Справа №1-6/13
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

23.01.2025 року м. Житомир

Богунський районний суд м. Житомира

у складі:

головуючого-судді ОСОБА_1

секретаря судового

засідання ОСОБА_2

розглянув у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Житомирі кримінальну справу № 10/0804482 про обвинувачення ОСОБА_3 за ст. 27 ч.5, 191 ч.5, ОСОБА_4 за ст.ст. 368 ч.1, 368 ч.2, 190 ч.4, 191 ч.5, 209 ч.2 КК України, ОСОБА_5 за ст.ст. 190 ч.4, 191 ч.5, 209 ч.2 КК України, ОСОБА_6 за ст. 27 ч.2, 191 ч.5, 366 ч.2 КК України, -

з участю:

прокурора ОСОБА_7

підсудних ОСОБА_3 , ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 ,

захисників ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10

в с т а н о в и в :

Згідно обвинувального висновку ОСОБА_5 обвинувачується в тому, що наказом директора управління персоналом Закритого акціонерного товариства "Альфа-Банк" від 24.04.2009 №1417-К ОСОБА_4 призначено на посаду директор: відділення "Житомирське" ЗАТ "Альфа-Банк", що в подальшому перейменовано як відділення "Житомирське" Публічне акціонерне товариство "Альфа-Банк" (надалі відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк").

Згідно п.З посадової інструкції затвердженої головою правління ЗАТ "Альфа-Банк" відповідно до Наказу від 01.08.2007 №565, директор регіонального відділення наділений організаційно-розпорядчими та адміністративно-господарськими функціями, зокрема:

здійснює керівництво всією діяльністю відділення, організовує його роботу, забезпечує щоденний контроль за його діяльністю і несе персональну відповідальність за виконання завдань і функцій, покладених на відділення; забезпечує дотримання усіма співробітниками відділення обов`язків щодо дотримання банківської таємниці;

затверджує розподілення функцій між співробітниками, які входять до складу відділення;

розподіляє обов`язки між своїми заступниками (при їх наявності) визначає ступінь їх відповідальності за доручену ділянку роботи;

організовує взаємодію відділення з іншими структурними підрозділами Банку щодо питань, які стосуються компетенції відділення;

організовує роботу, направлену на підвищення кваліфікації співробітників відділення;

несе відповідальність за дотримання всіма співробітниками, відділення правил техніки безпеки;

представляє у встановленому порядку пропозиції про структуру та штати відділення, взяття, переміщення та звільнення співробітників відділення, заохочення працівників, накладення стягнень на співробітників за порушення ними трудової та виконавчої дисципліни;

видає розпорядження по питаннях, які входять в його компетенцію;

організовує роботу відділення за касовим обслуговуванням і контроль за касовими

операціями, згідно з нормативними документами НБУ и Банку;

контролює роботу працівників відділення и дотримання законодавчих та

нормативних актів України і організаційно-розпорядчих документів Банку.

Згідно п.4 вищевказаної посадової інструкції, директор регіонального відділення ПАТ "Альфа-Банк" зобов`язаний:

виконувати основні завдання і функції, покладені на нього посадовою інструкцією;

-вчасно інформувати керівника роздрібної сітки про факти порушень клієнтами та співробітниками відділення діючого законодавства України та нормативних актів НБУ;

систематично доповідати вищому керівництву про результати діяльності відділення;

зберігати комерційну таємницю Банку, зберігати інформацію щодо діяльності та фінансового положення клієнтів Банку, яка стала відома Банку в процесі обслуговування клієнта, а також зберігати інші відомості, які містять комерційну таємницю Банку відповідно до його внутрішньо-нормативних документів; дотримуватися норм та правил, встановлених внутрішніми нормативними документами Банку (наказами, розпорядженнями, інструкціями, положеннями, регламентами);

забезпечити повне зберігання готівкових грошових коштів і цінностей у сховищах цінностей та операційних касах, проведення операцій з готівкою та цінностями, а також якісне касове обслуговування клієнтів;

-забезпечити виконання покладених на відділення завдань та функцій.

Відповідно до договору "Про повну індивідуальну матеріальну відповідальність" №135/4 від 14.05.2009 укладеним між ЗАТ "Альфа-Банк" та , ОСОБА_4 , останній прийняв на себе повну матеріальну відповідальність на незабезпечення зберігання довірених йому Банком цінностей, зокрема зобов`язаний :

дбайливо відноситися до переданого йому для збереження або для інших :;т:е. матеріальних цінностей Банку і вжити заходів до запобігання збитку;

вчасно повідомляти адміністрацію Банку про всі обставини, що загрожують забезпеченню зберігання довірених йому матеріальних цінностей;

брати участь в інвентаризації матеріальних цінностей довірених йому;

дотримуватися правил внутрішнього розпорядку, виробничої і технологічної дисципліни, правил по охороні праці та техніки безпеки, протипожежної та санітарної безпеки, виконувати всі накази й інструкції Адміністрації, що не вступають у протиріччя з умовами Договору і функціональними обов`язками працівника.

Відповідно до Розпорядження заступника голови правління ПАТ "Альфа-Банк" від 08.09.2009 №1301 "Про надання права відкриття закриття та пломбування сховища цінностей операційної каси у відділенні "Житомирське", від 14.09.2009 право відкриття та закриття і опломбування сховища цінностей операційної каси №1 відділення "Житомирське" надано директору даного відділення ОСОБА_4 та завідуючій касою ОСОБА_5 . Також, за ОСОБА_5 закріплено ключ №1 - від сховища, ключ №4 від броньованих дверей передсховища, ключ №3 від дверей передсховища та код до кодового замка на броньованих дверях передсховища. За ОСОБА_4 закріплено ключ №2 від сховища, ключ №5 від броньованих дверей передсховища. Крім цього, на ОСОБА_5 покладено повну матеріальну відповідальність за збереження цінностей в сховищі та призначено відповідальною за опечатування сховища пластиковою індикаторною пломбою та постановку сховища і поміщення касового вузла на охоронну сигналізацію пульту центральної охорони та зняття з центральної сигналізації ПЦО сховища і поміщення касового вузла. Водночас, ОСОБА_4 призначено відповідальним за організацію зберігання, видачу и контроль використання пластикової індикаторної пломби у відділенні "Житомирське" вказаного банку.

Отже, на початку вересня 2009 року ОСОБА_11 , достовірно знаючи, що ОСОБА_4 перебуває на посаді директора відділення "Житомирське" ПАТ "АльфаБанк" та є службовою особою, наділеною організаційно-розпорядчими та адміністративно-господарськими функціями, вступила з ним у попередню злочини' змову з метою заволодіння чужим майном шляхом зловживання ОСОБА_4 та іншими уповноваженими працівниками банку своїм службовим становищем, а саме: коштами, видачу яких із сховища цінностей відділення "Житомирське" вищевказаного банку без оформлення відповідних документів, відповідно до розподілу злочинних ролей, мав забезпечити ОСОБА_4 , При цьому, перебуваючи в приміщенні кафе "Корчма", що по вул. Котовського, 26 в м. Житомирі, ОСОБА_11 запропонувала останньому відповідну частину коштів, здобутих внаслідок вчинення злочину, в сумі 30000 гривень, щомісячно, схиливши таким чином ОСОБА_4 , до вчинення злочину.

У свою чергу, ОСОБА_4 , будучи службовою особою, наділеною організаційно- розпорядчими та адміністративно-господарськими функціями, погодився видавати гроші ОСОБА_11 без оформлення відповідних документів. Узгодивши між собою дії, направлені на заволодіння чужим майном шляхом зловживання своїм службовим становищем, на початку вересня 2009 року, директор відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк" ОСОБА_4 , будучи службовою особою, з метою реалізації попередньо обговорених із ОСОБА_11 злочинного умислу щодо заволодіння чужим майном, шляхом зловживання своїм службовим становищем, використовуючи своє службове становищем, втягнув у злочинну діяльність завідуючу касою відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк", ОСОБА_5 , яка перебувала у нього в підпорядкуванні та за своїми функціональним обов`язками мала право вилучати із сховища цінностей відділення ПАЇ "Альфа-Банк" грошові кошти, поінформувавши її щодо своїх злочинних намірів та участі у вчиненні злочину ОСОБА_11 .

У свою чергу, будучи службовою особою, ОСОБА_5 вступила у попередню змову із ОСОБА_4 та ОСОБА_11 , з метою реалізації спільних злочинних намірів, шляхом зловживання своїм службовим становищем та використання своїх службових повноважень, що обумовлювались її посадовими обов`язками.

Так, ОСОБА_5 наказом директора управління персоналом Закритого акціонерного товариства "Альфа-Банк від 15.10.2008 №6280-К призначено на посаду завідуючої касою відділення "Житомирське" ЗАТ "Альфа-Банк", що в подальшому перейменовано, як відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк".

Згідно п.З посадової інструкції, затвердженої головою правління ЗАТ "Альфа- Банк", відповідно до Наказу від 03.07.2007 №485, завідуючий касою регіонального відділення наділений організаційно-розпорядчими та адміністративно-господарськими функціями, зокрема:

здійснює керівництво всією діяльністю каси відділення, організовує його роботу, забезпечує щоденний контроль за його діяльністю і несе персональну відповідальність за виконання завдань і функцій, покладених на касу; забезпечує дотримання всіма співробітниками каси відділення обов`язків по збереженню банківської таємниці;

забезпечує розподіл функцій між працівниками, що входять до складу каси відділення;

розподіляє обов`язки між своїми заступниками (при їх наявності), визначає ступінь їхньої відповідальності за доручені ділянки роботи;

організовує взаємодію каси відділення з іншими структурними підрозділами відділення Банку з питань, що відносяться дот компетентності каси; організовує роботу, спрямовану на. підвищення кваліфікації працівників каси відділення;

представляє у встановленому порядку пропозиції про структуру і штати Каси відділення, прийомі, переміщенні і звільненні працівників каси відділення, заохочення працівників, що відрізнилися, накладенні стягнень на працівників за порушення ними трудової дисципліни;

видає розпорядження з питань, що входять у його компетенцію; забезпечує своєчасне підкріплення касового вузла цінностями, організує здачу готівки в Регіональне управління РІБУ для поповнення кореспондентського рахунку;

візує документи і кореспонденцію з питань діяльності каси відділення.

Згідно п.4,п.6 вищевказаної посадової інструкції, завідуючий касою регіонального відділення ПАТ "Альфа-Банк", окрім іншого зобов`язаний:

відкрити на початку робочого дня приміщення і комору цінностей; підкріпити касирів коштами в національній і іноземній валюті й інших цінностях; звірити по довідках кількість представлених касових документів і фактичної суми коштів, отриманих від касирів і завірити довідки касирів своїм підписом; заповнити зведену довідку про касові обороти за день, звірити її підсумки з даними бухгалтерського обліку, підписати її в бухгалтера; забезпечити ведення книги обліку коштів та цінностей;

виводити залишки наявних коштів і цінностей на початок наступного робочого дня в касовій книзі;

перевірити відповідність фактичної наявності коштів і цінностей у коморі з даними залишками, зазначених у книгах обліку цінностей коморі;

закрити наприкінці дня приміщення комори і здати її під охорону на пульт централізованої охорони;

дотримувати норми і привила, встановлені внутрішніми нормативними документами Банку (наказами, розпорядженнями, інструкціями, положеннями, регламентами);

- забезпечує виконання покладених на касу відділення завдань і функцій за необхідності здійснювати касове обслуговування клієнтів, а також,

несе відповідальність за невиконання або неналежне виконання своїх обов`язків, покладених на нього інструкцією та іншими внутрішніми нормативними документами Банку, відповідно до діючого законодавства України; несе матеріальну відповідальність за заподіяний Банку збиток відповідно до діючого законодавства України;

несе повну індивідуальну матеріальну відповідальність відповідно до діючого законодавства України.

Відповідно до договору "Про повну індивідуальну матеріальну відповідальність" №2196 від 15.10.2008 укладеним між ЗАТ "Альфа-Банк" та ОСОБА_5 , остання прийняла на себе повну матеріальну відповідальність за незабезпечення зберігання довірених їй Банком цінностей, зокрема зобов`язана :

дбайливо відноситися до переданого йому для збереження або для інших цілей матеріальних цінностей Банку і вжити заходів до запобігання збитку;

вчасно повідомляти адміністрацію Банку про всі обставини, що загрожують забезпеченню зберігання довірених йому матеріальних цінностей; брати участь в інвентаризації матеріальних цінностей довірених йому;

дотримуватися правил внутрішнього розпорядку, виробничої і технологічної дисципліни, правил по охороні праці та техніки безпеки, протипожежної та санітарної безпеки, виконувати всі накази й інструкції Адміністрації, що не вступають у протиріччя з умовами Договору і функціональними обов`язками працівника.

Отже, реалізовуючи свій злочинний умисел, ОСОБА_4 надав відповідні вказівки завідуючій касою ОСОБА_5 : незаконно без оформлення документів, в порушення встановленого порядку вилучати готівкові кошти зі сховища банку та передавати їх ОСОБА_11 , про що поінформував останню, вказавши їй, що вона може звертатися до завідуючої касою, яка буде видавати їй гроші з каси без оформлення відповідних документів.

В подальшому, в період вересня - жовтня 2009 року, протягом робочого часу відділення банку, ОСОБА_11 , перед отриманням з каси відділення банку коштів, в усній формі попереджала напередодні ОСОБА_4 про необхідну їй суму коштів, який в свою чергу, зловживаючи своїми службовим становищем в супереч інтересам служби, віддавав завідомо незаконні вказівки завідуючій касою ОСОБА_5 , яка діючи відповідно до попередньо розподілених між співучасниками ролей, зловживаючи своїм службовим становищем, незаконно вилучала із сховища цінностей відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк", що на майдані Перемоги, 10 в м. Житомирі, разовими сумами від 50 тис. до 500 тис. гривень, які їй називав ОСОБА_4 або ОСОБА_11 , за погодженням з останнім. Вказані кошти, ОСОБА_5 з метою незаконного заволодіння ними, знаходячись в приміщенні каси відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк", видавала ОСОБА_11 , яка отримувала їх без оформлення відповідних документів. При цьому, для маскування злочинної діяльності і приховування своїх злочинних дій від інших працівників банку, необізнаних про їх злочинну діяльність, ОСОБА_11 на початку вересня 2009 року оформила у відділенні "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк" картку "VISA-GOLD", яку надавала ОСОБА_5 під час отримання від неї викрадених із сховища коштів. У свою чергу, ОСОБА_5 імітувала отримання коштів з карткового рахунку, знаючи, що кошти на даному рахунку відсутні та її дії не призведуть до здійснення фінансової операції. Таким чином, ОСОБА_5 з метою маскування злочинних дій, діючи за попередньою змовою з директором відділення ПАТ "Альфа-Банк" ОСОБА_4 , проводила вказану картку через POS - термінал, вдаючи свої дії за законні, як такі, що служать підставою для видачі коштів.

Таким чином, ОСОБА_4 , будучи службовою особою, наділеною організаційно- розпорядчими та адміністративно-господарськими функціями, діючи спільно та безпосередньо за попередньою змовою з ОСОБА_11 і завідуючою касою ОСОБА_12 , шляхом зловживання службовою особою своїм службовим становищем, заволодів чужим майном, яке належить ПАТ "Альфа-Банк", зокрема: грошима в сумі 1 412 948 гривень, що є особливо великим розміром.

Крім цього, директор відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк" ОСОБА_4 , діючи за попередньою змовою з ОСОБА_11 та завідуючою касою вищевказаного відділення, заволодівши при вищевказаних обставинах грошима, які належать ПАТ "Альфа-Банк", з метою приховування вчиненого злочину та загальної суми недостачі, напередодні проведення ревізії цінностей, що знаходяться у сховищі, з участю працівників, необізнаних про злочинну діяльність та, які не мали наміру її приховування, домовилися між собою про часткове погашення нестачі коштів у сховищі відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк".

Так, 03.11.2009 близько 17 години 15 хвилин, ОСОБА_11 , діючи за попередньою змовою з ОСОБА_4 та ОСОБА_5 , з метою заволодіння чужим майном, яке вона планувала використати для часткового погашення нестачі коштів, ввійшла в довіру гр. ОСОБА_13 , якого шляхом обману умовила тимчасово внести до каси відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк" суму коштів, повідомивши завідомо неправдиві дані про виплату вигідних відсотків, обіцяючи повернути останньому борг наступного дня та, не повідомляючи його про дійсні причини внесення коштів. Для підтвердження повідомлених йому неправдивих даних, ОСОБА_13 звернувся до керівника філії банківської установи ОСОБА_4 , який діючи відповідно до попередньої змови з ОСОБА_11 та ОСОБА_5 надав ОСОБА_13 усне підтвердження повернення готівки, внесених ним коштів наступного дня.

Таким чином, знаходячись у приміщенні відділення вищевказаного банку, що на майдані Перемоги, 10 в м. Житомирі та, ОСОБА_13 сприймаючи обіцянки ОСОБА_4 , як реальні та довіряючи їм, вніс у касу банку гроші в с)^мі 85470 доларів СІЛА, які передав завідуючій касою ОСОБА_5 . Остання, знаходячись в приміщенні операційної каси №2 вищевказаного відділення, діючи відповідно до заздалегідь розподілених ролей, отримала надані їй ОСОБА_13 кошти, та з метою введення в оману потерпілого імітувала прийняття їх банківською установою і надала останньому розписку на банківському бланку про зобов`язання повернути гроші 04.11.2009.

У свою чергу ОСОБА_11 - з метою забезпечення довіри ОСОБА_13 надала йому у забезпечення повернення коштів власний золотий ланцюжок з хрестом.

Таким чином, ОСОБА_11 , діючи за попередньою змовою з ОСОБА_4 та ОСОБА_5 , усвідомлювали про значну суму недостачі коштів, та невідворотність її виявлення під час проведення ревізії, шляхом обману та зловживання довірою, заволоділи чужим майном в особливо великих розмірах, не маючи на меті його повернення, а саме: коштами в сумі 85470 доларів СІ ТІ А, які належать ОСОБА_13 та відповідно курсу гривні до долара США станом на 03.11.2009, згідно довідки відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк" складали 700 тис. гривень, а згідно довідки Управління НБУ в Житомирській області становила 682 905 гривень і є особливо великим розміром.

Крім цього, 03.11.2009 близько 18 години, в після операційний час, директор відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк" ОСОБА_4 , одержавши за вище вказаних обставин злочинним шляхом гроші в сумі 85470 доларів США, вступив попередньою змовою із завідуючою касою ОСОБА_12 , з метою їх легалізації.

Так, з метою приховування та маскування незаконного походження таких коштів, забезпечення можливості володіння ними та подальшого їх використання, ОСОБА_4 , знаходячись в приміщенні відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк", що на майдані Перемоги, 10 в м. Житомирі, уклав усну угоду щодо проведення валютно-обмінної операції з громадянином ОСОБА_14 . В цей же час, ОСОБА_4 , діючи за попередньою змовою з ОСОБА_5 , незаконно вчинив фінансову операцію з коштами, одержаними внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, передбаченого ч.4 ст. 190 КК України, шляхом обміну валюти в сумі 85470 доларів США на кошти в національній валюті України в сумі 700 тис. гривень. Після цього, завідуюча касою ОСОБА_5 , діючи в рамках спільної з ОСОБА_4 злочинної домовленості, надавши таким грошам правомірний вигляд, з метою маскування реальної недостачі коштів перед проведенням планової ревізії та уникнути покарання за скоєне, легалізовані кошти, які належали ОСОБА_13 та були отримані внаслідок вчинення щодо нього шахрайських дій в сумі 700 тис. гривень, незаконно без оформлення необхідних документів помістила у сховище цінностей відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк". В подальшому дані кошти було враховано при проведенні ревізії, за рахунок чого приховано частину завданої банківській установі майнової шкоди. Відповідно до акту ревізії цінностей, що знаходяться у грошовому сховищі відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк", проведеної 04.11.2009 встановлено недостачу грошових коштів на суму 712 948 гривень.

Органом досудового розслідування дії ОСОБА_5 кваліфіковано за ст. 190 ч.4 КК України, які виразилися у заволодінні чужим майном шляхом обману та зловживання довірою, вчиненими за попередньою змовою групою осіб, в особливо великих розмірах; за ст. 191 ч.5 КК України, які виразилися у заволодінні чужим майном шляхом зловживання службовою особою своїм службовим становищем, вчиненими за попередньою змовою групою осіб, у великих розмірах; за ст. 209 ч.2 КК України, які виразилися у вчиненні фінансової операції з коштами, одержаними внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів, з метою приховання та маскування незаконного походження таких коштів і володіння ними, вчиненими за попередньою змовою групою осіб.

Згідно обвинувального висновку ОСОБА_3 обвинувачується в тому, що наказом директора управління персоналом Закритого акціонерного товариства "Альфа-Банк" від 24.04.2009 №1417-К ОСОБА_4 призначено на посаду директора відділення "Житомирське" ЗАТ "Альфа-Банк", що в подальшому перейменовано, як відділення "Житомирське" Публічне акціонерне товариство "Альфа-Банк" (надалі відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк").

Згідно п.З посадової інструкції затвердженої головою правління ЗАТ "Альфа-Банк" відповідно до Наказу від 01.08.2007 №565, директор регіонального відділення наділений організаційно-розпорядчими та адміністративно-господарськими функціями, зокрема:

здійснює керівництво всією діяльністю відділення, організовує його роботу, забезпечує щоденний контроль за його діяльністю і несе персональну відповідальність за виконання завдань і функцій, покладених на відділення; забезпечує дотримання усіма співробітниками відділення обов`язків щодо дотримання банківської таємниці;

затверджує розподілення функцій між співробітниками, які входять до складу відділення;

розподіляє обов`язки між своїми заступниками (при їх наявності) визначає ступінь їх відповідальності за доручену ділянку роботи;

організовує взаємодію відділення з іншими структурними підрозділами Банку щодо питань, які стосуються компетенції відділення;

організовує роботу, направлену на підвищення кваліфікації співробітників відділення;

несе відповідальність за дотримання всіма співробітниками відділення правил техніки безпеки;

представляє у встановленому порядку пропозиції про структуру та штати відділення, взяття, переміщення та звільнення співробітників відділення, заохочення працівників, накладення стягнень на співробітників за порушення ними трудової та виконавчої дисципліни;

видає розпорядження по питаннях, які входять в його компетенцію;

організовує роботу відділення за касовим обслуговуванням і контроль за касовими

операціями, згідно з нормативними документами НБУ и Банку;

контролює роботу працівників відділення и дотримання законодавчих та

нормативних актів України і організаційно-розпорядчих документів Банку.

Згідно п.4 вищевказаної посадової інструкції, директор регіонального відділення ПАТ "Альфа-Банк" зобов`язаний:

виконувати основні завдання і функції, покладені на нього посадовою інструкцією;

вчасно інформувати керівника роздрібної сітки про факти порушень клієнтами та співробітниками відділення діючого законодавства України та нормативних актів НБУ;

систематично доповідати вищому керівництву про результати діяльності відділення;

зберігати комерційну таємницю Банку, зберігати інформацію щодо діяльності та фінансового положення клієнтів Банку, яка стала відома Банку в процесі обслуговування клієнта, а також зберігати інші відомості, які містять комерційну таємницю Банку відповідно до його внутрішньо-нормативних документів;

дотримуватися норм та правил, встановлених внутрішніми нормативними документами Банку (наказами, розпорядженнями, інструкціями, положеннями, регламентами);

забезпечити повне зберігання готівкових грошових коштів і цінностей у сховищах цінностей та операційних касах, проведення операцій з готівкою та цінностями, а також якісне касове обслуговування клієнтів;

забезпечити виконання покладених на відділення завдань та функцій.

Відповідно до договору «Про повну індивідуальну матеріальну відповідальність» №135/4 від 14.05.2009 укладеним між ЗАТ «Альба-Банк» та ОСОБА_4 , останній прийняв на себе повну матеріальну відповідальність на забезпечення зберігання довірених йому Банком цінностей, зокрема зобов`язаний:

дбайливо відноситися до переданого йому для збереження або для інших цілей матеріальних цінностей Банку і вжити заходів до запобігання збитку;

вчасно повідомляти адміністрацію Банку про всі обставини, що загрожують забезпеченню зберігання довірених йому матеріальних цінностей;

брати участь в інвентаризації матеріальних цінностей довірених йому;

дотримуватися правил внутрішнього розпорядку, виробничої і технологічної дисципліни, правил по охороні праці та техніки безпеки, протипожежної та санітарної безпеки, виконувати всі накази й інструкції Адміністрації, що не вступають у протиріччя з умовами Договору і функціональними обов`язками працівника.

Відповідно до Розпорядження заступника голови правління ПАТ "Альфа-Банк" від 08.09.2009 №1301 "Про надання права відкриття закриття та пломбування сховища цінностей операційної каси у відділенні "Житомирське", від 14.09.2009 право відкриття та закриття і опломбування сховища цінностей операційної каси №1 відділення "Житомирське" надано директору даного відділення ОСОБА_4 та завідуючій касою ОСОБА_5 . Також, за ОСОБА_5 закріплено ключ №1 - від сховища, ключ №4 від броньованих дверей передсховища, ключ №3 від дверей передсховища та код до кодового замка на броньованих дверях передсховища. За ОСОБА_4 закріплено ключ №2 від сховища, ключ №5 від броньованих дверей передсховища. Крім цього, на ОСОБА_5 покладено повну матеріальну відповідальність за збереження цінностей в сховищі та призначено відповідальною за опечатування сховища пластиковою індикаторною пломбою та постановку сховища і поміщення касового вузла на охоронну сигналізацію пульту центральної охорони та зняття з центральної сигналізації ІІЦО сховища і поміщення касового вузла. Водночас, ОСОБА_4 призначено відповідальним за організацію зберігання, видачу и контроль використання пластикової індикаторної пломби у відділенні "Житомирське" вказаного банку.

Отже, на початку вересня 2009 року ОСОБА_11 , достовірно знаючи, що ОСОБА_4 перебуває на посаді директора відділення "Житомирське" ПАТ "АльфаБанк" та є службовою особою, наділеною організаційно-розпорядчими та адміністративно-господарськими функціями, вступила з ним у попередню злочинну змову з метою заволодіння чужим майном шляхом зловживання ОСОБА_4 та іншими уповноваженими працівниками банку своїм службовим становищем, а саме: коштами, видачу яких із сховища цінностей відділення "Житомирське" вищевказаного банку без оформлення відповідних документів, відповідно до розподілу злочинних ролей, мав забезпечити ОСОБА_4 , При цьому, перебуваючи в приміщенні кафе "Корчма", що по вул. Котовського, 26 в м. Житомирі, ОСОБА_11 запропонувала останньому відповідну частину коштів, здобутих внаслідок вчинення злочину, в сумі 30000 гривень, щомісячно, схиливши таким чином ОСОБА_4 , до вчинення злочину.

У свою чергу, ОСОБА_4 , будучи службовою особою, наділеною організаційно- розпорядчими та адміністративно-господарськими функціями, погодився видавати гроші ОСОБА_11 без оформлення відповідних документів. Узгодивши між собою дії, направлені на заволодіння чужим майном шляхом зловживання своїм службовим становищем, на початку вересня 2009 року, директор відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк" ОСОБА_4 , будучи службовою особою, з метою реалізації попередньо обговорених із ОСОБА_11 злочинного умислу щодо заволодіння чужим майном, шляхом зловживання своїм службовим становищем, використовуючи своє службове становищем, втягнув у злочинну діяльність завідуючу касою відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк", ОСОБА_5 , яка перебувала у нього в підпорядкуванні та за своїми функціональним обов`язками мала право вилучати із сховища цінностей відділення ПАТ «Альфа-Банк" грошові кошти, поінформувавши її щодо своїх злочинних намірів та участі у вчиненні злочину ОСОБА_11 .

У свою чергу, будучи службовою особою, ОСОБА_5 вступила у попередню змову із ОСОБА_4 та ОСОБА_11 , з метою реалізації спільних злочинних намірів, шляхом зловживання своїм службовим становищем, та використання своїх службових повноважень, що обумовлювались її посадовими обов`язками.

Так, ОСОБА_5 наказом директора управління персоналом Закритого акціонерного товариства "Альфа-Банк" від 15.10.2008 №6280-К призначено на посаду завідуючої касою відділення "Житомирське" ЗАТ "Альфа-Банк", що в подальшому перейменовано, як відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк".

Згідно п.З посадової інструкції, затвердженої головою правління ЗАТ "Альфа- Банк", відповідно до Наказу від 03.07.2007 №485, завідуючий касою регіонального відділення наділений організаційно-розпорядчими та адміністративно-господарськими функціями, зокрема:

здійснює керівництво всією діяльністю каси відділення, організовує його роботу, забезпечує щоденний контроль за його діяльністю і несе персональну відповідальність за виконання завдань і функцій, покладених на касу;

забезпечує дотримання всіма співробітниками каси відділення обов`язків по збереженню банківської таємниці;

забезпечує розподіл функцій між працівниками, що входять до складу каси відділення;

розподіляє обов`язки між своїми заступниками (при їх наявності), визначає ступінь їхньої відповідальності за доручені ділянки роботи;

організовує взаємодію каси відділення з іншими структурними підрозділами відділення Банку з питань, що відносяться дот компетентності каси;

організовує роботу, спрямовану на підвищення кваліфікації працівників каси відділення;

представляє у встановленому порядку пропозиції про структуру і штати каси відділення, прийомі, переміщенні і звільненні працівників каси відділення, заохочення працівників, що відрізнилися, накладенні стягнень на працівників за порушення ними трудової дисципліни;

видає розпорядження з питань, що входять у його компетенцію;

забезпечує своєчасне підкріплення касового вузла цінностями, організує здачу готівки в Регіональне управління НБУ для поповнення кореспондентського рахунку;

візує документи і кореспонденцію з питань діяльності каси відділення.

Згідно п.4,п.6 вищевказаної посадової інструкції, завідуючий касою регіонального відділення ПАТ "Альфа-Банк", окрім іншого зобов`язаний:

відкрити на початку робочого дня приміщення і комору цінностей;

підкріпити касирів коштами в національній і іноземній валюті й інших цінностях; звірити по довідках кількість представлених касових документів і фактичної суми коштів, отриманих від касирів і завірити довідки касирів своїм підписом;

заповнити зведену довідку про касові обороти за день, звірити її підсумки з даними бухгалтерського обліку, підписати її в бухгалтера; забезпечити ведення книги обліку коштів та цінностей;

виводити залишки наявних коштів і цінностей на початок наступного робочого дня в касовій книзі;

перевірити відповідність фактичної наявності коштів і цінностей у коморі з даними залишками, зазначених у книгах обліку цінностей коморі;

закрити наприкінці дня приміщення комори і здати її під охорону на пульт централізованої охорони;

дотримувати норми і привила, встановлені внутрішніми нормативними документами Банку (наказами, розпорядженнями, інструкціями, положеннями, регламентами);

забезпечує виконання покладених на касу відділення завдань і функцій за необхідності здійснювати касове обслуговування клієнтів,

а також,

несе відповідальність за невиконання або неналежне виконання своїх обов`язків, покладених на нього інструкцією та іншими внутрішніми нормативними документами Банку, відповідно до діючого законодавства України;

несе матеріальну відповідальність за заподіяний Банку збиток відповідно до діючого законодавства України;

несе повну індивідуальну матеріальну відповідальність відповідно до діючого законодавства України.

Відповідно до договору "Про повну індивідуальну матеріальну відповідальність" №2196 від 15.10.2008 укладеним між ЗАТ "Альфа-Банк" та ОСОБА_5 , остання прийняла на себе повну матеріальну відповідальність за незабезпечення зберігання довірених їй Банком цінностей, зокрема зобов`язана :

дбайливо відноситися до переданого йому для збереження або для інших цілей матеріальних цінностей Банку і вжити заходів до запобігання збитку;

вчасно повідомляти адміністрацію Банку про всі обставини, що загрожують забезпеченню зберігання довірених йому матеріальних цінностей;

брати участь в інвентаризації матеріальних цінностей довірених йому;

дотримуватися правил внутрішнього розпорядку, виробничої і технологічної дисципліни, правил по охороні праці та техніки безпеки, протипожежної та санітарної безпеки, виконувати всі накази й інструкції Адміністрації, що не вступають у протиріччя з умовами Договору і функціональними обов`язками працівника.

Отже, реалізовуючи свій злочинний умисел, ОСОБА_4 надав відповідні вказівки завідуючій касою ОСОБА_5 : незаконно без оформлення документів, в порушення встановленого порядку вилучати готівкові кошти зі сховища банку та передавати їх ОСОБА_11 , про що поінформував останню, вказавши їй, що вона може звертатися до завідуючої касою, яка буде видавати їй гроші з каси без оформлення відповідних документів.

В подальшому, в період вересня - жовтня 2009 року, протягом робочого часу відділення банку, ОСОБА_11 , перед отриманням з каси відділення банку коштів, в усній формі попереджала напередодні ОСОБА_4 про необхідну їй суму коштів, який в свою чергу, зловживаючи своїми службовим становищем в супереч інтересам служби, віддавав завідомо незаконні вказівки завідуючій касою ОСОБА_5 , яка діючи відповідно до попередньо розподілених між співучасниками ролей, зловживаючи своїм службовим становищем, незаконно вилучала із сховища цінностей відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк", що на майдані Перемоги, 10 в м. Житомирі, разовими сумами від 50 тис. до 500 тис. гривень, які їй називав ОСОБА_4 або ОСОБА_11 , за погодженням з останнім. Вказані кошти, ОСОБА_5 з метою незаконного заволодіння ними, знаходячись в приміщенні каси відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк", видавала ОСОБА_11 , яка отримувала їх без оформлення відповідних документів. При цьому, для маскування злочинної діяльності і приховування своїх злочинних дій від інших працівників банку, необізнаних про їх злочинну діяльність, ОСОБА_11 на початку вересня 2009 року оформила у відділенні "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк" картку "VISA-GOLD", яку надавала ОСОБА_5 під час отримання від неї викрадених із сховища коштів. У свою чергу, ОСОБА_5 імітувала отримання коштів з карткового рахунку, знаючи, що кошти на даному рахунку відсутні та її дії не призведуть до здійснення фінансової операції. Таким чином, ОСОБА_5 з метою маскування злочинних дій, діючи за попередньою змовою з директором відділення ПАТ "Альфа-Банк" ОСОБА_4 , проводила вказану картку через POS - термінал, вдаючи свої дії за законні, як такі, що служать підставою для видачі коштів.

Таким чином, ОСОБА_4 , будучи службовою особою, наділеною організаційно- розпорядчими та адміністративно-господарськими функціями, діючи спільно та безпосередньо за попередньою змовою з ОСОБА_11 і завідуючою касою ОСОБА_12 , шляхом зловживання службовою особою своїм службовим становищем, заволодів чужим майном, яке належить ПАТ "Альфа-Банк", зокрема: грошима в сумі 1 412 948 гривень, що є особливо великим розміром.

Крім цього, директор відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк" ОСОБА_4 , діючи за попередньою змовою з ОСОБА_11 та завідуючою касою вищевказаного відділення, заволодівши при вищевказаних обставинах грошима, які належать ПАТ "Альфа-Банк", з метою приховування вчиненого злочину та загальної суми недостачі, напередодні проведення ревізії цінностей, що знаходяться у сховищі, з участю працівників, необізнаних про злочинну діяльність та, які не мали наміру її приховування, домовилися між собою про часткове погашення нестачі коштів у сховищі відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк".

Так, 03.11.2009 близько 17 години 15 хвилин, ОСОБА_11 , діючи за попередньою змовою з ОСОБА_4 та ОСОБА_5 , з метою заволодіння чужим майном, яке вона планувала використати для часткового погашення нестачі коштів, ввійшла в довіру гр. ОСОБА_13 , якого шляхом обману умовила тимчасово внести до каси відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк" суму коштів, повідомивши завідомо неправдиві дані про виплату вигідних відсотків, обіцяючи повернути останньому борг наступного дня та не повідомляючи його про дійсні причини внесення коштів. Для підтвердження повідомлених йому неправдивих даних, ОСОБА_13 звернувся до керівника філії банківської установи ОСОБА_4 , який діючи відповідно до попередньої змови з ОСОБА_11 та ОСОБА_5 надав ОСОБА_13 усне підтвердження повернення готівки, внесених ним коштів наступного дня.

Таким чином, знаходячись у приміщенні відділення вищевказаного банку, що на майдані Перемоги, 10 в м. Житомирі та, ОСОБА_13 сприймаючи обіцянки ОСОБА_4 , як реальні та довіряючи їм, вніс у касу банку гроші в сумі 85470 доларів США. які передав завідуючій касою ОСОБА_5 . Остання, знаходячись в приміщенні операційної каси №2 вищевказаного відділення, діючи відповідно до заздалегідь розподілених ролей, отримала надані їй ОСОБА_13 кошти, та з метою введення в оману потерпілого імітувала прийняття їх банківською установою і надала останньому розписку на банківському бланку про зобов`язання повернути гроші 04.11.2009.

У свою чергу ОСОБА_11 - з метою забезпечення довіри ОСОБА_13 надала йому у забезпечення повернення коштів власний золотий ланцюжок з хрестом.

Таким чином, ОСОБА_11 , діючи за попередньою змовою з ОСОБА_4 та ОСОБА_5 , усвідомлювали про значну суму недостачі коштів, та невідворотність її виявлення під час проведення ревізії, шляхом обману та зловживання довірою, заволоділи чужим майном в особливо великих розмірах, не маючи на меті його повернення, а саме: коштами в сумі 85470 доларів США, які належать ОСОБА_13 та відповідно курсу гривні до долара США станом на 03.11.2009, згідно довідки відділення "Житомирське" ПАТ "Альфа-Банк" складали 700 тис. гривень, а згідно довідки Управління НБУ в Житомирській області становила 682 905 гривень і є особливо великим розміром.

Органом досудовоо розслідування дії ОСОБА_3 кваліфіковано за ст. 190 ч.4 КК України, які виразилися у заволодінні чужим майном шляхом обману та зловживання довірою, вчиненими за попередньою змовою групою осіб, в особливо великих розмірах; за ст.27 ч.2, 191 ч.5, які виразилися у співучасті з іншими суб`єктами злочину безпосередньо, в заволодінні чужим майном шляхом зловживання службовою особою своїм службовим становищем, вчиненими за попередньою змовою групою осіб, в особливо великих розмірах.

Захисник ОСОБА_15 подала клопотання про звільнення ОСОБА_3 , по інкримінованих епізодах вересень-листопад 2009, від кримінальної відповідальності у зв`язку із закінченям строків давності.

Підсудна ОСОБА_3 клопотання підтримала. Зазначила, що їй зрозуміло, що звільнення від кримінальної відповідальності є з нереабілітуючих підстав.

Захисник ОСОБА_8 подав клопотання про звільнення ОСОБА_5 , по інкримінованих епізодах вересень-листопад 2009, від кримінальної відповідальності у зв`язку із закінченям строків давності.

Прокурор висловив думку про наявність підстав для задоволення клопотання.

Інші підсудні, їх захисники заперечень не висловили.

Заслухавши учасників судового провадження, суд приходить до наступного висновку.

Відповідно до вимог п. 4,5 ч.1 ст. 49 КК України особа звільняється від кримінальної відповідальності, якщо з дня вчинення нею кримінального правопорушення минули такі строки: десять років, у разі вчинення нетяжкого злочину; п`ятнадцять років, у разі вчинення особливо тяжкого злочину.

Згідно ч.5 ст. 12 КК України злочини, передбачені ст.ст. 190 ч.4, 209 ч.2 КК України відносяться до тяжкого злочину, за ст. 191 ч.5 КК України, згідно ч.6 ст. 12 КК України відноситься до особливо тяжкого злочину.

Відповідно до вимог ст.11-1 КПК України (1960) суд у судовому засіданні за наявності підстав, передбачених частиною першою ст. 49 КК України, закриває кримінальну справу у зв`язку із закінченням строків давності у випадках, коли справа надійшла до суду з обвинувальним висновком.

Отже системне тлумачення кримінального та процесуального закону свідчить про те, що до особи можуть бути застосовані положення ст. 49 КК України у випадках, передбачених цією статтею та за наявності клопотання про звільнення від кримінальної відповідальності. При цьому, звільнення від кримінальної відповідальності за ст. 49 КК України є безумовним і здійснюється судом незалежно від факту того, чи визнає обвинувачений свою вину чи ні.

Судом встановлено, що з часу вчинення інкримінованих ОСОБА_5 та ОСОБА_3 тяжкого та особливо тяжкого злочинів пройшло понад п`ятнадцять років, підсудні до кримінальної відповідальності не притягувалися, не ухилялися від слідства та суду, з огляду на наведене, суд приходить до висновку про задоволення клопотання сторони захисту.

Відповідно до вимог ст. 328 КПК України суд наділений правом розглядати цивільний позов у кримінальному провадженні лише при ухваленні вироку або постановленні ухвали про примусові заходи медичного та виховного характеру. Тому, у випадку звільнення особи від кримінальної відповідальності на підставі ст. 49 КК України та закриття кримінального провадження, цивільний позов у кримінальному провадженні не підлягає вирішенню по суті, а вимоги потерпілого можуть бути вирішені в порядку цивільного судочинства. З огляду на наведене, уточнений цивільний позов ОСОБА_13 , суд залишає без розгляду.

Підлягає скасуванню арешт на майно, накладений постановою начальника відділення СУ УМВС України в Житомирській області від 03.03.2010 на майно ОСОБА_5 та ОСОБА_3 (т.5 а.с.52).

Згідно правової позиції Об`єднаної палати Касаційного кримінального суду Верховного суду від 12.09.2022 (справа 203/241/17) якщо особа звільняється від кримінальної відповідальності на підставі ст. 49 КК України у зв`язку із закінченням строків давності, процесуальні витрати, понесені органом досудового розслідування та пов`язані зі здійсненням кримінального провадження, в тому числі й витрати на проведення експертизи, не стягуються з особи, кримінальне провадження щодо якої закрито на цій підставі, а відносяться на рахунок держави, окрім витрат, пов`язаних, зокрема, із залученням експерта стороною захисту.

З огляду на наведене, процесуальні витрати, пов`язані з проведенням судових експертиз, які залучалися стороною обвинувачення, суд відносить на рахунок держави.

Керуючись ст. 11-1, 248 КПК України (1960), ст. 49 ч.1 п.3 КК України, суд, -

п о с т а н о в и в :

ОСОБА_3 , ІНФОРМАЦІЯ_1 звільнити від кримінальної відповідальності у зв`язку із закінченням строків давності на підставі п.п. 4,5 ч.1 ст. 49 КК України, а кримінальну справу № 09/070738 від 18.11.2009 за ст. ст. 190 ч.4, 27 ч.2, 191 ч.5 КК України - закрити.

ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 звільнити від кримінальної відповідальності у зв`язку із закінченням строків давності на підставі п.п. 4,5 ч.1 ст. 49 КК України, а кримінальну справу № 09/070738 від 18.11.2009 за ст. ст. 190 ч.4, 191 ч.5, 209 ч.2 КК України - закрити.

Уточнений цивільний позов ОСОБА_13 до ОСОБА_5 , ОСОБА_3 про стягнення матеріальної та моральної шкоди - залишити без розгляду.

Скасувати арешт на майно, накладений постановою накладений постановою начальника відділення СУ УМВС України в Житомирській області від 03.03.2010 на майно ОСОБА_5 та ОСОБА_3 (т.5 а.с.52).

Повернути ОСОБА_3 мобільний телефон марки "Nokia" 8800, наручний годииник "RADO", які зберігаються в камері схову СУ ГУНП в Житомирській області (т.5 а.с.42); грошові кошти в сумі 3982 (три тисячі дев`ятсот вісімдесят дві) грн., які передано на зберігання ВФЗБО УМВС України в Житомирській області (т.5 а.с.44,49); грошові кошти в сумі 400 (чотириста) доларів США, які передано на зберігання ВФЗБО УМВС України в Житомирській області (т.5 а.с.46,51).

Повернути ОСОБА_5 мобільний телефон марки Samsung моделі G800, який передано на зберігання до камери схову СУ ГУНП в Житомирській області (т.5 а.с.43).

Процесуальні витрати віднести на рахунок держави.

Ухвала може бути оскаржена до Житомирського апеляційного суду через Богунський районний суд м. Житомира протягом п`ятнадцяти днів з дня її оголошення.

Суддя ОСОБА_1