н/п 1-кс/640/8652/16
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Старший слідчий відділу СУ ГУ Національної поліції в Харківській області майор поліції ОСОБА_3 11.11.2016 року звернулася до Київського районного суду м. Харкова з клопотанням, погодженим з прокурором відділу 04/2/4 прокуратури Харківської області старшим радником юстиції ОСОБА_4 , яким просила надати тимчасовий доступ та можливість вилучення завірених копій документів та інших носіїв інформації, що складають банківську таємницю, відносно клієнта - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЕДРПОУ НОМЕР_1 у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » юридична адреса: АДРЕСА_1 , за рахунком №: НОМЕР_2 з 01.01.2015 по теперішній час, а саме: інформації, як на паперових так і електронних носіях, про рух грошових коштів з розшифровкою контрагентів (назва, код ЄДРПОУ, і.п.н.), призначенням платежу, датою платежу, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, а також з вказівкою вхідного і вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня, референс кожного платіжного документа (номер або інші символи, які використовуються для ідентифікації трансакції) по рахунку № НОМЕР_2 ; обліково-реєстраційної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЕДРПОУ НОМЕР_1 ; картки із зразками підписів і відбитку печатки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЕДРПОУ НОМЕР_1 ; заяви на відкриття рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЕДРПОУ НОМЕР_1 ; договору на розрахунково-касове обслуговування клієнта з додатками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЕДРПОУ НОМЕР_1 ; заяв на видачу чекових книжок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЕДРПОУ НОМЕР_1 ; інформації, яка міститься у витратних ордерах і корінцях грошових (касових) чеків про отримання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЕДРПОУ НОМЕР_1 , або іншими особами готівкових грошових коштів через касу банку, а також інформації, яка міститься у відповідних довіреностях на отримання готівкових коштів по рахунку; інформації, яка міститься в договорах та інших документах, на підставі яких ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЕДРПОУ НОМЕР_1 , використовувала систему віддаленого доступу типу «Клієнт-банк» (заяви клієнта про встановлення системи, договори на обслуговування системи, акту про введення системи в експлуатацію; документів, які засвідчують встановлення системи, генерацію і повторну генерацію електронного ключа та електронних підписів клієнта, включаючи документи, які підтверджують факт видачі даних електронних ключів); платіжних доручень на перерахування грошових коштів по рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЕДРПОУ НОМЕР_1 , №: НОМЕР_2 з 01.01.2015 по теперішній час.
У ході досудового розслідування встановлено, що Філією Управління з переробки газу та газового конденсату ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » проведено наступні відкриті торги:
згідно оголошення у « ІНФОРМАЦІЯ_6 » від 01.04.2015 № 102499 на закупівлю: «Продукти хімічні органічні, основні, різноманітні (Компонент моторного палива альтернативний або еквівалент), розкриття пропозиції яких відбулося 28.05.2015 о 13.30 год. Участь у конкурсних торгах прийняло два учасники: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ». За результатом конкурсу комітетом з конкурсних торгів обраний переможцем ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », з подальшим укладанням договору 22.06.2015 на суму 14 999 997, 60 грн.
згідно оголошення у « ІНФОРМАЦІЯ_6 » від 01.04.2015 № 102457 на закупівлю: «Засоби змащування; присадки; речовини антифризні готові (Ефір метил-трет-бутиловий (МТБЕ) або еквівалент), розкриття пропозиція яких відбулося 28.05.2015 о 10.00 год. Участь у конкурсних торгах прийняло три учасники: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 ». За результатом конкурсу комітетом з конкурсних торгів обраний переможцем ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », з подальшим укладанням договору 19.06.2015 на суму 28 899 720, 00 грн.
У ході досудового розслідування призначена та проведена спеціалістом документальна ревізія, згідно висновку якої від 12.08.2016 встановлено наступне:
Протягом квітня-червня 2016 року комітетом з конкурсних торгів філії Управління з переробки газу та газового конденсату ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » проведено дві процедури відкритих торгів із закупівель «ефіру метил-трет-бутилового марки А» у кількості 802,77 тони на суму 28899720 грн. та «компоненту моторного палива альтернативного марки Б» у кількості 600,00 тон на суму 14999997,6 грн. За результатами проведення вказаних конкурсних торгів договори на закупівлі зазначених товарів в обох випадках укладено з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ( АДРЕСА_3 ).
Відкриті торги на закупівлю «ефіру метил-трет-бутилового» або еквіваленту у кількості 802,77 тони.
Згідно протоколу розкриття пропозицій конкурсних торгів, кваліфікаційних пропозицій, цінових пропозицій, складеного комітетом з конкурсних торгів філії Управління з переробки газу та газового конденсату ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » 28.05.2016 року, комітетом отримано та розкрито пропозиції наступних учасників торгів: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ( АДРЕСА_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ( АДРЕСА_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ( АДРЕСА_5 ). Відповідно до протоколу засідання комітету з конкурсних торгів філії Управління з переробки газу та газового конденсату ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » від 29.05.2016 року пропозицію ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » код ЄДРПОУ НОМЕР_4 відхилено відповідно до ч.3 п.1 ст.29 Закону України «Про здійснення державних закупівель», а саме на підставі відсутності у конкурсній пропозиції вказаного учасника ряду документів, передбачених цим законом, а також виявлених недоліків у наданих ним інших документах.
Згідно звіту про результати проведення процедур відкритих торгів і двоступеневих торгів та попередньої кваліфікації №б/н від 24.06.2015 договір про закупівлю «ефіру метил-трет-бутилового» марки А у кількості 802,77 тони 19.06.2016 укладено з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , пропозиція якого виявилась найнижчою та склала: 288999720,00 грн. При цьому пропозицію ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » код ЄДРПОУ НОМЕР_4 відхилено за вищевказаними обставинами, а пропозиція ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » код ЄДРПОУ НОМЕР_5 виявилась найвищою та склала: 29477714,40 грн.
Відповідно до ч.2 ст.39 Закону України «Про здійснення державних закупівель» замовник під час проведення переговорів вимагає від учасника подання ним підтвердженої документально інформації про відповідність учасника кваліфікаційним вимогам відповідно до статті 16 цього Закону. Згідно ч.2 ст.16 Закону України «Про здійснення державних закупівель» замовник встановлює один або кілька з таких кваліфікаційних критеріїв: наявність обладнання та матеріально-технічної бази; наявність працівників відповідної кваліфікації, які мають необхідні знання та досвід; наявність документально підтвердженого досвіду виконання аналогічних договорів. Документацією конкурсних торгів Управління з переробки газу та газового конденсату ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (протокол №б/н від27.03.2015 року) щодо проведення закупівлі «ефіру метил-трет-бутилового» або еквіваленту та відповідними змінами до неї підтверджено факт встановлення замовником таких кваліфікаційних критеріїв, як: наявність обладнання та матеріально-технічної бази; наявність працівників відповідної кваліфікації, які мають необхідні знання та досвід; наявність документально підтвердженого досвіду виконання аналогічних договорів.
На підставі вищевикладеного можна зробити висновок про те, що пропозиція ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » код ЄДРПОУ НОМЕР_5 не може відповідати встановленим кваліфікаційним критеріям щодо наявності обладнання та матеріально-технічної бази; наявності працівників відповідної кваліфікації, які мають необхідні знання та досвід; наявності документально підтвердженого досвіду виконання аналогічних договорів.
Таким чином можна зробити висновок про те, що згідно абзацу 6 ч.1 ст.30 Закону України «Про здійснення державних закупівель» («замовник відміняє торги в разі: якщо до оцінки допущено пропозиції менше ніж двох учасників») комітет з конкурсних торгів філії Управління з переробки газу та газового конденсату ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » повинен був відмінити торги.
У зв`язку із тим, що вказані торги не були відмінені, можна зробити висновок про те, що проведення вищевказаних відкритих торгів треба вважати такими, що здійсненні з порушеннями ч.2 ст.16, абзацу 6 ч.1 ст.30,ч.2 ст.39 Закону України «Про здійснення державних закупівель».
Відкриті торги на закупівлю «компоненту моторного палива альтернативного» або еквіваленту у кількості 600,00 тон.
Згідно протоколу розкриття пропозицій конкурсних торгів, кваліфікаційних пропозицій, цінових пропозицій, складеного комітетом з конкурсних торгів філії Управління з переробки газу та газового конденсату ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » 28.05.2016 року, комітетом отримано та розкрито пропозиції наступних учасників торгів: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ( АДРЕСА_3 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ( АДРЕСА_5 ). Відповідно до вказаного протоколу в ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » код ЄДРПОУ НОМЕР_3 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » код ЄДРПОУ НОМЕР_5 всі документи в наявності.
Згідно звіту про результати проведення процедур відкритих торгів і двоступеневих торгів та попередньої кваліфікації №б/н від 25.06.2015 договір про закупівлю «компоненту моторного палива альтернативного марки Б» у кількості 600,00 тон 22.06.2016 укладено з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , пропозиція якого виявилась найнижчою та склала: 14 999 997,60 грн. При цьому пропозиція ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » код ЄДРПОУ НОМЕР_5 виявилась вищою за пропозицію ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » код ЄДРПОУ НОМЕР_3 та склала: 15 264 000,00 грн.
Відповідно до ч.2 ст.39 Закону України «Про здійснення державних закупівель» замовник під час проведення переговорів вимагає від учасника подання ним підтвердженої документально інформації про відповідність учасника кваліфікаційним вимогам відповідно до статті 16 цього Закону. Згідно ч.2 ст.16 Закону України «Про здійснення державних закупівель» замовник встановлює один або кілька з таких кваліфікаційних критеріїв: наявність обладнання та матеріально-технічної бази; наявність працівників відповідної кваліфікації, які мають необхідні знання та досвід; наявність документально підтвердженого досвіду виконання аналогічних договорів. Документацією конкурсних торгів Управління з переробки газу та газового конденсату ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (протокол №б/н від27.03.2015 року) щодо проведення закупівлі «компоненту моторного палива альтернативного» або еквіваленту та відповідними змінами до неї підтверджено факт встановлення замовником таких кваліфікаційних критеріїв, як: наявність обладнання та матеріально-технічної бази; наявність працівників відповідної кваліфікації, які мають необхідні знання та досвід; наявність документально підтвердженого досвіду виконання аналогічних договорів.
На підставі вищевикладеного можна зробити висновок про те, що пропозиція ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » код ЄДРПОУ НОМЕР_5 не може відповідати встановленим кваліфікаційним критеріям щодо наявності обладнання та матеріально-технічної бази; наявності працівників відповідної кваліфікації, які мають необхідні знання та досвід; наявності документально підтвердженого досвіду виконання аналогічних договорів.
Таким чином можна зробити висновок про те, що згідно абзацу 6 ч.1 ст.30 Закону України «Про здійснення державних закупівель» («замовник відміняє торги в разі: якщо до оцінки допущено пропозиції менше ніж двох учасників») комітет з конкурсних торгів філії Управління з переробки газу та газового конденсату ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » повинен був відмінити торги.
Дослідження питання щодо середньоринкових цін предметів закупівель щодо дотримання ст. 3 ЗУ «Про здійснення державних закупівель» за принципом максимальної економії та ефективності.
В ході аналізу інформації з офіційного загальнодержавного веб-порталу державних закупівель « ІНФОРМАЦІЯ_9 » щодо проведення філією Управління з переробки газу та газового конденсату ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » процедур закупівель «ефіру метил-трет-бутилового» та «компоненту моторного палива альтернативного» встановлено наступне.
Згідно ст.3 Закону України «Про здійснення державних закупівель» закупівлі здійснюються за принципами максимальної економії та ефективності, об`єктивної та неупередженої оцінки пропозицій. Отже всі процедури державних закупівель мають ґрунтуватися на принципах, визначених в ст. 3 Закону України «Про здійснення державних закупівель».
У ході досудового розслідування встановлено, що 22.06.2015 між Філією управління з переробки газу та газового конденсату ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » укладений договір на закупівлю КМПА у кількості 600 тонн по ціні 25 000,00 грн/т на загальну суму 14 999 997, 6 грн.
Згідно довідки Універсальної біржі « ІНФОРМАЦІЯ_10 » № 37 від 27.09.2016 встановлено, що середньо ринкова вартість КМПА у червні 2015 року за 1 тонну складає 17 000, 00 грн/т.Таким чином завищення вартості предмету закупівлі КМПА складає 4 799 997, 6 грн.
Крім того, 19.06.2015 між Філією управління з переробки газу та газового конденсату ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » укладений договір на закупівлю ефіру метил-трет-бутилового у кількості 802,77 тонн по ціні 36 000,00 грн/т на загальну суму 28899720,00 грн.
Загальна сума збитків за обома договорами складає 15 637 392,6 гривень.
Вищевикладене дає підстави твердити, що договори на закупівлю «ефіру метил-трет-бутилового марки А» та «компоненту моторного палива альтернативного марки Б» філією Управлінням з переробки газу та газового конденсату ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у червні 2015 року укладені за цінами вище середньоринкових, отже їх укладання на вказаних умовах не можна вважати такими, що відповідають принципам максимальної економії та ефективності, що є порушенням ст.3 Закону України «Про здійснення державних закупівель».
Роблячи висновок за результатами дослідження поставлених питань, доцільно говорити про завдання шкоди інтересам держави через укладання зазначених договорів між філією Управління з переробки газу та газового конденсату ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , так як вказані закупівлі проводились за державні кошти.
Допитаний у якості свідка директор ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (далі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 ») ОСОБА_5 пояснив, що дійсно приймав участь у двох конкурсних торгах на закупівлю хімічної продукції: «ефіру метил-третбутилового» марки А та «компоненту моторного палива альтернативного марки Б». при цьому ОСОБА_5 підтвердив, що виготовлення та реалізація хімічної продукції не є видом діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », підприємство не має матеріально технічної бази, працівників, які б мали відповідну кваліфікацію, підтвердження успішного виконання аналогічних договорів щодо реалізації хімічної продукції.
У зв`язку з тим, що комерційна пропозиція при вищевказаних обставинах комітетом конкурсних торгів була допущена до участі у конкурсі, у органу досудового розслідування є підстави вважати про змову між учасниками торгів та посадовими особами комітету з конкурсних торгів.
У ході досудового розслідування був здійснений тимчасовий доступ до руху грошових коштів по розрахунковому рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та встановлено, що державні грошові кошти за хімічну продукцію, яка ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » була поставлена на адресу Філії Управління з переробки газу та газового конденсату ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у подальшому перераховувалися на розрахунковий рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
При здійсненні тимчасового доступу до документів Філії Управління з переробки газу та газового конденсату ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », Філією не наданий повний перелік документів по проведенню конкурсних торгів та фінансово господарських взаємовідносинах з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » посилаючись на знищення документів у зв`язку з затопленням архівного приміщення. Згідно наданих Філією залізничних накладних та сертифікатів якості ефір метил-трет-бутиловий придбається у виробника - ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » ( АДРЕСА_6 ) та постачається напряму на адресу УПГТК ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », за адресою: АДРЕСА_7 , замість постачальника ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».
23.08.2016 до ІНФОРМАЦІЯ_13 призначена судово економічна експертиза з метою встановлення документального підтвердження факту поставки хімічних речовин, факту перерахування грошових коштів за них та документального підтвердження факту придбання хімічних речових ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », які у подальшому були поставлені на адресу Філії управління з переробки газу та газового конденсату.
30.08.2016 від старшого судового експерта ІНФОРМАЦІЯ_13 ОСОБА_6 отримане клопотання № 106, згідно якого для проведення судово економічної експертизи необхідно надати документи бухгалтерського обліку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », Філії управління з переробки газу та газового конденсату, у тому числі і документи, підтверджуючі рух коштів при перерахування грошових коштів за поставлені хімічну продукцію та документи, які б підтверджували придбання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » хімічної речовини у постачальників.
Крім того, в ході досудового слідства по кримінальному провадженню отримані фактичні дані та встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЕДРПОУ НОМЕР_1 , має в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » розрахунковий рахунок №: НОМЕР_2 .
Слідчий вказав, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, іншими способами встановити обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів неможливо, необхідно отримати тимчасовий доступ та вивчити документи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЕДРПОУ НОМЕР_1 , які зберігаються в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » юридична адреса: АДРЕСА_1 також інформацію про рух коштів по рахунку зазначеного підприємства.
Вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, можуть бути використані як докази в кримінальному провадженні і, відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», є банківською таємницею.
Слідчий також вказав, що в матеріалах досудового розслідування наявні точні дані, про те, що зазначені документи і інформація, яка міститься на різних носіях, які є в приміщеннях ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », мають суттєве значення для встановлення істини у справі і без розкриття банківської таємниці отримати їх неможливо.
У судовому засіданні слідчий просив про задоволення клопотання.
Представник ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », про час та місце розгляду клопотання слідчого повідомлений своєчасно та належним чином, проте в судове засідання не з`явився, причини неявки суду не повідомив, його неприбуття за судовим викликом, відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України, не є перешкодою для розгляду цього клопотання.
За змістом ч.5 ст.163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
За вимогами ч 6 ст.163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Згідно ч.7 ст.163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Проте, слідчим не надано жодного доказу про протиправну діяльність ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_1 та роль вказаної юридичної особи у вчиненні кримінального правопорушення.
Отже, з урахуванням положень ст. 2; п.6, п.9, п.10 ч.1 ст. 7 КПК України, слідчий суддя вважає, що слідчим, всупереч ч.3 ст. 132; п.5 ч.2 ст. 160; п.2 ч.5, ч.6 ст. 163 КПК України, не доведено, що потреби досудового розслідування в конкретному вищевказаному кримінальному провадженні виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який йдеться в клопотанні слідчого, прокурора, значення речей і документів для встановлення обставин у вищевказаному кримінальному провадженні, та можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, а тому клопотання задоволенню не підлягає.
Клопотання про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час розгляду питання слідчим суддею від учасників процесуальної дії не надійшло, за ініціативою суду не здійснюється, що відповідає положенням ст.107 КПК України.
Керуючись ст.ст. 107, 159, 163, 164, 165, 166, 372 КПК України, слідчий суддя,
Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1