печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

16 серпня 2018 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання процесуального керівника у провадженні начальника відділу Генеральної прокуратури України старшого радника юстиції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів,-

В С Т А Н О В И В:
03.08.2018 у провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло вказане клопотання.

В обґрунтування заявленого клопотання прокурор вказує на те, що речі та документи, до яких планується отримати тимчасовий доступ слугуватимуть доказами у кримінальному провадженні, оскільки їх вилучення та використання при здійсненні досудового розслідування, має суттєве значення для встановлення важливих обставин скоєного правопорушення, що дасть змогу документально підтвердити обставини реєстрації вказаного підприємства, встановити всіх осіб, задіяних при проведенні реєстрації, а таким чином довести їх безпосередню причетність до вчинення злочинів, отримати фактичні дані про джерело походження грошових коштів.

В судове засідання прокурор не з`явився, про місце і час розгляду клопотання повідомлений належним чином. Прокурор подав до суду заяву про розгляд вказаного провадження у відсутність сторони обвинувачення, клопотання підтримав та просив його задовольнити.
У клопотанні, сторона кримінального провадження просить слідчого суддю розглядати клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.
На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.
Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.
Зі змісту та матеріалів клопотання вбачається, що відділом Генеральної прокуратури України здійснюється процесуальне керівництво у кримінальному провадженні за № 0001118 від 11.11.2016 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.5 ст.191 КК України.

В період з 20.07.2015 по 21.09.2016 службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » уклали з товариствами з знаками фіктивності сумнівні договори купівлі-продажу цінних паперів та придбали акції, що не відповідають вимогам якості на загальну суму 195 000 000 грн. Вартість пакетів цінних паперів значно перевищує номінальну вартість, про що свідчать умови, викладені в договорах, укладених з контрагентами: ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), Виробничо-комерційне підприємство « ІНФОРМАЦІЯ_8 » Всеукраїнської організації інвалідів « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_15 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » Лтд (код ЄДРПОУ НОМЕР_16 ).

Так, на розрахункові банківські рахунки вказаних контрагентів було переведено 195 000 000 грн. за неліквідні цінні папери, емітентами яких є ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код НОМЕР_18 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код НОМЕР_19 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_21 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_22 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_23 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_24 ).

Вказані цінні папери, не відповідають вимогам якості відповідно до законодавства про фінансові послуги, а саме: статті 31 Закону України «Про страхування» в частині обов`язковості представлення коштів страхових резервів активами визначених категорій, розміщених з урахуванням безпечності, прибутковості, ліквідності диверсифікованості та розділу ІІ Положення «Про обов`язкові критерії та нормативи достатності, диверсифікованості та якості активів страховика», затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 23.02.2016 № 396, в частині відповідності критеріям та вимогам до якості активів страховика при розрахунку суми прийнятих активів, та не можуть бути використані для покриття своїх страхових зобов`язань.

При цьому встановлено, що ринкову вартість однієї простої акції значно завищено, оскільки вказані емітенти не генерують доходи та не ведуть господарської діяльності, про що свідчать Консультативний висновок директора ПП « ОСОБА_4 » від 14.07.2017 та Висновок спеціаліста (бухгалтера) від 14.02.2018.

У вказаних дослідженнях було проведено розрахунок реальної ринкової вартості цінних паперів, які були придбані ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за договорами купівлі-продажу цінних паперів.

Вищевказані факти свідчать про зловживання повноваженнями службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », шляхом виведення ліквідних активів страхових резервів (готівкових коштів) та придбання у фіктивних емітентів цінних паперів, що призвело до невиконання своїх зобов`язань перед страхувальниками, які здійснювали накопичення грошових коштів за укладеними договорами страхування життя.

Відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

У зв`язку з цим, на підставі ухвал Голосіївського районного суду міста Києва здійснено тимчасовий доступ до речей і оригіналів документів та вилучено документи про відкриття та обслуговування ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » розрахункових рахунків № НОМЕР_25 та № НОМЕР_26 відкритих в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (МФО НОМЕР_27 ), № НОМЕР_28 відкритому в ГУ по м. Києву та Київській області АТ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (МФО НОМЕР_29 ), № НОМЕР_30 відкритому в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (МФО НОМЕР_31 ), № НОМЕР_32 відкритому в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (МФО НОМЕР_33 ), № НОМЕР_34 відкритому в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_31 » у м. Києвi (МФО НОМЕР_35 ), № НОМЕР_36 відкритому в АБ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » (МФО НОМЕР_37 ), № НОМЕР_38 відкритому в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_33 » (МФО НОМЕР_39 ), а також банківську виписку (роздруківку руху коштів) за вищевказаними рахунками.

13.02.2017 проведено огляд банківської виписки за вказаними вище рахунками під час якого з`ясовано, що на рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_40 ) здійснювалися наступні банківські операції: з рахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на рахунок ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) перераховано кошти в якості оплати за акції, згідно договорів купівлі-продажу цінних паперів на загальну суму 11 800 000 грн., заволодівши якими, службові особи зазначених товариств використали їх на власний розсуд.

Також у ході проведення досудового розслідування встановлено, що в ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) відкрито розрахункові рахунки № НОМЕР_41 , які перебувають у володінні та обслуговуються АБ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » (МФО НОМЕР_37 ), що використовувалися ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) для отримання коштів з розрахункових рахунків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », з метою виведення ліквідних активів страхових резервів, та подальшого заволодіння коштами клієнтів за договорами страхування.

В обґрунтуванні вказаного клопотання, слідчий зазначає, що з метою досягнення повноти, всебічності та неупередженості під час розслідування кримінального провадження, зокрема для отримання відомостей з речей і документів, які можуть бути використані як докази у вказаному провадженні, виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до речей і документів, які перебувають у володінні П АБ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » (МФО НОМЕР_37 ) щодо відкриття рахунків та обслуговування « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ). Також ураховуючи, що вищевказані речі і документи необхідні для проведення слідчих та процесуальних дій, а в разі повідомлення працівникам АБ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » (МФО НОМЕР_37 ) про розгляд даного клопотання, останні можуть утаємничити чи змінити необхідні речі і документи органу досудового розслідування, в зв`язку з цим наявні підстави, передбачені ч. 2 ст. 163 КПК України для розгляду даного клопотання без виклику зазначених осіб, у володінні яких вони знаходяться, так як існує реальна загроза знищення необхідних речей і документів. Отримання тимчасового доступу до речей і оригіналів документів викликається тим, що зазначені оригінали документів необхідні для проведення ревізій, перевірок, почеркознавчих, криміналістичних та судово-економічних експертиз.

Таким чином, у органу досудового розслідування є наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи, які становлять комерційну таємницю, мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, необхідно отримати тимчасовий доступ до оригіналів зазначених документів, з можливістю вилучення їх оригіналів.

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи та самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Приймаючи до уваги вищевикладене, дослідивши долучені до клопотання документи, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання.

Керуючись ст. ст. 108, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя, -
У Х В А Л И В:
Клопотання - задовольнити.

Надати процесуальному керівнику у провадженні № 0001118 від 11.11.2016 начальнику відділу Генеральної прокуратури України старшому раднику юстиції ОСОБА_3 дозвіл на проведення тимчасового доступу до документів, які перебувають у володінні АБ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » (МФО НОМЕР_37 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 з можливістю вилучення оригіналів документів, а саме:

- всіх банківських карток зі зразками підписів посадових осіб та відбитку печатки ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), копій паспортів, доручень, заяв, договорів, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних) закритті розрахункового рахунку № НОМЕР_41 (980, 978, НОМЕР_42 , англійський фунт стерлінг);

- анкети клієнта банку ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) по розрахункового рахунку № НОМЕР_41 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг);

- довіреностей на право користування (розпорядження) рахунками № НОМЕР_41 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг);

- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунку № НОМЕР_41 (980, 978, НОМЕР_42 , англійський фунт стерлінг), які належать ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), за період часу з 01.01.2015 до 16.08.2018;

- договорів щодо РКО та надання послуг «клієнт банк» з зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 );

- документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками АБ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » (МФО НОМЕР_37 ) банківських операцій по рахунках ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), а саме: реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно до Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;

- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з рахунків № НОМЕР_41 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг), за період часу з 01.01.2015 до 16.08.2018;

- всіх документів, щодо зарахування на рахунок № НОМЕР_41 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг) будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), з вказаного рахунку будь-якої іноземної валюти;

- документів щодо придбання ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) та видачі співробітниками АБ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » (МФО НОМЕР_37 ) зазначеному суб`єкту господарювання чекових книжок, векселів, тощо;

- договорів, укладених ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) та інших документів, оплата вартості товарів та послуг за якими, здійснювалася шляхом перерахування грошових коштів на їх відповідні рахунки № НОМЕР_41 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг) та з указаних рахунків, за період часу з 01.01.2015 до 16.08.2018;

- документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі для ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) за рахунком № НОМЕР_41 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг), за період часу з 01.01.2015 до 16.08.2018;

- банківську виписку (роздруківку руху коштів) за рахунком № НОМЕР_41 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг) - (в друкованому та електронному вигляді, з зазначенням призначення платежу; повних даних платника та отримувача з зазначенням коду, номеру рахунку та МФО банківської установи; конкретного часу та дати платежу; номеру платіжного документу), за період часу з 01.01.2015 до 16.08.2018.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 - у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано прокурору ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1