печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
25 червня 2021 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання слідчого відділу по розслідуванню кримінальних правопорушень, вчинених організованими злочинними групами Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів,-

В С Т А Н О В И В:
До провадження слідчого судді Печерського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , надійшло клопотання слідчого відділу по розслідуванню кримінальних правопорушень, вчинених організованими злочинними групами Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , за погодженням з прокурором, про тимчасовий доступ до речей і документів.
До початку розгляду клопотання, стороною кримінального провадження, якою подано вказане клопотання, до початку судового засідання подана заява про розгляд клопотання у його відсутність, також, слідчим у заяві зазначено, що клопотання підтримує в повному обсязі, із підстав, наведених у ньому та просить слідчого суддю задовольнити вказане клопотання.
На підставі ч. 4 ст. 163 КПК України, слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання у відсутність особи, у володінні якої знаходиться інформація.
Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.
Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступного.
З наданих в обґрунтування клопотання матеріалів вбачається, що відділом по розслідуванню кримінальних правопорушень, вчинених організованими злочинними групами Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001295 від 16.08.2019 року, за фактами зловживання службовим становищем службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_1 за попередньою змовою з службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », тобто умисно, з метою одержання неправомірної вигоди для себе чи іншої фізичної або юридичної особи використали службове становище всупереч інтересам служби та держави, а саме здійснення підтримки ліквідності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в продовж 2020 року, шляхом проведення операції з рефінансування при фактично від`ємному значенні регулятивного капіталу банку, та відповідно від`ємних значеннях нормативів достатності регулятивного капіталу (Н2) та нормативу достатності основного капіталу (Н3), що спричинило тяжкі наслідки, які у двісті п`ятдесят і більше разів перевищують неоподатковуваний мінімум доходів громадян.
Досудовим розслідуванням кримінального провадження встановлено, що в продовж 2020 року ІНФОРМАЦІЯ_3 здійснено видачу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » дев`яти кредитів рефінансування шляхом проведення тендера, під заставу пулу активів наявних у власності банку на час його отримання.
Так згідно рішення ІНФОРМАЦІЯ_1 від 30 квітня 2020 року АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » видано кредит рефінансування на суму 122 600 000 грн, 15.05.2020 на суму 18 300 000 грн., 22.05.2020 на суму 32 300 000 грн., 24.07.2020 на суму 125 000 000 грн., 07.08.2020 на суму 18 300 000 грн., 14.08.2020 на суму 28 600 000 грн., 30.10.2020 на суму 18 300 000 грн., 16.10.2020 на суму 103 600 000 грн., 06.11.2020 на суму 38 600 000 грн., всього на суму 505 600 000 грн.
Разом з чим згідно з рішенням Правління ІНФОРМАЦІЯ_4 від 14 грудня 2020 року, встановлено, що статистична звітність подана АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до ІНФОРМАЦІЯ_1 у файлах 01Х «Данні про залишки на рахунках» за період з 01 до 11 грудня 2020 року (включно), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » обліковує на балансі банку комплекс з виробництва та переробки сої загальною площею 10355,9 кв.м., який розташований за адресою: АДРЕСА_1 . (далі - ЦМК)
Проте за результатами аналізу інформації з Державного реєстру речових прав на нерухоме майно, Реєстру прав власності на нерухому майно, Державного реєстру іпотек, Єдиного реєстру заборон відчуження об`єктів нерухомого майна (далі - Реєстр) виявлено, що з 30 листопада 2020 року право власності на об`єкт нерухомості належав ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) згідно договору купівлі продажу № 23 від 31 січня 2020 року.
Відповідно до пункту 2.1 глави 2 розділу II Інструкції про порядок регулювання діяльності банків України, затвердженої постановою Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 від 28 серпня 2001 року № 368, зареєстрованої
в ІНФОРМАЦІЯ_6 26 вересня 2001 року за № 841/6032 (зі змінами) (далі - Інструкція № 368), мінімальний розмір регулятивного капіталу банку (Н1) має становити 200 млн грн. Згідно з пунктом 1.6 глави 1 розділу IV Інструкції № 368 нормативне значення нормативу достатності (адекватності) регулятивного капіталу (Н 2) діючих банків має бути не менше ніж 10 відсотків. Відповідно до пункту 3 глави 2 розділу IV Інструкції № 368 нормативне значення нормативу достатності основного капіталу (НЗ) має бути не менше ніж сім відсотків.
Станом па 14 грудня 2020 року розмір регулятивного капіталу банку АТ ІНФОРМАЦІЯ_2 становив 203,68 млн грн, Н2 - 19,17%. НЗ - 13,62%.
Водночас у разі припинення відображення ЦМК на балансі банку значення регулятивного капіталу набуває від`ємного значення (-126,99 млн грн) та відповідно від`ємних значень набувають норматив достатності (адекватності) регулятивного капіталу (Н2) -11,95% та норматив достатності основного капіталу (НЗ) -11,95%.
ІНФОРМАЦІЯ_7 вимогою від 03 грудня 2020 року № 20-0006/72524/БТ зобов`язав АТ ІНФОРМАЦІЯ_2 до 11 грудня 2020 року (включно) забезпечити виконання вимог пункту 8.1 глави 8 розділу 0 Інструкції № 480 у частині припинення неправомірного відображення в бухгалтерському обліку АТ ІНФОРМАЦІЯ_2 об`єкта нерухомості: 92/100 частини цілісного майнового комплексу виробництва та переробки сої загальною площею 10 355,9 кв. м, розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , як такого, що не відповідає критеріям визнання активу на балансі.
Станом на 14 грудня 2020 року АТ ІНФОРМАЦІЯ_2 Письмову вимогу ІНФОРМАЦІЯ_1 від 03 грудня 2020 року № 20-0006/72524/БТ
не виконав. Також АТ ІНФОРМАЦІЯ_2 не виконав взяті на себе листом від 02 грудня 2020 року № 769 зобов`язання, а саме не надав ІНФОРМАЦІЯ_1 інформацію з Реєстру, яка свідчить про право власності на об`єкт нерухомості.
За результатами аналізу Інформації з Реєстру станом на 14 грудня 2020 року право власності на об`єкт нерухомості належить ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_5 (код ЄДРПОУ - НОМЕР_1 ) згідно з договором купівлі-продажу № 23 від 31 січня 2020 року.
Окрім цього Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 вважає за необхідне зазначити, що рішенням ІНФОРМАЦІЯ_8 від 25 лютого 2016 року в справі № 910/16594/15, постановою ІНФОРМАЦІЯ_9 від і 6 квітня 2018 року та постановою Верховного Суду від 05 липня 2018 року в зазначеній справі право власності на об`єкт нерухомості визнано за іншим суб`єктом господарювання.
Підсумовуючи вищевикладене, слід зазначити, що Правлінням ІНФОРМАЦІЯ_1 зроблено висновок, що відсутність у AТ ІНФОРМАЦІЯ_2 права власності та будь-якого іншого права на об`єкт нерухомості засвідчує неможливість врахування його вартості під час розрахунку нормативу достатності (адекватності) капіталу (Н2) та нормативу достатності основного капіталу (НЗ) та набуття ними від`ємних значень:Н2 11,95% та НЗ 11,95%, а відтак віднесення AT ІНФОРМАЦІЯ_2 до категорії неплатоспроможних
є заходом впливу, адекватним вчиненим порушенням та рівню загрози інтересам вкладників і кредиторів.
Ураховуючи викладене, з метою захисту інтересів вкладників та кредиторів AT ІНФОРМАЦІЯ_2 , керуючись вимогами статей 7, 15, 55 Закону України Про ІНФОРМАЦІЯ_10 , статей 66, 67, 76 Закону про банки, глави 13 розділу 11 Положення про застосування ІНФОРМАЦІЯ_3 заходів впливу, затвердженого постановою Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 від 17 серпня 2012 року № 346 (зі змінами), Правління Національного байку вирішило віднести Публічне акціонерне товариство « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії неплатоспроможних.
В подальшому на підставі рішення Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 від 26.01.2021 року № 25-рш «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та рішення виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_11 від 26.01.2021 року №85 «Про початок процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та делегування повноважень ліквідатора банку», запроваджено процедуру ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
Разом з цим, відповідно до інформація з «Реєстру», станом на дати прийняття рішення ІНФОРМАЦІЯ_3 , про надання кредитів рефінансування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а саме 30.04.2020, 15.05.2020, 22.05.2020, 14.08.2020, 30.10.2020, 16.10.2020, 06.11.2020 право власності на « ІНФОРМАЦІЯ_12 » не було зареєстровано за АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а перебувало на праві власності у інших суб`єктів господарювання.
Таким чином службові особи ІНФОРМАЦІЯ_1 за попередньою змовою з службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » зловживаючи службовим становищем, умисно, з метою одержання будь-якої неправомірної вигоди для себе чи іншої фізичної або юридичної особи не здійснили заходів щодо оцінювання фінансового стану банку, адекватності капіталу та ліквідності банку ризикам, на які наражається або може наражатися банк, фінансову стабільність і захист інтересів вкладників та інших кредиторів банку, при наданні кредиту рефінансування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на загальну суму
362 300 000 млн грн. в продовж 2020 року.
Окрім цього в 2017 році ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » « ІНФОРМАЦІЯ_14 » на замовлення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » проведено оцінку 92/100 частин майнового комплексу виробництва та переробки сої, що розташований за адресою: АДРЕСА_1 ринкова вартість якого склала 44 877 757 грн.
Разом з цим в 2018 році Міжрегіональна експертна група « ІНФОРМАЦІЯ_15 » на замовлення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » проведено оцінку 92/100 частин майнового комплексу виробництва та переробки сої, що розташований за адресою: АДРЕСА_1 ринкова вартість якого склала 277 000 000 грн.
При цьому згідно рішенням Правління ІНФОРМАЦІЯ_4 від 14 грудня 2020 року, «…станом па 14 грудня 2020 року розмір регулятивного капіталу банку АТ ІНФОРМАЦІЯ_2 становив 203,68 млн. грн., Н2 - 19,17%. НЗ - 13,62%.
Водночас у разі припинення відображення ЦМК на балансі банку значення регулятивного капіталу набуває від`ємного значення (-126,99 млн грн)…». Що вказує на вартість вказаного ЦМК вже на рівні 330 млн. грн.
Таким чином службові особи ІНФОРМАЦІЯ_1 за попередньою змовою з службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та суб`єктами оціночної діяльності можливо здійснювали завищення вартості цілісного майнового комплексу, який розташований за адресою: АДРЕСА_1 , задля створення умов які забезпечували позитивний показник регулятивного капіталу банка та надавав би можливість отримувати кредити рефінансування.
Вищевказані документи мають значення для всебічного, повного та об`єктивного проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні та можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, а іншими способами, крім отримання до них тимчасового доступу з можливістю вилучення оригіналів, довести обставини які мають значення для розслідування кримінального правопорушення неможливо.
Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до вимог ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Керуючись ст. ст. 108, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,
У Х В А Л И В :
Клопотання задовольнити.
Надати у кримінальному провадженні № 0001295 від 16.08.2019 слідчому відділу по розслідуванню кримінальних правопорушень, вчинених організованими злочинними групами Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , старшим слідчим в ОВС відділу по розслідуванню кримінальних правопорушень, вчинених організованими злочинними групами Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_4 та ОСОБА_5 , заступнику начальника відділу по розслідуванню кримінальних правопорушень, вчинених організованими злочинними групами Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_6 , та прокурорам групи прокурорів прокурорам першого відділу процесуального керівництва Другого управління організації і процесуального керівництва у кримінальних провадженнях органів Державного бюро розслідувань Департаменту організації і процесуального керівництва досудовим розслідуванням органів Державного бюро розслідувань, нагляду за його оперативними підрозділами та підтримання публічного обвинувачення у відповідних провадженнях Офісу Генерального прокурора ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, з можливістю вилучення завірених належним чином копій документів, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), яке розташоване за адресою: АДРЕСА_2 , з можливістю вилучення їх копій, а саме:

- документів які складались за результатами проведення позапланової інспекційної перевірки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » станом на 30.10.2019 (за період діяльності Банку з 01.01.2018 до 29.10.2019); позапланової інспекційної перевірки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » станом на 18.06.2020 (за період діяльності Банку з 01.01.2020 до 17.06.2020) та позапланової інспекційної перевірки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » станом на 21.09.2020 (за період діяльності Банку з 01.01.2020 до 18.09.2020), зокрема акти, висновки, пропозиції, доповідні записки, резолютивні листи та інші документи.

- документів (інформації, пояснення) які надані ІНФОРМАЦІЯ_16 у період із 28.10.2020 до 08.12.2020 щодо діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а також документи які НБУ винесено за результатами опрацювання вказаної інформації.

- документів які складались за результатами проведення безвиїзного нагляду з питань фінансового моніторингу за період діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з 17.01.2020 до 05.10.2020, зокрема документи в яких відображено виявлені факти, що вказують на наявність порушень АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » вимог законодавства з питань фінансового моніторингу, акти, висновки, пропозиції, доповідні записки, резолютивні листи та інші документи.

- листів ІНФОРМАЦІЯ_1 до ІНФОРМАЦІЯ_17 , ІНФОРМАЦІЯ_18 та ІНФОРМАЦІЯ_19 , щодо інформування останніх про отриману інформацію під час здійснення безвиїзного нагляду з питань фінансового моніторингу (за період діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з 17.01.2020 до 05.10.2020) щодо фінансових операцій клієнтів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »

- документів що були винесені ІНФОРМАЦІЯ_3 про застосування заходів впливу до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за порушення вимог банківського законодавства та нормативно-правових актів Національного банку в період з 2016 по 26.01.2021 року;

- документів (відомостей, інформації, пояснень) про всі застосовані ІНФОРМАЦІЯ_3 заходів впливу до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з 2016 року по 26.01.2021, зокрема акти, висновки, пропозиції, доповідні записки, резолютивні листи та інші документи, які становлять банківську таємницю відповідно до статті 60 ЗУ «Про банки і банківську діяльність» та належать до службової інформації відповідно до п. 5.10 переліку інформації з обмеженим доступом, що не належить до державної таємниці, у структурі ІНФОРМАЦІЯ_1 , затвердженого постановою Правління Національного банку від 14.08.2008 № 246 (зі змінами).

- документів (відомості, інформація, пояснення, акти, висновки, пропозиції, доповідні записки, резолютивні листи) про віднесення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії проблемних банків.

- документи (відомості, інформація, пояснення, акти, висновки, пропозиції, доповідні записки, резолютивні листи, інші документи), що підтверджують відсутність та/або наявність простроченої заборгованості (основна сума кредиту, проценти за користування ним) та несплаченої пені за всіма кредитами наданими Національним банком та операціями прямого репо АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в продовж 2020 року;

- документів які містять відомості про вартість та/або оцінку цілісного майнового комплексу з виробництва та переробки сої загальною площею 10355,9 кв.м., який розташований за адресою: АДРЕСА_1 , який в продовж 2016-2020 року обліковував на своєму балансі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а також документів які підтверджували право власності на нього.

- Документів що містять відомості про сумарну заборгованість, а саме суму всіх кредитів за операціями з рефінансування, наданих АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » відповідно до положення про застосування ІНФОРМАЦІЯ_3 стандартних інструментів регулювання ліквідності банківської системи та неповернутих на момент здійснення розрахунку вартості пулу, уключаючи проценти за користування кредитом овернайт, за весь строк користування короткостроковими кредитами рефінансування, а також розрахованих за поточною процентною ставкою процентів, що підлягають сплаті в кінці поточного календарного місяця та в наступні три календарних місяці користування довгостроковими кредитами рефінансування, але не більше ніж за фактичний період часу, що залишився до їх повернення;

- документи в яких містяться відомості щодо виду майна яке ходило в пул активів та яке виступало в якості забезпечення при отриманні кредиту рефінансування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на суму 122 600 тис. грн. згідно рішення НБУ від 30.04.2020 року, на суму 18 300 тис. грн. згідно рішення НБУ від 15.05.2020 року, на суму 32 300 тис. грн. згідно рішення НБУ від 22.05.2020 року, на суму 28 600 тис. грн. згідно рішення НБУ від 14.08.2020 року, на суму 18 300 тис. грн. згідно рішення НБУ від 30.10.2020 року, на суму 103 600 тис. грн. згідно рішення НБУ від 16.10.2020 року, на суму 38 600 тис. грн. згідно рішення НБУ від 06.11.2020 року;

- документи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » які надавались до НБУ в продовж 2020 року, для отримання кредитів рефінансування;

- статистична звітність АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » подана до ІНФОРМАЦІЯ_1 з 2016 по 2021 рік включно;

- документи (відомості, інформація, пояснювальні записки, акти, висновки, пропозиції, доповідні записки, резолютивні листи, інші документи) винесені службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_1 за результатами аналізу статистичної звітність АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з 2016 по 2021 рік включно;

- документи (відомості, інформація, пояснення, акти, висновки, пропозиції, доповідні записки, резолютивні листи), які слугували підставою для запровадження особливого режиму контролю за діяльністю АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та призначення куратора вказаного банку.

- листування кураторів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в період з 2016 по 2021 рік, зокрема з приводу відображення на балансі банку цілісного майнового комплекс з виробництва та переробки сої загальною площею 10355,9 кв.м., який розташований за адресою: АДРЕСА_1 ;

- документи підготовленні кураторами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (доповідні записки, службові записки, відомості, інформація, пояснювальні записки) на адресу керівництва, з приводу фактів відображення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на своєму балансі цілісного майнового комплекс з виробництва та переробки сої загальною площею 10355,9 кв.м., який розташований за адресою: АДРЕСА_1 , в період з 2016 по 2021 рік.

- Листованная (вхідні/вихідні листи) ІНФОРМАЦІЯ_1 з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період з 2016 по 2021 рік включно.

- Протоколи засідань правління ІНФОРМАЦІЯ_1 до рішень правління НБУ за фактами віднесення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії неплатоспроможних, про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та матеріали структурних підрозділів НБУ які надавались правлінню НБУ до них.

- Перелік фізичних та юридичних осіб (з зазначенням їх повних анкетних даних, код ЄРДПОУ, реєстраційний номер облікової картки платника податків), які станом на час початку процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ведення в банк ІНФОРМАЦІЯ_11 , мали кредитні зобов`язання перед банком в розмірі понад один мільйон гривень.

Визначити строк дії ухвали тривалістю два місяці, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя: ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в 2-х примірниках:
Примірник № 1 знаходиться в матеріалах судового провадження
Примірник № 2 наданий слідчому ОСОБА_3
Слідчий суддя: ОСОБА_1