печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
25 листопада 2016 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження прокурора ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні у залі суду в

м. Києві провадження за клопотанням слідчого в особливо важливих справах третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів та надання можливості їх вилучення, -

В С Т А Н О В И В :
Слідчий в особливо важливих справах третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 звернувся до слідчого судді Печерського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим із прокурором, про тимчасовий доступ до речей і документів та надання можливості їх вилучення.

В обґрунтування клопотання зазначив, що службові особи органів державної влади, зокрема Кабінету Міністрів України, ІНФОРМАЦІЯ_1 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , діючи за попередньою змовою з службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »), ІНФОРМАЦІЯ_6 , державних банківських установ, зокрема ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », із залученням службових осіб комерційних банківських установ (ПУАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 »,

ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 »), зловживаючи службовим становищем, достовірно знаючи про сумнівність походження коштів, належним компаніям-нерезидентам ( ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , ІНФОРМАЦІЯ_16 , ІНФОРМАЦІЯ_17 , ІНФОРМАЦІЯ_18 , ІНФОРМАЦІЯ_19 , ІНФОРМАЦІЯ_20 , ІНФОРМАЦІЯ_21 , ІНФОРМАЦІЯ_22 , ІНФОРМАЦІЯ_23 , ІНФОРМАЦІЯ_24 , ІНФОРМАЦІЯ_25 , ІНФОРМАЦІЯ_26 , ІНФОРМАЦІЯ_27 , ІНФОРМАЦІЯ_28 , ІНФОРМАЦІЯ_29 , ІНФОРМАЦІЯ_30 , ІНФОРМАЦІЯ_31 , ІНФОРМАЦІЯ_32 та інших), умисно внесли завідомо неправдиві відомості до офіційних документів щодо випуску, погодження кандидатури покупця, продажу іноземним учасникам фондового ринку облігацій внутрішніх державних позик (далі ОВДП), розміщення їх на рахунках, чим вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, тобто надали останнім переваги, унаслідок чого в період 2011 2013 р.р. сприяли придбанню ОВДП цими іноземними компаніями, що призвело до тяжких наслідків у вигляді отримання учасником фондового ринку та третіми особами прибутку у значних розмірах, внаслідок чого державі завдано збитків у розмірі 378,42 млн. грн., 159,85 млн. дол. США. та 1,49 млрд. грн., 1,02 млрд. дол. США у цінних паперах.

Проведеним оглядом кримінального провадження № 0000915 від 18.05.2015 встановлено, що 25.06.2014 до Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України з Державної служби фінансового моніторингу України надійшов узагальнений матеріал щодо ряду компаній-нерезидентів України, а саме: ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , ІНФОРМАЦІЯ_16 , ІНФОРМАЦІЯ_17 , ІНФОРМАЦІЯ_18 , ІНФОРМАЦІЯ_19 , ІНФОРМАЦІЯ_20 , ІНФОРМАЦІЯ_21 , ІНФОРМАЦІЯ_22 , ІНФОРМАЦІЯ_23 , ІНФОРМАЦІЯ_24 , ІНФОРМАЦІЯ_25 , ІНФОРМАЦІЯ_26 , ІНФОРМАЦІЯ_27 , ІНФОРМАЦІЯ_28 , ІНФОРМАЦІЯ_29 , ІНФОРМАЦІЯ_30 , ІНФОРМАЦІЯ_31 та ІНФОРМАЦІЯ_32 ,, які можуть бути пов`язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, на поточних рахунках та на рахунках в цінних паперах яких акумульовані значні фінансові кошти, які могли бути отримані незаконним шляхом.

Одночасно встановлено, що вказаними компаніями-нерезидентами, за період з 21.12.2008 по 24.12.2013, через рахунки, відкриті в банках Латвії, під виглядом інвестицій в Україну перераховано кошти на загальну суму 1,36 млрд. Долар США та 4,03 млн. Євро (в гривневому еквіваленті 10,92 млрд. грн.), при цьому лише протягом 2013 року перераховано 1,23 млрд. дол. США. 91,14% від загальної суми коштів, інвестованих компаніями-нерезидентами в Україну спрямовано на купівлю ОВДП. Інша частина коштів спрямована на купівлю інших цінних паперів та на депозитні вклади.

Вищевказані документи самі по собі та в сукупності з іншими речами та документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, без отримання яких неможливо всебічно, повно і неупереджено дослідити всі обставини кримінального провадження, встановити всіх осіб, причетних до вчинення злочинів, надати їм належну правову оцінку.

У зв`язку з тим, що у інший спосіб отримати вищезазначені документи та відомості, неможливо, виникла необхідність у проведенні тимчасового доступу до речей і документів, які перебувають у володінні ФБ « ОСОБА_5 » ( АДРЕСА_1 ).

Заслухавши пояснення прокурора в обґрунтування клопотання, вивчивши клопотання та долучені до нього матеріали кримінального провадження, приходжу до наступного висновку.

Судовим розглядом встановлено, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні

№ 0003033 від 27.10.2016, за ознаками кримінальних правопорушень, передбаченого ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 366, ч. 2 ст. 222-1 КК України

У відповідності до положень ч. 1 ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, в якому мають обґрунтувати можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно з ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах, належать відомості, які можуть становити конфіденційну інформацію, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, а також банківську таємницю.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке відповідає вимогам ст. ст. ст. 160,161,162 КПК України, слідчий суддя приходить до висновку про обґрунтованість клопотання та наявність правових підстав для розкриття охоронюваної законом таємниці.

Разом з тим, необхідність вилучення оригіналів документів слідчий належним чином у клопотанні не обґрунтував, а відтак, клопотання підлягає частковому задоволенню.

На підставі викладеного і керуючись ст. 107, 160, 162, 163, 164, 166, 309, 376 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :
Клопотання слідчого слідчої групи - слідчого в особливо важливих справах третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів та надання можливості їх вилучення, - задовольнити частково.

Надати слідчому слідчої групи - слідчому в особливо важливих справах третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України юристу 1 класу ОСОБА_4 , слідчим слідчої групи та прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні № 0003033 від 27.10.2016, з правом передоручення відповідному оперативному підрозділу в порядку ст. 40 КПК України на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_33 » ( АДРЕСА_2 ), з можливістю вилучення належним чином копій, документів стосовно обігу ОВДП, які випущені та придбані у період з 2008 по 2014 роки компаніями-нерезидентами ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , ІНФОРМАЦІЯ_16 , ІНФОРМАЦІЯ_17 , ІНФОРМАЦІЯ_18 , ІНФОРМАЦІЯ_19 , ІНФОРМАЦІЯ_20 , ІНФОРМАЦІЯ_21 , ІНФОРМАЦІЯ_22 , ІНФОРМАЦІЯ_23 , ІНФОРМАЦІЯ_24 , ІНФОРМАЦІЯ_25 , ІНФОРМАЦІЯ_26 , ІНФОРМАЦІЯ_27 , ІНФОРМАЦІЯ_28 , ІНФОРМАЦІЯ_29 , ІНФОРМАЦІЯ_30 , ІНФОРМАЦІЯ_31 та ІНФОРМАЦІЯ_32 , за весь період їх обслуговування, а саме:

- документів справ з юридичного оформлення рахунків клієнтів резидентів України і нерезидентів (за якими обліковуються кошти та для здійснення розрахунків), відкритих для обслуговування правочинів щодо облігацій внутрішньої державної позики у період з 01.01.2008 по 31.12.2014 (паспорт або інший документ, що посвідчує особу, яка від імені юридичної особи відкриває поточний рахунок; заява про відкриття поточного рахунку, підписану уповноваженою особою та засвідчену печаткою; опитувальник юридичної особи; свідоцтво про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (за наявності); установчий документ; документи щодо структури власності юридичної особи, що дають змогу встановити всіх наявних кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) або факт їх відсутності; картка із зразками підписів осіб, яким дано право розпорядження рахунком та підписування розрахункових документів; документи, що підтверджують повноваження осіб, вказаних в картці із зразками підписів та відбитка печатки (за наявності); згода-повідомлення на обробку персональних даних в базі «Фізичні особи, які є власниками рахунків, розпорядниками рахунків та уповноваженими особами по рахунках»; баланс (форма №1) та звіт про фінансові результати (форма №2) (за останній звітний період, що передує даті подання заяви про відкриття рахунку), засвідчені підписом уповноваженої особи та печаткою (за наявності) юридичної особи; ліцензія на провадження професійної діяльності на фондовому ринку діяльності з торгівлі цінними паперами; та інші документи);

- переліку та ідентифікаційних даних про учасників біржових торгів по ОВДП (реєстраційний номер учасника біржових торгів; найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ для членів біржі та учасників торгів юридичних осіб, які не є членами біржі (для учасників торгів фізичних осіб прізвище, ім`я, по батькові фізичної особи, реєстраційний номер облікової картки платника податків та/або реквізити паспорту); місцезнаходження, номер телефону, факсимільного та електронного зв`язку; реквізити та строк дії ліцензії торговця цінними паперами (для членів біржі та учасників торгів торговців цінними паперами, які не є членами біржі); дата отримання допуску до біржових торгів; стан допуску до біржових торгів (чинний або допуск зупинено); статус учасника торгів (член біржі чи особа, яка не є членом біржі);

- переліку уповноважених представників учасників торгів по ІНФОРМАЦІЯ_34 (прізвище, ім`я, по батькові представника; найменування члена біржі або учасника біржових торгів, якого він представляє; найменування та дату видачі документа, на підставі якого представнику надано право укладати біржові контракти; строк повноважень представника; стан повноважень представника (чинний або повноваження зупинено);

- документів, про акредитацію на біржі уповноважених представників учасників торгів (довіреність, видану учасником торгів представнику на право подання заявок та укладання біржових контрактів від імені учасника торгів; ксерокопії паспорту представника, завірені печаткою учасника торгів та підписом його керівника або засвідчені нотаріально; сертифікат фахівця з торгівлі цінними паперами);

- біржових списків ОВДП (тікер інструменту (кодове позначення цінного паперу; найменування емітента; код за ЄДРПОУ емітента; міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів; код класифікації фінансового інструменту (код CFI); вид, форма випуску та тип цінного папера; номінальна вартість цінного папера; кількість цінних паперів; дані щодо державної реєстрації випуску цінного папера; позначення щодо віднесення цінного папера до категорії лістингових (з позначенням рівня лістингу) чи позалістингових цінних паперів та інших фінансових інструментів; дата внесення (виключення) цінного папера до (з) списку);

- протоколів торгів та біржових контрактів з купівлі-продажу ОВДП (в тому числі укладені в електронній системі);

- відомостей з електронної системи про хід біржових торгів з ОВДП, подані заявки та укладання біржових контрактів;

- відомостей про депозитарії які здійснювали поставку цінних паперів за укладеними біржовими контрактами по ОВДП;

- відомостей про обслуговуючий біржу банк, який здійснював переказ грошових коштів на рахунки отримувачів коштів за біржовим контрактом;

- відомостей проведеного аналізу щодо маніпулювання поданих заявок на купівлю-продаж та укладених біржових контрактів за підсумками торговельної сесії;

- листування між установами та учасниками операцій або іншими установами стосовно обігу ОВДП, внутрішню документацію, яка відноситься до обігу вказаних ОВДП;

- інших матеріалів, які стосуються обігу ОВДП.

Визначити строк дії ухвали тривалістю 30 днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 в матеріали судового провадження за клопотанням.

Примірник 2 виданий прокурору ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1