УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

10 листопада 2016 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участі секретаря ОСОБА_2 , слідчого ОСОБА_3 , розглянувши клопотання заступника начальника 2 го відділу Управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління фінансових розслідувань ДФС України полковника податкової міліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів Державної іпотечної установи (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПАТ „ ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), у кримінальному провадженні, внесеному до ЄРДР за № 0002094 від 14.11.2014 року 2014 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 212, ч. 2 ст. 364-1, ч. 4 ст. 190, ч. 2 ст. 209 КК України, -

В С Т А Н О В И В :
Заступник начальника 2 відділу Управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління фінансових розслідувань ДФС України ОСОБА_3 , звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим прокурором у кримінальному провадженні прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 у кримінальному провадженні, внесеному до ЄРДР за № 0002094 від 14.11.2014 року 2014 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 212, ч. 2 ст. 364-1, ч. 4 ст. 190, ч. 2 ст. 209 КК України, відповідно до якого просить розкрити банківську таємницю та надати йому тимчасовий доступ до документів Державної іпотечної установи (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПАТ „ ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), які становлять банківську таємницю і знаходяться в приміщенні ПАТ „ ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , за адресою: АДРЕСА_1 ) із можливістю їх вилучення.

Клопотання обґрунтовано тим, що управлінням розслідування кримінальних проваджень ГСУ фінансових розслідувань ДФС України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0002094 від 14.11.2014 року за фактом розкрадання чужого майна, умисного ухилення від сплати податків в особливо великих розмірах, шахрайства, зловживання повноваженнями службовими особами юридичної особи та легалізації коштів здобутих злочинним шляхом, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 212, ч. 4 ст. 190, ч. 2 ст. 364-1, ч. 2 ст. 209 КК України.

Так, під час досудового розслідування встановлено, що службові особи Державної іпотечної установи (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та низки банківських установ зорганізувались у стійке об`єднання для вчинення злочинів, пов`язаних із заволодінням державним майном, а саме бюджетними коштами в особливо великих розмірах.

Відповідно до клопотання, Державною іпотечною установою авансуються лише окремі банки-партнери, з метою придбання нерухомості за завищеною вартістю та в порушення вимог п. 5 р. ІІ ч. 1 ст. 66 Закону України «Про банки та банківську діяльність», п. 3 ч. 1 ст. 7 Закону України «Про національний банк України» розміщуються на депозитних рахунках у приватних банківських установах державні кошти.

Зокрема, 23 та 30 липня 2013 року Державна іпотечна установа згідно кредитного договору №107/1 від 22.07.2013, перерахувала фінансовий кредит ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на транзитний банківський рахунок № НОМЕР_5 у вказаній фінансовій установі в сумах, відповідно 35 млн.грн. та 34 млн.грн. (всього 69 млн.грн.) для завершення будівництва об`єкту житлового призначення за адресою: Київська область с. Софіївська Борщагівка, вул. Горького та надання іпотечних кредитів фізичним особам з метою придбання житла у вищевказаному об`єкті.

Видача Кредиту проводилось на підставі письмової заяви Позичальника, копій контрактів (договорів), інших документів, що підтверджують цільове призначення Кредиту. ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " в липні 2013 року було подано заявку до ПАТ „ ІНФОРМАЦІЯ_1 про надання кредитних коштів для завершення будівництва об`єктів житлового призначення за наступною адресою: АДРЕСА_2 .

23 та 31 липня 2013 року на розрахунковий рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_6 відкритому в ПАТ „ ІНФОРМАЦІЯ_1 отримано кошти в сумі 16 040 787грн. з призначенням платежу видача кредиту за кредитним договором №4804 від 27.08.2012р., а саме:

- за документом № 5897282 від 23.07.2013 на розрахунковий рахунок № НОМЕР_6 надійшло коштів в сумі 5 600 000грн. видача кредиту за договором №4804 від 27.08.2012р., в той же банківський день кошти документом № 88 від 23.07.2013 року було переведено на розрахунковий рахунок № НОМЕР_7 в тій же банківській установі на поповнення обігових коштів. З розрахункового рахунку № НОМЕР_7 кошти було знято готівкою;

- на розрахунковий рахунок № НОМЕР_6 31.07.2013 року надійшло коштів в сумі 10 440 000,0грн. (за документами № 6112607 від 31.07.2013 надійшло 5 000 000,0грн. та №6101319 від 31.07.2013 надійшло 5 440 000,0грн.) отримано по кредитному договору №4804 від 27.08.2012р., в той же банківський день документом № 87 від 31.07.2013 кошти в сумі 5 600 000,0грн. було переведено на розрахунковий рахунок № НОМЕР_7 в тій же банківській установі - на поповнення обігових коштів. З розрахункового рахунку № НОМЕР_7 кошти в сумі 5 440 000грн. було знято готівкою.

Досліджуючи витрачання отриманих з банківського рахунку готівкових коштів встановлено, що кошти було видано з каси ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " фізичній особі ОСОБА_5 ( ідент.номер НОМЕР_8 , адреса: АДРЕСА_3 .) по договору № 13-03-06 від 06.03.2013 р. поворотної фінансової допомоги (безвідсоткової) в сумі 11 040 000,0грн.

Відповідно договору № 13-03-06 від 06.03.2013 р. безвідсоткова поворотна фінансова допомога (позика) надавалась ОСОБА_5 за графіком згідно отриманих письмових заяв. Всього за період з 07.03.2013 по 27.10.2013 року було видано ТОВ „ ІНФОРМАЦІЯ_2 фізичній особі готівки в сумі 17 699 550грн. зі строком повернення до 23.08.2018 року.

Також в 2013 році видано з каси ТОВ „ ІНФОРМАЦІЯ_2 готівки в сумі 4 906 892грн. фізичній особі ОСОБА_6 (ідент. номер НОМЕР_9 , паспорт НОМЕР_10 , виданий Ленінградським ГУГУ МВС України в м. Києві 19.05.2000р., проживає (зареєстрований) за адресою: АДРЕСА_4 ). Кошти (безвідсоткова поворотна фінансова допомога (позика)) надавалась відповідно договору №13/03/01 від 01.03.2013р.. Строк повернення позики не пізніше 30.11.2017 року.

Крім цього, службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у період 2013 - 2014 років, шляхом формування податкового кредиту від господарських операцій з придбання трансформатору у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », яке у свою чергу відобразило його придбання у фіктивних підприємств: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ухилились від сплати податку на додану вартість та податку на прибуток у сумі понад 3,5 млн. грн.

Також встановлено, що службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у 2013 році заволоділи чужим майном - цільовими коштами Державної іпотечної установи, шляхом оплати ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » коштів за трансформатор за завищеною його вартістю на 6 млн. грн. та легалізували їх шляхом перерахування даних коштів на рахунок ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 ".

Так, встановлено що в липні 2013 року під час проведення робіт із зовнішнього електропостачання комплексу житлової забудови, здійснено закупівлю трансформатора силового вартістю 14 682 758 грн.

Згідно до матеріалів кримінального провадження, максимальна ціна такого трансформатора (відпускна ціна заводу - виробника ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » покупцям в червні 2013) становила 6,6 млн. грн., тобто вартість трансформатору завищена в 2 рази, шляхом використання документів фіктивних підприємств: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ».

Крім того встановлено, що вищевказана продукція заводом виробником не виготовлялась та її постачання не здійснювалось.

З метою встановлення обставин у кримінальному провадженні, можливості використання як доказів відомостей, що містяться в документах, щодо оформлення вищевикладених операцій, неможливості іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою документів, проведення відповідних почеркознавчих, економічних, криміналістичних експертиз, виникла необхідність у тимчасовому доступі до документів та їх вилученні, а саме:

- документів кредитної справи - «кредитного портфелю» до кредитного договору кредитного договору №107/1 від 22.07.2013 з усіма додатками, заявками на здійснення кредитування Державною іпотечною установою будівництва об`єктів житлового призначення з додатками, передбаченими Додатком №3 до Порядку рефінансування первинних кредиторів для кредитування будівництва (завершення будівництва) об`єктів житлового призначення, затвердженого Рішенням Правління Державної іпотечної установи від 15.10.2010 №431/3, інформацій про результати використання фінансового кредиту та звітів про хід будівництва з фотокартками, листування між сторонами договорів, договорів укладених між банківською установою та забудовниками, договорів забезпечення, Декларацій про готовність об`єктів (введення в експлуатацію), тощо;

- грошових чеків, платіжних документів, протоколів зборів засновників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) щодо видачі фінансової допомоги, заявок на видачу готівки, тощо, на підставі яких відбувалося списання (зняття) готівкових коштів з вказаних рахунків, а також банківських документів, щодо зарахування готівкових грошових коштів на вищевказані банківські рахунки (за період з 23.07.2013 по 31.12.2015);

- документів (договорів, листування, звітів та інш.) щодо виконання кредитного договору №4804 від 27.08.2012р. та його пролонгації між ПАТ „ ІНФОРМАЦІЯ_1 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), щодо фінансування будівництва житлового будинку, розташованого за адресою: АДРЕСА_2 (в тому числі звітів про цільове використання кредитних грошових коштів, заяви про видачу кредитних грошових коштів з усіма додатками, обґрунтувань та висновків доцільності видачі кредитів, службових записок структурних підрозділів, щодо обґрунтування видачі кредитів, документів щодо пролонгації кредитного договору), документів (договорів іпотеки, застави та інш.), щодо забезпечення повернення виданих кредитів;

- документів, які містять інформацію про клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), його керівників, напрями діяльності, що відноситься, згідно ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», до банківської таємниці, а саме документів юридичної справи, які були надані на відкриття рахунків № НОМЕР_7 , № НОМЕР_6 (в гривні України), який належить вказаному клієнту та додавалися до справи під час функціонування вказаного рахунку, у тому числі заяви на його відкриття, доданої до неї оригіналів та нотаріально засвідчених документів (свідоцтва про реєстрацію суб`єкта підприємницької діяльності, довідки про внесення до ЄДРПОУ, довідки про взяття на облік пенсійним фондом, свідоцтва платника ПДВ, оригіналу карток із зразками підписів службових осіб підприємства, довідки про надання ідентифікаційного коду, копій документів, що засвідчують особу, договорів на обслуговування банківських рахунків) та інших документів, що знаходяться у вказаній юридичній справі.

Як зазначає, слідчий, відомості, що міститься у вказаних документах використовуватимуться як докази розкрадання державного майна службовими особами Державної іпотечної установи та банківської установи, а також як об`єкти дослідження при проведенні почеркознавчих експертиз.

Також, з метою встановлення всієї схеми розкрадання державних грошових коштів, банківських рахунків, періоду та обсягів фінансування будівництва вищевказаного об`єкту за договорами з Державною іпотечною установою та зазначеною фінансовою установою, а також подальшого використання зазначених грошових коштів, є необхідність у дослідженні руху коштів по банківських рахунках ПАТ „ ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) № НОМЕР_5 (за період з 23.07.2013 року по 31.12.2015 року), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) № НОМЕР_7 , № НОМЕР_6 , (за період з 23.07.2013 по 31.12.2014).

На підставі викладеного слідчий просить задовольнити клопотання.

В судовому засіданні слідчий підтримав своє клопотання в повному обсязі та просив суд його задовольнити.

Особа, у володінні якої знаходяться такі документи представник ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » , про час та місце слухання повідомлений належним чином, проте у судове засідання не з`явився, поважність причин неявки та причини неприбуття у судове засідання не повідомив, у зв`язку із чим суд, на підставі ч. 4 ст. 163 КПК України, ухвалив проводити розгляд клопотання у його відсутність.

Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя вважає, що воно підлягає задоволенню частково з наступних підстав.

Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України, визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.

Згідно з ч. 4 цієї ж статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до положень ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно з ч. 1, 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Враховуючи, що стороною кримінального провадження доведено наявність достатніх підстав вважати, що документи, до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; що вказані документи самі по собі, а також в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, слідчий суддя приходить до висновку, про наявність підстав для надання тимчасового доступу до вказаних у клопотанні речей і документів.

Разом з тим, враховуючи, що слідчим належним чином не обґрунтовано необхідності вилучення саме оригіналів документів Державної іпотечної установи (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПАТ „ ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), які становлять банківську таємницю і знаходяться в приміщенні ПАТ „ ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , за адресою: АДРЕСА_1 ), слідчий суддя приходить до висновку про надання тимчасового доступу до оригіналів вказаних у клопотанні документів з можливістю вилучити їх копії.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110,163-165,309 та 395 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :
Клопотання заступника начальника 2 го відділу Управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління фінансових розслідувань ДФС України полковника податкової міліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів Державної іпотечної установи (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПАТ „ ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), у кримінальному провадженні, внесеному до ЄРДР за № 0002094 від 14.11.2014 року 2014 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 212, ч. 2 ст. 364-1, ч. 4 ст. 190, ч. 2 ст. 209 КК України задовольнити частково.

Надати заступнику начальника 2 го відділу Управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління фінансових розслідувань ДФС України полковнику податкової міліції ОСОБА_3 тимчасовий доступ до речей та документів Державної іпотечної установи (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПАТ „ ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), які становлять банківську таємницю і знаходяться в приміщенні ПАТ „ ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , за адресою: АДРЕСА_1 ) із можливістю вилучення їх копій, а саме:

- документів кредитної справи - «кредитного портфелю» до кредитного договору кредитного договору №107/1 від 22.07.2013 з усіма додатками, заявками на здійснення кредитування Державною іпотечною установою будівництва об`єктів житлового призначення з додатками, передбаченими Додатком №3 до Порядку рефінансування первинних кредиторів для кредитування будівництва (завершення будівництва) об`єктів житлового призначення, затвердженого Рішенням Правління Державної іпотечної установи від 15.10.2010 №431/3, інформацій про результати використання фінансового кредиту та звітів про хід будівництва з фотокартками, листування між сторонами договорів, договорів укладених між банківською установою та забудовниками, договорів забезпечення, Декларацій про готовність об`єктів (введення в експлуатацію), тощо;

- інформації про рух грошових коштів (роздруківку руху коштів) по транзитному банківському рахунку № НОМЕР_5 (за період з 23.07.2013 року по 31.12.2015 року), який належить ПАТ „ ІНФОРМАЦІЯ_1 та по банківським рахункам № НОМЕР_7 , № НОМЕР_6 , які належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), за період з 23.07.2013 по 31.12.2014, в друкованому та електронному вигляді із зазначенням номеру платіжного документу, призначення платежу, повних даних платника та отримувача коштів із зазначенням коду ЄДРПОУ, номеру рахунку та МФО банківської установи з якого і на який перераховувались кошти, конкретного часу перерахування, а саме: дати платежу, години, хвилини та секунди перерахування грошових коштів та їх надходження на рахунки, інформації щодо черговості проведеного розрахунку (порядкового номеру проведеного перерахування), із зазначенням вхідних та вихідних залишків коштів на кінець операційного дня;

- грошових чеків, платіжних документів, протоколів зборів засновників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) щодо видачі фінансової допомоги, заявок на видачу готівки, тощо, на підставі яких відбувалося списання (зняття) готівкових коштів з вказаних рахунків, а також банківських документів, щодо зарахування готівкових грошових коштів на вищевказані банківські рахунки (за період з 23.07.2013 по 31.12.2015);

- документів (договорів, листування, звітів та інш.) щодо виконання кредитного договору №4804 від 27.08.2012р. та його пролонгації між ПАТ „ ІНФОРМАЦІЯ_1 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), щодо фінансування будівництва житлового будинку, розташованого за адресою: АДРЕСА_2 (в тому числі звітів про цільове використання кредитних грошових коштів, заяви про видачу кредитних грошових коштів з усіма додатками, обґрунтувань та висновків доцільності видачі кредитів, службових записок структурних підрозділів, щодо обґрунтування видачі кредитів, документів щодо пролонгації кредитного договору), документів (договорів іпотеки, застави та інш.), щодо забезпечення повернення виданих кредитів;

- документів, які містять інформацію про клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), його керівників, напрями діяльності, що відноситься, згідно ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», до банківської таємниці, а саме документів юридичної справи, які були надані на відкриття рахунків № НОМЕР_7 , № НОМЕР_6 (в гривні України), який належить вказаному клієнту та додавалися до справи під час функціонування вказаного рахунку, у тому числі заяви на його відкриття, доданої до неї оригіналів та нотаріально засвідчених документів (свідоцтва про реєстрацію суб`єкта підприємницької діяльності, довідки про внесення до ЄДРПОУ, довідки про взяття на облік пенсійним фондом, свідоцтва платника ПДВ, оригіналу карток із зразками підписів службових осіб підприємства, довідки про надання ідентифікаційного коду, копій документів, що засвідчують особу, договорів на обслуговування банківських рахунків) та інших документів, що знаходяться у вказаній юридичній справі.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення, тобто до 10 грудня 2016 року.

Роз`яснити посадовим особам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

При виконанні даної ухвали старший заступника начальника 2 го відділу Управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління фінансових розслідувань ДФС України полковника податкової міліції ОСОБА_3 , в порядку ч. 2 та ч. 3 ст. 165 КПК України, зобов`язаний пред`явити посадовим особам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » її оригінал та вручити її копію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1