Провадження № 1-кс/752/5980/21
У Х В А Л А

18 серпня 2021 року слідчий суддя Голосіївського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду клопотання прокурора відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні №000459 від 18.05.2020, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364-1, ч. 2 ст. 355, ч. 4 ст. 190, ч. 5 ст. 27 ст. 219 КК України
в с т а н о в и в:

Дослідчого судді Голосіївського районного суду міста Києва надійшло клопотання клопотання прокурора відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів, якы перебувають у володінні та користуванні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

Прокурор ОСОБА_3 в судове засідання не з`явився, подав заяву в якій просив розглядати клопотання за його відсутності, підтримав вимоги клопотання, просив його задовольнити.

Також, у клопотанні просив дане клопотання розглядати без участі особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України.
У зв`язку з неприбуттям у судове засідання всіх осіб, які беруть участь у справі та на підставі ч.4 ст.107 КПК України фіксування кримінального провадження в суді за допомогою технічних засобів не здійснюється.
Слідчий суддя дослідивши матеріали клопотання та додані до нього документи, приходить до наступного.
Клопотання обґрунтоване тим, що слідчим управлінням Головного управління Національної поліції у місті Києві проводиться досудове розслідування в кримінальному провадженні №000459 від 18.05.2020, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364-1, ч. 2 ст. 355, ч. 4 ст. 190, ч. 5 ст. 27 ст. 219 КК України.

Проведення досудового розслідування в кримінальному провадженні доручено слідчій групі та визначено місцем проведення досудового розслідування Голосіївський район міста Києва, за місцем знаходженням адміністративної будівлі Головного управління Національної поліції у місті Києві, за адресою: вулиця Антоновича, 114, місто Київ.

Процесуальне керівництво в даному кримінальному провадженні здійснюється прокурорами Київської міської прокуратури.

У зазначеному кримінальному провадженні, крім іншого, досліджуються факти зловживання посадовим становищем колишнім керівництвом ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) під час укладання протягом 2020 року договорів купівлі-продажу цінних паперів.

Так, досудовим розслідуванням установлено, що ОСОБА_4 , будучи директором ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » зловживаючи, своїми повноваженнями, діючи умисно, усупереч інтересам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в інтересах третіх осіб, усвідомлюючи протиправність своїх дій, достовірно знаючи про те, що відповідно п.п. «е» п. 17.6 Статті 17 Статуту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » прийняття рішень щодо розпорядження (в тому числі придбання та відчуження) Товариством цінними паперами віднесено до виключної компетенції Загальних зборів Учасників Товариства, діючи всупереч вказаних вище вимог Статуту Товариства, одноособово, без відповідного рішення загальних зборів учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », у невстановлений час, перебуваючи у невстановленому місці, 22.12.2020 уклав із ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в особі директора ОСОБА_5 договір купівлі-продажу цінних паперів №20201222/БВ-1 відповідно до умов якого, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » придбало у вказаного товариства цінні папери, у кількості 39 160 штук, номінальною вартістю 1000 грн. кожен, загальною номінальною вартістю 10 000 000 грн., за договірною вартістю, вартість яких значно перевищувала ринкову, на суму 97 010 000 грн. Згідно із умовами зазначеного договору, оплата вартості цінних паперів повинна була бути проведена шляхом переказу грошових коштів на поточний рахунок Продавця не пізніше 22 грудня 2020 року.

Відповідно до Акту прийому-передачі цінних паперів від 22.12.2020 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » передало, а ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » прийняло цінні папери загальною вартістю 97 010 000 грн.

Оплата за придбані цінні папери ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » здійснена не була.

Відповідно до договору цінні папери Продавця (ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ») знаходяться в депозитарній установі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) на рахунку № НОМЕР_4 - НОМЕР_5 та повинні бути зараховані на рахунок Покупця (ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ») № НОМЕР_4 - НОМЕР_6 відкритий в депозитарній установі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ).

Крім того, ОСОБА_4 будучи директор ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та будучи наділеним правомочністю розпоряджатись грошовими коштами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », маючі на меті незаконно їх витратити на користь інших осіб, зловживаючи своїм службовим становищем, діючи усупереч інтересів Товариства, умисно, з корисливих мотивів, усвідомлюючи протиправність своїх дій, достовірно знаючи про те, що відповідно п.п. «е» п. 17.6. Статті 17 Статуту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » він не наділений повноваженнями щодо розпорядження (в тому числі придбання та відчуження) Товариством цінними паперами, вирішив одноособово укласти ряд завідомо невигідних для очолюваного ним Товариства господарських договорів щодо придбання цінних паперів вартістю, що значно перевищувала ринкову.

Так, ОСОБА_4 , зловживаючи своїми повноваженнями, діючи умисно, усупереч інтересам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в інтересах третіх осіб, усвідомлюючи протиправність своїх дій, достовірно знаючи про те, що відповідно п.п. «е» п. 17.6 Статті 17 Статуту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (в редакції 2017 року чинного на момент скликання загальних зборів) прийняття рішень щодо розпорядження (в тому числі придбання та відчуження) Товариством цінними паперами віднесено до виключної компетенції Загальних зборів Учасників Товариства, діючи всупереч вказаних вище вимог Статуту Товариства, одноособово, без відповідного рішення загальних зборів учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », 22.04.2020 уклав із ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) договір купівлі-продажу цінних паперів №20200422/БВ-2 відповідно до умов якого, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » продало вказаному товариству цінні папери (іменні інвестиційні сертифікати), емітовані ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » у кількості 39 160 штук, номінальною вартістю 1000 грн. кожен, вартістю 99 905 000 грн. Цінні папери зараховано на рахунок покупця. Згідно із умовами зазначеного договору, оплата вартості цінних паперів повинна була бути проведена шляхом переказу грошових коштів на поточний рахунок Продавця не пізніше 22 квітня 2021 року. Ні до 22.04.2021 ні станом на даний час покупцем оплата за вказані цінні папери не проведена в наслідок чого ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » завдано матеріальну школу на вказану суму.

У зв`язку з викладеним, з метою повного, всебічного та об`єктивного дослідження всіх обставин кримінального правопорушення виникла необхідність у тимчасовому доступі до оригіналів документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), а саме:

договору №20201222/БВ-2 купівлі продажу цінних паперів від 22.12.2020 укладеного між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », емітентом яких є Товариство з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЗАКРИТИЙ НЕДИВЕРСИФІКОВАНИЙ ВЕНЧУРНИЙ ПАЙОВИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 , код ISIN НОМЕР_9 ) додатків та додаткових угод до нього; актів приймання-передачі цінних паперів відповідно до умов даного договору; документальних матеріалів щодо набуття ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » права власності на цінні папери, які є предметом даного договору; договорів про відкриття та обслуговування в ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) рахунків № НОМЕР_4 - НОМЕР_5 щодо клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ) та № НОМЕР_4 - НОМЕР_6 щодо клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ); відомостей щодо руху цінних паперів по зазначеним рахункам; документів щодо проведення оцінки даних цінних паперів; інших документів, які стосуються укладання та виконання умов договору №20201222/БВ-2 купівлі продажу цінних паперів від 22.12.2020; в тому числі всіх відомостей, інформації, документів, які надавалися вище вказаними Товариствами до ІНФОРМАЦІЯ_1 ;

договору №20200422/БВ-2 купівлі продажу цінних паперів від 22.04.2020 укладеного між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), емітентом яких є ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ); додатків та додаткових угод до нього; актів приймання-передачі цінних паперів відповідно до умов даного договору; документальних матеріалів щодо набуття ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) права власності на цінні папери, які є предметом даного договору; договорів про відкриття та обслуговування рахунків в цінних паперах ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ); відомостей щодо руху цінних паперів по даним рахункам; документів щодо проведення оцінки даних цінних паперів; інших документів, які стосуються укладання та виконання умов договору №№20200422/БВ-2 купівлі продажу цінних паперів від 22.04.2020; в тому числі всіх відомостей, інформації, документів, які надавалися вище вказаними Товариствами до ІНФОРМАЦІЯ_1 .

Отримані в результаті документи, які необхідні під час здійснення досудового розслідування кримінального провадження №000459, можуть бути використані при призначенні відповідних криміналістичних експертиз, допиту свідків та при проведенні інших слідчих дій.

Відповідно до ч. 1 ст. 163 КПК України після отримання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд здійснює судовий виклик особи, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, за винятком випадку, встановленого частиною другою цієї статті.
Згідно ч. 2 ст. 163 КПК України, якщо сторона кримінального провадження, яка звернулася з клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею, судом без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.
Відповідно до ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Згідно ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Пунктом 5, 6 ч. 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.
Згідно з ч. 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Згідно ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1. перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2. самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3. не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Прокурором в клопотанні доведено, що вказана інформація має суттєве значення у кримінальному провадженні, тому необхідно отримати тимчасовий доступ до інформації, яка перебуває у ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) для встановлення обставин кримінального провадження.

Враховуючи викладене, перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах, прихожу до висновку про необхідність задоволення клопотання слідчого про тимчасовий доступ до документів, оскільки вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація має суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні.
Разом з тим, слідчим не обгрунтована необхідність вилучення оригіналів зазначених документів, тому клопотання підлягає частковому задоволенню, а саме з можливістю вилучення належним чином завірених копій зазначених документів.
Беручи до уваги викладене, керуючись ст.ст. 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя
постановив :
Клопотання задовольнити частково.
Надати прокурору відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_3 , прокурорам групи прокурорів, а саме: ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 та слідчим слідчої групи, а саме ОСОБА_17 , ОСОБА_18 тимчасовий доступ до речей та документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), з можливістю вилучення належним чином завірених копій документів, а саме:

- договору №20201222/БВ-2 купівлі продажу цінних паперів від 22.12.2020 укладеного між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », емітентом яких є Товариство з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЗАКРИТИЙ НЕДИВЕРСИФІКОВАНИЙ ВЕНЧУРНИЙ ПАЙОВИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 , код ISIN НОМЕР_9 ) додатків та додаткових угод до нього; актів приймання-передачі цінних паперів відповідно до умов даного договору; документальних матеріалів щодо набуття ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » права власності на цінні папери, які є предметом даного договору; договорів про відкриття та обслуговування в ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) рахунків № НОМЕР_4 - НОМЕР_5 щодо клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ) та № НОМЕР_4 - НОМЕР_6 щодо клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ); відомостей щодо руху цінних паперів по зазначеним рахункам; документів щодо проведення оцінки даних цінних паперів; інших документів, які стосуються укладання та виконання умов договору №20201222/БВ-2 купівлі продажу цінних паперів від 22.12.2020; в тому числі всіх відомостей, інформації, документів, які надавалися вище вказаними Товариствами до ІНФОРМАЦІЯ_1 ;

- договору №20200422/БВ-2 купівлі продажу цінних паперів від 22.04.2020 укладеного між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), емітентом яких є ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ); додатків та додаткових угод до нього; актів приймання-передачі цінних паперів відповідно до умов даного договору; документальних матеріалів щодо набуття ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) права власності на цінні папери, які є предметом даного договору; договорів про відкриття та обслуговування рахунків в цінних паперах ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ); відомостей щодо руху цінних паперів по даним рахункам; документів щодо проведення оцінки даних цінних паперів; інших документів, які стосуються укладання та виконання умов договору №№20200422/БВ-2 купівлі продажу цінних паперів від 22.04.2020; в тому числі всіх відомостей, інформації, документів, які надавалися вище вказаними Товариствами до ІНФОРМАЦІЯ_1 .

Ухвала набирає законної сили з моменту її проголошення. Вона є обов`язковою для осіб, які беруть участь у кримінальному провадженні, а також для всіх фізичних та юридичних осіб, органів державної влади та місцевого самоврядування, їх службових осіб, і підлягає виконанню на всій території України.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала залишається в силі протягом одного місяця з дня її постановлення.
Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї може бути подане під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1