печерський районний суд міста києва
Справа № 757/1539/14-к
У Х В А Л А
28.01.2014 року м. Київ

Слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження ст. слідчого в ОВС ГСУ МВС України ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання сторони кримінального провадження слідчого СГ ГСУ МВС України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів та їх вилучення, -

В С Т А Н О В И В :
20.01.2014 року до провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 в межах кримінального провадження № 0000014 надійшло клопотання сторони кримінального провадження слідчого СГ ГСУ МВС України ОСОБА_4 погоджене прокурором, який здійснює процесуальне керівництво в кримінальному провадженні Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 про надання тимчасового доступу до документів, які містять банківську таємницю та їх вилучення у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , фактична адреса: АДРЕСА_2 по розрахунковим рахункам № НОМЕР_2 і № НОМЕР_3 , що належать ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), а саме: оригіналів карток зі зразками підписів осіб, яким, відповідно до чинного законодавства, надано право розпорядження зазначеними вище рахунками, підписання розрахункових документів; оригіналів документів щодо відкриття та функціонування рахунків № НОМЕР_3 і № НОМЕР_2 ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), у т.ч.: заяви на відкриття вказаних вище банківських рахунків (встановленого зразка); належним чином завірених копій паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів; копії паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів осіб, які мають право першого та другого підписів (осіб, яким, відповідно до чинного законодавства або довіреності, надано право розпорядження рахунком та підписання розрахункових документів); договору на розрахунково-касове обслуговування по даним рахункам; договору щодо надання зазначеною вище банківською установою ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), пов`язаних з функціонуванням системи «Клієнт-Банк» (а також будь - яких додатків до такого договору, якщо вони складались), а також технічної документації щодо проведення працівниками відповідного банку встановлення (інсталяції) на комп`ютер вказаної системи, включаючи дату та місце проведення вказаної операції; заяви на визначення порядку та встановлення строків здавання готівки; опитувальника клієнта (у тому випадку, якщо такий складався); інших документів, які надавались вказаною вище особою до зазначеної вище банківської установи у зв`язку з відкриттям (закриттям) та функціонуванням названих банківських рахунків; роздруківки руху коштів (в паперовому та електронному вигляді у форматі Microsoft, Excel) по рахункам № НОМЕР_3 і № НОМЕР_2 , протягом періоду: з дня відкриття рахунку до моменту оголошення ухвали співробітникам вказаної вище банківської установи, із зазначенням наступних відомостей: дата та час проведення відповідної фінансово - господарської операції; сума відповідної фінансово - господарської операції; сума податку на додану вартість відповідної фінансово - господарської операції; призначення відповідного платежу; організаційно - правова форма суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції; назви суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції; коди ЄДРПОУ суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції; номери банківських рахунків суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції, які (рахунки) використовувались для здійснення такої операції; назви та коди банківських установ, в яких відкриті банківські рахунки, які використовувались для здійснення відповідної фінансово - господарської операції; відомостей (прізвище, ім`я та по - батькові), а також копій документів (паспорту, довіреності) щодо фізичної особи, яка отримувала готівкові кошти (у тому випадку, якщо по відповідному рахунку проводились видаткові готівкові розрахунки) з вказаного вище банківського рахунку; платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахункам № НОМЕР_2 і № НОМЕР_3 , за період часу з дня відкриття рахунку по день проведення виїмки; договори щодо РКО та надання послуг «Клієнт-Банк» з зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги співробітниками банку; оригіналів виписок з номерами телефонів, ІР-адрес, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт-Банк» між комп`ютером банку і комп`ютером, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань, за період з часу відкриття рахунку по дату проведення виїмки; документів щодо проведення фінансового моніторингу банківських операцій по рахункам № НОМЕР_2 і № НОМЕР_3 , а саме: реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо; копій вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та вказаним вище клієнтом банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціях, що йому підлягають, з наданням підтверджуючих документів, інших документів (заяв-анкет на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної банківської картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта; заяв на зняття коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з рахунків № НОМЕР_2 і № НОМЕР_3 , з дня відкриття рахунку по день проведення виїмки; всіх документів, щодо зарахування на рахунки № НОМЕР_2 і № НОМЕР_3 будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі з вказаного рахунку будь-якої іноземної валюти; документів щодо видачі співробітниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) чекових книжок по рахункам № НОМЕР_2 і № НОМЕР_3 , векселів та ін.; документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі по рахункам № НОМЕР_3 і № НОМЕР_2 , за період часу з дня їх відкриття по день проведення виїмки; оригіналів (або належним чином завірених копій) будь - яких інших документів (у тому випадку, якщо по вказаним вище рахункам проводились фінансово-господарські операції, здійснення яких потребувало надання (відповідним підприємством) до вказаної вище банківської установи будь - яких інших документів, окрім окреслених вище (придбання валютних коштів, надання кредитних коштів), у тому числі: оригіналів (або належним чином завірених копій) листів, заяв, доручень та інших документів, наданих ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку тощо); договорів, укладених на користь чи за дорученням ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) за період з моменту відкриття рахунків по дату проведення виїмки, в тому числі договорів укладених з іншими суб`єктами підприємницької діяльності щодо придбання та продажу цінних паперів (у тому числі векселів); документів майнового найму банківського сейфу; документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, інших документів, щодо здійснення ПП « ОСОБА_6 » операцій з цінними паперами.

В судовому засіданні слідчий підтримав клопотання, просив його задовольнити, зазначивши при цьому необхідність надання тимчасового доступу до вказаних документів та вилучення вказаних документів.

Представник особи, у володінні якої знаходяться документи про дату, час та місце розгляду клопотання повідомлявся належним чином в установленому законом порядку, проте, в судове засідання не з`явився з невідомих причин.

Відповідно до ст. 163 ч. 4 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без участі особи, у володінні якої знаходиться документи.

Як вбачається зі змісту ст. 162 ч. 1 п. 5 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ст. 163 ч. 6 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя, заслухавши пояснення сторони кримінального провадження, вивчивши клопотання та докази, якими обґрунтовано клопотання, дійшов до висновку про наявність підстав для часткового задоволення клопотання про тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю та вилучення у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) завірених копій банківських документів ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), оскільки слідчий не довів необхідність вилучення документів з моменту відкриття рахунку по день проведення виїмки та їх оригіналів.

Керуючись ст.ст. 108, 160, 162-164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В :
Клопотання сторони кримінального провадження слідчого СГ ГСУ МВС України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів та їх вилучення, задовольнити частково.

Надати слідчому СГ ГСУ МВС України ОСОБА_4 тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , фактична адреса: АДРЕСА_2 по розрахунковим рахункам № НОМЕР_2 і № НОМЕР_3 , що належать ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), а саме: оригіналів карток зі зразками підписів осіб, яким, відповідно до чинного законодавства, надано право розпорядження зазначеними вище рахунками, підписання розрахункових документів; оригіналів документів щодо відкриття та функціонування рахунків № НОМЕР_3 і № НОМЕР_2 ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), у т.ч.: заяви на відкриття вказаних вище банківських рахунків (встановленого зразка); належним чином завірених копій паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів; копії паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів осіб, які мають право першого та другого підписів (осіб, яким, відповідно до чинного законодавства або довіреності, надано право розпорядження рахунком та підписання розрахункових документів); договору на розрахунково-касове обслуговування по даним рахункам; договору щодо надання зазначеною вище банківською установою ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), пов`язаних з функціонуванням системи «Клієнт-Банк» (а також будь - яких додатків до такого договору, якщо вони складались), а також технічної документації щодо проведення працівниками відповідного банку встановлення (інсталяції) на комп`ютер вказаної системи, включаючи дату та місце проведення вказаної операції; заяви на визначення порядку та встановлення строків здавання готівки; опитувальника клієнта (у тому випадку, якщо такий складався); інших документів, які надавались вказаною вище особою до зазначеної вище банківської установи у зв`язку з відкриттям (закриттям) та функціонуванням названих банківських рахунків; роздруківки руху коштів (в паперовому та електронному вигляді у форматі Microsoft, Excel) по рахункам № НОМЕР_3 і № НОМЕР_2 , протягом періоду: з дня відкриття рахунку до моменту оголошення ухвали співробітникам вказаної вище банківської установи, із зазначенням наступних відомостей: дата та час проведення відповідної фінансово - господарської операції; сума відповідної фінансово - господарської операції; сума податку на додану вартість відповідної фінансово - господарської операції; призначення відповідного платежу; організаційно - правова форма суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції; назви суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції; коди ЄДРПОУ суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції; номери банківських рахунків суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції, які (рахунки) використовувались для здійснення такої операції; назви та коди банківських установ, в яких відкриті банківські рахунки, які використовувались для здійснення відповідної фінансово - господарської операції; відомостей (прізвище, ім`я та по - батькові), а також копій документів (паспорту, довіреності) щодо фізичної особи, яка отримувала готівкові кошти (у тому випадку, якщо по відповідному рахунку проводились видаткові готівкові розрахунки) з вказаного вище банківського рахунку; платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахункам № НОМЕР_2 і № НОМЕР_3 , за період часу з дня відкриття рахунку по день проведення виїмки; договори щодо РКО та надання послуг «Клієнт-Банк» з зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги співробітниками банку; оригіналів виписок з номерами телефонів, ІР-адрес, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт-Банк» між комп`ютером банку і комп`ютером, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань, за період з часу відкриття рахунку по дату проведення виїмки; документів щодо проведення фінансового моніторингу банківських операцій по рахункам № НОМЕР_2 і № НОМЕР_3 , а саме: реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо; копій вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та вказаним вище клієнтом банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціях, що йому підлягають, з наданням підтверджуючих документів, інших документів (заяв-анкет на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної банківської картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта; заяв на зняття коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з рахунків № НОМЕР_2 і № НОМЕР_3 , з дня відкриття рахунку по день проведення виїмки; всіх документів, щодо зарахування на рахунки № НОМЕР_2 і № НОМЕР_3 будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі з вказаного рахунку будь-якої іноземної валюти; документів щодо видачі співробітниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) чекових книжок по рахункам № НОМЕР_2 і № НОМЕР_3 , векселів та ін.; документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі по рахункам № НОМЕР_3 і № НОМЕР_2 , за період часу з дня їх відкриття по день проведення виїмки; оригіналів (або належним чином завірених копій) будь - яких інших документів (у тому випадку, якщо по вказаним вище рахункам проводились фінансово-господарські операції, здійснення яких потребувало надання (відповідним підприємством) до вказаної вище банківської установи будь - яких інших документів, окрім окреслених вище (придбання валютних коштів, надання кредитних коштів), у тому числі: оригіналів (або належним чином завірених копій) листів, заяв, доручень та інших документів, наданих ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку тощо); договорів, укладених на користь чи за дорученням ПП « ОСОБА_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) за період з моменту відкриття рахунків по дату проведення виїмки, в тому числі договорів укладених з іншими суб`єктами підприємницької діяльності щодо придбання та продажу цінних паперів (у тому числі векселів); документів майнового найму банківського сейфу; документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, інших документів, щодо здійснення ПП « ОСОБА_6 » операцій з цінними паперами в період з моменту відкриття рахунку по 2010 рік (включно) та дозвіл на вилучення завірених їх копій.

В іншій частині в задоволенні клопотання відмовити.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/1539/14-к.

Примірник 2 наданий слідчому ІНФОРМАЦІЯ_2 ОСОБА_4

Слідчий суддя ОСОБА_1