КИЇВСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ПОЛТАВИ
Справа №552/5768/23
Провадження № 1-кс/552/1688/23
У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02.10.2023 року слідчий суддя Київського районного суду м. Полтави ОСОБА_1 , за участі секретаря судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши клопотання детектива Територіального управління Бюро економічної безпеки України в Полтавській області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю,-

В С Т А Н О В И В :

Детектив ІНФОРМАЦІЯ_1 ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді Київського районного суду м. Полтави з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Своє клопотання обґрунтовує тим, що ІНФОРМАЦІЯ_1 здійснюється досудове розслідування у кримінальному проваджені, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000006 від 14.02.2023 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191, ч.3 ст.209 КК України.

З матеріалів клопотання вбачається, що службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за попередньою змовою зі службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), у період з 2022 року по теперішній час, умисно не повертали належні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) кошти та «Облігації внутрішніх державних позик України» (далі ОВДП) на користь ІНФОРМАЦІЯ_5 (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , далі ФГВФО), продовжуючи отримувати дохід від утримання вказаних цінних паперів, вчинили дії направлені на привласнення та розтрату майна, та на легалізацію (відмивання майна), одержаного злочинним шляхом в особливо великих розмірах, внаслідок чого Державний бюджет України не отримав кошти в особливо великих розмірах.

Для встановлення та підтвердження (спростування) факту перерахування грошових коштів, обсягу таких перерахувань, їх спрямування та призначення платежів, дослідження фінансово-господарських операцій, встановлення кола осіб, причетних до вчинення кримінального правопорушення та проведення судових експертиз, виникла необхідність здійснення тимчасового доступу до речей і документів, які становлять банківську таємницю, стосовно ІНФОРМАЦІЯ_6 (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), яке зареєстроване за адресою: АДРЕСА_1 , з метою вилучення копій речей та документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_6 , а саме копій таких документів в електронному вигляді у форматі XLSX (XML), відповідно до додатків 10 та 11 Інструкції щодо формування файлів інформаційного обміну між центральним органом виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, та банками (філіями), затвердженої постановою Правління Національного банку України від 18.08.2016 за № 373, за період 2022-2023 років.

В зв`язку з чим детектив звернувся до суду з даним клопотанням.

В судове засідання детектив ОСОБА_3 не з`явився, попередньо надав заяву про розгляд клопотання за його відсутності, клопотання підтримує в повному обсязі, просить задовольнити.

Перевіривши надані матеріали клопотання та дослідивши докази по даних матеріалах, слідчий суддя приходить до наступного висновку.

Відповідно до ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Стаття 163 КПК України передбачає, що слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю. Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

У поданому до суду слідчим клопотанні доведено наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація має суттєве значення для встановлення обставин злочину, знаходиться саме у володінні ІНФОРМАЦІЯ_6 (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), яке зареєстроване за адресою: АДРЕСА_1 , оскільки отримати зазначену інформацію у інший спосіб неможливо.

З цих підстав клопотання підлягає задоволенню.

Керуючись ст. ст.160,163 КПК України, -

У Х В А Л И В :

Клопотання задовольнити.

Надати детективам (старшим детективам) ІНФОРМАЦІЯ_7 ОСОБА_3 , ОСОБА_4 , ОСОБА_5 та ІНФОРМАЦІЯ_8 ОСОБА_6 дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_6 (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення їх копій в паперовому та електронному вигляді у форматі XLSX (XML), відповідно до додатків 10 та 11 Інструкції щодо формування файлів інформаційного обміну між центральним органом виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, та банками (філіями), затвердженої постановою Правління Національного банку України від 18.08.2016 року за № 373, за період з 01.01.2022 року по 01.04.2023 рік, а саме до:

-положень про ІНФОРМАЦІЯ_9 , Департамент відкритих ринків ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_10 , ІНФОРМАЦІЯ_11 ; а також посадових інструкцій, де визначені функціональні обов`язки працівників вказаних наглядових підрозділів, їх керівників, заступників та Голови ІНФОРМАЦІЯ_6 ;

-рішення Правління ІНФОРМАЦІЯ_6 від 25.02.2022 року № 91-рш/БТ «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_4 »;

-договору (договорів) про відкриття рахунків та обслуговування рахунків у цінних паперах, укладеного між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (як депонентом) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (як депозитарною установою), який акцептований депозитарною установою 17.08.2017, з додатками;

-договору (договорів) про відкриття та обслуговування рахунків депозитарної установи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », на який надходили кошти від цінних паперів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », у тому числі купонних виплат, з додатками;

-руху (виписок) по рахунку у цінних паперах (зокрема ОВДП), відкритому на користь АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) в депозитарній установі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), за період з часу відкриття по 01.04.2023;

-руху (виписок) по рахунку депозитарної установи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), на який надходили кошти від цінних паперів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », у тому числі купонних виплат;

-руху коштів (виписки) по кореспондентському рахунку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в ІНФОРМАЦІЯ_6 із зазначенням дати операції, призначення, реквізитів контрагента;

-руху (виписок) по відкритому АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) в ІНФОРМАЦІЯ_6 рахунку в цінних паперах, зокрема по операціям з купівлі-продажу депозитних сертифікатів Національного банку України;

-руху коштів (виписок) по рахунку ІНФОРМАЦІЯ_6 , з якого в адресу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » перераховувались кошти за погашення депозитних сертифікатів;

-довідково-аналітичні форми та виписки з усіх рахунків власника АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з системи кількісного обліку СЕРТИФ, які містять повний перелік інформації щодо належних АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на праві власності депозитних сертифікатів за період з 25.02.2022 року по 01.04.2023 рік;

-первинних документів, що утворились внаслідок операцій АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з ІНФОРМАЦІЯ_12 за період з 01.02.2022 року по 01.08.2023 рік з розбивкою помісячно;

-Єдиного договору банківського обслуговування та надання інших послуг ІНФОРМАЦІЯ_12 , укладеного з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », щодо участі в операціях з розміщення депозитних сертифікатів ІНФОРМАЦІЯ_6 , затвердженого рішенням Правління НБУ від 03.01.2017 р. (з наступними змінами і доповненнями);

-заяв АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » про приєднання до умов Єдиного договору банківського обслуговування та надання інших послуг ІНФОРМАЦІЯ_12 , відповідно до яких АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » приєднаний до послуги «щодо проведення операцій з депозитними сертифікатами»;

-фінансової звітності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », яка подавалась до ІНФОРМАЦІЯ_6 за період з 01.01.2022 року до 01.07.2023 рік;

-документів (витягів), відповідно до яких АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » придбав депозитні сертифікати ІНФОРМАЦІЯ_6 ;

-результатів здійснення ІНФОРМАЦІЯ_12 банківського нагляду за АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (далі Банк) в порядку ст. 62-2 Закону України «Про банки і банківську діяльність», що можуть свідчити про наявність правопорушення в діяльності Банку та/або його клієнтів, зокрема зазначених в листах ІНФОРМАЦІЯ_6 до ІНФОРМАЦІЯ_13 від 06.02.2023 № 20-0006/8143/БТ;

-результатів здійснення у 2023 році Національним банком України моніторингу відповідності керівників АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » вимогам чинного законодавства (про що зазначається в листі НБУ до ІНФОРМАЦІЯ_14 від 24.08.2023 № 18-0006/62527/БТ, у тому числі до:

?рішення ІНФОРМАЦІЯ_15 , оверсайту платіжної інфраструктури від 01.05.2023 року № 20/805-рк «Про невідповідність ОСОБА_7 , члена Наглядової ради АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », кваліфікаційним вимогам щодо професійної придатності»;

?рішення Комітету з питань нагляду та регулювання діяльності банків, оверсайту платіжної інфраструктури від 01.05.2023 року № 20/806-рк «Про невідповідність ОСОБА_8 , Голови Наглядової ради АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », кваліфікаційним вимогам щодо професійної придатності»;

-результатів позапланової інспекційної перевірки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за період діяльності з 24.02.2022 року до 07.03.2023 рік включно, проведеної ІНФОРМАЦІЯ_12 згідно з наказом від 08.03.2023 р № 214-но (про що зазначається в листі НБУ до ІНФОРМАЦІЯ_14 від 24.08.2023 № 18-0006/62527/БТ), у тому числі до:

?Рішення Комітету з питань нагляду та регулювання діяльності банків, оверсайту платіжної інфраструктури від 15.05.2023 № 24/913-рк/БТ «Про незастосування заходів впливу за результатами позапланової інспекційної перевірки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »;

?Рішення Комітету з питань нагляду та регулювання діяльності банків, оверсайту платіжної інфраструктури від 15.05.2023 № 24/914-рк/БТ «ЗАСТЕРЕЖЕННЯ»;

-документів щодо виплати у жовтні-грудні 2022 року винагороди членам наглядової ради АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », у тому числі до:

?рішення єдиного акціонеру АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » - кіпрської компанії « ІНФОРМАЦІЯ_16 » ( ІНФОРМАЦІЯ_17 ) про внесення змін до умов договорів від 18.03.2021 без номерів між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » із головою та членами наглядової ради АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » від 31.10.2022 року та 27.12.2022 рік щодо виплати доходу у жовтні-грудні 2022 року та додаткові договори до них;

?договорів про відкриття рахунків членами наглядової ради АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_8 та ОСОБА_7 в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з додатками;

?руху коштів (виписок) по рахунках в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_8 та ОСОБА_7 , на які у VI кварталі 2022 року зарахована винагорода у розмірі 580 млн грн за період з 01.01.2022 по 01.04.2023;

-вжитих заходів Національним банком України на виконання рішення РНБО України від 11.05.2022 «Про примусове вилучення в Україні об`єктів права власності Російської Федерації та її резидентів», введеного в дію Указом Президента України від 11.05.2022 № 326/2022, в частині повернення активів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 »;

-листування ІНФОРМАЦІЯ_6 з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », Кабінетом Міністрів України, АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та іншими підприємствами, установами, організаціями з питань неповернення ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у період з 25.02.2022 року по 01.03.2023 рік цінних паперів та погашень/доходів за ними, належних АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », на користь ліквідатора - ІНФОРМАЦІЯ_5 .

У разі відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово окремим листом про причину не надання документів та надати належним чином завірені копії протоколів та опису вилучених речей та документів, що підтверджують їх вилучення, що знаходяться у банківській установі.

Строк дії ухвали два місяць.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1