ЖОВТНЕВЫЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА
провадження № 1-кс/201/9767/2016
УХВАЛА
17 листопада 2016 року м. Дніпро
Слідчий суддя Жовтневого районного суду м. Дніпропетровська ОСОБА_1 , розглянувши клопотання слідчого Соборного ВП Дніпровського ВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_2 , погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №2 Дніпропетровської області ОСОБА_3 , про здійснення тимчасового доступу до речей та документів, -
ВСТАНОВИВ:
17 листопада 2016 року слідчий звернувся з клопотанням, погодженим з прокурором, про здійснення тимчасового доступу до речей та документів.
Під час проведення досудового розслідування встановлено, що до Жовтневого ВП ДВП ГУНП України в Дніпропетровській області надійшла заява від гр. ОСОБА_4 , яка повідомила, що невстановлені особи знаходячись в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у продовж 2012-2015 р. шахрайським шляхом заволоділи грошовими коштами даної установи.
Постановою Правління Національного банку України від 10.02.2015 №87 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_1 » було вирішено відкликати банківську ліцензію та ліквідувати ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
11.02.2015р. на підставі Рішення ІНФОРМАЦІЯ_2 за № 27 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » розпочато процедуру ліквідації ІНФОРМАЦІЯ_3 » з 11 лютого 2015р.
08.10.2015 Уповноваженою особою ІНФОРМАЦІЯ_4 на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » призначено ОСОБА_4 (далі - Уповноважена особа).
Одним із основних завдань уповноваженої особи Фонду в межах Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» під час здійснення ліквідації неплатоспроможного банку є стягнення заборгованості з боржників банку, повернення майна банку, яке перебуває у третіх осіб, звернення стягнення на заставлене майно боржників, перевірка правочинів Банку.
Під час аналізу руху коштів по рахунках бухгалтерського обліку, що використовуються для детальної та повної реєстрації всіх банківських операцій в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », Уповноваженою особою встановлено наступне.
Посадові особи ІНФОРМАЦІЯ_5 », з метою прикриття фінансової неплатоспроможності та відсутності формальних умов для заняття банківською діяльністю, порушення нормативів ліквідності, встановлених Національним банком України, провели операції зі збільшення статутного фонду Банку з грубими порушеннями чинного законодавства України.
Чинне законодавство України передбачає обов`язок акціонерів (засновників) Банку оплачувати внески до статутного фонду виключно власними коштами, надавати документи, підтверджуючі походження таких коштів.
Банк, з метою отримання підтвердження можливості збільшення статутного фонду/додаткової емісії, зобов`язаний надати Національному банку України документи, які підтверджують джерело походження коштів для збільшення розміру статутного фонду.
Як свідчить аналіз руху коштів по рахунках бухгалтерського обліку в Банку, який був проведений Уповноваженою особою, збільшення статутного фонду ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відбулось за рахунок кредитних коштів.
Перерахування вказаних кредитних коштів відбулось без фактичного надходження коштів на рахунки Банку, виключно за рахунок штучно сформованих активів в балансі Банку.
З метою надходження грошових коштів на рахунки фірм та подальшої оплати внесків до статутного фонду Банку, були надані кредити на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ПП « ОСОБА_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 ».
В подальшому, залучені кошти шляхом перерахування через різні компанії, були зараховані на рахунок акціонера Банку.
Таким чином, всупереч вимогам чинного законодавства України, збільшення статутного фонду ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до мінімально встановленого розміру, необхідного для продовження діяльності банківської установи станом на 2012 рік, було здійснено не за рахунок власних коштів акціонера Банку, а за рахунок коштів, наданих фірмам, при чому не за рахунок наявних на кореспондентському рахунку Банку, а за рахунок штучно створених активів в балансі Банку.
З метою з`ясування обставин вчинення кримінального правопорушення і підтвердження доводів, які викладені в заяві, щодо вчинення кримінального правопорушення на адресу Уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_4 на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яка знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 було направлено вимогу про надання наступної інформації, яка має суттєве значення при здійсненні досудового розслідування, а саме на отримання: Завірених належним чином копії кредитних договорів укладених ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »», ПП « ОСОБА_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », протоколів засідань кредитного комітету про надання дозволу на видачу вказаних кредитів та про визначення/заміну предмета застави, договорів застави майна; - виписки про рух кредитних коштів по банківським рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »», ПП « ОСОБА_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », за період з 01.01.2013 по 01.01.2015; - розпорядження ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », щодо збільшення статутного капіталу банку та реєстрацію змін до Статуту ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; - положення про видачу кредитних коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яке діяло протягом 2012-2014 років; - виписку по рахунку № НОМЕР_1 за період з 01.01.2013 по 01.01.2015 р. отримання фізичними особами резидентами зі своїх поточних рахунків відкритих у банку готівкових коштів через касу банку. (надати на оптичному носії інформації); - виписку по авансовому рахунку №2600 «Кошти на вимогу суб`єктів господарювання період з 01.01.2014 р. до 15.09.2014 р. (надати на оптичному носії інформації);- інформацію про суму заборгованості за кредитами виданими ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »», ПП « ОСОБА_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » .
02.11.2016 р. на адресу Соборного ВП ДВП ГУНП України в Дніпропетровській області надійшов лист-відповідь за вих. №698 віл ПУПЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Перебуває у стані Ліквідації» код. ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична адреса, АДРЕСА_2 , місце знаходження ліквідатора, АДРЕСА_3 , у листі відповіді зазначено, що інформація в запиті від 25.10.2016 р. №37.3/7162 містить банківську таємницю, у визначені ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» необхідна відповідна ухвала суду для розкриття банківської таємниці та надання тимчасового доступу до речей і документів з можливістю їх вилучення.
Таким чином відомості, які мають доказове значення та необхідні як докази у кримінальному провадженні, знаходяться у володінні юридичної особи ПУПЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Перебуває у стані Ліквідації» код. ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична адреса, АДРЕСА_2 , місце знаходження ліквідатора, АДРЕСА_3 .
На підставі викладеного слідчій для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного кримінального правопорушення, просив суд надати тимчасовий доступ до документів та можливість вилучення їх оригіналів, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні юридичної особи ПУПЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Перебуває у стані Ліквідації» код. ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична адреса, АДРЕСА_2 , місце знаходження ліквідатора, АДРЕСА_3 . а саме:
Оригіналів кредитних договорів, кредитних справ з усіма додатками укладених ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_4 ), ПП « ОСОБА_6 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_6 ), протоколів засідань кредитного комітету про надання дозволу на видачу вказаних кредитів та про визначення/заміну предмета застави, договорів застави майна; - виписки про рух кредитних коштів по банківським рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »», ПП « ОСОБА_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », за період з 01.01.2013 по 01.01.2015; - розпорядження ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », щодо збільшення статутного капіталу банку та реєстрацію змін до Статуту ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; - положення про видачу кредитних коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яке діяло протягом 2012-2014 років; - виписку по рахунку № НОМЕР_1 за період з 01.01.2013 по 01.01.2015 р. отримання фізичними особами резидентами зі своїх поточних рахунків відкритих у банку готівкових коштів через касу банку. (надати на оптичному носії інформації); - виписку по авансовому рахунку №2600 «Кошти на вимогу суб`єктів господарювання період з 01.01.2014 р. до 15.09.2014 р. (надати на оптичному носії інформації);- інформацію про суму заборгованості за кредитами виданими ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »», ПП « ОСОБА_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » .
Документів, що стосуються відкриття та функціонування розрахункових рахунків їх номери, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »», ПП « ОСОБА_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » тобто інформації, яка стала відома банку в процесі обслуговування клієнтів та взаємовідносин з ними, в тому числі:
- юридичних справ, установчих та реєстраційних документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »», ПП « ОСОБА_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » заяви на відкриття (закриття) рахунків в національній та іноземній валютах, заяв та інших документів на видачу пластикових карт, карток із зразками підписів і відбитками печаток, договорів на розрахунково-касове обслуговування, договорів на обслуговування в системі "Клієнт-банк", актів прийому-передачі програмного продукту, копій документів особистості засновників та посадових осіб фірми, довіреностей на право керування рахунками і розпорядження грошовими коштами, що знаходяться на них;
- платіжних документів, що відображають рух грошових коштів за період з моменту відкриття рахунку до моменту пред`явлення постанови, з відображенням наступних відомостей: дата надходження (перерахування), МФО, номер рахунку, номер платіжного документа, найменування підприємства, код ОКПО, сума, призначення платежу по рахунках;
- документів, що стали підставою для видачі готівкових грошових коштів з рахунків (чеків, квитанцій, видаткових ордерів, договорів та ін.);
- роздруківки бази даних операційного дня, за весь період обслуговування розрахункових рахунків: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »», ПП « ОСОБА_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 ».
Особа у володінні якої перебувають зазначені у клопотанні речі та документи у судове засідання не викликалась на підставі ч.2 ст.163 КПК України, у зв`язку з наявністю загрози зміни або знищення речей чи документів.
Враховуючи викладене, з метою досягнення дієвості кримінального провадження, керуючись ст. ст. 110, 163166, 309, 369372 та 395 КПК України,
УХВАЛИВ:
Дозволити слідчому Соборного ВП Дніпровського ВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_2 , погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №2 Дніпропетровської області ОСОБА_3 , тимчасовий доступ до документів та можливість вилучення їх оригіналів, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні юридичної особи ПУПЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Перебуває у стані Ліквідації» код. ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична адреса, АДРЕСА_2 , місце знаходження ліквідатора, АДРЕСА_3 . а саме:
Оригіналів кредитних договорів, кредитних справ з усіма додатками укладених ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_4 ), ПП « ОСОБА_6 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_6 ), протоколів засідань кредитного комітету про надання дозволу на видачу вказаних кредитів та про визначення/заміну предмета застави, договорів застави майна; - виписки про рух кредитних коштів по банківським рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »», ПП « ОСОБА_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », за період з 01.01.2013 по 01.01.2015; - розпорядження ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », щодо збільшення статутного капіталу банку та реєстрацію змін до Статуту ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; - положення про видачу кредитних коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яке діяло протягом 2012-2014 років; - виписку по рахунку № НОМЕР_1 за період з 01.01.2013 по 01.01.2015 р. отримання фізичними особами резидентами зі своїх поточних рахунків відкритих у банку готівкових коштів через касу банку. (надати на оптичному носії інформації); - виписку по авансовому рахунку №2600 «Кошти на вимогу суб`єктів господарювання період з 01.01.2014 р. до 15.09.2014 р. (надати на оптичному носії інформації);- інформацію про суму заборгованості за кредитами виданими ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »», ПП « ОСОБА_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » .
Дозволити слідчому Соборного ВП Дніпровського ВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_2 , погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №2 Дніпропетровської області ОСОБА_3 , тимчасовий доступ до документів, що стосуються відкриття та функціонування розрахункових рахунків їх номери, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »», ПП « ОСОБА_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » тобто інформації, яка стала відома банку в процесі обслуговування клієнтів та взаємовідносин з ними, в тому числі:
- юридичних справ, установчих та реєстраційних документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »», ПП « ОСОБА_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » заяви на відкриття (закриття) рахунків в національній та іноземній валютах, заяв та інших документів на видачу пластикових карт, карток із зразками підписів і відбитками печаток, договорів на розрахунково-касове обслуговування, договорів на обслуговування в системі "Клієнт-банк", актів прийому-передачі програмного продукту, копій документів особистості засновників та посадових осіб фірми, довіреностей на право керування рахунками і розпорядження грошовими коштами, що знаходяться на них;
- платіжних документів, що відображають рух грошових коштів за період з моменту відкриття рахунку до моменту пред`явлення постанови, з відображенням наступних відомостей: дата надходження (перерахування), МФО, номер рахунку, номер платіжного документа, найменування підприємства, код ОКПО, сума, призначення платежу по рахунках;
- документів, що стали підставою для видачі готівкових грошових коштів з рахунків (чеків, квитанцій, видаткових ордерів, договорів та ін.);
- роздруківки бази даних операційного дня, за весь період обслуговування розрахункових рахунків: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »», ПП « ОСОБА_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 ».
Строк дії цієї ухвали 30 діб з дня її оголошення. У разі невиконання ухвали слідчий суддя, суд в порядку ст.166 КПК України має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1