пр. № 1-кс/759/1980/13
У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

26 листопада 2013 року слідчий суддя
Святошинського районного суду м.Києва
Кохановська З.С., при секретарі - Копчук
Р.М., розглянувши, погоджене з старшим
прокурором прокуратури Святошинського
району м. Києва Речицькою Н.А.,
клопотання слідчого СУ ФР ДПІ у
Святошинському районі ГУ Міндоходів у
м. Києві Лозінського А.П. про надання
дозволу на розкриття банківської
таємниці клієнта ПАТ «Радикал Банк» -
ТОВ «Петрус-Алко», -

В С Т А Н О В И В:

До Святошинського районного суду міста
Києва надійшло клопотання слідчого СУ
ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ
Міндоходів у м. Києві Лозінського А.П.
про надання дозволу на розкриття
банківської таємниці клієнта ПАТ
«Радикал Банк» - ТОВ «Петрус-Алко».

Дане клопотання обґрунтоване тим, що в
ході досудового розслідування
встановлено, що службові особи ТОВ
«Петрус-Алко» () в період
з 01.01.2010 по 31.12.2012 роки при здійсненні
фінансово-господарської діяльності
занизили податкове зобов'язання з
податку на додану вартість в сумі 3 069
972,00 грн., що в свою чергу призвело до
ненадходження до бюджету коштів у
особливо великих розмірах, що
підтверджується актом документальної
планової виїзної перевірки ТОВ
«Петрус-Алко» від 31.05.2013 р. №
359/22.2.09/36942172, проведеної ДПІ у
Святошинському районі ГУ Міндоходів у
м. Києві.

Кримінальне провадження зареєстроване
в Єдиному реєстрі досудових
розслідувань за № 0000081 від 06.06.2013
р. за ознаками складу злочину,
передбаченого ч. 3 ст. 212 КК України.

Під час досудового розслідування
виникла необхідність у тимчасовому
доступі до речей та документів, шляхом
їх вилучення, які містять банківську
таємницю (оригінали документів
відкриття розрахункового рахунку,
юридичної справи, прибуткових касових
ордерів та копії документів, оригінали
яких знаходяться на електронних
(магнітних) носіях та які відображують
надходження та списання за період з
моменту відкриття по теперішній час
включно, грошових коштів по рахунку №
3135 (коди валют - 980, 840), відкритого
ТОВ «Петрус-Алко» () у
ПАТ «РАДИКАЛ БАНК» (МФО 319111, Київська
область, Києво - Святошинський район, с.
Петропавлівська Борщагівка, вул.
Леніна, буд. 2-В).

Досудовим розслідуванням встановлено,
що ТОВ «Петрус-Алко» ()
відкрито у ПАТ «РАДИКАЛ БАНК» (МФО 319111,
Київська область, Києво - Святошинський
район, с. Петропавлівська Борщагівка,
вул. Леніна, буд. 2-В), рахунок №
3135 (коди валют - 980, 840) відповідно
до відомостей ЦБД юридичних осіб ДПС
України.

Зазначені банківські документи
містять фактичні дані, на підставі яких
можливо встановити наявність чи
відсутність фактів та обставин, що
мають значення для кримінального
провадження та підлягають доказуванню,
характер проведених
фінансово-господарських
взаємовідносин та кількість
проведених фінансових операцій,
реквізити сторін, належність підписів
на платіжних дорученнях та інших
банківських документах, щодо відкриття
та обслуговування рахунку особам, які
відповідальні за управління та
розпорядження рахунком, наявність
розрахунків, заборгованостей з
підприємствами-контрагентами, а також
інші відомості, які підлягають
дослідженню.

Відомості, що містяться в документах
юридичної справи, прибуткових касових
ордерах та копіях документів,
оригінали яких знаходяться на
електронних (магнітних) носіях та які
відображують надходження за період з
24.11.2011 по 18.11.2013 роки, грошових коштів по
рахунку № 3135 (коди валют - 980, 840),
відкритому у ПАТ «РАДИКАЛ БАНК» (МФО
319111, Київська область, Києво -
Святошинський район, с.
Петропавлівська Борщагівка, вул.
Леніна, буд. 2-В), власником яких
являється ТОВ «Петрус-Алко» (), використовуватимуться як докази
по кримінальному провадженню №
0000081 та свідчать про фактичне
надходження та перерахування коштів
суб'єктам господарської діяльності.

Оригінали зазначених документів ТОВ
«Петрус-Алко» (), які
містять банківську таємницю та
знаходяться в банківській установі ПАТ
«РАДИКАЛ БАНК» (МФО 319111, Київська
область, Києво - Святошинський район, с.
Петропавлівська Борщагівка, вул.
Леніна, буд. 2-В), необхідно вилучити,
оскільки таке вилучення необхідне для
досягнення мети отримання доступу до
документів, так як у інший спосіб
отримати документи та відомості, що
становлять банківську таємницю,
неможливо, так само і встановити
фактичне надходження коштів по рахунку
№ 3135 (коди валют - 980, 840), а також
ідентифікувати осіб, відповідальних за
відкриття та обслуговування рахунку,
проведення фінансових операцій по
ньому, провести експертні дослідження
оригіналів документів.

Клопотань, щодо фіксації процесуальної
дії за допомогою технічних засобів під
час досудового розслідування від
учасників не надходило.

Враховуючи припис ст. 107 КПК України,
суд вважає за можливе розглянути
вказане клопотання без фіксації
технічними засобами.

Слідчий Лозінський А.П. та прокурор
Речицька Н.А. в судове засідання не
з'явились.

Крім того, вказав, що існує реальна
загроза зміни або знищення документів,
а тому відповідно до ст. 163 КПК України
клопотання розглянуто без виклику
представників ПАТ «Радикал Банк» та
ТОВ «Петрус-Алко».

Розглянувши дане клопотання, долучені
до нього матеріали, кримінальне
провадження № 0000081 від 06.06.2013 року,
суд прийшов до висновку про
необхідність задовольнити клопотання,
виходячи із наступного.

Відповідно до ст. 159 КПК України,
тимчасовий доступ до речей і
документів полягає у наданні стороні
кримінального провадження особою, у
володінні якої знаходяться такі речі і
документи, можливості ознайомитися з
ними, зробити їх копії та, у разі
прийняття відповідного рішення
слідчим суддею, судом, вилучити їх
(здійснити їх виїмку). Тимчасовий
доступ до речей і документів
здійснюється на підставі ухвали
слідчого судді, суду.

Відповідно до ст. 162 ч. 1 п.5 КПК України,
до охоронюваної законом таємниці, які
міститься в речах і документах
належать: відомості, які можуть
становити банківську таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України,
слідчий суддя, суд постановляє ухвалу
про надання тимчасового доступу до
речей і документів, які містять
охоронювану законом таємницю, якщо
сторона кримінального провадження,
крім обставин, передбачених частиною
п'ятою цієї статті, доведе можливість
використання як доказів відомостей, що
містяться в цих речах і документах, та
неможливість іншими способами довести
обставини, які передбачається довести
за допомогою цих речей і документів.

Як вбачається із матеріалів
кримінального провадження, в ході
досудового розслідування встановлено,
що службові особи ТОВ «Петрус-Алко»
() в період з 01.01.2010 по
31.12.2012 роки при здійсненні
фінансово-господарської діяльності
занизили податкове зобов'язання з
податку на додану вартість в сумі 3 069
972,00 грн., що в свою чергу призвело до
ненадходження до бюджету коштів у
особливо великих розмірах, що
підтверджується актом
документальної планової виїзної
перевірки ТОВ «Петрус-Алко» від 31.05.2013
р. № 359/22.2.09/36942172, проведеної ДПІ у
Святошинському районі ГУ Міндоходів у
м. Києві.

Кримінальне провадження зареєстроване
в Єдиному реєстрі досудових
розслідувань за № 0000081 від 06.06.2013
р. за ознаками складу злочину,
передбаченого ч. 3 ст. 212 КК України.

Під час досудового розслідування
виникла необхідність у тимчасовому
доступі до речей та документів, шляхом
їх вилучення, які містять банківську
таємницю (оригінали документів
відкриття розрахункового рахунку,
юридичної справи, прибуткових касових
ордерів та копії документів, оригінали
яких знаходяться на електронних
(магнітних) носіях та які відображують
надходження та списання за період з
моменту відкриття по теперішній час
включно, грошових коштів по рахунку №
3135 (коди валют - 980, 840), відкритого
ТОВ «Петрус-Алко» () у
ПАТ «РАДИКАЛ БАНК» (МФО 319111, Київська
область, Києво - Святошинський район, с.
Петропавлівська Борщагівка, вул.
Леніна, буд. 2-В).

Досудовим розслідуванням встановлено,
що ТОВ «Петрус-Алко» ()
відкрито у ПАТ «РАДИКАЛ БАНК» (МФО 319111,
Київська область, Києво - Святошинський
район, с. Петропавлівська Борщагівка,
вул. Леніна, буд. 2-В), рахунок №
3135 (коди валют - 980, 840) відповідно
до відомостей ЦБД юридичних осіб ДПС
України.

Зазначені банківські документи
містять фактичні дані, на підставі яких
можливо встановити наявність чи
відсутність фактів та обставин, що
мають значення для кримінального
провадження та підлягають доказуванню,
характер проведених
фінансово-господарських
взаємовідносин та кількість
проведених фінансових операцій,
реквізити сторін, належність підписів
на платіжних дорученнях та інших
банківських документах, щодо відкриття
та обслуговування рахунку особам, які
відповідальні за управління та
розпорядження рахунком, наявність
розрахунків, заборгованостей з
підприємствами-контрагентами, а також
інші відомості, які підлягають
дослідженню.

Відомості, що містяться в документах
юридичної справи, прибуткових касових
ордерах та копіях документів,
оригінали яких знаходяться на
електронних (магнітних) носіях та які
відображують надходження за період з
24.11.2011 по 18.11.2013 роки, грошових коштів по
рахунку № 3135 (коди валют - 980, 840),
відкритому у ПАТ «РАДИКАЛ БАНК» (МФО
319111, Київська область, Києво -
Святошинський район, с.
Петропавлівська Борщагівка, вул.
Леніна, буд. 2-В), власником яких
являється ТОВ «Петрус-Алко» (), використовуватимуться як докази
по кримінальному провадженню №
0000081 та свідчать про фактичне
надходження та перерахування коштів
суб'єктам господарської діяльності.

Оригінали зазначених документів ТОВ
«Петрус-Алко» (), які
містять банківську таємницю та
знаходяться в банківській установі ПАТ
«РАДИКАЛ БАНК» (МФО 319111, Київська
область, Києво - Святошинський район, с.
Петропавлівська Борщагівка, вул.
Леніна, буд. 2-В), необхідно вилучити,
оскільки таке вилучення необхідне для
досягнення мети отримання доступу до
документів, так як у інший спосіб
отримати документи та відомості, що
становлять банківську таємницю,
неможливо, так само і встановити
фактичне надходження коштів по рахунку
№ 3135 (коди валют - 980, 840), а також
ідентифікувати осіб, відповідальних за
відкриття та обслуговування рахунку,
проведення фінансових операцій по
ньому, провести експертні дослідження
оригіналів документів.

Із витягу з Єдиного реєстру досудових
розслідувань № 0000081, вбачається,
що відомості до Реєстру внесено 06.06.2013
року, щодо кримінального провадження
стосовно вчинення правопорушення за
ознаками кримінального правопорушення
передбаченого ст. 212 ч.3 КК України, у
межах якого і подано дане клопотання.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України
заходи забезпечення кримінального
провадження застосовуються з метою
досягнення дієвості цього провадження.

Частиною 2 ст. 131 КПК України
передбачені такі види заходів
забезпечення кримінального
провадження як тимчасовий доступ до
речей і документів і тимчасове
вилучення майна.

На підставі вище викладеного та
приймаючи до уваги те, що вказана
інформація відноситься до таємниці, що
охороняється законом, суд вважає за
можливе надати тимчасовий доступ до
предметів і документів, які можуть
містити охоронювану законом таємницю в
банківській установі клієнта ПАТ
«Радикал Банк» - ТОВ «Петрус-Алко», а
також враховуючи неможливість
здобуття слідством істотних для
досудового розслідування доказів та
керуючись статтями 107, 131, 132, 159-164, 369, 371,
372 КПК України, суд -

У Х В А Л И В:

Клопотання слідчого СУ ФР ДПІ у
Святошинському районі ГУ Міндоходів у
м. Києві Лозінського А.П. про надання
дозволу на розкриття банківської
таємниці клієнта ПАТ «Радикал Банк» -
ТОВ «Петрус-Алко» задовольнити
частково.

Надати слідчому СУ ФР ДПІ у
Святошинському районі ГУ Міндоходів у
м. Києві Лозінському Андрію Петровичу,
або за його дорученням іншій
уповноваженій службовій особі,
здійснити тимчасовий доступ до
документів, які містять банківську
таємницю за період 24.11.2011 по 18.11.2013 роки
та можливість їх вилучення в належно
посвідчених копіях стосовно клієнта
ТОВ «Петрус-Алко» (), що
знаходяться в банківській установі ПАТ
«РАДИКАЛ БАНК» (МФО 319111, Київська
область, Києво - Святошинський район, с.
Петропавлівська Борщагівка, вул.
Леніна, буд. 2-В), а саме:

- документів, оригінали яких
знаходяться на електронних (магнітних)
носіях, та які відображують
надходження та списання за період з
моменту відкриття по теперішній час
включно, грошових коштів по рахунку №
3135 (коди валют - 980, 840), із
зазначенням вхідного та вихідного
залишків коштів, прибуткової та
видаткової частини, призначення
платежів, дати та часу (години, хвилини
та секунди) надходження коштів на
рахунок та перерахування з нього,
документів, на підставі яких проведені
операції, повних назв контрагентів, які
перерахували та яким перераховані
кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів
рахунків контрагентів, з якими
проведені операції на паперовому та
магнітному (електронному) носіях;

- справи з юридичного оформлення
рахунку № 3135 (коди валют - 980, 840), в
тому числі, анкет, реєстраційних
документів підприємства, наказів про
призначення службових осіб, договорів
щодо відкриття і обслуговування
рахунку та використання системи
„Клієнт - банк", а також технічної
документації щодо проведення
працівниками банку інсталяції на
комп'ютер підприємства вказаної
системи, документів з даними про місце
проведення вказаної інсталяції та
документів, які підтверджують факт
видачі та отримання ключів доступу до
системи „Клієнт - банк", всіх заяв та
доручень від імені службових осіб
підприємства, а також карток зі
зразками підписів службових осіб і
відбитком печатки підприємства;

- виписок з номерами телефонів, з
яких проходило з'єднання системи
„Клієнт - банк" між комп'ютером банку і
комп'ютером вказаного підприємства, з
зазначенням часу і дати проведення
вказаних з'єднань на паперовому та
магнітному (електронному) носіях;

- заяв на отримання чекових книжок,
всіх платіжних документів (платіжних
доручень, заявок на видачу готівки,
грошових чеків, квитанцій,
меморіальних ордерів та інших) по
рахунках підприємства;

- договорів доміціляції векселів,
копій векселів з відміткою про їх
погашення;

- документів, які містять
інформацію щодо проведення
моніторингу по операціям, що йому
підлягають з доданням підтверджуючих
документів, які були отримані від
клієнта в ході проведення;

- вхідну та вихідну кореспонденцію
між банківською установою та клієнтом
банку;

- договорів про відкриття
підприємством рахунку в цінних паперах
з додатками та додатковими угодами, а
також заяв на відкриття рахунку у
цінних паперах, анкет рахунку у цінних
паперах та анкет розпорядників рахунку
та анкет керуючих рахунками Депонента
в цінних паперах, карток із зразками
підписів розпорядників рахунку та
відбитком печатки, довідки з банку про
відкриття поточного рахунку,
довіреностей розпорядникам рахунку у
цінних паперах, копії паспортів та
документів про присвоєння органами
державної податкової служби номеру
платника податків, розпорядників
рахунку у цінних паперах;

- документів, складених на
виконання умов договору про відкриття
рахунку у цінних паперах: про
зарахування, списання, переказ цінних
паперів, актів-рахунків прийому-здачі
депозитарних послуг, письмових
розпоряджень Депонента про
перерахування на його поточний рахунок
доходів в грошових коштах, отриманих по
цінних паперах, письмових запитів
Депонента на отримання виписок про
стан рахунків в цінних паперах на
окрему дату чи за конкретний період, а
також інших виписок та (або)
інформаційних довідок, звітів, що
стосуються договірних відносин з
приводу надання послуг Зберігача
цінних паперів, письмових розпоряджень
Депонента про проведення операцій за
рахунком у цінних паперах та
документів, які є підставою для
здійснення депозитарних операцій;

- документів з даними про осіб, які
отримували виписки, інформаційні
довідки та (або) звіти по рахунку в
цінних паперах підприємства та про
дати їх отримання;

- витягів із внутрішніх
нормативно-правових документів
Зберігача, які регламентують відносини
Депонента і Зберігача, щодо порядку
виконання умов договірних відносин,
які стосуються цінних паперів, з якими
ознайомлений Депонент, а також копій
витягів із змінами до внутрішніх
нормативно-правових документів
Зберігача, які направлялися
Зберігачеві після укладення;

- всіх наданих Депонентом на
вимогу Зберігача документів та
відомостей, пов'язаних з виконанням
Зберігачем функцій первинного
фінансового моніторингу;

- копій документів, оригінали яких
знаходяться на електронних (магнітних)
носіях та які відображують рух цінних
паперів по рахунках в цінних паперах,
що належить ТОВ «Петрус-Алко» (), із зазначенням дати та
часу операцій, повних назв
контрагентів, які продавали та
придбавали цінні папери, їхні коди
ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків, назв та
видів цінних паперів, їх емітентів та
номінальну вартість, вартість даних
цінних паперів по операціях їх
купівлі-продажу та всієї наявної
інформації про дані операції з цінними
паперами на паперовому та магнітному
(електронному) носіях;

- документів, які підтверджують
факт придбання та продажу вказаним
підприємством цінних паперів
(договорів, актів прийому-передачі,
звітів та інше), в оригіналах і в
повному обсязі, а в разі відсутності
оригіналів, надати засвідчені копії
вказаних документів та протоколів
виїмки, що підтверджують вилучення
оригіналів. У разі відсутності
будь-яких з вище перелічених
документів, зазначити письмово окремим
листом про причину не надання
документів.

Строк дії ухвали один місяць з дня її
постановлення.

У разі невиконання ухвали про
тимчасовий доступ до речей і
документів слідчий суддя, суд за
клопотанням сторони кримінального
провадження, якій надано право на
доступ до речей і документів на
підставі ухвали, має право постановити
ухвалу про дозвіл на проведення обшуку
згідно з положеннями цього Кодексу з
метою відшукання та вилучення
зазначених речей і документів.

Ухвала може бути оскаржена до
Апеляційного суду м. Києва протягом 5-ти
днів з дня її проголошення, а особами
без виклику яких постановлено ухвалу -
протягом 5-ти днів з дня отримання її
копії.

Слідчий
суддя