печерський районний суд міста києва
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

07 серпня 2023 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участі секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведені досудового розслідування у кримінальному провадження, внесеному до ЄРДР за № 0000602, -

В С Т А Н О В И В :

В провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання сторони кримінального провадження - старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , погоджене прокурором Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 про надання тимчасового доступу до документів, що перебувають у володінні банківських установ.

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України за процесуального керівництва Офісу Генерального прокурора здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, відомості про яке 06.04.2023 внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000602 за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , АДРЕСА_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , АДРЕСА_2 ) вступивши в злочинну змову з фізичними особами підприємцями, які надають брокерські послуги за сприянням службових осіб митного поста « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ІНФОРМАЦІЯ_5 , організували схему з переміщення через митний кордон України поза митним контролем або з приховуванням від митного контролю вантажів комерційного призначення.

Приховування від митного контролю вантажів комерційного призначення полягає у наданні службовими особами вищевказаних ТОВ спільно з брокерами до митних органів для митного оформлення завідомо неправдивих документів (автомобільні декларації (CMR) та рахунки-фактури (інвойси) щодо ваги, вартості, відправника та країни походження товарів, що безпосередньо впливає на визначення митних платежів до сплати у бюджет.

Так, в межах кримінального провадження, з метою забезпечення повноти та всебічності досудового розслідування у органу досудового розслідування виникла необхідність в тимчасовому доступі до розрахункових рахунків відкритих ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та підконтрольних ФОП в банківських установах.

Іншим способом отримати вказані відомості, які перебувають у володінні посадових осіб Банку, як отримання дозволу слідчого судді на тимчасовий доступ до речей та документів та можливість їх вилучення, у органу досудового розслідування немає підстав визначених кримінальним процесуальним законодавством.

Слідчий в судове засідання не з`явився, проте подав до суду заяву, в якій вимоги клопотання підтримав, просив його задовольнити. Судове засідання просив проводити без його участі.

Зважаючи на думку органу досудового розслідування викладену в клопотанні, на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України під час розгляду клопотання слідчим суддею фіксування за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Тимчасовий доступ до речей і документів, у відповідності до ч. 1 ст. 159 КПК України полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

У відповідності зі ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Згідно з п. 2 ч. 1 ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя дослідивши клопотання та долучені до нього документи дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового доступу до документів з можливістю вилучення їх копій, оскільки вказаний захід забезпечення кримінального провадження дійсно спрямований на отримання доказів та перевірку вже отриманих доказів у кримінальному провадження, а речі та документи до яких необхідно отримати тимчасовий доступ самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 159-164, 309, 372 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :

Клопотання задовольнити.

Надати слідчим слідчої групи Головного слідчого управління Національної поліції України у кримінальному провадженні № 0000602 від 06.04.2023, а саме: ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , та за їх дорученням відповідним підрозділам, дозвіл на проведення тимчасового доступу до речей і документів, можливості ознайомитись з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити виїмку їх копій), за період з 01.01.2022 по дату винесення ухвали, які перебувають у володінні

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (МФО НОМЕР_4 ) :

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ): НОМЕР_5 , дата відкриття: 16.07.2019;

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ): НОМЕР_6 , дата відкриття: 19.06.2019;

ФОП ОСОБА_20 (РНОКПП НОМЕР_7 ): НОМЕР_8 , дата відкриття: 05.07.2022;

ФОП ОСОБА_21 (РНОКПП НОМЕР_9 ): НОМЕР_10 , дата відкриття: 20.12.2021;

ФОП ОСОБА_22 (РНОКПП НОМЕР_11 ):

НОМЕР_12 , дата відкриття: 17.12.2019;

ФОП ОСОБА_23 (код РНОКПП НОМЕР_13 ):

НОМЕР_14 , дата відкриття: 16.02.2023.

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (МФО НОМЕР_15 ):

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ): НОМЕР_16 , дата відкриття: 11.07.2017; НОМЕР_17 , дата відкриття: 08.08.2017;

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ):

НОМЕР_18 , дата відкриття: 13.03.2018;

НОМЕР_19 , дата відкриття: 02.02.2018;

ФОП ОСОБА_20 (РНОКПП НОМЕР_7 ):

НОМЕР_20 , дата відкриття: 03.09.2021;

ФОП ОСОБА_24 (РНОКПП НОМЕР_21 ):

НОМЕР_22 , дата відкриття: 12.11.2018;

НОМЕР_23 , дата відкриття: 12.11.2018;

НОМЕР_24 , дата відкриття: 20.12.2018;

НОМЕР_25 , дата відкриття: 19.11.2018;

ФОП ОСОБА_22 (РНОКПП НОМЕР_11 ):

НОМЕР_26 , дата відкриття: 20.09.2019;

НОМЕР_27 , дата відкриття: 14.03.2018;

ТзОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_28 ):

НОМЕР_29 , дата відкриття: 12.08.2019;

НОМЕР_30 , дата відкриття: 14.07.2017

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (МФО НОМЕР_31 ):

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ):

НОМЕР_32 , дата відкриття: 05.06.2023;

НОМЕР_33 , дата відкриття: 09.06.2023;

НОМЕР_34 , дата відкриття: 12.06.2023;

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ):

НОМЕР_35 , дата відкриття: 22.09.2020;

НОМЕР_36 , дата відкриття: 08.06.2023;

НОМЕР_37 , дата відкриття: 12.06.2023;

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (МФО НОМЕР_38 ):

ФОП ОСОБА_20 (РНОКПП НОМЕР_7 ):

НОМЕР_39 , дата відкриття: 22.12.2021;

НОМЕР_40 , дата відкриття: 27.02.2023;

ФОП ОСОБА_25 (код РНОКПП НОМЕР_41 ):

НОМЕР_42 , дата відкриття: 07.07.2021;

НОМЕР_43 , дата відкриття: 06.07.2021;

Приватна Виробничо-Комерційна Фірма « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_44 ): НОМЕР_45 , дата відкриття: 19.12.2017.

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (МФО НОМЕР_46 ):

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ):

НОМЕР_47 , дата відкриття: 23.03.2016;

НОМЕР_48 , дата відкриття: 18.04.2016.

АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (МФО НОМЕР_49 ):

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ):

НОМЕР_50 , дата відкриття: 26.05.2022;

НОМЕР_51 , дата відкриття: 26.05.2022.

Приватної Виробничо-Комерційної Фірми « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_44 ): НОМЕР_52 , дата відкриття: 08.11.2021.

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (МФО НОМЕР_53 ):

Приватна Виробничо-Комерційна Фірма « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_44 ): НОМЕР_54 , дата відкриття: 11.03.2015.

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_55 ): НОМЕР_56 , дата відкриття: 20.04.2023.

ФІЛІЯ-РIВНЕНСЬКЕ ОБЛАСНЕ УПРАВЛІННЯ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (МФО НОМЕР_57 ):

Приватна Виробничо-Комерційна Фірма « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_44 ):

НОМЕР_58 , дата відкриття: 29.12.2017;

НОМЕР_59 , дата відкриття: 27.12.2017.

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (МФО НОМЕР_60 ):

Приватної Виробничо-Комерційної Фірми « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_44 ):

НОМЕР_61 , дата відкриття: 24.03.2017;

НОМЕР_62 , дата відкриття: 24.03.2017;

НОМЕР_63 , дата відкриття: 02.01.2023;

НОМЕР_64 , дата відкриття: 02.01.2023.

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (МФО НОМЕР_65 ):

Приватної Виробничо-Комерційної Фірми « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_44 ): НОМЕР_66 , дата відкриття: 14.10.2008.

АБ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (МФО НОМЕР_67 ):

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_55 ): НОМЕР_68 , дата відкриття: 10.01.2020.

ТзОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_28 ):

НОМЕР_69 , дата відкриття: 11.07.2023;

НОМЕР_70 , дата відкриття: 13.07.2023.

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_71 ):

НОМЕР_72 , дата відкриття: 07.06.2023;

НОМЕР_73 , дата відкриття: 21.06.2022;

НОМЕР_74 , дата відкриття: 05.05.2023.

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (МФО НОМЕР_75 ):

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_55 ):

НОМЕР_76 , дата відкриття: 16.02.2022;

НОМЕР_77 , дата відкриття: 16.02.2022;

НОМЕР_78 , дата відкриття: 14.02.2022;

НОМЕР_79 , дата відкриття: 23.02.2022;

НОМЕР_78 , дата відкриття: 20.07.2022.

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (МФО НОМЕР_80 ):

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_55 ):

НОМЕР_81 , дата відкриття: 05.10.2022;

НОМЕР_82 , дата відкриття: 05.10.2022;

НОМЕР_83 , дата відкриття: 22.12.2022.

а саме:

- банківських виписок з рухом коштів по рахункам перелічених суб`єктів господарювання за період з моменту відкриття рахунків по теперішній час в форматі Ексель або CSV, як передбачено:

Додатком до Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці (у редакції постанови Правління Національного банку України 31.01.2020 № 13) (пункт 3.3 глави 3) інформація стосовно операцій за рахунком юридичної особи, фізичної особи - суб`єкта підприємницької діяльності або фізичної особи надається файлом текстового формату з роздільниками полів CSV (Comma-Separated Values), який формується згідно із загальним описом формату RFC 4180, та повинен містити наступні реквізити: номер документа, дата документа, сума операції, сума операції (UAH), валюта операції, номер рахунку платника, код банку платника, банк платника, найменування платника, номер/код платника, IP-адреса платника, код банку отримувача, банк отримувача, найменування отримувача, номер/код отримувача, призначення платежу, дата проведення операції та час здійснення операції;

- платіжних доручень, квитанцій, меморіальних ордерів, договорів, угод (в тому числі зовнішньоекономічних), доповнень та додаткових угод до них, актів прийому передачі з контрагентами, які свідчать про надходження та використання коштів по банківським рахункам юридичних осіб, кредитні договори (договори позики), що підтверджують потребу виконання зобов`язань, у т.ч. за кредитами (позиками), в іноземній валюті (включаючи проценти, комісійні винагороди, неустойки тощо) перед нерезидентами, а також укладених до них додаткових договорів, у тому числі щодо переведення боргу, взаємозаліку та інших договорів;

- документів щодо валютного контролю відповідно до Постанови Правління НБУ 02.01.2019 № 8 «Про затвердження Положення про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції», Постанови Правління НБУ від 02.01.2019 № 7 «Про затвердження Інструкції про порядок валютного нагляду банків за дотриманням резидентами граничних строків розрахунків за операціями з експорту та імпорту товарів».

Відповідно до Постанови Правління НБУ 02.01.2019 № 8 «Про затвердження Положення про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції», документи, що підтверджують здійснення первинного аналізу документів (інформації) про валютні операції, на які розповсюджуються вимоги цього Положення, до моменту проведення валютної операції з метою виявлення сумнівної валютної операції та установлення наявності індикатора, зазначеного в додатку до цього Положення, а також документи, отримані від суб`єкта валютної операції та складені банком, щодо результатів здійснення додаткового аналізу документів (інформації) про валютні операції (далі - додатковий аналіз) та факту перевірки їх чинності (дійсності), та загалом включає в себе проведені заходи банком стосовно:

?установлення суті та мети валютної операції;

установлення відповідності/невідповідності суті валютної операції змісту діяльності її учасників;

установлення наявності/відсутності економічної доцільності (сенсу) валютної операції;

установлення достатності/недостатності реальних фінансових можливостей суб`єкта валютної операції проводити (ініціювати) валютну операцію на відповідну суму;

вивчення інформації про учасників валютної операції, їх діяльність

та ділову репутацію;

установлення джерел походження коштів (активів) суб`єкта валютної операції;

установлення кінцевих бенефіціарних власників учасників валютної операції, включаючи відсутність підстав вважати, що вони використовують агентів, номінальних утримувачів (номінальних власників) або посередників із метою приховування кінцевих бенефіціарних власників (контролерів).

Відповідно до пункту 14 Постанови Правління НБУ від 02.01.2019 № 7 «Про затвердження Інструкції про порядок валютного нагляду банків за дотриманням резидентами граничних строків розрахунків за операціями з експорту та імпорту товарів», документи щодо результатів здійсненого валютного нагляду за дотриманням резидентами граничних строків розрахунків та отримані оригінали відповідних документів (включаючи електронні документи) або копій в електронній/паперовій формі з оригіналів документів на паперових носіях інформації (оригінали або копії договору з нерезидентом, актів, рахунків (інвойсів), реєстрів митних декларацій або інших документів, що підтверджують здійснення експорту (імпорту) товарів та інших документів, необхідних банку для здійснення валютного нагляду за своєчасністю розрахунків за експорт, імпорт товарів його клієнтів).

- документів щодо фінансового моніторингу відповідно до Постанови Правління НБУ 19.05.2020 № 65 «Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу»:

анкету клієнта, де зазначено усі рівні ризику ділових відносин із датами їх установлення/зміни та відомості щодо вжитих заходів по управлінню ризиками ВК/ФТ;

анкету клієнта, яка містить інформацію, отриману банком за результатами НПК (включаючи ПЗНП), а також висновки банку щодо оцінки ризику ділових відносин (фінансової операції без встановлення ділових відносин) з клієнтом із зазначенням дат здійснення таких оцінок та переоцінок (у разі зміни рівня ризику);

документи, що підтверджують отримані під час ідентифікації, верифікації дані клієнта (Додаток 2 до Положення);

документи, що засвідчують встановлення кінцевих бенефіціарних власників;

документи, що засвідчують посилені заходи належної перевірки клієнта.

документи, що підтверджують, повідомлення банком СУО про спроби проведення фінансових операцій та про осіб, які мають або мали намір відкрити рахунок / установити ділові відносини та/або провести фінансові операції, або

з якими розірвано ділові відносини (закрито рахунок) на підставі статті 15 Закону про ПВК/ФТ, а також про проведення фінансових операцій щодо зарахування коштів, які надійшли на рахунок такого клієнта, та про фінансові операції,

у проведенні яких було відмовлено;

у разі наявності фактів, що свідчать (можуть свідчити) про здійснення клієнтом підозрілих фінансових операцій (діяльності) або неможливості спростувати свої підозри за результатами вжитих заходів - рішення банку

(з вихідними номерами листів) про надсилання повідомлення про підозрілу(і) фінансову(і) операцію(ї) чи про підозрілу діяльність, та обґрунтований висновок щодо підозрілої(их) фінансової(их) операції(й) (діяльності);

документи щодо результатів розгляду правлінням банку результатів моніторингу ділових відносин з клієнтами, за підсумками якого була виявлена підозріла діяльність клієнтів, та пропозицій щодо вжиття необхідних заходів стосовно таких клієнтів з метою мінімізації ризиків ВК/ФТ та питань, пов'язаних із пропозиціями щодо відмови у продовженні ділових відносин з клієнтами (у тому числі в разі встановлення клієнту неприйнятно високого рівня ризику);

розпорядчий акт банку, яким затверджено склад і чисельність Комітету, який здійснює розгляд питань, зазначених у пункті 9 розділу II Положення, затвердженого Постанови Правління НБУ 19.05.2020 № 65 та, відповідно, Положення вказаного комітету;

внутрішнє розпорядження відповідального працівника банку в разі прийняття рішення про зупинення фінансової операції та поновлення проведення фінансової операції, а також звіти відповідального працівника банку за 2020-2021 роки;

завірені витяги з реєстрів фінансових операцій, реєстр повідомлень про підозрілу фінансову діяльність, реєстр розбіжностей про КБВ, реєстр відмов та реєстр заморожень/розморожень (далі - реєстри повідомлень) з урахуванням фінансових операцій та відповідних фактів, що мали місце у відокремлених підрозділах банку, з окремою нумерацією в таких реєстрах, відлік якої має починатися з початку календарного року.

посадова інструкція відповідального працівника з питань фінансового моніторингу, а також усіх працівників підрозділу відповідальних за здійснення фінансового моніторингу.

- банківських карток із зразками підписів осіб, копій паспортів, копій ідентифікаційних номерів, доручень, заяв, договорів, довіреностей, статутів, наказів, протоколів, сертифікатів, свідоцтв, доручень, квитанцій, листів, інших документів, які надавались до банку при відкритті та обслуговуванні розрахункових рахунків юридичних осіб, матеріалів кредитних справ;

договорів щодо автоматизованого обслуговування поточних рахунків з обов`язковим зазначенням ІР-адрес з яких були зроблені сеанси зв`язку, дати, часу та номерів телефонів з яких було зроблено дзвінки.

Визначити строк дії ухвали тривалістю шістдесят днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/33598/23-к

Примірник 2- наданий слідчому ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1