ЖОВТНЕВИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА
Справа № 201/4328/17 Провадження № 1-кс/201/2985/2017
УХВАЛА
22 березня 2017 року м. Дніпро
у складі:
головуючого слідчого судді ОСОБА_1
з секретарем ОСОБА_2
за участю:
прокурора ОСОБА_3
розглянувши у відкритому судовому засіданні, в залі суду, в м. Дніпро клопотання у кримінальному провадженні № 0000533, слідчого в ОВС першого СВ СУ прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_4 , погодженого з прокурором відділу процесуального керівництва прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_3 про призначення позапланової документальної виїзної перевірки,
ВСТАНОВИВ:
Слідчий звернувся до суду з клопотанням, погодженим з прокурором, про призначення позапланової документальної перевірки.
В обґрунтування заявленого клопотання слідчий посилався на те, що У провадженні першого слідчого відділу слідчого управління прокуратури Дніпропетровської області знаходиться кримінальне провадження № 0000533 від 02.07.2015 за ознаками складу злочину передбаченого ч.2 ст. 364 КК України та ч.5 ст.191 КК України стосовно посадових осіб ОКП «Електромережі Південне», та службових осіб КП «Аульский Водовід» ДОР які за попередньою змовою з посадовими особами ТОВ «Рантьє Днєпр» та КП «Дніпроводоканал» ДМР здійснили розкрадання коштів комунальних підприємств на загальну суму 22,5 млн. гривень.
В ході досудового розслідування встановлено, що 05.05.2013 між ПАТ «ДТЕК Дніпрообленерго» та КП ДОР «Аульський водовід» було укладено мирову угоду № 09899-00 відповідно до якої КП ДОР «Аульський водовід» заборгованість перед ПАТ «ДТЕК Дніпрообленерго» становить 34 760 341,70 грн. Вказана мирова угода затверджена ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області 12.06.2013 по справі 21/5005/5613/2012.
01.07.2013 між ПАТ «ДТЕК Дніпрообленерго» та ОКП «Електромережі Південне» укладено договір поруки № 11164-03, відповідно до якого ОКП «Електромережі Південне» поручилось перед ПАТ «ДТЕК Дніпрообленерго» за виконання грошових зобов`язань КП ДОР «Аульський водовід» за мировою угодою, що укладена 05.05.2013 між ПАТ «ДТЕК Дніпрообленерго» та КП ДОР «Аульський водовід» та затверджена ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області 12.06.2013 по справі 21/5005/5613/2012.
31.07.2013 КП «Дніпроводоканал» ДМР та КП ДОР «Аульский водовід» укладено акт № 1 прийому-передачі простих векселів, згідно якого сторони дійшли згоди про те, що переданими Векселетримачу векселями погашається сума заборгованості за спожиту покупну воду згідно Договору № 1 від 01.01.2008 та Договору № 69Т від 16.01.2012 за період листопад 2011 та січень березень 2012 років. При чому векселі від КП «Дніпроводоканал» ДМР підписані заступником директора підприємства.
З 12 липня 2013 року по 26 липня 2013 року за договором купівлі-продажу рухоме й нерухоме майно ОКП «Електромережі-Південне» було продане ПАТ «ДТЕК Дніпрообленерго» на суму 30 586 533,99 грн., які одразу були переведені на рахунок ПАТ «ДТЕК Дніпрообленерго», в рахунок погашення заборгованості КП ДОР «Аульський водовід» за договором поруки № 11164-03 від 01.07.2013.
13.01.2014 за договорами купівлі-продажу майно КП «Електромережі-Південне» було продане ПАТ «ДТЕК Дніпрообленерго» на суму 3 802 872,00 грн., які були сплачені ПАТ «ДТЕК Дніпрообленерго» за договором поруки № 11164-03 від 01.07.2013.
Таки чином станом на січень 2014 року у КП ДОР «Аульський водовід» сформувалась кредиторська заборгованість перед КП «Електромережі Південне» ДОР на загальну суду 34,7 млн. грн.
13.01.2014 між КП «Аульський водовід» та ОКП «Електромережі-Південне» укладено договір купівлі-продажу цінних паперів та акт передачі восьми простих векселів виданих КП «Дніпроводоканал» на загальну суму 8 млн. грн.
22.01.2014 КП ДОР «Аульський водовід» виписав та наступного дня передав ОКП «Електромережі-Південне» п`ять простих векселів «Аульського водоводу» на загальну суму 22 млн. грн.
22.01.2014 між КП ДОР «Аульский водовід» та ОКП «Електромережі-Південне» укладено акт № 1 прийому-передачі простих векселів (емісія), згідно якого сторони дійшли згоди про те, що емітованими в адресу Векселедержателя векселями погашається сума заборгованості за спожиту активну електроенергію згідно Договору поруки № 11164-03 від 01.07.2013.
23.01.2014 року ОКП «Електромережі- Південне» відповідно до договорів купівлі продажу цінних паперів передало ТОВ «Рантьє- Днєпр» п`ять простих векселів «Аульського водоводу» та вісім простих векселів КП «Дніпроводоканалу» на загальну суму 30 млн. грн.
Під час досудового розслідування встановлено, що 27.01.2014 року ТОВ «Рантьє- Днєпр» (код ЄРДПОУ 34775972) відповідно до договору купівлі продажу цінних паперів передало ОКП «Електромережі-Південне» (код ЄРДПОУ 26049417) 3 000 інвестиційних сертифікатів Пайового венчурного інвестиційного фонду «ЄВРО 2012» недиверсифікованого виду закритого типу ТОВ «Всеукраїнська управляюча компанія» (, код ЄДРІСІ 233894, свідоцтво про реєстрація випуску ІС № 1042 від 21.02.2008 року) на загальну суму 30 млн. грн.
Починаючи з 27.01.2014 по 17.11.2014 службові особи ТОВ «Рантьє Днєпр» пред`явили 8 векселів на оплату до КП «Дніпроводоканал» ДМР, та 3 векселі на оплату до КП ДОР «Аульський водовід», після чого отримали на розрахунковий рахунок, відкритий в ПАТ «Банк Камбіо» грошові кошти на загальну суму 22,5 млн. гривень, конвертували їх у готівку за допомогою фіктивних підприємств та привласнили.
Всі вищевказані угоди та акти передачі від ОКП «Електромережі-Південне» були підписані заступником начальника підприємства ОСОБА_5 .
На вказану посаду ОСОБА_5 був призначений нібито на підставі наказу №1 від 08.01.2014 директора підприємства ОСОБА_6 .
Під час тимчасового доступу до КП «Дніпроводоканал» були вилучені оригінали восьми простих векселів АА 2611132, АА 2611133, АА 2611134, АА 2611135, АА 2611136, АА 2611137, АА 2611138, АА 2611139, де на звороті стоять підписи та текст від імені заступника директора ОКП «Електромережі-Південне» ОСОБА_5 та від імені директора ТОВ «Рантьє-Днєпр» ОСОБА_7 .
Відповідно до висновків судово-почеркознавчої експертизи рукописних текст та підписи від імені ОСОБА_5 виконанні не ним, рукописний текст від його імені та від імені директора ТОВ «Рантьє-Днєпр» ОСОБА_7 виконані однією особою, що свідчить про підроблення невстановленими слідством особами передавальних написів на цінних паперах, що в подальшому призвело до безпідставного перерахування грошових коштів комунальних підприємств в адресу ТОВ «Рантьє Днєпр».
Проведеним тимчасовим доступом в ОКП «Елекромережі- Південне» встановлено, що вищевказані угоди стосовно купівлі-продажу цінних паперів на підприємстві не знаходяться, посада, на яку був призначений ОСОБА_5 у штатному розкладі не була передбачена, крім того відповідно до наказу № 35-ок від 30.12.2013 року в період відпустки з 08.01.2014 по 07.02.2014 обов`язки директора комунального товариства покладені на ОСОБА_8 .
Відповідно до п.п. 2.7.1. контрактів директора КП «Аульський Водовід» ДОР ОСОБА_9 та директора КП «Електоромережі Південне» ДОР ОСОБА_6 керівник підприємства зобов`язаний «погоджувати з органом управління майном (Дніпропетровською обласною радою) всі майбутні операції з цінними паперами, в т.ч. з векселями», однак вказана вимога під час проведення описаних розрахунків була порушена, що дає підстави стверджувати про умисні дії ОСОБА_9 , ОСОБА_6 та ОСОБА_5 при здійсненні операцій з цінними паперами, що призвело до настання тяжких наслідків, державі, в особі територіальних громад сіл, селищ, міст Дніпропетровської області.
На теперішній час виникла необхідність у проведенні позапланової виїзної перевірки дотримання Товариством з обмеженою відповідальністю «Дніпропетровський розрахунково-вексельний центр», 31261711, вимог законодавства про цінні папери щодо професійної діяльності на фондовому ринку під час здійснення операцій з цінними паперами за участю ОКП «Електромережі Південне», КП «Аульский Водовід» ДОР, ТОВ «Рантьє Днєпр».
Підстави та процедура проведення перевірок регламентована Порядкому проведення перевірок дотримання вимог законодавства про цінні папери щодо професійної діяльності на фондовому ринку та діяльності саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку, затвердженого Рішенням № 161 від 12.02.2013 Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі Порялок).
Відповідно до Порядку позапланові перевірки проводитися органом контролю, яким є Національна комісії з цінних паперів та фондового ринку та її територіальні підрозділи, на виконання судових рішень, на вимогу правоохоронних органів та інших органів державної влади у межах повноважень, визначених законодавством.
Проведення перевірки необхідно доручити Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку (01010, м. Київ, вул. Московська 8, корп. 30).
На підставі викладеного, слідчий для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного факту, просив суд призначити проведення позапланової виїзної перевірки дотримання Товариством з обмеженою відповідальністю «Дніпропетровський розрахунково-вексельний центр», 31261711, вимог законодавства про цінні папери щодо професійної діяльності на фондовому ринку під час здійснення операцій з укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів.
В судовому засіданні прокурор підтримав клопотання, просив суд задовольнити в повному обсязі.

Клопотань, щодо фіксації процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування від учасників не надходило.

Відповідно до вимог ч. 1 ст. 107 КПК України судовий процес технічними засобами не фіксувався.

Заслухавши думку прокурора, оглянувши та перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах, суд вважає, що клопотання підлягає задоволенню виходячи з наступного.

Дослідивши матеріали клопотання та надані суду матеріали кримінального провадження, суд вважає, що клопотання є обґрунтованим, оскільки отримана в процесі здійснення перевірки інформація може мати суттєве значення для встановлення істини у кримінальному провадженні, та необхідна для визначенням збитків завданих державі.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 39 та 40 КПК України, ст.ст. 36, 110, 131, 132 КПК України, ст.ст. 78.1.11 та 82 Податкового кодексу України,
УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити.

Призначити проведення позапланової виїзної перевірки дотримання Товариством з обмеженою відповідальністю «Дніпропетровський розрахунково-вексельний центр», 31261711, вимог законодавства про цінні папери щодо професійної діяльності на фондовому ринку під час здійснення операцій з укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів:

1) щодо проведення операцій купівлі продажу цінних паперів (векселів) між ОКП «Електромережі-Південне», 26049417, та КП ДОР «Аульський водовід», 34621490;

2) щодо проведення операцій купівлі продажу цінних паперів (векселів) між ОКП «Електромережі-Південне», 26049417, та ТОВ «Рантьє Днєпр», 34775972;

3) щодо проведення операцій купівлі продажу цінних паперів між ОКП «Електромережі-Південне», 26049417, та ТОВ «Рантьє Днєпр», 34775972, інвестиційних сертифікатів Пайового венчурного інвестиційного фонду «ЄВРО 2012» недиверсифікованого виду закритого типу ТОВ «Всеукраїнська управляюча компанія» (, код ЄДРІСІ 233894, свідоцтво про реєстрацію випуску ІС № 1042 від 21.02.2008 року).

4) щодо проведення операцій купівлі продажу цінних паперів між ТОВ «Рантьє Днєпр», 34775972, та ТОВ «Мактрейдер», 38653861, інвестиційних сертифікатів Пайового венчурного інвестиційного фонду «ЄВРО 2012» недиверсифікованого виду закритого типу ТОВ «Всеукраїнська управляюча компанія» (, код ЄДРІСІ 233894, свідоцтво про реєстрацію випуску НОМЕР_1 від 21.02.2008 року).

Проведення перевірки доручити Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку (01010, м. Київ, вул. Московська 8, корп. 30) та її територіальним підрозділам, у порядку визначеному законодавством.

Тривалість проведення вказаної позапланової документальної перевірки за даною ухвалою не повинна перевищувати строку 30 діб з дня її оголошення.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1