печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 грудня 2013 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Литвинова І. В., при секретарі Майоренко Я. М., за участі сторони кримінального провадження слідчого СУ фінансових розслідувань ДПІ у Печерському районі ГУ Міндоходів у м. Києві Бойка Б.В., розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання слідчого СУ фінансових розслідувань ДПІ у Печерському районі ГУ Міндоходів у м. Києві Бойка Б.В. про тимчасовий доступ до речей і документів, -

В С Т А Н О В И В :

11 грудня 2013 року у провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва Литвинової І. В. надійшло клопотання сторони кримінального провадження слідчого СУ фінансових розслідувань ДПІ у Печерському районі ГУ Міндоходів у м. Києві Бойка Б.В., погоджене старшим прокурором прокуратури Печерського району м. Києва Станковим О. П., про тимчасовий доступ до речей і документів.

Як вбачається з матеріалів клопотання, у провадженні СУ ФР ДПІ у Печерському районі ГУ Міндоходів у м. Києві перебувають матеріали досудового розслідування №0000150 від 03.04.2013, за узагальненим матеріалом Держфінмоніторингу стосовно фінансових операцій проведених ТОВ «Укрземсервіс ЛТД» ().

Слідчим вказано у клопотанні, що ході досудового розслідування встановлено, що в період 23.11.2010 по 15.07.2011 року ТОВ «Укрземсервіс ЛТД» () проведено фінансові операції на загальну суму 17, 96 млн. грн.

Як зазначено у клопотанні, Також в ході досудового розслідування встановлено, що зняття коштів ТОВ «Укрземсервіс ЛТД» () здійснювалось ОСОБА_3, на підставі доручення від директора ТОВ «Укрземсервіс ЛТД» () ОСОБА_4, кошти зняті готівкою, були зараховані від ряду підприємств, таких як: ТОВ «Будсервіс-Інвест Плюс» (), ТОВ «Новації» (), ПП «Тріумф Пак» (), ТОВ «Торговий дім «Сахалін» (), ТОВ «Радомир Телеком» (код 36202891), ТОВ «Мікроком» (), ТОВ «Віда ЛТД» (), ТОВ «Мінераліс» (), ПП «Єврогазсервіс» (), ТОВ «Спутнік-Крим» (), з призначення платежу: «господарчі витрати».

Також вказано у поданому клопотанні, що при розслідуванні даного кримінального правопорушення виникла необхідність у встановленні наявності фінансово-господарської діяльності ТОВ «Укрземсервіс ЛТД» () з суб'єктами господарювання, з метою встановлення фактів вчинення безтоварних операцій, здійснення незаконної діяльності, ухилення від сплати податків та зборів, осіб, які діяли від ТОВ «Укрземсервіс ЛТД» () та місцезнаходження документів, штампів, печатки зазначеного товариства, а також документів які містять підписи та почерки керівників даного товариства.

Крім того слідчий обґрунтовує клопотання тим, що з метою організації злочинної діяльності ТОВ «Укрземсервіс ЛТД» (), зокрема для проведення транзитних операцій, зняття готівкових коштів, здійснення інших фінансових операцій та для особистих потреб, невстановленими особами у КМФ ПАТ «Укрсоцбанк» (МФО 322012), зареєстрованому за адресою: м. Київ, вул. Велика Васильківська,65, було відкрито розрахунковий рахунок №0277 в КМФ ПАТ «Укрсоцбанк» (МФО 322012).

Слідчим зазначається, що тимчасовий доступ необхідно отримати до документів банківської справи та руху грошових коштів по розрахунковому рахунку ТОВ «Укрземсервіс ЛТД» () відкритий у КМФ ПАТ «Укрсоцбанк» (МФО 322012).

Як вказано у клопотанні, Відповідно витягу з бази даних ГУ Міндоходів України встановлено, що ТОВ «Укрземсервіс ЛТД» (), має поточний рахунок №0277, відкритий в КМФ ПАТ «Укрсоцбанк» (МФО 322012).

Обґрунтування слідчого у поданому клопотанні полягає у тому, що підставами вважати, що документи перебувають у КМФ ПАТ «Укрсоцбанк» (МФО 322012) є наявність розрахункового рахунку ТОВ «Укрземсервіс ЛТД» () у даній фінансовій установі, відкриття та використання яких здійснюється згідно документів, відповідно до Закону України «Про банки и банківську діяльність» від 07.12.2000 № 2121-III, інструкції «Про порядок відкриття, використовування і закриття рахунків в національній і іноземних валютах», затвердженої ухвалою правління НБУ від 12.11.2003 №492, які повинні знаходитись та зберігатись у КМФ ПАТ «Укрсоцбанк» (МФО 322012).

Слідчий зазначає, що Таким чином, в розпорядженні вказаного закладу банківської установи, знаходяться фінансові банківські документи стосовно суб'єкта господарювання - ТОВ «Укрземсервіс ЛТД» (), які мають значення для встановлення місцезнаходження перерахованих ТОВ «Укрземсервіс ЛТД» () грошових коштів, повноти обчислення та сплати податків, осіб, причетних до скоєння даного злочину, осіб, що розпоряджаються коштами на рахунку вказаного суб'єкта підприємницької діяльності, кількості, дати, перерахованих сум і призначення платежів, наявності взаємин між суб'єктами підприємницької діяльності.

Як зазначається у клопотанні, відомості щодо руху грошових коштів по рахункам, осіб які використовували зазначені рахунки, суб'єктів підприємницької діяльності (контрагентів) та інші, зазначені в документах можуть бути використані як докази, у зв'язку з тим що вказують на факти та обставини, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.

Слідчим вказано у клопотанні, що іншими способами встановити вищевказані відомості та довести обставини, які передбачається довести за допомогою даних документів неможливо у зв'язку з тим, що вони знаходяться виключно у вищезазначених документах, які свою чергу знаходяться у КМФ ПАТ «Укрсоцбанк» (МФО 322012).

Також зазначено у клопотанні, що вилучення оригіналів цих документів необхідно у зв'язку з метою дослідження дати, часу, міста складання, підписів, почерку, відбитку печатки та штампів ТОВ «Укрземсервіс ЛТД» (), відображених у цих документах. Проведення вилучення (виїмки) оригіналів документів також обумовлено тим, що у відповідності до п. 7 п.п. 4 «Рішення координаційної наради з проблем судової експертизи при Міністерстві юстиції України» від 02 березня 2012 року проведення експертизи по копіям документів, а саме її висновок, формулюється виключно у вірогідній формі з відповідним обґрунтуванням, зокрема фактом відсутності оригіналу документа, тому у слідства виникає необхідність у безпосередньому вилучені саме оригіналів документів, а не їх копій, в зв'язку з тим, що неможливо винести постанову про призначення експертизи без наявності оригіналів таких документів.

Документи, які містяться у володінні КМФ ПАТ «Укрсоцбанк» (МФО 322012), містять банківську таємницю, але самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Згідно з нормою ч. 1 ст. 107 КПК України 2012 року, фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Представник особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, у судове засідання не з'явився, про час, дату та місце розгляду клопотання повідомлявся належним чином.

Як вбачається із змісту п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України 2012 року, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація.

Відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України 2012 року, слідчий суддя, суд розглядає клопотання за участю сторони кримінального провадження, яка подала клопотання, та особи, у володінні якої знаходяться речі і документи. Неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України 2012 року, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи та самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Приймаючи до уваги вищевикладене, заслухавши пояснення сторони кримінального провадження, а також, враховуючи, що з матеріалів кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для часткового задоволення клопотання, оскільки стороною кримінального провадження не доведено необхідність вилучення документів в оригіналах.

Керуючись ст. ст. 39, 108, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України 2012 року, ст.ст. 60, 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність», слідчий суддя,

У Х В А Л И В :

Клопотання - задовольнити частково.

Надати слідчому СУ фінансових розслідувань ДПІ у Печерському районі ГУ Міндоходів у м. Києві Бойку Б. В. тимчасовий доступ до документів ТОВ «Укрземсервіс ЛТД» (), що знаходяться у КМФ ПАТ «Укрсоцбанк» (МФО 322012), які свідчать про обіг коштів по поточному рахунку, відкриття, використання та закриття поточного рахунку №0277 ТОВ «Укрземсервіс ЛТД» (), з можливістю їхнього вилучення у копіях, що знаходяться у КМФ ПАТ «Укрсоцбанк» (МФО 322012) за адресою: м. Київ, вул. Велика Васильківська, 65, а саме:

- справи по юридичному оформленню розрахункового рахунку №0277 (документація, що свідчить про звернення для відкриття і закриття рахунку, зокрема договору про розрахунково-касове обслуговування, картки із зразками підписів посадових осіб і відбитку печатки підприємства, копій документів, що засвідчують посадових осіб підприємства, договори на розрахункове обслуговування з використанням системи «Клієнт-Банк», акту встановлення програмного комплексу «Клієнт-Банк», а також документів по його технічному обслуговуванню);

- документів (реєстр, штафель або виписки), щодо руху грошових коштів по рахунку №0277 - за моменту відкриття рахунку по день постановлення ухвали слідчим суддею (з вказівкою призначення платежів, найменування відправника/одержувача, код в ЄДРПОУ відправника/одержувача, рахунків і реквізитів відправника і одержувача, номера і дати документа, дебету і кредиту, залишку на кінець операційного дня) на паперовому і електронному носіях інформації;

- довіреності ТОВ «Укрземсервіс ЛТД» (), які уповноважують фізичних або юридичних осіб на здійснення операцій з грошовими коштами, що знаходяться на вищезгаданому розрахунковому рахунку, які мали юридичну силу в період з моменту відкриття рахунку по день постановлення ухвали слідчим суддею;

- платіжних доручень ТОВ «Укрземсервіс ЛТД» () на списання грошових коштів з рахунку №0277, за період з моменту відкриття рахунку по день постановлення ухвали слідчим суддею;

- документів (касові ордери, грошові чеки та інші), у яких відображені підстави і операції по переказу грошових коштів з рахунку, а також подальшому їх зняттю і отриманню у касі вказаної банківської установи за період з моменту відкриття рахунку по день постановлення ухвали слідчим суддею;

- вхідної і вихідної кореспонденції між банківською установою і клієнтом банку;

- інформації про користування підприємством системою «клієнт-банк» для перевірки стану рахунку і перерахування грошових коштів з поточного рахунку (протоколи обміну інформацією, LOG-файли) за період з моменту відкриття рахунку по день постановлення ухвали слідчим суддею, з вказівкою IP-адрес комп'ютерів, з яких відбувалося з'єднання з системою;

- документів, які містять інформацію про проведення фінансового моніторингу по операціях клієнта з наданням підтверджуючих документів, які були одержані від клієнта в ході його проведення;

- кредитних і депозитних справ вказаного підприємства, включаючи договорів, додаткових угод, заяв і довіреності, анкет, договорів застави, поручительства і інших документів кредитної і депозитної справи;

- договорів про відкриття підприємством рахунків цінних паперів зі усіма додатками і додатковими угодами до них, а також заяв на відкриття рахунку в цінних паперах, анкет розпорядницьких рахунків, анкет керуючих рахунками депонента в цінних паперах, карток зі зразками підписів розпорядників рахунків і відбитками печатки, довідок банківської установи про відкриття рахунків, копій паспортів і документів про надання органами державної податкової служби номерів платників податків, розпорядників рахунків цінних паперів;

- документів, оформлених для виконання умов договору про відкриття рахунків цінних паперів: про зарахування, списання, переклад цінних паперів, актів-рахунків прийому-передачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень депонента про перерахування на його поточний рахунок грошових коштів, одержаних у вигляді доходу по цінних паперах, письмових запитів депонента на отримання виписок про стан рахунків цінних паперів по кожній даті за конкретний період, а також інших виписок і (або) інформаційних довідок, звітів, які відносяться до договірних відносин з надання послуг хранителя цінних паперів, письмових розпоряджень депонента про проведення операцій по рахунках цінних паперів і документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;

- документів з даними про осіб, які одержували виписки, інформаційні довідки і (або) звіти по рахунках в цінних паперах підприємства, з вказівкою дати їх отримання;

- витяги з внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які регламентують відносини депонента і хранителя, в частині виконання умов договорів по цінних паперах, а також копій витягів зі змінами до внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які спрямовуються хранителю після їх закінчення;

- всіх, наданих депонентом на вимогу хранителя, документів і відомостей, пов'язаних з виконанням хранителем функцій первинного фінансового моніторингу;

- копій (роздруківки) документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, які відображають рух цінних паперів по рахунках цінних паперів, що належать вказаному підприємству, з вказівкою дати і часу проведення операцій, повних реквізитів підприємств, які продавали і придбавали цінні папери, їх коди ЄДРПОУ, МФО банківських установ, номери рахунків, назви і види цінних паперів, їх емітенти, номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу і всієї наявної інформації по операціях з цінними паперами на паперовому і магнітному (електронних) носіях інформації;

- документів, підтверджуючих факт придбання і продажу вказаним підприємством цінних паперів, валюти (договорів, актів прийому-передачі, звітів і інше);

- банківську виписку (роздруківку руху коштів) по рахунку №0277, (в друкованому та електронному вигляді, із зазначенням призначення платежу, повних даних платника та отримувача із зазначенням коду ЄДРПОУ, номеру рахунку та МФО банківської установи, конкретного часу та дати платежу, номеру платіжного документу), з дня відкриття рахунків та по час проведення виїмки.

- В разі відсутності оригіналів вищевказаних документів надати належним чином завірені копії.

Строк дії ухвали, не може перевищувати одного місяця з дня постановлення ухвали.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя І. В. Литвинова

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 - матеріали судового провадження № 757/27302/13-к

Примірник 2 - слідчий СУ фінансових розслідувань ДПІ у Печерському районі ГУ Міндоходів у м. Києві Бойко Б. В.

Слідчий суддя І. В. Литвинова