Провадження по справі за № 1-«кс»/ 522/1761/17
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

01 лютого 2017 року м. Одеса

Слідчий суддя Приморського районного суду м. Одеси ОСОБА_1 , за участю старшого слідчого СВ прокуратури Одеської області ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого СВ прокуратури Одеської області ОСОБА_2 , про надання тимчасового доступу, -

В С Т А Н О В И В :

Старший слідчий СВ прокуратури Одеської області ОСОБА_2 звернувся до суду з клопотанням погодженим із прокурором, який здійснює процесуальне керівництво досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні про надання тимчасового доступу до речей та документів, тобто можливості оглянути та вилучити документи ,що перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), а саме до завірених копій документів та інформації на друкованих носіях за період 2016 року:

-внутрішні документи банку з питань фінансового моніторингу (правила фінансового моніторингу, програми ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів, програми здійснення фінансового моніторингу за напрямами діяльності банку в процесі обслуговування клієнтів, програми управління компалаєнс-ризиком фінансового моніторингу, методики, інші документи з питань фінансового моніторингу, затверджені банком);

-висновки служби внутрішнього аудиту банку щодо проведених перевірок дотримання банком вимог законодавства у сфері запобігання легалізації кримінальних доходів/ фінансування тероризму;

-документи щодо призначення відповідальних за проведення фінансового моніторингу відділень АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), де проводились операції по розрахунковим рахункам №№ НОМЕР_2 , НОМЕР_3 , НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 , НОМЕР_14 , НОМЕР_15 , НОМЕР_16 , НОМЕР_17 , НОМЕР_18 , які підлягають обов`язковому фінансовому моніторингу, у тому числі Одеське відділення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у тому числі їх посадові інструкції, трудові договори (контракти), табелі робочого часу, тощо;

-штатний розклад Одеського відділення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » із особовими справами працівників (анкети, накази про призначення на роботу, відпустки, звільнення, трудові угоди (контракти), посадові інструкції, контактна інформація, тощо);

-документи, що стали підставою для взяття на облік банку та відокремленого підрозділу банку як суб`єкта первинного фінансового моніторингу у спеціально уповноваженому органі;

-щоквартальні аналізи фінансових операцій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ),ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), ПП « ОСОБА_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_21 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_22 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_23 ), ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_24 )щодо відповідності фінансовому стану та/або змісту діяльності клієнта;

-усі повідомлення відповідальному працівнику банку про фінансові операції ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ),ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), ПП « ОСОБА_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_21 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_22 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_23 ), ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_24 ), із зазначенням дати надходження/отримання відповідальнимпрацівником банку та дати прийняття та змісту прийнятого відповідальним працівником банку рішення щодо віднесення фінансових операцій до таких, що підлягають фінансовому моніторингу;

-інформацію із реєстру фінансових операції банку про фінансові операції ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ),ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), ПП « ОСОБА_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_21 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_22 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_23 ), ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_24 ), у тому числі: щодо яких прийнято рішення щодо віднесення фінансової операції до такої, що підлягає фінансовому моніторингу, а також про фінансові операції осіб, якщо є достатні підставі вважати, що їх діяльність або активи пов`язані із вчиненням злочину, визначеного КК України; у проведенні яких відмовлено; проведення яких зупинено; стосовно яких отримано доручення спеціально уповноваженого органу про забезпечення моніторингу або запит про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій; про рішення щодо анулювання інформації в інформаційному рядку;

-усю інформацію (файли-повідомлення/листи), надану спеціально уповноваженому органу стосовно ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ),ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), ПП « ОСОБА_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_21 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_22 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_23 ), ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_24 ),а також усі файли-повідомлення спеціально уповноваженого органу про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про фінансові операції;

-усі запити (файли-запити) спеціально уповноваженого органу, що стосуються операцій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ),ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), ПП « ОСОБА_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_21 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_22 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_23 ), ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_24 ) та відповіді банку і його підрозділів на них.

В обґрунтування клопотання слідчий посилається на наступне.

У провадженні другого слідчого відділу управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури Одеської області перебувають матеріали кримінального провадження № 0000265 від 12.04.2016 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 205, ч. 2 ст. 364 КК України.

Встановлено, що в 2014 році службові особи державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_6 », зловживаючи своїм службовим становищем, за матеріальну винагороду, уклали договір оренди земельної ділянки загальною площею в 3000 га з СФГ « ОСОБА_5 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_25 ).

У подальшому, СФГ « ОСОБА_5 » в офіційних документах обліку і звітності зазначило, що на частині земельної ділянки площею 230 га підприємством зібрано горіхів неочищених в загальній кількості 8400 т (в 2014 році 4600 т, що складає 20 т на 1 га, в 2015 році 3800 т, що складає 16,5 т на 1 га).

Згідно показів директора ДП « ІНФОРМАЦІЯ_7 » ОСОБА_6 та головного агронома зазначеного підприємства ОСОБА_7 вказана земельна ділянка площею 230 га представляє собою лісосмуги, на яких здебільшого знаходяться плодові та дикоростучі дерева, з яких можливо зібрати не більше 500 кг горіхів в рік. Крім того, у період 2015-2016 років СФГ « ОСОБА_5 » фактично збором горіхів на вказаній земельній ділянці не займалось. Горіхових садів у ДП « ІНФОРМАЦІЯ_7 » ніколи не було та їх не надавали в користування (оброблення) СФГ « ОСОБА_5 ».

Крім того у ході досудового розслідування встановлено факти створення та придбання невстановленими особами низки підприємств, діяльність яких містить ознаки фіктивності, які використовуються для вчинення фіктивних правочинів та проведення так званих «безтоварних операцій», серед яких є ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ),ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), ПП « ОСОБА_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_21 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_22 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_23 ), ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_24 ), через які здійснюється укладення безтоварних договорів про постачання товарів та надання послуг, на підставі яких підприємствами різноманітних форм власності реального сектору економіки перераховують грошові кошти на рахунки суб`єктів господарювання з ознаками фіктивності з метою подальшого їх переведення в готівку в банківських установах на території м. Одеси, Одеської і Київської областей, а також м. Києва та повернення «замовникам» за вираховуванням раніше обумовленого відсотка.

Невстановлена група осіб у своїй незаконній діяльності використовувала банківські рахунки, які відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ):

-№№ НОМЕР_2 , НОМЕР_3 , НОМЕР_4 , НОМЕР_5 та належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 );

-№№ НОМЕР_6 , НОМЕР_7 та належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_20 );

-№№ НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , НОМЕР_11 , НОМЕР_12 та належать ПП « ОСОБА_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_21 );

-№№ НОМЕР_13 , НОМЕР_14 , НОМЕР_15 та належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_22 );

- № НОМЕР_16 та належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_23 );

- №№ НОМЕР_17 , НОМЕР_18 та належать ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_24 ).

Вивченням матеріалів отриманого тимчасового доступу щодо руху грошових коштів по вищевказаних рахунках встановлено, що невстановленими особами за допомогою реквізитів цих підприємств проводилися операції, які відповідно до Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та Положення «Про здійснення банками фінансового моніторингу», затвердженого Постановою Правління Національного банку України № 417 від 26.06.2015 підлягають обов`язковому фінансовому моніторингу.

З метою перевірки дотримання вимог працівниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму та їх можливої причетності до незаконної діяльності невстановленої групи осіб виникла необхідність в отриманні завірених копій документів та інформації на друкованому носії за період 2016 року.

Вищезазначені документи мають значення для встановлення осіб, причетних до скоєння злочину, тобто мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадження і можуть бути використані як доказ, у тому числі щодо вчинення працівниками банку кримінального правопорушення, передбаченого ст. 209-1 КК України (умисне порушення вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму).

Тобто довести вищевказані обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, іншим способом не надається можливим.

Виклик у судове засідання службових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) призведе до передчасного розголошення відомостей, які безпосередньо стосуються суті кримінального провадження та процесуальних дій, які заплановано провести з метою збирання доказів, у зв`язку з чим існує реальна загроза зміни або знищення речей і документів.

У зв`язку з викладеним, у органу досудового розслідування виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до вищевказаних речей та документів, та можливості їх вилучення.

В судовому засіданні слідчий підтримав клопотання та просив його задовольнити з наведених підстав.

Заслухавши слідчого, а також дослідивши надані матеріали, якими обґрунтовано доводи клопотання, приходжу до висновку, що у задоволенні клопотання необхідно відмовити з наступних підстав.

Відповідно до ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, які мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, у випадку можливості використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та у разі неможливості іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, а також у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ст. 160 ч. 2 у клопотанні зазначаються:

1) короткий виклад обставин кримінального правопорушення, у зв`язку з яким подається клопотання;

2) правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність;

3) речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати;

4) підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;

5) значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні;

6) можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю;

7) обґрунтування необхідності вилучення речей і документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження.

В порушення ст. 160 КПК України слідчий не обґрунтував у клопотанні неможливість іншими способами довести обставини, які передбачаються довести за допомогою вказаних документів.

Відповідно до ч. 3 ст.214 КПК України здійснення досудового розслідування до внесення відомостей до реєстру або без такого внесення не допускається і тягне за собою відповідальність, встановлену законом. Огляд місця події у невідкладних випадках може бути проведений до внесення відомостей до Єдиного реєстру досудових розслідувань, що здійснюється негайно після завершення огляду. У разі виявлення ознак кримінального правопорушення на морському чи річковому судні, що перебуває за межами України, досудове розслідування розпочинається негайно; відомості про нього вносяться до Єдиного реєстру досудових розслідувань при першій можливості.

Відомості стосовно АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » не були внесені до ЄРДР. Тому клопотання слідчого про надання тимчасового доступу до речей та документів винесено всупереч ч.3 ст.214 КПК України і не підлягає задоволенню.

Тому суд, приходить до висновку що у задоволенні клопотання слідчого необхідно відмовити, оскільки встановлено відсутність правових підстав, передбачених ст. 160 КПК України, для надання тимчасового доступу до зазначених документів.

Керуючись ст.ст.159-166 КПК України, слідчий суддя -

У Х В А Л И В:

У задоволенні клопотання старшого слідчого СВ прокуратури Одеської області ОСОБА_2 про надання тимчасового доступу до документів, - відмовити з підстав, викладених в мотивувальній частині ухвали слідчого судді.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1

01.02.2017