Провадження №1-кс/756/1542/17
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

30 серпня 2017 року слідчий суддя Оболонського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , прокурора Київської місцевої прокуратури № 5 ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в залі суду в місті Києві клопотання прокурора Київської місцевої прокуратури № 5 ОСОБА_3 у кримінальному провадженні № 0002009 від 02.03.2017 року, про надання тимчасового доступу до документів,
в с т а н о в и в :
Слідчим відділом Оболонського УП ГУ НП у м. Києві проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0002009 від 02.03.2017 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 366 КК України.

Як вказується у клопотанні, проведеним досудовим розслідуванням встановлено, що у Єдиному реєстрі податкових накладних по ланцюгу постачання товарів в адресу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) встановлена невідповідність номенклатури придбаних та реалізованих товарів.

В ході досудового розслідування встановлено, що підприємство не знаходиться за податковою адресою, на підприємстві відсутні трудові ресурси, виробничо-складські приміщення, основні фонди, виробничі активи, складські приміщення, транспортні засоби та інше майно, що є економічно-необхідним для постачання товарів або здійснення іншого виду діяльності підприємства.

Службовим особам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) 03.05.2017 надіслано вимогу в порядку ст. 93 КПК України про надання первинних бухгалтерських документів, що підтверджують фактичні обсяги купівлі та реалізації паливо-мастильних матеріалів.

06.07.2017 року директор ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_4 , письмово надав відповідь про передачу повноважень директора та всіх первинних документів новому директору ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

В ході досудового розслідування допитано нового директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_5 , який надав показання про непричетність до фінансово-господарської діяльності та відсутність первинних документів підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Крім того, у клопотанні зазначається, що досудовим розслідуванням встановлено, що службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », згідно з податковою базою даних ДФС України «Податковий блок», зареєстрували податкові накладні, по яким сформовано податковий кредит з ПДВ на суму 6,2 млн. грн. та задекларовано податкові зобов`язання з ПДВ на суму 5,9 млн. грн.

Внаслідок діяльності невстановлених осіб вищезазначеної злочинної схеми, податки не нараховуються та не сплачуються, а кошти, які в рахунок сплати податків підлягають спрямуванню до Державного бюджету, в дійсності, незаконно переводяться в готівку, минаючи при цьому систему оподаткування України, та присвоюються.

Крім того, встановлено, що для проведення незаконної діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) використовує власні розрахункові рахунки, відкриті в різних банківських установах, а саме: № НОМЕР_2 (українська гривня), № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_5 (долар США), № НОМЕР_6 (Євро), № НОМЕР_7 (українська гривня) відкриті в ПЕЧЕРСЬКІЙ ФІЛІЇ ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_8 ); № НОМЕР_9 (долар США), (українська гривня) відкриті в ПАT " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (МФО НОМЕР_10 ); № НОМЕР_11 (Євро), (долар США), (українська гривня) відкриті в ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (МФО НОМЕР_12 ).

У зв`язку з вищевикладеним, а також для встановлення фактів розрахунків з контрагентами та фізичними особами, а також, з метою дослідження обставин проведення розрахунків, прокурор просить надати тимчасовий доступ до документів, що містять інформацію по вказаним рахункам, а саме: роздруківки руху коштів по рахунку із зазначенням усіх наявних в банківській установі реквізитів контрагентів, призначення платежу, суми, дати та часу платежу за період функціонування рахунку; картки із зразками підписів осіб, які є власниками рахунку; заяви на відкриття (закриття) рахунку, статути підприємств та інші документи, що подавалися для відкриття (закриття) даного рахунку; договір на здійснення розрахунково-касового обслуговування за рахунком; договір про надання банківською установою інформаційно-розрахункових послуг та послуг електронної пошти в системі «Клієнт-Банк», а також технічної документації щодо встановлення вказаної системи та видачі ключі для доступу, включаючи місце проведення вказаної операції, номери телефонів із яких відбувалося з`єднання з банківської установою, інформації про IP-адреси з яких здійснювався доступ до рахунку з використанням системи «Клієнт-Банк»; платіжні доручення, меморіальні ордери, чеки, інші розрахункові документи, використані для здійснення розрахунково-касових операцій за рахунками; заявки на видачу готівкових коштів; документи, які були підставою для ідентифікації особи (осіб), уповноважених діяти від імені власника рахунку при відкритті (закритті) рахунку і здійсненні розрахункових касових операцій, оскільки дані документи містять інформацію, яка має доказове значення у кримінальному провадженні.

Також, в клопотанні зазначається, що існує загроза зміни, або знищення документів, які мають істотне значення для швидкого та повного розслідування кримінального провадження, оскільки співробітники вищезазначених банків виступають гарантом таємниці банківського рахунку, операцій, які проводяться по рахунку, збереження відомостей відносно клієнта, а також у захисті посягань, як працівників правоохоронних органів так і інших сторін, для підтримання своєї репутації перед іншими клієнтами банку, у зв`язку з чим прокурор у даному кримінальному провадженні клопоче про розгляд даного клопотання без участі представників банків.
У зв`язку з цим, відповідно до вимог ч. 2 ст.163 КПК України слідчий суддя прийняв рішення про розгляд клопотання у відсутність осіб, у володінні яких знаходяться вказані документи.
В судовому засіданні прокурор підтримав дане клопотання та просив для об`єктивного з`ясування дійсних фактичних обставин кримінального провадження задовольнити його клопотання.
Заслухавши думку прокурора, дослідивши клопотання, копії матеріалів, якими прокурор обґрунтовує доводи клопотання, слідчий суддя дійшов до висновку, що клопотання проурора є обґрунтованим та підлягає задоволенню частково.
В ході розгляду клопотання встановлено, що з витягу з Єдиного реєстру досудових розслідувань вбачається, що 02.03.2017 року внесено відомості про вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 366 КК України (кримінальне провадження № 0002009).
У відповідності до ч. ч. 1, 2 ст. 93 КПК України збирання доказів здійснюється сторонами кримінального провадження, потерпілим у порядку, передбаченому цим Кодексом. Сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, проведення інших процесуальних дій, передбачених цим Кодексом.
Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитись з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Згідно з ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володіння відповідної юридичної або фізичної особи, самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з якими подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною 5 статті 163 КПК України, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Документи, до яких прокурор просить надати тимчасовий доступ, дійсно можуть знаходитись в: ПЕЧЕРСЬКІЙ ФІЛІЇ ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_8 ) за адресою: АДРЕСА_1 ; АДРЕСА_2 ; ПАT " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (МФО НОМЕР_10 ) за адресою: АДРЕСА_3 ; ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (МФО НОМЕР_12 ) за адресою: АДРЕСА_4 .

Відповідно до ст.ст. 161, 162 КПК України, документи, до яких прокурор просить надати тимчасовий доступ, не є документами, до яких заборонено доступ, але які містять охоронювану законом таємницю.

На підставі вищевказаного, та враховуючи те, що прокурором, крім обставин, передбачених ч. 5 ст. 163 КПК України, доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться у вказаних у клопотанні документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, вважаю за необхідне надати прокурору тимчасовий доступ до оригіналів документів, які перебувають у володінні: ПАT " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (МФО НОМЕР_10 ) за адресою: АДРЕСА_3 ; ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (МФО НОМЕР_12 ) за адресою: АДРЕСА_4 та надати можливість зробити їх копії, оскільки прокурором не доведено необхідності вилучення вищевказаних документів як в клопотанні, так і безпосередньо в судовому засіданні. Зокрема, не доведено наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Крім того, слідчий суддя відмовляє у наданні тимчасового доступу до документів, які перебувають у ПЕЧЕРСЬКІЙ ФІЛІЇ ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_8 ) за адресою: АДРЕСА_1 ; АДРЕСА_2 .

Так, відповідно до ч. 3 ст. 95 ЦК України філії та представництва не є юридичними особами. Вони наділяються майном юридичної особи, що їх створила, і діють на підставі затвердженого нею положення.

Відтак, вказані відокремлені підрозділи банку не є юридичними особами, а тому надання тимчасового доступу до речей і документів, які знаходяться у володінні такої філії чи дирекції є неможливим, оскільки це суперечить вимогам п. 4 ч. 2 ст. 160, п. 1 ч. 5 ст. 163 КПК України, де вказується, що тимчасовий доступ до речей і документів може бути надано, зокрема, якщо є наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 159, 160, 162, 163, 164, 166, 309 ч.1 п.10, 372 КПК України, ст. 95 ч. 3 ЦК України слідчий суддя,

п о с т а н о в и в :
Клопотання прокурора Київської місцевої прокуратури № 5 ОСОБА_3 у кримінальному провадженні № 0002009 від 02.03.2017 року, про надання тимчасового доступу до документів задовольнити частково.

Надати прокурору Київської місцевої прокуратури № 5 ОСОБА_3 , слідчим СВ Оболонського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві ОСОБА_6 та ОСОБА_7 , дозвіл на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю та які перебувають у володінні:

ПАT " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (МФО НОМЕР_10 ), за адресою: АДРЕСА_3 , що містять банківську таємницю клієнта банку по відкриттю та функціонуванню рахунків: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) № НОМЕР_9 (долар США), (українська гривня) за період з часу відкриття по 30.08.2017 року, а саме:
документів, які містяться у справі клієнта і стосуються відкриття та обслуговування рахунку, а саме: статути товариства, картки із зразками підписів та відбитком печатки, договори на здійснення розрахунково-касового обслуговування, договори про використання системи «Клієнт-Банк», акти прийому-передачі виконаних робіт, технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери клієнта вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт банк», протоколи системи «Банк-Клієнт», в яких міститься дата та час з`єднання (включаючи години, хвилини та секунди з`єднання), електронне ім`я користувача, назва операції та ІР адреса клієнта, витяг з реєстру протоколів логінів доступу до рахунків; документацію, яка свідчить про отримання від працівників банку електронної картки зі зразком підпису службових осіб підприємств, наказів про призначення на посади; заяви на видачу чекових книжок, доручення на представлення інтересів підприємства чи зняття готівкових коштів, чеків (заяв) на підставі яких знімались готівкові кошти;

інформації як на паперових носіях, так в електронному вигляді, про рух грошових коштів по рахунках, за період з часу відкриття по 30.08.2017 року, в яких відобразити: дату та час (година, хвилина, секунда) надходження коштів на вказані рахунки, суму надходження грошових коштів, призначення платежу, з якого рахунку надійшли кошти (його номер), назва підприємства від якого надійшли грошові кошти (П.І.Б фізичної особи), код ЄДРПОУ даного підприємства (ідентифікаційний номер особи), дату та час (година, хвилина, секунда) списання коштів з рахунку, суму списання грошових коштів, призначення платежу, на який рахунок перераховані кошти (його номер), назва підприємства куди перераховані грошові кошти (П.І.Б фізичної особи), код ЄДРПОУ даного підприємства (ідентифікаційний номер особи), номери референтів.

ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (МФО НОМЕР_12 ), за адресою: АДРЕСА_4 , що містять банківську таємницю клієнтів банку по відкриттю та функціонуванню рахунків: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) - № НОМЕР_11 (Євро), (долар США), (українська гривня) за період з часу відкриття по 30.08.2017 року, а саме:

документів, які містяться у справі клієнта і стосуються відкриття та обслуговування рахунку, а саме: статути товариства, картки із зразками підписів та відбитком печатки, договори на здійснення розрахунково-касового обслуговування, договори про використання системи «Клієнт-Банк», акти прийому-передачі виконаних робіт, технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери клієнта вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт банк», протоколи системи «Банк-Клієнт», в яких міститься дата та час з`єднання (включаючи години, хвилини та секунди з`єднання), електронне ім`я користувача, назва операції та ІР адреса клієнта, витяг з реєстру протоколів логінів доступу до рахунків; документацію, яка свідчить про отримання від працівників банку електронної картки зі зразком підпису службових осіб підприємств, наказів про призначення на посади; заяви на видачу чекових книжок, доручення на представлення інтересів підприємства чи зняття готівкових коштів, чеків (заяв) на підставі яких знімались готівкові кошти;

інформації як на паперових носіях, так в електронному вигляді, про рух грошових коштів по рахунках, за період з часу відкриття по 30.08.2017 року, в яких відобразити: дату та час (година, хвилина, секунда) надходження коштів на вказані рахунки, суму надходження грошових коштів, призначення платежу, з якого рахунку надійшли кошти (його номер), назва підприємства від якого надійшли грошові кошти (П.І.Б фізичної особи), код ЄДРПОУ даного підприємства (ідентифікаційний номер особи), дату та час (година, хвилина, секунда) списання коштів з рахунку, суму списання грошових коштів, призначення платежу, на який рахунок перераховані кошти (його номер), назва підприємства куди перераховані грошові кошти (П.І.Б фізичної особи), код ЄДРПОУ даного підприємства (ідентифікаційний номер особи), номери референтів.

Зобов`язати посадових осіб ПАT " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (МФО НОМЕР_10 ) за адресою: АДРЕСА_3 ; ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (МФО НОМЕР_12 ) за адресою: АДРЕСА_4 надати тимчасовий доступ до оригіналів вищевказаних документів прокурору Київської місцевої прокуратури № 5 ОСОБА_3 , слідчим СВ Оболонського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві ОСОБА_6 та ОСОБА_7 та надати можливість зробити їх копії.

В решті вимог, викладених у клопотанні - відмовити.

Строк дії ухвали встановити один місяць з дня її постановлення до 30 вересня 2017 року включно.

Роз`яснити, посадовим особам ПАT " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (МФО НОМЕР_10 ) за адресою: АДРЕСА_3 ; ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (МФО НОМЕР_12 ) за адресою: АДРЕСА_4 , що відповідно до ст.166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до документів на підставі даної ухвали, слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1