печерський районний суд міста києва
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
24 жовтня 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі Печерського районного суду міста Києва клопотання сторони кримінального провадження № 0000203 від 01.07.2019 прокурора Київської місцевої прокуратури № 6 ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, -

В С Т А Н О В И В:

До провадження слідчого судді Печерського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , надійшло клопотання сторони кримінального провадження № 0000203 від 01.07.2019 прокурора Київської місцевої прокуратури № 6 ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Прокурор в судове засідання не з`явився, проте подав письмову заяву про розгляд клопотання за його відсутності, в якій клопотання з викладених у ньому підстав підтримав, просив задовольнити.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.
Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.
З матеріалів клопотання вбачається, що Київською місцевою прокуратурою №6 здійснюється процесуальне керівництво у кримінальному провадженні № 0000203 від 01.07.2019 за фактом вчинення службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що у період з 27.11.2017 по 19.06.2018 використовуючи схему купівлі-продажу та продажу-купівлі одних і тих же ОВДП 25 фізичних осіб клієнтів Банку, отримали інвестиційний прибуток у розмірі 221,8 млн. грн., з яких 197,5 млн. грн. отримано у готівковій формі через касу Банку, а саме: ОСОБА_4 (ІПН НОМЕР_1 ); ОСОБА_5 (ІПН НОМЕР_2 ); ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_3 ); ОСОБА_7 (ІПН НОМЕР_4 ); ОСОБА_8 (ІПН НОМЕР_5 ); ОСОБА_9 (ІПН НОМЕР_6 ); ОСОБА_10 (ІПН НОМЕР_7 ); ОСОБА_11 (ІПН НОМЕР_8 ); ОСОБА_12 (ІПН НОМЕР_9 ); ОСОБА_13 (ІПН НОМЕР_10 ); ОСОБА_14 (ІПН НОМЕР_11 ); ОСОБА_15 (ІПН НОМЕР_12 ); ОСОБА_16 (ІПН НОМЕР_13 ); ОСОБА_17 (ІПН НОМЕР_14 ); ОСОБА_18 (ІПН НОМЕР_15 ); ОСОБА_19 (ІПН НОМЕР_16 ); ОСОБА_20 (ІПН НОМЕР_17 ); ОСОБА_21 (ІПН НОМЕР_18 ); ОСОБА_22 (ІПН НОМЕР_19 ); ОСОБА_23 (ІПН НОМЕР_20 ); ОСОБА_24 (ІПН НОМЕР_21 ); ОСОБА_25 (ІПН НОМЕР_22 ); ОСОБА_26 (ІПН НОМЕР_23 ); ОСОБА_27 (ІПН НОМЕР_24 ); ОСОБА_28 (ІПН НОМЕР_25 ).
Так, юридичними особами клієнтами Банку, а саме: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_26 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_27 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_28 ) (далі Брокери) від свого імені, за рахунок і на замовлення вищевказаних осіб укладались правочини щодо операцій з цінними паперами.

Встановлено, що результатом циклу операцій купівлі-продажу та продажу-купівлі ОВДП Фізичними особами був постійний прибуток, оскільки ОВДП придбавалися останнім за заниженою вартістю та в подальшому реалізовувалися за ціною вище їх ринкової вартості. В той же час, контрагент вказаних громадян в операціях з купівлі-продажу ОВДП постійно отримував збитки.

Встановлено, що з метою надання законного вигляду походженню коштів, одержаних злочинним шляхом, службові особи Банку та ІНФОРМАЦІЯ_5 , зловживаючи своїм службовим становищем на користь вищевказаних громадян, шляхом бездіяльності в частині не виконання покладених на них законодавством у сфері фінансового моніторингу обов`язків з перевірки джерел походження коштів,

відмови від проведення такого роду сумнівних операцій, а також забезпечивши при цьому обготівковування доходу від таких операцій через каси Банку, організували протиправну схему легалізації доходів одержаних шляхом.

Слідчий вказує, що виникла необхідність розкриття банківської таємниці стосовно клієнтів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (МФО НОМЕР_29 , код ЄДРПОУ НОМЕР_30 , АДРЕСА_1 ) 25 фізичних осіб та юридичних осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_26 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_27 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_28 ) та отримання тимчасового доступу до документів, що становлять банківську таємницю, в приміщенні вказаного банку та отримання тимчасового доступу до документів, що становлять банківську таємницю, в приміщенні вказаного банку.

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.
Як вбачається із змісту п. 4, 5, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, та персональні дані особи.
Відповідно до ч.5 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з якими подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Слідчий суддя, вивчивши надані матеріали, що стосуються розгляду клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання дозволу на тимчасовий доступ до речей та оригіналів документів з можливістю їх вилучення в копіях.
Проте, клопотання в частині надання дозволу на вилучення «інших предметів та документів» задоволенню не підлягає, оскільки клопотання в цій частині є неконкретизованим, передчасним та у такому випадку слідчого буде наділено широкими повноваженнями на власний розсуд вирішувати походження виявленого майна,
Керуючись ст. ст. 108, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В :

Клопотання задовольнити частково.

Надати прокурору Київської місцевої прокуратури № 6 юристу 1 класу ОСОБА_3 , або за його дорученням старшому оперуповноваженому на ОВО ГУ КЗЕ СБ України ОСОБА_29 дозвіл на розкриття банківської таємниці та надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (МФО НОМЕР_29 , код ЄДРПОУ НОМЕР_30 , АДРЕСА_1 ), що становлять банківську таємницю стосовно клієнтів банку 25 фізичних осіб та юридичних осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_26 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_27 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_28 ), а також з метою запобігання їх знищенню зобов`язати ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » надати завірені копії наступних документів:

- документів справ з юридичного оформлення всіх наявних рахунків ОСОБА_4 (ІПН НОМЕР_1 ), ОСОБА_5 (ІПН НОМЕР_2 ), ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_3 ), ОСОБА_7 (ІПН НОМЕР_4 ), ОСОБА_8 (ІПН НОМЕР_5 ), ОСОБА_9 (ІПН НОМЕР_6 ), ОСОБА_10 (ІПН НОМЕР_7 ), ОСОБА_11 (ІПН НОМЕР_8 ), ОСОБА_12 (ІПН НОМЕР_9 ), ОСОБА_13 (ІПН НОМЕР_10 ), ОСОБА_14 (ІПН НОМЕР_11 ), ОСОБА_15 (ІПН НОМЕР_12 ), ОСОБА_16 (ІПН НОМЕР_13 ), ОСОБА_17 (ІПН НОМЕР_14 ), ОСОБА_18 (ІПН НОМЕР_15 ), ОСОБА_19 (ІПН НОМЕР_16 ), ОСОБА_20 (ІПН НОМЕР_17 ), ОСОБА_21 (ІПН НОМЕР_18 ), ОСОБА_22 (ІПН НОМЕР_19 ), ОСОБА_23 (ІПН НОМЕР_20 ), ОСОБА_24 (ІПН НОМЕР_21 ), ОСОБА_25 (ІПН НОМЕР_22 ), ОСОБА_26 (ІПН НОМЕР_23 ), ОСОБА_27 (ІПН НОМЕР_24 ), ОСОБА_28 (ІПН НОМЕР_25 ), а також ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_26 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_27 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_28 ), що передбачені «Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземній валютах», затвердженою Постановою Правління Національного банку України від 12.11.2003 № 492, які надавались для відкриття рахунку та додавались до справи під час його функціонування (копії паспортів або документи, що посвідчують особу; документи, видані відповідним органом державної податкової служби, що засвідчують їх реєстрацію в Державному реєстрі фізичних осіб-платників податків; документи, що підтверджують їх повноваження; договори банківських рахунків, у тому числі договори банківського вкладу (депозиту); заяви про відкриття поточного та вкладних (депозитних) рахунків; копії легалізованих або засвідчених шляхом проставлення апостиля витягів з торговельного, банківського або судового реєстрів або реєстраційних посвідчень місцевого органу владу іноземної держави про реєстрацію юридичних осіб, засвідчені нотаріально; копії легалізованих або засвідчених шляхом проставлення апостиля довіреностей на ім`я осіб, які мають право відкривати та розпоряджатися рахунками, засвідчені нотаріально, а у разі видачі іноземними інвесторами такої довіреності на території України копії цих довіреностей, засвідчені нотаріально; картки із зразками підписів та печатки, договори на розрахунково-касове обслуговування та обслуговування в системі «клієнт-банк»);

-документів щодо руху грошових коштів по всіх рахунках всіх наявних рахунків ОСОБА_4 (ІПН НОМЕР_1 ), ОСОБА_5 (ІПН НОМЕР_2 ), ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_3 ), ОСОБА_7 (ІПН НОМЕР_4 ), ОСОБА_8 (ІПН НОМЕР_5 ), ОСОБА_9 (ІПН НОМЕР_6 ), ОСОБА_10 (ІПН НОМЕР_7 ), ОСОБА_11 (ІПН НОМЕР_8 ), ОСОБА_12 (ІПН НОМЕР_9 ), ОСОБА_13 (ІПН НОМЕР_10 ), ОСОБА_14 (ІПН НОМЕР_11 ), ОСОБА_15 (ІПН НОМЕР_12 ), ОСОБА_16 (ІПН НОМЕР_13 ), ОСОБА_17 (ІПН НОМЕР_14 ), ОСОБА_18 (ІПН НОМЕР_15 ), ОСОБА_19 (ІПН НОМЕР_16 ), ОСОБА_20 (ІПН НОМЕР_17 ), ОСОБА_21 (ІПН НОМЕР_18 ), ОСОБА_22 (ІПН НОМЕР_19 ), ОСОБА_23 (ІПН НОМЕР_20 ), ОСОБА_24 (ІПН НОМЕР_21 ), ОСОБА_25 (ІПН НОМЕР_22 ), ОСОБА_26 (ІПН НОМЕР_23 ), ОСОБА_27 (ІПН НОМЕР_24 ), ОСОБА_28 (ІПН НОМЕР_25 ), а також ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_26 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_27 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_28 ), у друкованому та електронному вигляді із зазначенням повних даних платників і отримувачів, їх кодів ЄДРПОУ, номерів рахунків та МФО банківських установ, призначення платежів, конкретного часу і дат платежів, номерів платіжних документів, вхідних та вихідних залишків на рахунках з інформацією щодо призначення кожного платежу та контрагентів, дати та часу операції, з виведенням щоденних залишків по рахункам за період з 27.11.2017 по 01.08.2019 (у паперовому та електронному вигляді);

-завірених копій карток із зразками підписів службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_26 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_27 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_28 ) та відбитками печаток вказаного підприємства;

-платіжних доручень, відповідно до яких перераховувались грошові кошти по всіх рахунках ОСОБА_4 (ІПН НОМЕР_1 ), ОСОБА_5 (ІПН НОМЕР_2 ), ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_3 ), ОСОБА_7 (ІПН НОМЕР_4 ), ОСОБА_8 (ІПН НОМЕР_5 ), ОСОБА_9 (ІПН НОМЕР_6 ), ОСОБА_10 (ІПН НОМЕР_7 ), ОСОБА_11 (ІПН НОМЕР_8 ), ОСОБА_12 (ІПН НОМЕР_9 ), ОСОБА_13 (ІПН НОМЕР_10 ), ОСОБА_14 (ІПН НОМЕР_11 ), ОСОБА_15 (ІПН НОМЕР_12 ), ОСОБА_16 (ІПН НОМЕР_13 ), ОСОБА_17 (ІПН НОМЕР_14 ), ОСОБА_18 (ІПН НОМЕР_15 ), ОСОБА_19 (ІПН НОМЕР_16 ), ОСОБА_20 (ІПН НОМЕР_17 ), ОСОБА_21 (ІПН НОМЕР_18 ), ОСОБА_22 (ІПН НОМЕР_19 ), ОСОБА_23 (ІПН НОМЕР_20 ), ОСОБА_24 (ІПН НОМЕР_21 ), ОСОБА_25 (ІПН НОМЕР_22 ), ОСОБА_26 (ІПН НОМЕР_23 ), ОСОБА_27 (ІПН НОМЕР_24 ), ОСОБА_28 (ІПН НОМЕР_25 ), а також ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_26 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_27 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_28 );

-завірених копій документів (чеків, видаткових касових ордерів, заяв на видачу готівки та інших видаткових касових документів) на отримання готівки ОСОБА_4 (ІПН НОМЕР_1 ), ОСОБА_5 (ІПН НОМЕР_2 ), ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_3 ), ОСОБА_7 (ІПН НОМЕР_4 ), ОСОБА_8 (ІПН НОМЕР_5 ), ОСОБА_9 (ІПН НОМЕР_6 ), ОСОБА_10 (ІПН НОМЕР_7 ), ОСОБА_11 (ІПН НОМЕР_8 ), ОСОБА_12 (ІПН НОМЕР_9 ), ОСОБА_13 (ІПН НОМЕР_10 ), ОСОБА_14 (ІПН НОМЕР_11 ), ОСОБА_15 (ІПН НОМЕР_12 ), ОСОБА_16 (ІПН НОМЕР_13 ), ОСОБА_17 (ІПН НОМЕР_14 ), ОСОБА_18 (ІПН НОМЕР_15 ), ОСОБА_19 (ІПН НОМЕР_16 ), ОСОБА_20 (ІПН НОМЕР_17 ), ОСОБА_21 (ІПН НОМЕР_18 ), ОСОБА_22 (ІПН НОМЕР_19 ), ОСОБА_23 (ІПН НОМЕР_20 ), ОСОБА_24 (ІПН НОМЕР_21 ), ОСОБА_25 (ІПН НОМЕР_22 ), ОСОБА_26 (ІПН НОМЕР_23 ), ОСОБА_27 (ІПН НОМЕР_24 ), ОСОБА_28 (ІПН НОМЕР_25 ) за період з 27.11.2017 по 01.08.2019.

В решті вимог клопотання відмовити.
Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена у двох примірниках.
Примірник № 1 знаходиться в матеріалах клопотання № 757/55813/19-к.
Примірник № 2 наданий прокурору.

Слідчий суддя ОСОБА_1