печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
24.09.2015 слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження слідчого СГ ГСУ МВС України ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання слідчого СГ ГСУ МВС України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів,-

В С Т А Н О В И В :
21.09.2015 слідчий СГ ГСУ МВС України ОСОБА_3 , за погодженням із прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , звернувся до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, які знаходяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » МФО НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , тобто можливість ознайомитись та вилучити (здійснити виїмку) у посадових осіб зазначеного банку наступних документів, що містять охоронювану законом, а саме банківську таємницю: всі наявні документи щодо відкриття ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » кореспондентського рахунку типа « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в ІНФОРМАЦІЯ_3 (Ліхтенштейн), його обслуговування та проведення активних операцій, а саме: договори, угоди, розпорядження на списання коштів з усіма доповненнями, додатками та додатковими угодами; протоколи засідань загальних зборів, спостережної ради, правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та інших колегіальних органів з додатками щодо прийняття рішення про відкриття коррахунку та проведення за ним активних операцій, SWIFT-Повідомлення та інш. листування ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » із ІНФОРМАЦІЯ_3 та із ІНФОРМАЦІЯ_4 ; документи, які були надані в ІНФОРМАЦІЯ_5 для реєстрації відкритого кореспондентського рахунку в ІНФОРМАЦІЯ_3 ; правочини ( договори, угоди, укладені ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » із ІНФОРМАЦІЯ_3 та з ІНФОРМАЦІЯ_4 з усіма доповненнями, додатками та додатковими угодами); виписки по коррахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », відкритому в ІНФОРМАЦІЯ_3 та інші платіжні документи; протоколи засідань колегіальних органів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з приводу здійснення будь-яких правочинів між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ІНФОРМАЦІЯ_4 , у тому числі з приводу прийняття рішення про надання в якості забезпечення кредиту ІНФОРМАЦІЯ_4 , отриманому в ІНФОРМАЦІЯ_3 коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; виписки по рахунках, відкритих ІНФОРМАЦІЯ_4 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 01.01.2010 по 01.06.2015; журнали реєстрації кредитних договорів (угод) та договорів застави (поруки) за період з 01.01.2010 по 01.06.2015; цивільно-правові та трудові договори, укладені ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з головою та членами Спостережної ради банку за період 2011 2015 роки; довідка Національного банку України від 29.04.2014 щодо перевірки ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за темою: «Встановлення кореспондентських відносин та проведення операцій за кореспондентськими рахунками»; листування ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з ІНФОРМАЦІЯ_6 щодо виконання рекомендацій, наданих ІНФОРМАЦІЯ_6 при проведенні планового інспектування Банку за період з 01.05.2011 по 01.03.2014 та встановленні недоліків при відкритті та обслуговуванні коррахунку типа «НОСТРО» в ІНФОРМАЦІЯ_3 ; протоколи Загальних зборів акціонерів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з усіма додатками за період з 01.01.2010 по 01.06.2015; рішення голови Спостережної ради ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 01.01.2011 по 01.06.2015 та журнал реєстрації рішень Спостережної ради; затверджений порядок виплати винагороди членам та голові Спостережної ради ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 01.01.2010 по 01.06.2015; протоколи засідань Правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 01.01.2011 по 01.06.2015 з додатками; договори, укладені ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з аудиторською фірмою у вигляді ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » ЄДРПОУ НОМЕР_2 щодо проведення обов`язкового аудиту фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2010 2014 роки з усіма додатками, додатковими угодами та доповненнями та документи щодо розрахунків за вказаними договорами; звіти (висновки) аудиторської фірми у вигляді ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » ЄДРПОУ НОМЕР_2 за результатами проведення обов`язкового аудиту фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2010 2014 роки з усіма додатками; посадові інструкції голови правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_5 та ОСОБА_6 ; належним чином завірені копії положення про Спостережну раду ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період 2010 2015 роки; належним чином завірену копію протоколу засідання Спостережної ради ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 10.05.2011 з усіма додатками; відомості щодо відображення в бухгалтерському обліку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на рахунку кредитної заборгованості коштів, розміщених на кореспондентському рахунку у ІНФОРМАЦІЯ_3 (Ліхтенштейн).

З наданих в обґрунтування клопотання матеріалів вбачається, що Головним слідчим управлінням МВС України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000020 від 08.01.2013, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190, ч. 2 ст. 28, ч. 2 ст. 205, ч.3 ст. 209, ч. 3 ст. 212, ч. 4 ст. 358, ч. 5 ст. 191 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що за участю службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » МФО НОМЕР_1 було створено ряд підприємств з ознаками фіктивності, які в подальшому використовувалися для надання послуг клієнтам банків із незаконного переведення безготівкових коштів у готівкові.

Встановлено, що вказані підприємства з ознаками фіктивності опосередковано належать власнику банку громадянину Російської Федерації ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , та повністю перебували під його контролем. Дані підприємства отримували значні суми кредитних грошових коштів у зазначеній банківській установі в більшості на придбання цінних паперів підприємств-емітентів, які також опосередковано належать ОСОБА_7 . Починаючи з 2011 року зазначені підприємства використовувались зокрема для проведення фіктивних операцій кредитування під цінні паперами підконтрольних підприємств з метою покращення показників ліквідності та платоспроможності банку перед НБУ.

Крім того, під час слідства були виявлені факти безпідставного, без належного документального оформлення виведення грошових коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на рахунки банківських установ за межами України в сумі понад 15 000 000 доларів США, а саме: перерахування понад 15 млн. доларів США на коррахунок, відкритий у ІНФОРМАЦІЯ_3 (Ліхтенштейн) та надання їх в якості забезпечення за кредитом, отриманим ІНФОРМАЦІЯ_4 (підприємство ОСОБА_7 ). На теперішній час, згідно повідомлення, отриманого ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » електронною поштою від Bank Frick & CjAG кошти, в сумі 15 млн. доларів США були списані з коррахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », відкритому в цій банківській установі в якості погашення заборгованості за кредитом Acanter Investments Ltd.

Також, вивченням документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » установлено, що ОСОБА_7 в період часу з 2011 року по 2014 рік був обраний головою Спостережної ради ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та на підставі договорів цивільно-правового характеру, укладених між ним, як фізичною особою та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » отримував за свою діяльність голови Спостарежної ради щомісячну винагороду, яка була встановлена та нарахована з порушенням норм діючого законодавства. Таким чином ОСОБА_7 було незаконно отримано винагороду в сумі понад 7 000 000 грн.

Вказані обставини можуть свідчити про те, що в результаті дій власника та ряду посадових осіб Банку було суттєво погіршено його фінансовий стан, що могло призвести до введення в Банк тимчасової адміністрації з можливою подальшою ліквідацією.

На теперішній час ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » знаходиться в стадії ліквідації в зв`язку з неплатоспроможністю.

Таким чином, в ході досудового слідства по кримінальному провадженню зібрано достатньо доказів та встановлені підстави, які свідчать, що власник та службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », за попередньою змовою та зловживаючи своїм службовим становищем заволоділи коштами вказаної банківської установи в особливо великих розмірах.

Відомості, що містяться в документах ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » щодо відкриття та обслуговування кореспондентського рахунку, відкритому в ІНФОРМАЦІЯ_3 (Ліхтенштейн), щодо надання коштів, які знаходилися на вищевказаному коррахунку в якості забезпечення за кредитом, отриманим ІНФОРМАЦІЯ_3 , а також відомості щодо встановлення розміру, нарахування та виплати винагороди членам спостережної ради ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », відповідно до положень ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» становлять банківську таємницю, яку банк зобов`язаний зберігати. Вказані документи мають доказове значення в кримінальному провадженні та необхідні для проведення відповідних експертиз (в тому числі почеркознавчих) і іншими способами, крім розкриття зазначеної банківської таємниці, довести обставини кримінального правопорушення, неможливо.

В судовому засіданні слідчий клопотання підтримав, просив його задовольнити.

Представник ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в судове засідання не з`явився, про розгляд справи повідомлявся належним чином.

На підставі ч. 4 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без участі особи, у володінні якої знаходиться інформація.

Згідно ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Відповідно до ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити виїмку).

Слідчий суддя вважає, що інформація та документи, які містяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, з урахуванням наданих слідчим даних, мають доказове значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні № 0000020, які іншими способами довести неможливо.

Разом з тим, клопотання підлягає частковому задоволенню, виходячи з наступного.

Клопотання слідчого в частині надання тимчасового доступу та можливості вилучення оригіналів документів, які зазначені в його клопотанні слідчий суддя вважає передчасним, оскільки слідчим необґрунтовано та не надано даних, які б вказували на необхідність вилучення оригіналів документів, що може мати наслідком необґрунтоване обмеження господарської діяльності товариства.

Зокрема, відповідно до ч. 1 ст. 243 КПК України сторона обвинувачення залучає експерта за наявності підстав для проведення експертизи.

Слідчий, обґрунтовуючи необхідність вилучення саме оригіналів документів з посиланням на необхідність проведення експертиз, не надав доказів на підтвердження необхідності для встановлення обставин даного кримінального правопорушення призначення в порядку ст. 243 КПК України експертизи.

Таким чином, клопотання підлягає частковому задоволенню.

На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 108, 160, 163, 164, 166, 309 КПК України слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :
Клопотання слідчого СГ ГСУ МВС України ОСОБА_3 , погоджене із прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів - задовольнити частково.

Надати дозвіл слідчому СГ ГСУ МВС України ОСОБА_3 , на тимчасовий доступ для ознайомлення та вилучення копій документів, які знаходяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що розташований за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: всіх наявних документів щодо відкриття ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » кореспондентського рахунку типа « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в ІНФОРМАЦІЯ_3 (Ліхтенштейн), його обслуговування та проведення активних операцій, а саме: договори, угоди, розпорядження на списання коштів з усіма доповненнями, додатками та додатковими угодами; протоколи засідань загальних зборів, спостережної ради, правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та інших колегіальних органів з додатками щодо прийняття рішення про відкриття коррахунку та проведення за ним активних операцій, SWIFT-Повідомлення та інш. листування ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » із ІНФОРМАЦІЯ_3 та із ІНФОРМАЦІЯ_4 ; документи, які були надані в ІНФОРМАЦІЯ_5 для реєстрації відкритого кореспондентського рахунку в ІНФОРМАЦІЯ_3 ; правочини ( договори, угоди, укладені ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » із ІНФОРМАЦІЯ_3 та з ІНФОРМАЦІЯ_4 з усіма доповненнями, додатками та додатковими угодами); виписки по коррахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », відкритому в ІНФОРМАЦІЯ_3 та інші платіжні документи; протоколи засідань колегіальних органів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з приводу здійснення будь-яких правочинів між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ІНФОРМАЦІЯ_4 , у тому числі з приводу прийняття рішення про надання в якості забезпечення кредиту ІНФОРМАЦІЯ_4 , отриманому в ІНФОРМАЦІЯ_3 коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; виписки по рахунках, відкритих ІНФОРМАЦІЯ_4 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 01.01.2010 по 01.06.2015; журнали реєстрації кредитних договорів (угод) та договорів застави (поруки) за період з 01.01.2010 по 01.06.2015; цивільно-правові та трудові договори, укладені ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з головою та членами Спостережної ради банку за період 2011 2015 роки; довідка Національного банку України від 29.04.2014 щодо перевірки ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за темою: «Встановлення кореспондентських відносин та проведення операцій за кореспондентськими рахунками»; листування ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з ІНФОРМАЦІЯ_6 щодо виконання рекомендацій, наданих ІНФОРМАЦІЯ_6 при проведенні планового інспектування Банку за період з 01.05.2011 по 01.03.2014 та встановленні недоліків при відкритті та обслуговуванні коррахунку типа «НОСТРО» в ІНФОРМАЦІЯ_3 ; протоколи Загальних зборів акціонерів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з усіма додатками за період з 01.01.2010 по 01.06.2015; рішення голови Спостережної ради ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 01.01.2011 по 01.06.2015 та журнал реєстрації рішень Спостережної ради; затверджений порядок виплати винагороди членам та голові Спостережної ради ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 01.01.2010 по 01.06.2015; протоколи засідань Правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 01.01.2011 по 01.06.2015 з додатками; договори, укладені ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з аудиторською фірмою у вигляді ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » ЄДРПОУ НОМЕР_2 щодо проведення обов`язкового аудиту фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2010 2014 роки з усіма додатками, додатковими угодами та доповненнями та документи щодо розрахунків за вказаними договорами; звіти (висновки) аудиторської фірми у вигляді ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » ЄДРПОУ НОМЕР_2 за результатами проведення обов`язкового аудиту фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2010 2014 роки з усіма додатками; посадові інструкції голови правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_5 та ОСОБА_6 ; належним чином завірені копії положення про Спостережну раду ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період 2010 2015 роки; належним чином завірену копію протоколу засідання Спостережної ради ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 10.05.2011 з усіма додатками; відомості щодо відображення в бухгалтерському обліку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на рахунку кредитної заборгованості коштів, розміщених на кореспондентському рахунку у ІНФОРМАЦІЯ_3 (Ліхтенштейн).

У задоволенні решти клопотання відмовити.

Визначити строк дії ухвали протягом одного місяця, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1

Підготовлено в 2-ох оригінальних примірниках

Прим. № 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/34660/15-к

Прим. № 2 та належним чином завірена копія ухвали - видано слідчому СГ ГСУ МВС України ОСОБА_3

Виконавець: ОСОБА_1

24.09.2015