У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
30 жовтня 2019 року м. Одеса

Слідчий суддя Приморського районного суду м. Одеси ОСОБА_1 , розглянувши клопотання заступника начальника другого відділу розслідувань кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС в Одеській області ОСОБА_2 про надання тимчасового доступу, -

В С Т А Н О В И В:

Заступник начальника відділу розслідувань кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС в Одеській області ОСОБА_2 за погодженням із прокурором, який здійснює процесуальне керівництво у кримінальному провадженні, про надання тимчасового доступу до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю та розпорядження про їх вилучення (виїмку) в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) перелік яких вказано в клопотанні.

В обґрунтування клопотання слідчий посилається на наступне.

Слідчим управлінням фінансових розслідувань Головного управління ДФС в Одеській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000059, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань на підставі надходження повідомлення про злочин уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_2 на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 )

В ході досудового розслідування встановлено, що у що в період з 01.01.2015 по 31.12.2016 акціонери банку ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) спільно з службовими особами банку розробили та втілили злочинну схему щодо виведення з банку грошових коштів та матеріальних цінностей та їх подальшого привласнення акціонерами банку, що призвело до віднесення банку до категорії неплатоспроможних та початку процедури ліквідації, що причинили державі та кредиторам великої матеріальної шкоди

21.06.2016 Національним банком України прийнято рішення №78-РШ/БП про віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » до категорії проблемних та запровадження особливого режиму контролю за діяльністю банку. В подальшому 24.05.2017 року уповноваженою особою фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » було проведено перевірку договорів інших правочинів укладених банком протягом одного року до дня запровадження тимчасової адміністрації Банку на предмет виявлення правочинів, що є нікчемними виконання яких спричинило, або може спричинити погіршення фінансового стану банку та які відповідають критеріям передбаченим ч.3 ст.38 ЗУ «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» згідно чого було складено Акт про результати виявлення правочинів в т.ч. договорів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на предмет нікчемності шахрайство та інших протиправних дій зі сторони працівників банку, або інших осіб стосовно банку.

Також повідомляю, що аналізом здійснення фінансових операцій публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (надалі Банк) встановлено наявність в діях пов`язаних осіб Банку, що займали керівні посади, а також діях керівників та засновників ряду суб`єктів підприємницької діяльності, ознак кримінальних правопорушень, передбачених, ст. 218 1 КК України.

Так, в період часу 2015 2016 років, акціонерами банку, було організовано групу до якої увійшли працівники Банку, що займали особливо відповідальні керівні посади, яка розробила та втілила схему по виведенню з Банку грошових коштів та матеріальних цінностей з метою їх подальшого привласнення акціонерами банку, шляхом укладання з суб`єктами підприємницької діяльності, що мають ознаки фіктивності, кредитних угод під заставу неліквідного нерухомого майна із значно завищеною оціночною вартістю, угод про надання послуг, а також шляхом укладання завідомо збиткових угод з купівлі продажу цінних паперів, що в цілому призвело до віднесення Банку до категорії неплатоспроможних та початку процедури ліквідації, в межах якої ІНФОРМАЦІЯ_2 було сплачено гарантованих внесків на суму більше ніж 90 мільйонів гривень, що є прямою великою матеріальною шкодою завданою Державі та кредиторам.

Так з матеріалів кримінального провадження та за інформацією заявника вбачається, що посадовими особами Банку, а саме Правлінням Банку, з метою забезпечення відчуження активів Банку у вигляді нерухомого майна, а саме нежитлових приміщень відділення банку та магазину загальною площею 375,9 кв.м. за адресою АДРЕСА_1 та приміщення загальною площею 52,6 кв. м. за адресою АДРЕСА_2 через укладання договорів купівлі продажу майна, було розроблено злочинну схему, відповідно до якої з Банку шляхом кредитування суб`єктів підприємницької діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », було виведено грошові кошти у розмірі 46 700 000 грн., які в подальшому були конвертовані у готівку та частина яких внесена, до статутного капіталу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 ». В подальшому ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » та Банком було укладено договори купівлі продажу № 550 від 02.03.16, № 549 від 02.03.16, відповідно до яких вищевказані приміщення були відчужено.

Вищевказаним способом посадові особи Банку зловживаючи своїм службовим становищем в інтересах третіх осіб завдали шкоди Банку на загальну суму 46 700 000 грн.

В ході досудового розслідування встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) має ознаки «фіктивності» та здійснення безтоварності господарських операцій, а саме: на підприємстві зареєстрована одна особа директор, бухгалтер та засновник підприємства ОСОБА_3 ІНФОРМАЦІЯ_8 , статутний фонд підприємства складає 1000 грн., податкова звітність підприємством не надавалась, складських, виробничих потужностей на підприємстві не має, отримання послуг по транспортуванню ТМЦ не встановлено,

Також згідно отриманої інформації з ГУ ДФС в Одеській області ОСОБА_3 з 2016 року не працює та не являється суб`єктом підприємницької діяльності.

Так, за матеріалами кримінального провадження, невстановлені слідством особи з метою прикриття своєї протиправної діяльності направленої на виведення грошових коштів з банківської установи під отримання кредиту на покупку сільгосппродукції у розмірі 33 000 000 грн., надали до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у м.Києві, невстановлені слідством особи надали реєстраційні документи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », баланс підприємства та документи (договори) які нібито підтверджують мету придбання сільгосппродукції у постачальників контрагентів які мають ознаки «фіктивності».

В ході подальшого розслідування було встановлено, що одним із постачальників сільгосппродукції в адресу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » виступає підприємство ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) директором та засновником якого є гр. ОСОБА_4 який згідно інформації з ІНФОРМАЦІЯ_10 засуджений за ч.2 ст.121, ч.2 ст.187 та ч.1 ст. 205 КК України. Підприємство за юридичною адрескою: АДРЕСА_3 не знаходиться.

В ході розслідування зазначеного кримінального провадження було отримано тимчасовий доступ до банківської інформації по розрахунковим рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » згідно якої встановлено, що по розрахункам вказаного підприємства за період 2015-2017 було перераховано та виведено з банківських рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » понад 250 млн. грн. на рахунки підприємств з ознаками «фіктивності» без відображення вказаних операцій у податкової звітності підприємств які в подальшому обготівковувались через каси банків.

Так, встановлено, що в період 2015-2016 рр. на розрахункові рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » було перераховано безготівкові грошові кошті у розмірі 22,5 млн. грн. з розрахункових рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) з призначенням платежу (сплата заборгованості що виникла за с/х продукцію зг. Договору відступлення права вимоги №18/04-01 від 18.04.2016 року) без відображення вказаних операцій у податковій звітності вказаних підприємств що свідчить про безтоварність вказаних операцій які здійснювали з метою обготівкування перерахованих грошових коштів.

Так, з матеріалів досудового розслідування встановлено, що службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) в банківській установі АТ " ІНФОРМАЦІЯ_12 " (МФО НОМЕР_6 ) відкрито наступний банківський рахунок: № НОМЕР_7 (українська гривня), № НОМЕР_8 (українська гривня), № НОМЕР_9 (українська гривня).

Таким чином, відомості про рух грошових коштів по банківських рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » містять реальні розрахунки по операціях, які проводилися від імені названого підприємства, та мають доказове значення для встановлення істини в кримінальному провадженні. В роздруківках руху грошових коштів містяться відомості про назви та коди контрагентів, призначення платежів, підстави для здійснення розрахунків з вказівкою на номери та дати договорів, а також платіжних документів. У контрагентів - суб`єктів підприємницької діяльності, які мали фінансово-господарські взаємини з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », є документи, які свідчать про фактичні об`єми та види взаємовідносин. Встановити контрагентів можливо тільки, вивчивши роздруківку руху грошових коштів по банківських рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 ».

Також, при відкриті рахунків до банківської установи надавалися заяви на відкриття рахунків, картки із зразками підписів і відбитками печатки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 ». Названі документи вказують на правові підстави для відкриття рахунків та причетність осіб, що надали документи, до діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », у зв`язку з цим названі документи мають значення для встановлення істини в кримінальному провадженні.

Вилучення зазначених у клопотанні документів, необхідне для використання при проведенні слідчих дій в ході досудового розслідування по кримінальному провадженню, а також для ідентифікації осіб, діями яких державному бюджету завдано збитків.

Крім того, в ході досудового розслідування підлягає проведенню експертиза з питань дослідження підписів і почерку в первинних документах бухгалтерського та податкового обліків, які оформлялися між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » і підприємствами-контрагентами, для чого існує необхідність вилучення вказаних документів: карток із зразками підписів службових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » та відбитків печатки підприємства, грошових чеків і доручень на розпорядження фінансами по вищевказаних банківських рахунках, з метою належного проведення їх експертного дослідження. Відповідно до Методики судово-почеркознавчої експертизи - Київ 2008, схваленої координаційно-методичною радою НДЕКЦ МВС України протоколом № 19 від 20.04.2007 року, об`єктом судово-почеркознавчої експертизи є оригінали зразків, що знаходяться в первинних документах.

Враховуючи вищезазначене та той факт, що перелічені документи містять відомості, які становлять банківську таємницю, та мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, їх необхідно отримати шляхом вилучення у службових осіб банківських установ. Іншими заходами встановити оригінали вільних зразків почерку та відомості про підприємства-контрагенти ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », довести здійснення розрахункових операцій з підприємствами постачальниками та покупцями, не представилося можливим.

Єдиним можливим способом перевірки вищезазначеної інформації є дослідження руху грошових коштів по рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 ».

Дані документи перебувають у володінні та зберігаються лише в банківській установі АТ " ІНФОРМАЦІЯ_12 " (МФО НОМЕР_6 ), де відкриті та обслуговується рахунки клієнта, які містять відомості, що мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні та являються джерелом доказів.

У зв`язку з викладеним, у органу досудового розслідування виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до вищевказаних речей та документів, та можливості їх вилучення.

В судове засідання слідчий не з`явився, надав до суду заяву про розгляд матеріалів клопотання у його відсутність.

Дослідивши надані матеріали, якими обґрунтовано доводи клопотання, приходжу до висновку, що клопотання підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ст.160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, які мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, у випадку можливості використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та у разі неможливості іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, а також у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до п.4 ч.2 ст.160 КПК України у клопотанні про тимчасовий доступ до речей і документів повинні бути зазначені підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи.

Згідно з п.1 ч.5 ст.163 КПК, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність підстав вважати, що ці речі або документи перебувають чи можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи.

Наявні у кримінальному провадженні матеріали дають достатні підстави вважати, що речі та документи, які перебувають у зазначеному в клопотанні приміщенні мають значення для кримінального провадження, оскільки іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, неможливо.

За таких обставин, є підстави, передбачені ст.159-163 КПК України, для надання тимчасового доступу до зазначених у клопотанні документів.

Керуючись ст.ст.159-166 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :

Клопотання заступника начальника 2 ВРКП СУ ФР ГУ ДФС в Одеській області ОСОБА_2 задовольнити.

Надати тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю та розпорядження про їх вилучення (виїмку) в АТ " ІНФОРМАЦІЯ_12 " (МФО НОМЕР_6 ), а саме:

-роздруківок руху грошових коштів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), відображених на паперовому та електронному носіях, з розшифровкою контрагентів (назва, код ЄДРПОУ), призначенням платежу, датою платежу, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, а також з вказівкою вхідного і вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня по рахунку: № НОМЕР_7 (українська гривня), № НОМЕР_8 (українська гривня), № НОМЕР_9 (українська гривня) за період з 01.01.15 по 31.12.2016;

-юридичної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) в тому числі, анкети, реєстраційні документи підприємства, накази про призначення службових осіб, копії паспортів засновників та службових осіб, довіреність на ім`я особи, яка має право відкриття і розпорядження рахунком, здійснення дій від імені директора;

-платіжних доручень на перерахування коштів (включаючи електронні платіжні доручення на паперових носіях), які надавалися службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) при розпорядженні рахунком;

-банківських виписок про видачу готівки та чеків по рахунку № НОМЕР_7 (українська гривня), № НОМЕР_8 (українська гривня), № НОМЕР_9 (українська гривня) за період з 01.01.15 по 31.12.2016;

-банківських карток зі зразками підписів службових осіб та відбитками печаток ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 );

-документації, яка свідчить про отримання від працівників банку електронної картки зі зразком підпису службових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ).

-листів, заяв та інших документів наданих для відкриття (закриття) рахунку службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), договору на розрахунково-касове обслуговування клієнта, із додатками;

-договорів на встановлення системи «Банк-Клієнт», актів виконаних робіт, а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Банк-Клієнт»;

-протоколів системи «Банк-Клієнт» в яких міститься дата та час з`єднання (включаючи години, хвилини та секунди з`єднання), електронне ім`я користувача, назва операції та ІР адреса клієнта;

-відомостей щодо реєстрації клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) на сервері банку та на сервері багатоканального телефонного вузла ISP (Internet Service Provider) із зазначенням телефонних номерів та повних реквізитів Інтернет-провайдера;

-заявок, заяв та інших документів на купівлю та конвертацію валюти (включаючи заявки зроблені за допомогою системи «Банк-Клієнт») ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) з 01.01.15 по 31.12.2016;

-угод, договорів, контрактів, інвойсів та інших документів, пов`язаних з проведенням банківських операцій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 );

-копії записів із книги видачі перепусток, де зазначена інформація про відвідування банку службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 );

-грошових чеків, заявок на отримання готівки, заявок на отримання чекових книжок, та інших документів, що підтверджують зняття грошових коштів з рахунку № НОМЕР_7 (українська гривня), № НОМЕР_8 (українська гривня), № НОМЕР_9 (українська гривня) за період з 01.01.15 по 31.12.2016;

-документів кредитної та депозитної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) з наявними договорами, додатками, додатковими угодами, заявами і дорученнями, анкетами, договорами застави та інших документах кредитної та депозитної справи, документах, підтверджуючі стан проведення розрахунків за цими угодами, а також інших документах, які мають значення речових доказів.

Відповідальні особи зобов`язані надати доступ та можливість вилучення заступником начальника 2 ВРКП СУ ФР ГУ ДФС в Одеській області ОСОБА_2 , старшим оперуповноваженим з ОВС ОУ ГУ ДФС в Одеській області ОСОБА_5 та/або слідчим з групи слідчих у кримінальному провадженні зазначених речей та документів.

Встановити строк дії ухвали протягом одного місяця з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1

30.10.2019