоспроможності банку та відсутності реальних джерел поповнення його обігових коштів.

При цьому Перший заступник Голови Національного банку України ОСОБА_11 , діючи за попередньою змовою, спільно та узгоджено із Головною Національного банку України ОСОБА_5 , усупереч вимогам п. 1.4 розділу VII Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України, підписав договори прямого репо №№ 38 2/27, 38 2/28, 38 2/29, 38 2/30, 38 2/31, 38 2/32 з АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» на загальну суму 2 млрд. грн., предметом яких були державні облігації України коди UA , UA , за відсутності необхідного пакета документів близько 03 години ночі 13.02.2014.

До проведення вказаних операцій прямого репо ОСОБА_11 були залучені як працівники структурних підрозділів Національного банку України, так і працівники ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» (акціонером якого є Національний банк України), які з 18 години 12.02.2014 по 08 годину 13.02.2014 перебували на своїх робочих місцях.

При цьому працівники ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» здійснювали клірингове обслуговування операцій з купівлі-продажу цінних паперів, проведення грошових розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими поза фондовою біржею між Депозитарієм Національного банку України, ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНА» (який діяв від імені ПАТ «Аграрний фонд»), АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК»

З метою встановлення обставин щодо дотримання службовими особами ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР», які забезпечували проведення 12.02.2014 та 13.02.2014 зазначених вище операцій прямого репо на загальну суму 2 млрд. грн. або були причетні до їх проведення, за клопотанням Генеральної прокуратури України ухвалою слідчого судді Печерського районного суду м. Києва від 23.03.2017 у справі 757/16331/17-к надано дозвіл на проведення позапланової виїзної ревізії окремих питань фінансово-господарської діяльності ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» з терміном її проведення з 10.04.2017 до 01.05.2017 (15 робочих днів).

Відповідно до вказаної ухвали слідчого судді фахівцями Державної аудиторської служби з 10.04.2017 розпочато позапланову виїзну ревізію ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» за період з 01.01.2013 по теперішній час.

В ході здійснення ревізії до Генеральної прокуратури України з Державної аудиторської служби України надійшов лист № 15-17/362 від 14.04.2015, відповідно до якого проведення позапланової виїзної ревізії окремих питань фінансово-господарської діяльності ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» неможливо закінчити у строк, визначений рішенням суду до 01.05.2015 зважаючи на великий обсяг документів, що підлягає ревізії, та необхідність проведення зустрічних звірок.

У зв`язку з викладеним, слідчий продовжити термін позапланової ревізії ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» на 5 робочих днів, тобто з 03.05.2017 по 11.05.2017 включно.

Орган досудового розслідування вважає, що висновок ревізії має важливе значення для досудового розслідування, та буде використаний як доказ під час судового розгляду кримінального провадження.

Заслухавши пояснення слідчого, який підтримав клопотання, дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, надходжу до висновку про наявність підстав для надання дозволу на продовження проведення позапланової виїзної ревізії.

Згідно ст. 11 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» позапланова виїзна ревізія може здійснюватися лише за наявності підстав для її проведення на підставі рішення суду. Позапланова ревізія підконтрольної установи не може проводитися частіше одного разу на квартал. Тривалість позапланової виїзної ревізії не повинна перевищувати 15 робочих днів. Продовження термінів проведення позапланової виїзної ревізії можливе лише за рішенням суду на термін, що не перевищує 5 робочих днів

Відповідно до п. 2.4. наказу Головного контрольно-ревізійного управління України, Міністерства внутрішніх справ України, Служби безпеки України, Генеральної прокуратури України від 19 жовтня 2006 року № 346/1025/685/53 «Про затвердження Порядку взаємодії органів державної контрольно-ревізійної служби, органів прокуратури, внутрішніх справ, Служби безпеки України», позапланова виїзна ревізія на об`єкті контролю за зверненням правоохоронного органу проводиться у разі надання ним постанови про призначення ревізії та відповідного рішення суду, яке є дозволом для органу ДКРС на проведення ревізії, у якому зазначаються: підстави проведення ревізії, дата її початку та дата закінчення, номер, дата та підстави порушення кримінальної справи, орган, що порушив кримінальну справу.

Враховуючи викладене, керуючись ст. 11 Закону України Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні, п.18 ч.1 ст. 3, ст. ст. 40, 93, 110, 223, 309, 532, 534 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :
Клопотання задовольнити.

Надати дозвіл на продовження терміну проведення позапланової виїзної ревізії в кримінальному провадженні № 0001955 від 18.09.2015, з питань фінансово-господарської діяльності ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР З ОБСЛУГОВУВАННЯ ДОГОВОРІВ НА ФІНАНСОВИХ РИНКАХ» (код за , адреса: 04107, м. Київ, ВУЛИЦЯ ТРОПІНІНА, будинок 7-Г), з питань визначених ухвалою слідчого судді від 23.03.2017 у справі 757/16331/17-к строком на 5 робочих днів з 03.05.2017 по 11.05.2017.

Надати дозвіл на проведення зустрічних звірок суб`єктів господарювання, щодо здійснення між ними та ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» фінансово-господарської діяльності, а саме:

1.1.6. ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «АГРАРНИЙ ФОНД» (код за ), місцезнаходження 01001 м. Київ, вул. Б. Грінченка, 1;

1.1.7. Національний банк України (, код банку 300001), місцезнаходження, 01601, м. Київ, вул. Інститутська, 9;

1.1.8. ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНА» (код за ), адреса: 01030, м. Київ, Шевченківський район, вул. Богдана Хмельницького, 19 21;

1.1.9. ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «ДЕРЖАВНИЙ ОЩАДНИЙ БАНК УКРАЇНИ» (, код банку 300465), адреса: 01001, м. Київ, Печерський район, вул. Госпітальна, 12-Г.

1.1.10. ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «БРОКБІЗНЕСБАНК» (код за , адреса: 03057, м. Київ, Солом`янський район, пр-т Перемоги, 41).

Надати дозвіл на розкриття ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» (код за ), АТ «Ощадбанк» (код за , код банку 300465), Національним банком України (, код банку 300001), АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» (код за ) працівникам Державної аудиторської служби України та особам, залученим до проведення ревізії як спеціалісти, - банківської таємниці щодо інформації та документів, необхідних для проведення зазначеної позапланової виїзної ревізії окремих питань фінансово-господарської діяльності ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» та зустрічних звірок.

Надати працівникам Державної аудиторської служби України можливість використати матеріали кримінального провадження для проведення ревізії.

Ухвала не може бути оскаржена, набирає законної сили з моменту її оголошення та підлягає безумовному виконанню.

Слідчий суддя ОСОБА_1