Справа №127/4985/17
Провадження №1-кс/127/1975/17
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
16 березня 2017 року м. Вінниця

Слідчий суддя Вінницького міського суду Вінницької області ОСОБА_1 , секретаря ОСОБА_2 , за участі слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі Вінницького міського суду Вінницької області клопотання слідчого СУ ГУ Національної поліції у Вінницькій області капітана поліції ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до документів філії - Вінницьке обласне управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », за відсутності клопотання про застосування технічних засобів фіксації судового процесу,-

ВСТАНОВИВ:
09.03.2017, слідчий звернувся до суду з вищевказаним клопотанням, яке погоджено з прокурором ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до документів філії - Вінницьке обласне управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Клопотання мотивовано тим, що у слідчого в провадженні знаходяться матеріали досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 00076 від 22.02.2017 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, у зв`язку із чим у органу досудового розслідування постала необхідність у отриманні дозволу на тимчасовий доступ до документів.

Під час судового розгляду, з матеріалів клопотання встановлено, що що службові особи ТВБВ № НОМЕР_1 ( АДРЕСА_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) філії Вінницьке обласне управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », на протязі 2015 року, за попередньою змовою з ОСОБА_5 , зловживаючи службовим становищем, шляхом підроблення депозитних договорів та касових документів, незаконно заволоділи грошовими коштами банківської установи на загальну суму 808 871, 97 грн.

Під час проведення досудового розслідування встановлено, що відповідно до витягу з акту документальної ревізії від 01.12.2015 встановлено, що ОСОБА_5 являвся клієнтом даного відділення банку, маючи ряд депозитних рахунків за №№ НОМЕР_3 , НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , які були закриті у 2013 році. В жовтні 2015 він звертається з позовом до Вінницького міського суду про стягнення з банку коштів, які зберігаються на його депозитних рахунках, відкритих у ТВБВ № НОМЕР_1 ВОУ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на загальну суму 194 547,15 доларів США за наступними депозитними договорами:

-№ 201 від 30.05.2015 на вклад «Депозитний» - залишок коштів 55 111,32 доларів США, депозитний рахунок № НОМЕР_7 ,

-№ 419 від 01.07.2015 на вклад «Депозитний» - залишок коштів 45117,81 доларів США, депозитний рахунок № НОМЕР_8 ,

-№ 685 від 03.08.2015 на вклад «Депозитний» - залишок коштів 35006,82 доларів США, депозитний рахунок № НОМЕР_9 ,

-№ 703 від 04.09.2015 на вклад «Депозитний» - залишок коштів 35321,92 доларів США, депозитний рахунок № НОМЕР_10 .

Рішенням суду від 26.04.2016 ОСОБА_5 у задоволенні позову відмовлено.

Не погодившись із вказаним рішенням суду, він оскаржив його до Апеляційного суду Вінницької області. При розгляді апеляційної скарги ОСОБА_5 подав заяву про відмову від позову в частині позовних вимог на суму 144 635,95 дол. США, що складалася з 55 111,32 доларів США по договору №201, 45117,81 доларів США по договору №419 та 35006,82 доларів США по договору № 685.

12.12.2016 рішенням Апеляційного суду Вінницької області з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на користь ОСОБА_5 за депозитним договором №703 від 04.09.2015 стягнуто заборгованість в сумі 35 321,92 грн., що еквівалентно 808 871,97 грн.

Проведеною внутрішньобанківською перевіркою встановлено, що службові особи ТВБВ № НОМЕР_1 депозитні рахунки на ім`я клієнта ОСОБА_5 у системі АБС « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за номерами: № НОМЕР_7 по депозитному договору № 201, 417 - №419, №461 - № 685, №974 - № 703 не реєстрували, кошти належним чином не оприбутковували та відповідно на депозитні вклади не розміщували. Даний факт підтверджується касовими звітами, які сформованими на кінець операційного дня.

Крім цього, ОСОБА_5 до суду надано депозитні договори укладені від імені працівника відділення банку, яка на момент їх підписання в банку не працювала.

Всі операційні операції банківської установи, пов`язані із прийманням платежів, розміщенням депозитів, видачою кредитів, валюто-обмінні операції здійснюються з використанням автоматизованої банківської системи АБС « ІНФОРМАЦІЯ_4 », яка використовуються банком по всій його системі з квітня 2010 року. Під час здійснення в даній системі формуються необхідні касові документи (заяви на переказ готівки, заяви на видачу готівки), договори на видачу кредитів, залучення депозитів, тощо. З даної системи вони роздруковуються та в подальшому підписуються необхідними особами. Електронна форма документів зберігається в цій системи, а паперовий варіант в касових документах дня.

Доступ до даної системи має кожне відділення банку, з використанням якої проводить банківські операції. Вхід в систему кожен працівник здійснює за допомогою персональних логінів та паролів та з виростанням відповідних ключів крипто захисту.

На кінець операційного дня кожне відділення банку формує звіт по формі №323 «касовий журнал», в якому відображається проведення всіх касових операцій, в тому числі пов`язаних з видачою та прийомом депозитів. Даний звіт підписується старшим касиром та старшим контролером.

Депозитні рахунки клієнта банку ОСОБА_5 , за номерами: № НОМЕР_7 по депозитному договору № 201, 417-№419, №461-№ 685, №974 - № 703 не реєстровані, кошти належним чином не оприбутковували та відповідно на депозитні вклади не розміщували.

Відповідно до постанови правління Національного банку України від 30.12.1998 № 566 «Про затвердження Положення про організацію бухгалтерського обліку та звітності в банках України», із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку, бухгалтерський (фінансовий) облік в банках України - це складова системи обліку, що включає сукупність правил, методик та процедур обліку для виявлення, вимірювання, реєстрації, накопичення, узагальнення, зберігання та передавання інформації про операції банку зовнішнім користувачам, а також внутрішнім користувачам для прийняття управлінських рішень. Бухгалтерський облік ведеться безперервно з часу реєстрації банку до його ліквідації із застосуванням комп`ютерних засобів, за допомогою яких в автоматизованому режимі здійснюється збирання, передавання, систематизація та оброблення інформації. Банки самостійно обирають систему та підсистеми бухгалтерського обліку, виходячи з потреб управління банком, обсягу операцій і кількості працюючих.

Бухгалтерський облік ведеться безперервно з часу реєстрації банку до його ліквідації із застосуванням комп`ютерних засобів, за допомогою яких в автоматизованому режимі здійснюється збирання, передавання, систематизація та оброблення інформації.
Банк самостійно визначає свою облікову політику, розробляє систему і форми управлінського обліку, внутрішньої звітності і контролю операцій, визначає права працівників на підписування документів, затверджує правила документообігу і технологію обробки облікової інформації, додаткову систему рахунків і регістрів аналітичного обліку.

Організація автоматизованої реєстрації і обробки даних повинна забезпечити суцільне і безперервне відображення всіх операцій, доказовість інформації, збереження узагальненої інформації на машинних носіях, а також можливість здійснення будь-якого подальшого контролю і одержання роздруківок на паперових носіях.

Банки можуть виділяти на окремий баланс філії, представництва та інші підрозділи, які зобов`язані вести бухгалтерський облік, з подальшим включенням їх показників до фінансової звітності банку. Філії та підрозділи працюють за режимом, що визначається банком - юридичною особою для кожної філії чи підрозділу окремо. При цьому банки повинні дотримуватися вимог, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку України, щодо створення філій.

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » веде бухгалтерський облік за допомогою власної електронної (автоматизованої) банківської системи - АБС « ІНФОРМАЦІЯ_4 », у якій відображаються усі банківські операції, доступ до якої мають усі без виключення філії та відділення банку.

У АБС « ІНФОРМАЦІЯ_4 » міститься інформація про рахунки фізичних осіб (вкладників) філії - Вінницьке обласне управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », АДРЕСА_2 ОСОБА_5 їх рух, яка має важливе значення для всебічного, повного і неупередженого дослідження усіх обставин кримінального провадження, оскільки відомості, які в них містяться необхідні для встановлення винних у вчиненні зазначеного кримінального правопорушення, а також за їх допомогою можна встановити наявність або відсутність обставин, які підлягають доказуванню в кримінальному провадженні. У зв`язку з цим, виникла необхідність звернутись до суду із клопотанням про надання тимчасового доступу до архівів електронної (автоматизованої) банківської системи - БАРС Міленіум філії - Вінницьке обласне управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що містить охоронювану законом таємницю, яка знаходиться в філії - Вінницьке обласне управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична та поточна адреса: АДРЕСА_2 ).

У звязку із вище викладеним, виникла необхідність проведенню ряд криміналістичних експертиз по кримінальному провадженню за участю оригіналів документів щодо відкриття, закриття, руху коштів (зарахування, зняття, переведення), які були відкритті на ім`я ОСОБА_5 , ідентифікаційний номер НОМЕР_11 , у тому числі по рахунках філії - Вінницьке обласне управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична та поточна адреса: АДРЕСА_2 ) № НОМЕР_12 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 . З метою всебічного, повного і неупередженого дослідження усіх обставин кримінального провадження, тому слідчий просив суд клопотання задовольнити.

Слідчий в судовому засіданні клопотання підтримав за обставин викладених у ньому.

Представник філії - Вінницьке обласне управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до судового засідання не з`явився, про причини неприбуття суд не повідомив, хоча про час та місце розгляду клопотання повідомлявся своєчасно та належним чином, тому відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України, клопотання розглядається у його відсутність.

Заслухавши думку слідчого, дослідивши матеріали клопотання, оцінивши докази в їх сукупності, слідчий суддя дійшов наступного висновку.

Згідно ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної юридичної особи, самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з якими подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Матеріалами кримінального провадження та клопотанням слідчого підтверджено те, що документи про доступ до яких клопоче слідчий, мають важливе значення для всебічного, повного і неупередженого дослідження усіх обставин кримінального провадження, оскільки відомості, які в них містяться необхідні для встановлення винних у вчиненні зазначеного кримінального правопорушення, а також за їх допомогою можна встановити наявність або відсутність обставин, які підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, а також те, що даний рахунок використовується та пристосований для вчинення кримінального правопорушення.

Враховуючи те, що вказані обставини є доведеними матеріалами кримінального провадження, оскільки сукупність інших заходів, застосованих слідчим підтверджує неможливість отримання вказаних відомостей іншими способами, а в подальшому відомості, що містяться можуть бути використані як доказ у кримінальному провадженні, тому слідчий суддя дійшов висновку, що клопотання в частині надання доступу до оригіналів документів філії - Вінницьке обласне управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » слід задовольнити.

Клопотання слідчого щодо виїмки оригіналів документів філії - Вінницьке обласне управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » слід залишити без задоволення.

Враховуючи викладене, керуючись ст. 159, 162, 163, 164, 165 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:
Клопотання слідчого СУ ГУ Національної поліції у Вінницькій області капітана поліції ОСОБА_3 задовольнити частково.

Надати дозвіл слідчому СУ ГУНП у Вінницькій області ОСОБА_3 на тимчасовий доступ до оригіналів документів Вінницького обласного управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична та поточна адреса: АДРЕСА_2 ), з можливістю виготовлення завірених копій, а саме:завірених копій документів щодо всіх працівників, які працювали у відділенні філії - Вінницьке обласне управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична та поточна адреса: АДРЕСА_2 , у період часу з 01.01.2010 по 01.01.2016, у тому числі щодо ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , а саме: наказів про призначення, посадових інструкцій, договорів про матеріальну відповідальність; завірених копій щодо відкриття, закриття, руху коштів (зарахування, зняття, перерахування) по усіх рахунках, які були відкритті на ім`я ОСОБА_5 , ідентифікаційний номер НОМЕР_11 , у тому числі по рахунках: № НОМЕР_13 , НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , НОМЕР_12 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 ; завірену копію касової книги відділення «філії - Вінницьке обласне управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », за 04.09.2015, з усіма платіжними документами у тому числі щодо видачі коштів по рахунку НОМЕР_10 та НОМЕР_14 (заява про видачу коштів, доручення на отримання, видатковий касовий ордер, тощо, за вище вказаний день); завірену копію касової книги відділення «філії - Вінницьке обласне управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », за 30.05.2015, 01.07.2015, 04.08.2015, з усіма платіжними документами (заява про видачу коштів, доручення на отримання, видатковий касовий ордер, тощо, за вище вказаний день); завірених копій договорів № 201 від 30.05.2015, № 419 від 01.07.2015, № 658 від 03.08.2015, № 703 від 04.09.2015; витягів з власної електронної (автоматизованої) банківської системи АБС « ІНФОРМАЦІЯ_4 » щодо видалених та сторнованих операцій «філії - Вінницьке обласне управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » 14, за період з 01.05.2015 по 31.12.2015; платіжних документів (прибуткових та видаткових касових ордерів, заяв на переказ, видачу готівки тощо) якими підтверджується внесення та зняття ОСОБА_5 , ідентифікаційний номер НОМЕР_11 , грошових коштів у період з 01.05.2015 по 31.12.2015.

В іншій частині клопотання відмовити.

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.

У разі невиконання даної ухвали, за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів, суд має право постановити ухвалу про проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді є остаточною та оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя