Подільський районний суд міста Києва
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

09 жовтня 2018 року слідчий суддя Подільського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання прокурора Київської місцевої прокуратури №7 ОСОБА_3 про надання тимчасового доступу до речей і документів,

В С Т А Н О В И В :

Прокурор Київської місцевої прокуратури №7 ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді з клопотанням про надання тимчасового доступу до речей і документів.
Клопотання обґрунтовано тим, що в провадженні СВ Подільського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві знаходиться кримінальне провадження №0000626 від 13.12.2012, за фактом вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.
Приводом для реєстрації зазначеного кримінального провадження стала заява ОСОБА_4 про можливе зловживання службовим становищем службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а також щодо заволодіння його грошовими коштами шляхом обману.
Як зазначено в клопотанні, В ході досудового розслідування встановлено, що за дорученням заявника, на підставі договорів комісії з торговцями ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та TOB « ІНФОРМАЦІЯ_3 » придбано прості іменні акції ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та сплачено за них кошти наступним особам: ОСОБА_5 за 57 акцій, ОСОБА_6 за 48 акцій, ОСОБА_7 за 48 акцій, ОСОБА_8 за 30 акцій, ОСОБА_9 за 30 акцій, ОСОБА_10 за 40 акцій, ОСОБА_11 за 30 акцій, ОСОБА_12 за 21 акцію, ОСОБА_13 за 15 акцій, ОСОБА_14 за 15 акцій, ОСОБА_15 за 51 акцію, ОСОБА_16 за 45 акцій, ОСОБА_17 за 30 акцій, ОСОБА_18 за 45 акцій, ОСОБА_19 за 57 акцій.
Перелічені вище особи ухилились від перереєстрації проданих ними акцій та використовують їх у власних цілях (отримують дивіденди).
З метою реалізації законних прав ОСОБА_4 звернувся з вимогою до Зберігача - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » про здійснення перереєстрації придбаних ним акцій.
На дане звернення отримано відповідь за якої вбачається, що перелічені вище особи не мають рахунків у даного Зберігача, а отже - здійснили повторний продаж акцій.
Досудовим розслідуванням встановлено, що ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », станом на 05.09.2018, перереєстровано у Приватне акціонерне товариство « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

Також, в ході досудового розслідування, на підставі листа ІНФОРМАЦІЯ_6 від 23.01.2013 за №12/02/1379/нк, встановлено, що найбільшими власниками цінних паперів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (10% і більше статутного капіталу) є: Товариство з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ).
Також, встановлено, що засновником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » є ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », а саме товариство знаходиться за однією адресою з ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ». У свою чергу, кінцевим бенефіціарним власником (контролером) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » - є ОСОБА_20 , колишній голова правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
На адресу Київської місцевої прокуратури №7, на запит прокурора, з ІНФОРМАЦІЯ_8 надійшла інформація, що одним із зберігачів цінних паперів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » є ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ).
Відповідно до рішення ІНФОРМАЦІЯ_8 від 11.08.2015 за №1237, ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » анульовано ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарної установи; діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування.
За таких обставин, ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » повинно було передати документи щодо відкриття та обслуговування рахунків в цінних паперах власникам акцій ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » на зберігання до уповноваженого на зберігання - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ).
Прокурором зазначено, що в ході досудового розслідування виникла необхідність в одержанні тимчасового доступу до документів, що були передані від ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) до уповноваженого на зберігання ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), а саме: договорів про відкриття та обслуговування рахунків в цінних паперах власникам акцій ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ); документів, на підставі яких були відкриті рахунки в цінних паперах власникам акцій ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) у Депозитарній установі та документи на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках, зокрема: анкети рахунків в цінних паперах, розпорядження на внесення змін до анкет рахунків, договори купівлі-продажу цінних паперів, договори комісії та доручення, розпорядження на списання/зарахування/ переказ прав на цінні папери, що зберігаються в Публічному акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) за адресою: АДРЕСА_1 .
Одержання зазначених документів, за переконанням прокурора, надасть стороні обвинувачення можливість встановити/спростувати факт повторного продажу цінних паперів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »); точну схему руху цінних паперів вказаного товариства; встановити перелік акціонерів даного товариства та, в подальшому, з`ясувати обставини їх придбання та походження; встановити коло осіб, причетних до вчинення даного злочину, а також розмір спричиненої ним шкоди.
Крім того, прокурором зазначено, що одержання зазначених документів також надасть стороні обвинувачення можливість визначитись з необхідністю проведення почеркознавчої експертизи та технічної експертизи документів для з`ясування ряду питань.
В судове засідання прокурор не з`явився, подав до суду заяву, в якій просив розглянути клопотання без його участі та просив його задовольнити.
Крім того, з урахуванням обставин справи та доводів, викладених у повідомленні про вчинене кримінальне правопорушення, існує реальна загроза зміни або знищення документів, у зв`язку з чим, прокурор просив розглядати клопотання без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.
Відповідно до ч. 4 ст. 107 КПК України, у разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.
Враховуючи викладене, слідчий суддя дійшов висновку про можливість розгляду клопотання без участі прокурора та особи, у володінні якої знаходяться речі та документи.
Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя дійшов висновку про задоволення клопотання у зв`язку з наступним.
Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.
Відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Згідно з ч. 1 ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у ст. 161 цього Кодексу.
Зазначені в клопотанні прокурора документи містять відомості, які становлять банківську таємницю.
Відповідно до п.п. 1, 2 ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Прокурор, у поданому клопотанні та додатками до нього, довів наявність у досудового розслідування обґрунтованих підстав вважати, що зазначені вище документи, які знаходяться у володінні Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , нададуть стороні обвинувачення можливість встановити/спростувати факт повторного продажу цінних паперів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »); точну схему руху цінних паперів вказаного товариства; встановити перелік акціонерів даного товариства та, в подальшому, з`ясувати обставини їх придбання та походження; встановити коло осіб, причетних до вчинення даного злочину, а також розмір спричиненої ним шкоди; зазначені документи можуть бути використані як докази у даному кримінальному провадженні для встановлення фактів та обставин, що, підлягають доказуванню.
Крім того, прокурором доведено, що одержання зазначених документів надасть стороні обвинувачення можливість визначитись з необхідністю проведення почеркознавчої експертизи та технічної експертизи документів для з`ясування ряду питань.
За таких обставин, є достатні та обґрунтовані підстави для задоволення клопотання прокурора.
На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 159-166, 309 КПК України, -

У Х В А Л И В :

Клопотання прокурора Київської місцевої прокуратури №7 ОСОБА_3 , в рамках досудового розслідування по кримінальному провадженню №0000626 від 13.12.2012, за фактом вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України, про надання тимчасового доступу до речей і документів задовольнити.
Надати прокурору Київської місцевої прокуратури №7 ОСОБА_3 тимчасовий доступ до речей і документів, що були передані від ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) до уповноваженого на зберігання ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), а саме: договорів про відкриття та обслуговування рахунків в цінних паперах власникам акцій ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ); документів, на підставі яких були відкриті рахунки в цінних паперах власникам акцій ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) у Депозитарній установі та документи на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках, зокрема: анкети рахунків в цінних паперах, розпорядження на внесення змін до анкет рахунків, договори купівлі-продажу цінних паперів, договори комісії та доручення, розпорядження на списання/зарахування/переказ прав на цінні папери, що зберігаються в Публічному акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій.
Строк дії ухвали становить один місяць з дня її постановлення.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.
Ухвала виготовлена у двох примірниках, один з яких зберігається в матеріалах справи.
Слідчий суддя ОСОБА_1