Дата документу Справа № 315/1717/20
ЗАПОРІЗЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД
ЄУ № 315/1717/20 Слідчий суддя ОСОБА_1
Провадж. №11-сс/807/565/21 Доповідач 2 інст. ОСОБА_2
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

колегія суддів судової палати з розгляду кримінальних справ Запорізького апеляційного суду у складі:

головуючого судді ОСОБА_2 ,

суддів ОСОБА_3 , ОСОБА_4 ,

при секретарі ОСОБА_5 ,

за участю:

прокурора ОСОБА_6 ,

представника ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » адвоката ОСОБА_7 ,

розглянула 7 червня 2021 року у відкритому судовому засіданні в м. Запоріжжі матеріали справи за апеляційною скаргою представника ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » директора ОСОБА_8 на ухвалу слідчого судді Гуляйпільського районного суду Запорізької області від 18 травня 2021 року, якою задоволено клопотання заступника начальника СВ ВП № 1 Пологівського РВП ГУНП в Запорізькій області капітана поліції ОСОБА_9 про тимчасовий доступ до документів у кримінальному провадженні № 0000240 від 17.03.2020 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364-1 КК України.

Як вбачається з матеріалів провадження, 11.05.2021 року заступник начальника СВ ВП № 1 Пологівського РВП ГУНП в Запорізькій області капітан поліції ОСОБА_9 звернувся до суду з клопотанням, яке погоджене прокурором Гуляйпільського відділу Пологівської окружної прокуратури Запорізької області ОСОБА_10 , про тимчасовий доступ до документів у кримінальному провадженні № 0000240 від 17.03.2020 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364-1 КК України.

Своє клопотання мотивував тим, що невстановлені службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », зловживаючи своїми повноваженнями, діючи всупереч інтересам Товариства, реалізували майно ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » по заниженій вартості та розірвали договори з орендодавцями, що призвело до зменшення доходу Товариства, чим завдали майнову шкоду ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на суму понад 300 тис. грн., що спричинило тяжкі наслідки.

Встановлено, що з січня 2015 року, тобто з моменту заснування товариства, його директором рішенням зборів засновників призначений ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , мешкає: АДРЕСА_1 .

До серпня 2019 року він був одним із засновників (акціонерів) вказаного підприємства та володів 50 % частки підприємства. У серпні 2019 року ОСОБА_8 продав свої 50% частки ОСОБА_11 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , зареєстрований: АДРЕСА_2 , мешкає: АДРЕСА_3 .

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » розташована за адресою: АДРЕСА_4 , де здійснює свою сільськогосподарську діяльність, що в основному полягає у вирощуванні зернових культур (окрім рису), бобових культур та насіння олійних культур (КВЕД 01.11), овочів та баштанових культур, коренеплодів та бульбоплодів.

Крім того, ОСОБА_11 є співзасновником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), яке знаходиться за адресою: АДРЕСА_5 . Після отримання ОСОБА_11 частки в ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ряд орендодавців земельних ділянок розірвали договори оренди земельних ділянок та уклали нові договори з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

Також встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » використовує адресу: АДРЕСА_6 , так як із вказаної адреси здійснює листування з ОСОБА_12 . Водночас, встановлено, що за адресою: АДРЕСА_6 , розташована квартира, яка на праві приватної власності належить ОСОБА_13 .

Крім того, встановлено, що на неодноразові звернення одного із співзасновників Товариства ОСОБА_12 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , до керівництва Товариства про проведення Зборів Учасників Товариства щодо звітування про проведену роботу та фінансовий стан Товариства отримано відмови.

У ході проведення досудового розслідування виникла необхідність у проведенні ряду судових експертиз, для проведення яких необхідні оригінали документів щодо фінансової, господарської та бухгалтерської документації ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Представнику потерпілого ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » слідчим направлено запит щодо отримання вищевказаних документів, проте представник потерпілого ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відмовив в наданні вищевказаних документів.

А тому з метою всебічного, повного та об`єктивного досудового розслідування кримінального провадження необхідно отримати тимчасовий доступ до вказаних документів, оскільки останні можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні.

Просив зобов`язати ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , надати заступнику начальника СВ ВП №1 Пологівського РВП ГУНП в Запорізькій області капітану поліції ОСОБА_9 тимчасовий доступ до оригіналів документів, а саме: фінансова, господарська та бухгалтерська звітність діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2020 рік; належним чином завірена копія Свідоцтва про державну реєстрацію; внутрішні Положення, методики, інструкції (з внутрішнього управління та контролю); організаційно-управлінську структуру; організаційно-виробнича схема діяльності; штатний розклад працівників за 2018, 2019, 2020 роки; протоколи (рішення) зборів учасників за 2018-2020 роки; накази, видані ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2018-2020 роки; належним чином завірені копії Ліцензій на види діяльності (у разі їх наявності); перелік методик і положень по плануванню і обліку діяльності, які застосовуються (калькуляція собівартості, класифікація витрат, тощо); податковий статус. Пільги (підстава); перелік постачальників та покупців; перелік дебіторів та кредиторів; журнали реєстрації обліку отриманих ІНФОРМАЦІЯ_6 , договорів з кредиторами та дебіторами, бланків суворої звітності, доручень на отримання ТМЦ, прибуткових, видаткових ордерів, платіжних доручень, інші; договори: з постачальниками, з покупцями, підряду з фізичними особами, кредитні, оренди, застави, з матеріально-відповідальними особами, оренди землі та інші; накази про проведення річної інвентаризації за 2018-2020 роки; узагальнюючі документи про результати інвентаризації, проведеної перед складанням річної фінансової звітності за 2018-2020 роки; акти звірок з дебіторами та кредиторами, ДПІ та фондами соціального страхування; Накази: про облікову політику, про проведення інвентаризації та створення інвентаризаційної комісії, про систему внутрішнього контролю, про порядок видачі готівки підзвіт, про матеріально відповідальних осіб, про зберігання та переміщення ТМЦ; Робочий план рахунків; Фінансова, податкова та статистична звітність підприємства за 2018-2020 роки. Звітні форми та регістри до них (в разі наявності), первинна документація. Матеріали останньої переоцінки (при наявності); головна книга за 2018-2020 роки; журнали-ордери, регістри аналітичного обліку з первинними документами господарських операцій; матеріали перевірок органів ДПС, інших контролюючих органів, аудиторські висновки; Договір за домовленістю №02/20 від 29.01.2020 року, укладений між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », в особі директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_8 , та суб`єктом оціночної діяльності - Експертом-оцінювачем ФОП ОСОБА_14 ; Звіт «Про незалежну оцінку спеціальної техніки - сільськогосподарське спеціальне обладнання» дощувальної фронтувальної машини «Reinke» E2065-G 4-WD Махіgator» 2010 року випуску; Звіт «Про незалежну оцінку спеціальної техніки - сільськогосподарське спеціальне обладнання» дощувальної фронтувальної машини «Reinke» E2085/E2065-G 4-WD» 2014 року випуску, що знаходяться у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », юридична адреса: АДРЕСА_4 , з правом їх вилучення.

Ухвалою слідчого судді Гуляйпільського районного суду Запорізької області від 18 травня 2021 року задоволено клопотання заступника начальника СВ ВП № 1 Пологівського РВП ГУНП в Запорізькій області капітана поліції ОСОБА_9 про тимчасовий доступ до документів у кримінальному провадженні № 0000240 від 17.03.2020 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364-1 КК України.

Зобов`язано ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_4 , надати заступнику начальника СВ ВП № 1 Пологівського РВП ГУНП в Запорізькій області капітану поліції ОСОБА_9 тимчасовий доступ з правом вилучення до оригіналів документів, а саме:

- фінансова, господарська та бухгалтерська звітність діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2020 рік;

- належним чином завірена копія Свідоцтва про державну реєстрацію;

- внутрішні Положення, методики, інструкції (з внутрішнього управління та контролю);

- організаційно-управлінську структуру;

- організаційно-виробнича схема діяльності;

- штатний розклад працівників за 2018, 2019, 2020 роки;

- протоколи (рішення) зборів учасників за 2018-2020 роки;

- накази видані ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за 2018-2020 роки;

- належним чином завірені копії Ліцензій на види діяльності (у разі їх наявності);

- перелік методик і положень по плануванню і обліку діяльності, які застосовуються (калькуляція собівартості, класифікація витрат, тощо);

- податковий статус. Пільги (підстава);

- перелік постачальників та покупців;

- перелік дебіторів та кредиторів;

- журнали реєстрації обліку отриманих ІНФОРМАЦІЯ_6 , договорів з кредиторами та дебіторами, бланків суворої звітності, доручень на отримання ТМЦ, прибуткових, видаткових ордерів, платіжних доручень, інші;

- договори: з постачальниками, з покупцями, підряду з фізичними особами, кредитні, оренди, застави, з матеріально-відповідальними особами, оренди землі та інші;

- накази про проведення річної інвентаризації за 2018-2020 роки;

- узагальнюючі документи про результати інвентаризації, проведеної перед складанням річної фінансової звітності за 2018-2020 роки;

- акти звірок з дебіторами та кредиторами, ДПІ та фондами соціального страхування;

- накази: про облікову політику, про проведення інвентаризації та створення інвентаризаційної комісії, про систему внутрішнього контролю, про порядок видачі готівки підзвіт, про матеріально відповідальних осіб, про зберігання та переміщення ТМЦ;

- робочий план рахунків;

- фінансова, податкова та статистична звітність підприємства за 2018-2020 роки. Звітні форми та регістри до них (в разі наявності), первинна документація. Матеріали останньої переоцінки (при наявності);

- головна книга за 2018-2020 роки;

- журнали-ордери, регістри аналітичного обліку з первинними документами господарських операцій;

- матеріали перевірок органів ДПС, інших контролюючих органів, аудиторські висновки;

- договір за домовленістю №02/20 від 29.01.2020 року, укладений між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », в особі директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_8 , та суб`єктом оціночної діяльності - Експертом-оцінювачем ФОП ОСОБА_14 ;

- звіт «Про незалежну оцінку спеціальної техніки - сільськогосподарське спеціальне обладнання» дощувальної фронтувальної машини «Reinke» E2065-G 4-WD Махіgator» 2010 року випуску;

- звіт «Про незалежну оцінку спеціальної техніки - сільськогосподарське спеціальне обладнання» дощувальної фронтувальної машини «Reinke» E2085/E2065-G 4-WD» 2014 року випуску.

Приймаючи таке рішення слідчий суддя зазначив, що вказана інформація має суттєве значення для забезпечення кримінального провадження, а саме: для всебічного, повного і об`єктивного дослідження всіх обставин справи та встановлення осіб, причетних до вчинення кримінального правопорушення, вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин та можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, що має істотне значення для досудового розслідування.

В апеляційній скарзі представник ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_8 вважає, що ухвала слідчого судді прийнята з порушенням норм кримінального процесуального законодавства, стосується інших документів, за відсутності яких юридична особа позбавляється можливості здійснювати свою діяльність, а тому підлягає скасуванню. Слідчий суддя надав слідчому можливість вилучити оригінали невизначеного кола документів з приводу фінансової господарської діяльності Товариства, усього масиву звітів Товариства за 2020 рік, усього масиву наказів за 2018-2020, інформації щодо постачальників та покупців Товариства (без конкретизації часового періоду та обсягу інформації). Вилучення низки інших зазначених в оскаржуваній ухвалі слідчого судді документів (їх оригіналів), до яких надано тимчасовий доступ, а саме оригіналів рішень усіх зборів учасників Товариства за 2018-2020 роки, усіх наказів по Товариству взагалі може зупинити його роботу, оскільки ці документи носять визначальний характер для здійснення його господарської (підприємницької) діяльності та керування нею.

Дозвіл суду на отримання доступу до документів з приводу переліку постачальників та покупців Товариства є неконкретним та позбавленим логічного змісту. Отримання такої інформації слідчим не має жодного відношення до предмету доказування у справі, а може свідчити лише про намагання органу досудового розслідування чинити тиск на посадових осіб Товариства та створювати штучні перешкоди в його господарській діяльності.

Доступ до деяких оригіналів документів взагалі позбавляє Товариство можливості виконувати відповідну ухвалу слідчого судді. Так, слідчий суддя надав доступ до оригіналу податкового статусу Товариства. Вказана інформація відсутня в розпорядженні Товариства, проте наявна у вільному доступі ЄДЮОФОП.

Позиція слідчого судді про надання дозволу органу досудового розслідування на вилучення оригіналів усіх вищевказаних документів Товариства вже після проведених цим же слідчим низки обшуків за місцем знаходження офісу Товариства та місцем проживання його директора, в ході яких стороною обвинувачення вже вилучалися документації з приводу фінансово-господарської діяльності Товариства та його звітність, не відповідає цілям та меті кримінального провадження, визначеним у КПК. Більш того, після вилучення документів вперше, їх вже повертали за рішенням прокурора (копія відповіді додається).

Просить скасувати ухвалу слідчого судді, постановити нову, якою відмовити в задоволенні клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів.

Позиції учасників судового провадження.
Представник ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - адвокат ОСОБА_7 підтримав апеляційну скаргу та просив її задовольнити.
Прокурор висловив заперечення вимогам апеляційної скарги.

Встановлені судом апеляційної інстанції обставини та мотиви, з яких суд виходив при постановленні ухвали.

Як вбачається з матеріалів провадження, Відділенням поліції № 1 Пологівського РВП ГУНП в Запорізькій області проводиться досудове розслідування у кримінальному проваджені, внесеному до ЄРДР за № 0000240 від 17.03.2020 року, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364-1 КК України.

11.05.2021 року заступник начальника СВ ВП № 1 Пологівського РВП ГУНП в Запорізькій області капітан поліції ОСОБА_9 , за погодженням з прокурором Гуляйпільського відділу Пологівської окружної прокуратури Запорізької області ОСОБА_10 , звернувся до Гуляйпільського районного суду Запорізької області з клопотанням про надання тимчасового доступу до документів, які перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_2 , АДРЕСА_4 ), з можливістю вилучення оригіналів документів.

Ухвалою слідчого судді Гуляйпільського районного суду Запорізької області клопотання заступника начальникаСВ ВП № 1 Пологівського РВП ГУНП в Запорізькій області було задоволено.

Задовольняючи дане клопотання, слідчий суддя, дослідивши матеріали, додані до клопотання, прийшов до висновку, про необхідність надання тимчасового доступу до документів у кримінальному провадженні з можливістю їх вилучення, оскільки клопотання органу досудового розслідування є обґрунтованим та існують достатні підстави вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, та можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Так, в обґрунтування необхідності задоволення клопотання, орган досудового розслідування зазначив, що фінансові, господарські та бухгалтерські документи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », до яких необхідно здійснити тимчасовий доступ мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та підлягають доказуванню, а також для проведення експертиз.

На переконання колегії суддів, слідчий суддя достатньо обґрунтовано, врахувавши наявні у матеріалах клопотання докази, прийшов до переконання про необхідність надання тимчасового доступу до документів, які перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у кримінальному провадженні внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000240від 17.03.2020 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364-1 КК України.

Будь-яких негативних наслідків від вжиття такого заходу забезпечення кримінального провадження для інших осіб колегією суддів не встановлено.

Колегія суддів вважає, що вилучені документи не здатні припинити діяльності Товариства чи настання інших шкідливих та непоправних для підприємства наслідків.

Крім того застосований захід забезпечення кримінального провадження носить тимчасовий характер задля аналізу документів та проведення експертних досліджень.

За думкою апеляційного суду, потреби органу досудового розслідування в отриманні запитуваної інформації, є виправданими і необхідними у з`ясуванні ряду важливих питань, які торкаються розслідування кримінального провадження, у тому числі, проведення ряду судових експертиз, тому вважає ухвалу слідчого судді законною, обґрунтованою і підстав для її скасування не вбачає.

За таких обставин доводи апеляційної скарги щодо незаконності оскаржуваної ухвали не знайшли свого підтвердження під час апеляційного розгляду та зазначені в апеляційній скарзі обставини не можуть бути безумовними підставами для скасування ухвали слідчого судді.

Доводи апеляційної скарги щодо відсутності звернення потерпілої юридичної особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » або її уповноваженого представника із відповідною заявою про вчинення будь-якого злочину у відношенні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та спричинення Товариству збитків, колегія суддів вважає безпідставними, оскільки матеріали провадження містять витяг з реєстру, протокол допиту у якості потерпілого ОСОБА_12 , протокол допиту свідка, інше документальне обґрунтування заявленим обставинам.

Одночасно судова колегія зауважує, що на даній стадії провадження, суд не вправі вирішувати ті питання, які повинен вирішувати при розгляді кримінального провадження по суті, тобто не вправі оцінювати докази з точки зору їх достатності і допустимості, а на даний час суд лише зобов`язаний, на підставі розумної оцінки сукупності отриманих даних, визначити, що їх сукупність, відповідно є достатньою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження, одним із яких і є тимчасовий доступ до речей та документів. Завдання суду полягає в тому, щоб дослідити ті обставини, про які органу досудового розслідування відомо на даний час та які дають достатньо обґрунтовані підстави для втручання в права та інтереси відповідних осіб.

Істотних порушень вимог кримінального процесуального закону, які перешкодили чи могли перешкодити слідчому судді постановити законну та обґрунтовану ухвалу, колегією суддів апеляційної інстанції не виявлено.

З урахуванням викладеного, ухвалу слідчого судді слід залишити без змін, а апеляційну скаргу без задоволення.

Керуючись ст.ст. 404, 405, 407, 419, 422 КПК України, колегія суддів

у х в а л и л а:

апеляційну скаргу представника представника ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_8 залишити без задоволення.

Ухвалу слідчого судді Гуляпільського районного суду Запорізької області від 18 травня 2021 року, якою задоволено клопотання заступника начальника СВ ВП №1 Пологівського РВП ГУНП в Запорізькій області капітана поліції ОСОБА_9 про тимчасовий доступ до документів у кримінальному провадженні № 0000240 від 17.03.2020 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364-1 КК України, залишити без змін.

Ухвала набирає законної сили з моменту її оголошення, оскарженню в касаційному порядку не підлягає.

Судді:

ОСОБА_2 ОСОБА_3 ОСОБА_4