1-кс/638/1569/14
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
про тимчасовий доступ до речей і документів

10 листопада 2014 року м. Харків

Слідчий суддя Дзержинського районного суду м. Харкова ОСОБА_1
при секретарі ОСОБА_2
за участю прокурора ОСОБА_3
розглянувши клопотання прокурора прокуратури Дзержинського району міста Харкова ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до документів,

в с т а н о в и в :

Прокурор, який здійснює процесуальне керівництво, прокуратури Дзержинського району м. Харкова звернулася до суду з клопотанням про тимчасовий доступ до документів, в якій просить надати тимчасовий доступ та можливість отримати копії документів і відомостей стосовно повного товариства " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", які містять банківську таємницю, а саме: відомостей про посадових осіб ПТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " якими було відкрито вказаний рахунок НОМЕР_1 - НОМЕР_2 у цінних паперах, місцезнаходження, наявність та кількість вищевказаних цінних паперів на рахунку, відомостей про те чи проводились операції шодо відчуження цінних паперів, операції щодо звернення стягнення на цінні папери, арешту вказаного рахунку у цінних паперах, заборони за період з 23.08.2013 по теперішній час ( коли, ким та на підставі яких документів), відомостей про те, чи проводилось стягнення державними виконавцями на вказані цінні папери при проведенні виконавчих дій щодо боржника ПТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", та чи були включені вказані цінні папери до ліквідаційної маси і чи зверталося на них стягнення ліквідатором в ході проведення процедури банкрутства, а також надати можливість отримання копій документів які містять банківську таємницю: регістрів бухгалтерського обліку руху цінних паперів по рахунку у цінних паперах ПТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", із зазначенням назв і кодів ОКПО (ЄДРПОУ) підприємств-контрагентів, номерів МФО банків підприємств-контрагентів, дати і часу операцій, (даний регістр надати на паперовому носії інформації і в електронному вигляді), з моменту відкриття рахунку по теперішній час, карток зі зразками підписів осіб, які мають право розпоряджатися рахунками, відомостей видачі електронних ключів до управління рахунками, відомостей про закріплення логінів та паролів для доступу до рахунків посадовими особами ПТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " що перебувають у володінні акціонерного товариства " ІНФОРМАЦІЯ_2 ", код (код ЄДРПОУ № НОМЕР_3 код МФО НОМЕР_4 , адреса: АДРЕСА_1 ), за моменту відкриття рахунку по теперішній час. Виконання ухвали про дозвіл на здійснення тимчасового доступу до речей та документів з можливістю зняття копій, просить доручити слідчому СВ Дзержинського РВ ХМУ ГУМВС України в Харківській області лейтенанту міліції ОСОБА_5 , або за її дорученням відповідним оперативним працівникам міліції.
Своє клопотання обґрунтовує тим, що 14 березня 2014 року слідчим відділом Дзержинського РВ розпочато досудове розслідування на підставі заяви про вчинення кримінального правопорушення яка надійшла від ОСОБА_6 щодо шахрайських дій відносно неї з боку групи осіб в cкладі приватного нотаріуса Харківського міського нотаріального округу ОСОБА_7 , посадових осіб Товарної Біржі " ІНФОРМАЦІЯ_3 ", ОСОБА_8 та арбітражного керуючого ОСОБА_9 , в результаті чого заявниці була спричинена матеріальна шкода у значних розмірах.
В ході досудового розслідування було встановлено, що 23.05.2007 року АКІБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (в подальшому ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ») з гр-ю ОСОБА_8 було укладено договір споживчого кредиту № 0, згідно умов якого остання отримала грошові кошти в сумі 347 348,48 доларів США, що в еквіваленті складає 1 754 109,82 грн. по офіційному курсу НБУ на день укладення договору.
В якості забезпечення своїх зобов`язань перед кредитором ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », позичальником ОСОБА_8 , 23.05.2007 та відповідно 03.08.2007 було укладено іпотечні договори без номерів та надано в іпотеку наступне майно:
1) Нежитлові приміщення в підвальній частині № XXVI-XXXIII LV житлового будинку літ. "А-5", що знаходяться за адресою: АДРЕСА_2 вартістю 1 908 900,00 грн.
2) Нежитлові приміщення 1-го поверху №1-7 в житловому будинку літ. "А-2", що знаходиться за адресою: АДРЕСА_3 вартістю 595 000,00 грн.
Крім того, 23.05.2007 року банком було укладено договір поруки № П1-0 з фізичною особою ОСОБА_10 згідно якого остання зобов`язалася відповідати перед кредитором за виконання позичальником умов щодо сплати кредиту.
Через рік після укладення вищевказаного кредитного договору виплати з боку позичальника припинилися. У зв`язку з чим ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » звернувся до суду з позовом про стягнення заборгованості за договором кредиту.
22.07.2009 даний позов був задоволений судом у повному обсязі, а рішення суду про стягнення наявної заборгованості було передано на виконання до ІНФОРМАЦІЯ_5 , оскільки ОСОБА_8 добровільно не виконала рішення суду у становленні для цього строки.
07.06.2012 після проведення заходів з виявлення всього рухомого та нерухомого майна ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_6 були накладені арешти на все майно боржника.
13.11.2013 після проведення всіх необхідних дій з виявлення, опису та подальшої оцінки майна ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_6 були підготовлені та подані документи щодо реалізації вищевказаного нерухомого майна боржника.
Так, 25.02.2014 торгівельною організацією ПП " ОСОБА_11 " код ЄДРПОУ № НОМЕР_5 були проведені торги з продажу нерухомого майна, предметом яких були нежитлові приміщення, що знаходяться за адресою: АДРЕСА_2 . Переможцем торгів було визнано ОСОБА_6 . А кошти від продажу майна були перераховані переможцем торгів в повному обсязі на рахунок ДВС.
Але ОСОБА_6 не змогла зареєструвати право власності на вказане нерухоме майно, оскільки як стало відомо: 24.02.2014 року, в рамках провадження справи про банкрутство повного товариства " ІНФОРМАЦІЯ_7 " код ЄДРПОУ № НОМЕР_6 , вищевказане нерухоме майно яке належало на праві власності ОСОБА_8 , було продано з торгів як майно учасника цього товариства, який у випадках передбачених ч. 5 ст. 41 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" (далі ЗУ «Про банкрутство») та ст. 119 Цивільного кодексів несе відповідальність за зобов`язаннями повного товариства.
В ході подальшого досудового розслідування було встановлено, наступне: 03.12.2013 ухвалою Господарського суду Харківської області було прийнято заяву від ПТ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " про порушення справи про банкрутство. Таке рішення було прийнято на загальних зборах боржника, у зв`язку з тим, що вартості активів підприємства було недостатньо для задоволення вимог всіх кредиторів. Вказана справа перебувала у провадженні судді ОСОБА_12 та зареєстрована за номером 922/4956/13.
Порушенню вищевказаної справи про банкрутство передувало звернення ТОВ Фондової Компанії " ІНФОРМАЦІЯ_8 " код ЄДРПОУ № НОМЕР_7 до Господарського суду Харківської області з позовом про стягнення з ПТ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " боргу в сумі 550 050,00 грн. який виник в результаті неналежного виконання умов договору купівлі-продажу цінних паперів№ 130820/1-ДД від 20.08.2013 з боку повного товариства. По вказаній позовній заяві Господарським судом було порушено провадження у справі номер 922/4176/13, яка перебувала у провадженні судді ОСОБА_13 .
В ході з`ясування обставин банкрутства ПТ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " було встановлено, що ліквідатор (ліквідаційна комісія) до звернення в господарський суд з заявою про порушення справи про банкрутство, провела інвентаризацію основних засобів, ТМЦ, грошових коштів, нематеріальних активів, заборгованостей, а також всіх активів та пасивів боржника і склала акт інвентаризації цінностей. Крім того направила запити до всіх реєстраційних органів з метою виявлення майна боржника.
19.11.2013 року за результатами вищевказаних дій, відбулися загальні збори учасників ПТ " ІНФОРМАЦІЯ_7 ", на яких був затверджений проміжний ліквідаційний баланс в якому було зазначено, що активи підприємства складають 145,75 тис. грн., а кредиторська заборгованість складає 561,05 грн. Крім того ознаки неплатоспроможності боржника були зазначені в даних бухгалтерського обліку та даних фінансового стану підприємства - поданих ліквідатором ОСОБА_9 .
Оскільки вартості майна боржника - юридичної особи, щодо якої прийнято рішення про ліквідацію було недостатньо для задоволення вимог кредиторів, така юридична особа відповідно до ч. 1 ст. 95 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" повинна бути ліквідована в порядку, передбаченому цим законом. Так, як у разі виявлення зазначених обставин ліквідатор (ліквідаційна комісія) зобов`язані звернутися до господарського суду із заявою про порушення справи про банкрутство такої юридичної особи. Що і було зроблено ОСОБА_9 ,
Але обов`язковою умовою звернення до господарського суду із заявою про порушення справи про банкрутство є дотримання боржником порядку ліквідації юридичної особи відповідно до законодавства України.
А ліквідатором ОСОБА_9 на етапі ліквідації боржника, відповідно до ч. 3 ст. 110 ЦК України та ч. 5 ст. 41 ЗУ «Про банкрутство» не були пред`явлені вимоги до учасників товариства, щодо субсидіарного погашення зобов`язань повного товариства за рахунок належних їм на праві власності майнових активів. Тобто ОСОБА_9 як ліквідатором не було вжито всіх передбачених чинним законодавством України заходів з виявлення та реалізації майнових активів боржника.
Замість цього ліквідатор боржника ОСОБА_9 звернулася до господарського суду із заявою про порушення справи про банкрутство ПТ " ІНФОРМАЦІЯ_7 ". І тільки після винесення рішення суду про визнання боржника банкрутом, вже в рамках провадження справи про банкротство провела дії щодо виявлення, оцінки та подальшої реалізації майна учасників повного товариства " ІНФОРМАЦІЯ_7 ". В тому числі реалізації 24.02.2014 на відкритих торгах у формі аукціону Товарною біржею « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код ЄДРПОУ № НОМЕР_8 майна ОСОБА_8 громадянину ОСОБА_14 , яке було обтяжено в установленому законом порядку іпотекою та арештом. Використовуючи положення ст. 38 ЗУ «Про банкрутство» в частині скасування арешту, накладеного на майно боржника, визнаного банкрутом, чи інші обмеження щодо розпорядження майном такого боржника.
В результаті вищевказаного, ліквідатором ПТ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " ОСОБА_9 , ОСОБА_8 , та посадовими особами Товарної біржі « ІНФОРМАЦІЯ_3 », в порушення ст. 586 ЦК України, ч. 4 ст. 42 ЗУ «Про банкрутство» та ст.ст. 9, 12 ЗУ «Про іпотеку» та ніших норм діючого законодавства України за попередньою змовою, були скоєні дії спрямовані на незаконне заволодіння чужим майном шахрайським шляхом, без дотримання передбаченої законодавством України процедури та порядку відчуження обтяженого майна. Оскільки відчуження вищевказаної нерухомості неможливо без правоустанавлюючих документів, а осттанні відповідно до умов договорів іпотеки знаходились у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на зберіганні. Внаслідок вищевказаних шахрайських дій ОСОБА_6 завдано матеріальної шкоди у значних розмірах.
27.10.2014 на підставі ухвали слідчого судді, було проведено тимчасовий доступ до документів справи № 922/4176/13 в Господарському суді Харківської області та отримано копії документів. Відповідно до яких, встановлено, що 20.08.2013 між ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_9 " код ЄДРПОУ НОМЕР_7 та ПТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " код ЄДРПОУ НОМЕР_6 , було укладено договір № 130820/1-ДД купівлі-продажу цінних паперів на загальну суму 550 050,00 грн., а саме акцій простих іменних емітента ВАТ " ІНФОРМАЦІЯ_10 ", код ЄДРПОУ НОМЕР_9 . Зарахування вказаних цінних паперів здійснено 23.08.2013 на рахунок в цінних паперах НОМЕР_10 в AT " ІНФОРМАЦІЯ_2 ", код МФО НОМЕР_1 (з моменту введення тимчасової адміністрації код МФО НОМЕР_4 ).
У зв`язку з вищевикладеним виникла необхідність встановити, ким з посадових осіб ПТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " було відкрито вказаний рахунок у цінних паперах, місцезнаходження, наявність та кількість вищевказаних цінних паперів на рахунку, чи проводились операції щодо відчуження, операції щодо звернення стягнення, арешту рахунку, заборони за період з 23.08.2013 по теперішній час, якщо проводились, то коли, ким та на підставі яких документів, чи проводилось стягнення державними виконавцями на вказані цінні папери при проведенні виконавчих дій щодо боржника ПТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", та чи були включені вказані цінні папери до ліквідаційної маси і чи зверталося на них стягнення ліквідатором в ході проведення процедури банкрутства. Зокрема, необхідно отримати копії регістрів бухгалтерського обліку руху цінних паперів по рахунку у цінних паперах ПТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", із зазначенням назв і кодів ОКПО (ЄДРПОУ) підприємств-контрагентів, номерів МФО банків підприємств-контрагентів, дати і часу операцій, (даний регістр надати на паперовому носії інформації і в електронному вигляді), з моменту відкриття рахунку по теперішній час, карток зі зразками підписів осіб, які мають право розпоряджатися рахунками, відомостей видачі електронних ключів до управління рахунками, відомостей про закріплення логінів та паролів для доступу до рахунків посадовими особами ПТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " оскільки ці документи можуть мати суттєве значення для встановлення істини по справі в частині перерахування коштів, а також про рух коштів по рахунках зазначеного ПТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", код ЄДРПОУ НОМЕР_6 , що перебувають у володінні банків.
Оскільки, перелічені документи можуть знаходитись на зберіганні лише у банківській установі, та відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» віднесені до банківської таємниці, отримати інформацію, яка в них міститься, не можливо іншим шляхом, окрім звернення до суду з цим клопотанням та подальшим вилученням їх копій, враховуючи вищевикладене, з метою подальшого досудового розслідування та беручи до уваги, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що документи та відомості, які знаходяться у володінні банку мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, та у зв`язку із тим, що іншими способами встановити обставини, які необхідні для повного, об`єктивного та всебічного досудового розслідування вказаного кримінального провадження не має можливості, необхідно отримати тимчасовий доступ та можливість вилучення оригіналів документів, які перебувають у володінні AT " ІНФОРМАЦІЯ_2 ", код ЄДРПОУ № НОМЕР_3 код МФО НОМЕР_4 , що знаходиться за адресою АДРЕСА_4 .

Слідчий суддя, вислухавши прокурора, який підтримав клопотання та просив його задовольнити, оглянувши матеріали клопотання, прийшов до наступного.

Відповідно до ч.1 ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом вилучити їх. Згідно до п.4 ч.2 ст.160 КПК України у клопотанні зазначаються підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної особи.

Таким чином, враховуючи викладене вище, а також те, що кримінальне провадження № 0001181 за ч.1 чт.190 КК України порушено за заявою ОСОБА_15 про шахрайські дії щодо неї з боку Товарної Біржі « ІНФОРМАЦІЯ_3 », відсутність відомостей про оголошення особі підозри, відсутність доказів про те, що тимчасовий доступ до речей і документів, які містяться у даному клопотанні, мають значення для встановлення обставин у справі, а також можливість їх використання як доказів, суд вважає дане клопотання необґрунтованим, безпідставним та таким, що не підлягає задоволенню.
На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 160,163,164,166 КПК України, слідчий суддя,
у х в а л и в :

У задоволенні клопотання прокурора прокуратури Дзержинського району міста Харкова ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до документів і відомостей стосовно повного товариства " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", які містять банківську таємницю - відмовити.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1