У Х В А Л А

Справа № 183/6196/15

№ 1-кс/183/116/16

10 лютого 2016 року м. Новомосковськ

Слідчий суддя Новомосковського міськрайонного суду Дніпропетровської області ОСОБА_1 , розглянувши клопотання слідчого СВ Новомосковського ВП ГУНП України в Дніпропетровській області ОСОБА_2 , погоджене з прокурором Новомосковської місцевої прокуратури ОСОБА_3 , про проведення у кримінальному провадженні за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України, відомості про вчинення якого внесено 18.03.2015 року до ЄРДР за № 0000004, позапланової перевірки, -

ВСТАНОВИЛА:
08.02.2016 року до Новомосковського міськрайонного суду Дніпропетровської області надійшло клопотання слідчого СВ Новомосковського ВП ГУНП України в Дніпропетровській області ОСОБА_2 про проведення у кримінальному провадженні позапланової перевірки діяльності арбітражного керуючого ОСОБА_4 щодо дотримання вимог законодавства під час ліквідаційної процедури СВК «Січ», а саме додержання вимог законодавства при відчуженні - акції прості іменні емітента ПАТ АК «Комбінат «Придніпровський» код ЄРДПОУ 01528186, номінальною вартістю одного цінного паперу 2,50 грн., кількістю в 51 200 шт. на загальну вартість 128000 грн., під час якої необхідно перевірити: чи дотримувалась арбітражний керуючий ОСОБА_4 вимог законодавства при відчуженні - акції прості іменні емітента ПАТ АК «Комбінат «Придніпровський» код ЄРДПОУ 01528186, номінальною вартістю одного цінного паперу 2,50 грн., кількістю в 51 200 шт. на загальну вартість 128000 грн. Проведення перевірки дотримання вимог законодавства під час ліквідаційної процедури СВК «Січ» доручити Головному територіальному управлінню юстиції у Дніпропетровській області. Мотивує клопотання слідчий наступним. Досудовим розслідуванням встановлено, що 07 лютого 2003 року заступником начальника Регіонального відділення затверджено План приватизації Державного сільськогосподарського підприємства «Голубівське», згідно з яким акції АК «Комбінат «Придніпровський» (в подальшому ПАТ АК «Комбінат «Придніпровський») в кількості 51 200 шт. на загальну суму 128 000 грн. підлягають поверненню в Фонд державного майна України у відповідності з порядком передачі Фонду державного майна України часток (паїв, акцій), що належать державі, в майні суб`єктів підприємницької діяльності, затвердженого наказом ФДМУ №284 від 18 лютого 1998 року.
27 березня 2003 року між регіональним відділенням Фонду державного майна України по Дніпропетровській області та директором Державним сільськогосподарським підприємством «Голубівське» укладено договір про безоплатну передачу майна державного сільськогосподарського підприємства «Голубівське», а саме акції АК «Комбінат «Придніпровський». Відповідно до п. 3.4.2. підпункту «В» вказаного договору акції АК «Комбінат «Придніпровський», що належать державі в майні суб`єктів підприємницької діяльності до прийняття власником акцій, рішення про подальше їх використання у відповідності з діючим законодавством, відповідальність за неналежне утримання, збереження щодо яких встановлено особливий режим приватизації несе керівництво ДСП «Голубівське», а в подальшому керівництво, новостворених в процесі приватизації та формування підприємств правонаступників.
У відповідності до акту прийому-передачі до договору безоплатної передачі майна ДСП «Голубівське» від 19 серпня 2003 року, акції ПАТ АК «Комбінат «Придніпровський» на суму 128 000 грн. передано голові колективного сільськогосподарського підприємства «Голубівське» та це майно враховується на балансі підприємства, ніяких дій по відчуженню даного майно без дозволу власника майна не допускається.
09 лютого 2004 року зборами засновників кооперативу затверджено Статут Сільськогосподарського виробничого кооперативу «Січ», згідно з яким СВК «Січ» створене внаслідок реорганізації КСП «Голубівське» шляхом перетворення і утворення для спільного виробництва продукції сільського господарства з метою отримання прибутку. Таким чином, СВК «Січ» є правонаступником всіх прав та обов`язків КСП «Голубівське».
05 грудня 2006 року постановою господарського суду Дніпропетровської області СВК «Січ» визнано банкрутом, відкрито ліквідаційну процедуру та призначено ліквідатором у справі № Б 29/113/05 арбітражного керуючого ОСОБА_4 , ліцензія АБ №116113, яка в подальшому втратила свою чинність, у зв`язку з закінченням строку дії, а 24 грудня 2009 року отримала нову ліцензію АВ №499063.

ОСОБА_4 , маючи ліцензію на право провадження діяльності арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора) АВ №499063 від 24 грудня 2009 року, видану згідно рішення Державного департаменту з питань банкрутства № 216-50-17/4778 від 14 грудня 2009 року, яка подала до Господарського суду Дніпропетровської області заяву арбітражного керуючого про участь у справі про банкрутство № Б 29/113/05 сільськогосподарського виробничого кооперативу «Січ» (ідентифікаційний код 31648656, Дніпропетровська область Новомосковський район с. Голубівка, вул. Леніна, 13) та призначення її ліквідатором.

Згідно статей 4, 5 Закону України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом» № 2343-XII від 14 травня 1992 року (у редакції від 15 січня 2011 року), арбітражний керуючий має наступні права та обов`язки:

?скликати збори і комітет кредиторів та брати в них участь з правом дорадчого голосу;

?звертатися до господарського суду у випадках, передбачених цим Законом;

?отримувати винагороду в розмірі та порядку, передбачених цим Законом;

?залучати для забезпечення виконання своїх повноважень на договірних засадах інших осіб та спеціалізовані організації з оплатою їх діяльності за рахунок боржника, якщо інше не встановлено цим Законом чи угодою з кредиторами;

?запитувати і отримувати документи або їх копії від підприємств, установ, організацій, об`єднань, а від громадян - за їх згодою;

?отримувати з державного реєстру застав інформацію про майно боржника, яке є предметом застави;

?подавати до господарського суду заяву про дострокове припинення своїх обов`язків;

?здійснювати заходи щодо захисту майна боржника;

?аналізувати фінансову, господарську та інвестиційну діяльність боржника, його становище на ринках;

?в порядку, установленому законодавством, надавати державному органу з питань банкрутства інформацію, необхідну для ведення Єдиної бази даних про підприємства, щодо яких порушено провадження у справі про банкрутство;

?виконувати інші повноваження, передбачені цим Законом.

Відповідно до ч.1 ст. 25 Закону України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом» № 2343-XII від 14 травня 1992 року (у редакції від 15 січня 2011 року), ліквідатор має наступні повноваження:
п.п. 1.1. приймає до свого відання майно боржника, вживає заходів по забезпеченню його збереження;
п.п. 1.2. виконує функції з управління та розпорядження майном банкрута;
п.п. 1.5. виконує повноваження керівника (органів управління) банкрута;
п.п. 1.6. очолює ліквідаційну комісію та формує ліквідаційну масу;
п.п. 1.13. вживає заходів, спрямованих на пошук, виявлення та повернення майна банкрута, що знаходиться у третіх осіб;
п.п. 1.15. реалізує майно банкрута для задоволення вимог, включених до реєстру вимог кредиторів, у порядку, передбаченому цим Законом;
п.п. 1.17. здійснює інші повноваження, передбачені цим Законом.
У відповідності до п.п. 3.1. Ліцензійних умов провадження господарської діяльності арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів), які затверджені Наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва і Міністерства економіки України № 72/49 від 04 травня 2001 року - при здійсненні своїх повноважень арбітражний керуючий зобов`язаний діяти відповідно до вимог чинного законодавства, що регулює діяльність арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора).

Згідно п.2 ч.2 ст. 25 Закону України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом» № 2343-XII від 14 травня 1992 року (в редакції від 15 січня 2011 року) з дня призначення ліквідатора до нього переходять права керівника (органів управління) юридичної особи - банкрута.

У зв`язку з вищевикладеним, ОСОБА_4 була наділена повноваженнями керівника (органів управління) банкрута, в тому числі з управління та розпорядження майном банкрута, реалізації майна СВК «СІЧ» для задоволення вимог, включених до реєстру вимог кредиторів, у порядку, передбаченому Законом України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом», тобто у відповідності до примітки ст. 364 КК України (в редакції Кримінального кодексу України станом на 09 травня 2011 року) була службовою особою і виконувала адміністративно - господарські та організаційно - розпорядчі функції.
Таким чином, ОСОБА_4 , достовірно знаючи, що акції прості іменні емітенту ПАТ АК «Комбінат «Придніпровський» в кількості 51 200 шт. відповідно до договору безоплатної передачі майна державного сільськогосподарського підприємства «Голубівське» від 27 березня 2003 року, укладеного між регіональним відділенням Фонду державного майна України по Дніпропетровській області та директором ДСП «Голубівське», та акту прийому-передачі до договору безоплатної передачі майна ДСП «Голубівське» від 19 серпня 2003 року, не увійшли до статутного капіталу СВК «Січ» - правонаступником якого є КСП «Голубівське», та підлягають поверненню в Фонд державного майна України у відповідності з порядком передачі Фонду державного майна України часток (паїв, акцій), що належать державі, в майні суб`єктів підприємницької діяльності, затвердженого наказом ФДМУ №284, 22 лютого 2011 року подала заяву для відкриття рахунку у цінних паперах № 030059 СВК «Січ» до ТОВ «ФГІ», уклала договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 030059 та здійснила реєстрацію за СВК «Січ» акцій простих іменних емітенту ПАТ АК «Комбінат «Придніпровський» в кількості 51 200 шт. на загальну суму 128000 грн.
Реалізуючи свій злочинний умисел, зловживаючи своїм службовим становищем, 18 травня 2011 року, точний час слідством не встановлено, у приміщенні зберігача простих іменних акцій емітента ПАТ АК «Комбінат «Придніпровський» - ТОВ «ФГІ», розташованому по вул. Карла Маркса, 22, офіс 627, м. Дніпропетровськ, ліквідатор ОСОБА_4 , діючи умисно, в особистих інтересах, всупереч інтересам служби, усвідомлюючи суспільно небезпечний характер свого діяння, передбачаючи його суспільно небезпечні наслідки і бажаючи їх настання, в порушення статей 5, 25 Закону України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом» № 2343-XII від 14 травня 1992 року (в редакції від 15 січня 2011 року), та наказу Фонду державного майна України №284 від 18 лютого 1998 року, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 19 березня 1998 року за № 180/2620, яким затверджено Порядок передачі Фонду державного майна України часток (паїв, акцій), що належать державі, у статутних капіталах суб`єктів господарювання, уклала шляхом підписання від імені СВК «Січ» договір купівлі-продажу цінних паперів № Б 11/247-1, з ОСОБА_5
Відповідно договору № Б 11/247-1 від 18 травня 2011 року ОСОБА_4 продає ОСОБА_5 акції прості іменні емітента ПАТ АК «Комбінат «Придніпровський» (код ISIN ), код ЄРДПОУ 01528186, номінальною вартістю одного цінного паперу 2,50 грн., кількістю в 51 200 шт. і загальна договірна вартість складала 128 000 грн., які знаходились на рахунку в цінних паперах № НОМЕР_1 у зберігача ТОВ «ФГІ».
25 травня 2011 року ОСОБА_5 перераховано на рахунок СВК «Січ» № НОМЕР_2 в АТ «Укрсіббанк» оплату за акції в розмірі 128 000 грн. згідно договору купівлі-продажу цінних паперів № Б 11/247-1 від 18 травня 2011 року.
Таким чином, ліквідатор ОСОБА_4 , зловживаючи своїм службовим становищем, в період ліквідаційної процедури, здійснюючи службову діяльність арбітражного керуючого, попри покладені на неї обов`язки, діючи з прямим умислом, в особистих інтересах, усвідомлюючи суспільно небезпечний характер своїх дій, передбачаючи суспільно небезпечні наслідки та бажаючи їх настання, відчужила - акції прості іменні емітента ПАТ АК «Комбінат «Придніпровський» (код ISIN ), код ЄРДПОУ 01528186, номінальною вартістю одного цінного паперу 2,50 грн., кількістю в 51 200 шт. на загальну вартість 128000 грн., які відповідно до Плану приватизації Державного сільськогосподарського підприємства «Голубівське» від 07.02.2003, затвердженого заступником начальника Регіонального відділення, не увійшли до статутного капіталу КСП «Голубівське» та підлягали передачі регіональному відділенню Фонду державного майна України, завдавши державі в особі регіонального відділення Фонду державного майна України по Дніпропетровській області тяжких наслідків в розмірі 128 000 грн., що в 266,7 разів перевищує неоподаткований мінімум доходів громадян.
В судове засідання слідчий не з`явилась, надавши заяву про розгляд клопотання за її відсутності, клопотання підтримала у повному обсязі, просила її задовольнити.

Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України, у зв`язку із здійсненням судового провадження за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження не здійснювалось.

Дослідивши клопотання та надані письмові докази, слідчий суддя вважає, що дане клопотання про проведення позапланової перевірки діяльності арбітражного керуючого ОСОБА_4 щодо дотримання вимог законодавства під час ліквідаційної процедури СВК «Січ» підлягає задоволенню.

Згідно ч. 2 ст. 93 КПК України сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, проведення інших процесуальних дій, передбачених цим Кодексом.

Згідно ч. 1 ст. 94 КПК України слідчий, прокурор, слідчий суддя, суд за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин кримінального провадження, керуючись законом, оцінюють кожний доказ з точки зору належності, допустимості, достовірності, а сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв`язку для прийняття відповідного процесуального рішення.

Враховуючи те, що з набранням чинності Закону України «Про прокуратуру», виключено із переліку функцій прокуратури здійснення перевірок, та дані функції не визначені ніяким іншим законодавчим актом України, а також нормами КПК України не визначено певного порядку надання дозволу на проведення перевірок державними інспекціями та іншими контролюючими органами підприємств, установ, організацій, фізичних осіб-підприємців, однак дане питання чітко регулюється п. 2 ч. 1 Постанови КМУ «Про питання запровадження обмеження на проведення перевірок державними інспекціями та іншими контролюючими органами» № 408 від 13.08.2014 року.

Під час розгляду клопотання встановлено наявність достатніх підстав вважати, що з метою всебічного, повного й неупередженого дослідження всіх обставин кримінального провадження необхідно провести позапланову перевірку діяльності арбітражного керуючого ОСОБА_4 щодо дотримання вимог законодавства під час ліквідаційної процедури СВК «Січ», проведення якої доручити Головному територіальному управлінню юстиції у Дніпропетровській області.
На підставі викладеного та керуючись ст. 110 КПК України, слідчий суддя -

УХВАЛИЛА:
Клопотання задовольнити.

Надати слідчому СВ Новомосковського ВП ГУНП України в Дніпропетровській області ОСОБА_2 дозвіл на проведення у кримінальному провадженні за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України, відомості про вчинення якого внесено 18.03.2015 року до ЄРДР за № 0000004, позапланової перевірки діяльності арбітражного керуючого ОСОБА_4 щодо дотримання вимог законодавства під час ліквідаційної процедури СВК «Січ», а саме додержання вимог законодавства при відчуженні - акції прості іменні емітента ПАТ АК «Комбінат «Придніпровський» код ЄРДПОУ 01528186, номінальною вартістю одного цінного паперу 2,50 грн., кількістю в 51 200 шт. на загальну вартість 128000 грн., під час якої необхідно перевірити чи дотримувалась арбітражний керуючий ОСОБА_4 вимог законодавства при відчуженні - акції прості іменні емітента ПАТ АК «Комбінат «Придніпровський» код ЄРДПОУ 01528186, номінальною вартістю одного цінного паперу 2,50 грн., кількістю в 51 200 шт. на загальну вартість 128000 грн.

Проведення перевірки дотримання вимог законодавства під час ліквідаційної процедури СВК «Січ» доручити Головному територіальному управлінню юстиції у Дніпропетровській області.

Ухвала діє до 22 лютого 2016 року.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1